《證券市場法律法規(guī)》時間點總結(jié)1

1、精品文檔證券市場基本法律法規(guī)保存時間客戶投訴 &客戶回訪3年誠信信息查詢記錄5年保薦底稿10年基金管理人保存基金的會計賬冊15年客戶身份資料自業(yè)務結(jié)束15年證券自營原始材料20年證券代理開立證券賬戶20年百分數(shù)證券公司非貨幣出資注冊資本 30%自營權(quán)益類證券（ 80%）及證券衍生品凈資本 100%期貨公司貨幣出資85%免于聘請財務顧問股份 30%聯(lián)合另一家保薦機構(gòu)股份 7%公司公司章程：法定性、真實性、自治性、公開性。購買、出售或擔保超過公司總資產(chǎn)30%，2/3 決定。公司風險控制指標不合規(guī)整頓 3 個月股東有限責任公司股東人數(shù)50（董事會： 5-19 ）年度報告股東大會召開前20 天.精品文

2、檔匯報時間證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立證券賬戶證券交易所3日解聘合規(guī)負責人3日財務顧問不合條件5日誠信處罰 10 日收購上市公司后15日法定代表人 / 高管離任后進行審計，審計報告離任之日2個月回復時間審查境內(nèi)分支機構(gòu)負責人資格申請20 日審查董事、監(jiān)事任職資格20日保薦人資格申請20日設立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)&停業(yè)、解散、破產(chǎn)30日保薦機構(gòu)資格申請45日變更業(yè)務范圍、公司章程 &審查高級管理人員 45日增加 / 減少注冊資本 &合并 / 分立 &申請實際控制人 3個月在境內(nèi)外設立證券公司6 個月期貨公司申請設立6個月執(zhí)業(yè)資格申請（證券業(yè)協(xié)會）30天禁入時間誠信信息3 年若有關(guān)證券5年違

3、反考試紀律2年.精品文檔從業(yè)人員 / 機構(gòu)拒不改正3-12月（ 3 萬以下）注銷執(zhí)業(yè)證書3年證券市場禁入3-5年 5-10年終身承銷不受理3-12月/ 12-36 月檢查時間證券經(jīng)紀人1年/次投資主辦人2年/次證券執(zhí)業(yè)人員2 年/次特殊處罰期貨不符合規(guī)定條件1-3倍 10-30萬要約收購若超過預定的股份，則按同等比例收購。若收購人股票達到90%以上，被強行要求收購。收購達到 / 變動 5%，通知公司 &3日內(nèi)上報國務院， 公告 2 日后不得收購。收購達到 30%，通知全部股東。收購期限： 30-60 天。完成后 12 個月不得轉(zhuǎn)讓。原則開立證券賬戶時審核：有效性、真實性、完整性、一致性誠信信息

4、：真實、準確、公正、規(guī)范證券 / 期貨投資咨詢?nèi)藛T：誠實信用、勤勉、審慎區(qū)域性市場：平等、自愿、誠實信用.精品文檔轉(zhuǎn)融通業(yè)務：平等、自愿、誠實信用、公平代銷金融產(chǎn)品：平等、自愿、誠實信用、適當性注冊資本股份有限公司上市3000萬期貨公司3000萬證券公司5000萬保薦機構(gòu)1 億（凈資本 5000 萬）基金管理公司1 億 （實繳貨幣資本）證券金融股份有限公司60億申請證券、期貨投資咨詢100萬其他知識點證券分析報告：上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告違規(guī)指令高級管理人員/ 董事會中國證券業(yè)協(xié)會/ 中國證監(jiān)會金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)：獨立式+嵌入式申請證券上市：證券交易所財務顧問人參與的培訓：中國證券業(yè)協(xié)會公司提供擔保方式：保證、抵押、質(zhì)押中國證券業(yè)協(xié)會自律職能管理：對會員單位&從業(yè)人員的自律管理和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的管理。證券交易所監(jiān)管職能：對證券交易活動&會員 &上市公司進行管理可沖抵保證金： A股股票、基金、債券.精品文檔公司清算：支付清算費用職工工資社會保險費用和法定補償金繳納所欠稅款清償公司債務股東分配資本市場的功能：籌資- 投資、資本定價、資本配置證券投資人員特定禁止行為：接受他人委托從事證券投資與委托人約定分享證券投資收益&損失 &承諾證券投資收益。依據(jù)虛假內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布