HSE管理體系審核概述引言

1、HSE管理體系審核概述一一引言(1)HSEt理體系審核是企業(yè)建立和保持 HSE管理體系的重要組成部分，是評價企業(yè) HSE管 理體系實施效果的手段，也是改善企業(yè)健康、安全與環(huán)境管理工作的有效工具。通過審核可 以不斷發(fā)現(xiàn)問題，糾正和改進 HSE管理體系，提高企業(yè)健康、安全與環(huán)境表現(xiàn)水平。因此， HSE管理體系審核對企業(yè)說是一項非常重要的工作。HSE管理體系審核概述一一審核(2)按SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)對HSE管理體系審核有如下定義：“客觀地獲取可驗證證據(jù)并予 以評價及獨立、系統(tǒng)地形成文件的過程，以確定：健康、安全與環(huán)境管理體系及其結(jié)果是否 符合審核準(zhǔn)則；該體系是否有效地實施；該體系是否適用

2、于實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境的方針和 目標(biāo)?！盚S日本系審核強調(diào)客觀性，審核證據(jù)必須真實可靠，具有可追溯性。任何審核結(jié)論都必 須以客觀事實為基礎(chǔ)，而不能主觀臆斷。HSE審核是一個獨立的過程，審核員應(yīng)獨立于受審核部門或企業(yè)之外，即審核應(yīng)由與審核對象無直接關(guān)系的人員進行。HSE審核是一個系統(tǒng)化、文件化的驗證過程。系統(tǒng)化是指審核活動必須是一項正式、有序而又全面的驗證活動?！罢?式”主要是指外部審核是按合同進行，內(nèi)部審核是由管理者授權(quán)。“有序”是指審核必須是 有組織、有計劃并按規(guī)定程序進行?！叭妗笔侵敢獙εc審核對象有關(guān)的各方面都要進行審 核，以便得岀完整的結(jié)論。文件化是指審核過程均應(yīng)形成文件，這是審核的基

3、本要求，包括 審核前應(yīng)準(zhǔn)備的審核計劃、檢查表，審核中的不符合報告和審核記錄，審核后提交的審核報告等。HSE管理體系審核概述一一審核目的(3)審核主要目的是檢查HSE管理體系是否按規(guī)定要求運行，是否有效地實施，是否符合健 康安全與環(huán)境管理體系的方針和目標(biāo)。(1) 通過審核確定受審核方HSE管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性。符合性包括兩個方面，第一是確定受審核方是否建立了文件化的HSE管理體系，其HSE管理體系文件是否符合審核準(zhǔn)則要求。第二是確定受審核方HSE現(xiàn)狀是否符合審核準(zhǔn)則的要求。(2) 判斷受審核方HSE管理體系是否得到了實施與保持。判斷HSEt理體系是否按照體系文件的要求有效運行并得到保持。(

4、3) 發(fā)現(xiàn)受審核方HSE管理體系中可予以改進的領(lǐng)域。通過審核，指岀受審核方 HSE管理體系可以改善和提高的方面，即使是這些方面可能已 經(jīng)符合審核準(zhǔn)則的要求。(4) 評估組織的管理評審是否能夠確保 HSE管理體系持續(xù)適用和有效。對管理評審的內(nèi)容、程序、結(jié)果和評審后措施的實施進行評估，以確定管理評審能否保 持HSE1理體系的適用和有效。這是因為管理評審是企業(yè)的管理層對HSE1理體系的有效性、充分性和適應(yīng)性進行的評價。管理評審的有效性對HSE 管理體系的持續(xù)改進起著決定性的作用。HSE管理體系審核概述一一審核的類型(4)HSEt理體系審核按審核方與受審核方的關(guān)系，可分為內(nèi)部審核和外部審核兩種類型:

5、按實施審核的審核人員來分，有第一方審核、第二方審核和第三方審核，見表1。表1 HSEt理體系審核分類審核分類按審核方與受審核方的 關(guān)系按實施審核的審核人員HSE管理體系審核內(nèi)部審核第一方審核外部審核第二方審核第三方審核1 第一方審核第一方審核又叫內(nèi)部HSE管理體系審核，是由一個企業(yè)的成員或其他人員以企業(yè)名義進 行的審核。這種審核是企業(yè)建立的一種自我檢查、自我完善的系統(tǒng)活動，可為有效地管理評 審的和糾正、預(yù)防和改進措施提供信息。內(nèi)部HSE1理體系審核的目的主要是：(1) 保障管理體系正常運行和持續(xù)改進。企業(yè)在建立了文件化的HSE管理體系之后，進入體系的正常運作。在運行過程中，文件 化的體系能否正

6、確實施，實施的效果如何，是否能實現(xiàn)目標(biāo)的要求，這就需要企業(yè)建立一個 自我發(fā)現(xiàn)問題、自我完善和自我改進的機制。事實證明，一個缺少監(jiān)督檢查機制的管理體系， 是不能保證持續(xù)有效運行，也不能持續(xù)改進提高。因此，有效的內(nèi)部審核是克服企業(yè)內(nèi)部的 惰性、促使管理體系良性運作的動力。(2) 為第二方和第三方審核做準(zhǔn)備。使企業(yè)能順利通過第二方和第三方審核。在第二方或第三方審核前，企業(yè)進行內(nèi)部審核， 可及早發(fā)現(xiàn)不符合并進行整改，以便為通過第二方或第三方審核掃清障礙，也可減少不必要 的經(jīng)濟損失。（3）建立一種管理手段。HSE管理是企業(yè)管理的一個方面，企業(yè)的管理者除了要建立文件化的體系外，還要了解 體系各方面的運作情

7、況，針對偏離目標(biāo)的情況實施改進，并最終實現(xiàn)目標(biāo)。管理者需要一個 能夠全面系統(tǒng)反映HSE管理總體狀況，為其提供決策的信息系統(tǒng)。通過內(nèi)部審核系統(tǒng)地檢查 和評定各部門的HSE管理現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)問題，提岀改進措施，并跟蹤驗證改進的效果，同時將 檢查和改進的結(jié)果報告管理者，為管理者提供決策的依據(jù)，也推動了管理的改進。2第二方審核第二方審核是一個企業(yè)為了選擇和評價合適的利益合作方，在合同簽訂前或依合同要求， 由該企業(yè)的人員或由其他人員以該企業(yè)的名義對合作方進行的審核。這種審核旨在為企業(yè)提 供信任的證據(jù)。目前這種審核還不是很多，但今后將是一種趨勢。第二方審核的目的是：（ 1）選擇合適的合作伙伴。全世界各國對HS

8、E愈來愈重視，有關(guān)法規(guī)也越來越完善，企業(yè)為了自身的利益，在選擇 承包時，往往會對承包商提岀 HSE管理的要求。一個重視HSE管理的企業(yè)，將是適宜的合作 伙伴。（2）證實合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求。合同簽訂后，由企業(yè)或其代理人對合作方的管理體系進行審核，以證實其HSE管理體系持續(xù)滿足規(guī)定要求，給企業(yè)一種信心。（3）促進合作方改進HSE管理體系。通過第二方審核，使合作方了解企業(yè)對 HSE1理的要求，指岀合作方 HSE管理體系的不 足之處，幫助其進行改進，使雙方建立更為密切的合作關(guān)系。3第三方審核第三方審核是由獨立于受審核方且不受其經(jīng)濟利益制約的第三方機構(gòu)依據(jù)特定的審核準(zhǔn) 則，按規(guī)定的程序和方法對受審核

9、方進行的審核。在第三方審核中，由國家認(rèn)可的認(rèn)證機構(gòu)依據(jù)認(rèn)證制度的要求實施的以認(rèn)證為目的的審 核，又稱為認(rèn)證審核，有時簡稱認(rèn)證。認(rèn)證審核旨在為受審核方提供符合性的客觀證明和書 面保證，主要借助通過IS014000環(huán)境管理體系認(rèn)證、職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證來進行。第三方審核的目的是:(1) 向外界展示企業(yè)的HSE管理體系是符合要求的。通過審核注冊，向所有的相關(guān)方證明企業(yè)的 HSE管理體系是符合規(guī)定要求的。這樣可以 在社會上為企業(yè)樹立良好的形象，在市場上使企業(yè)更具有競爭力。(2) 實施、保持和改進企業(yè)的 HSE管理體系。借助第三方的審核和每年的監(jiān)督檢查，促使企業(yè)堅持按照標(biāo)準(zhǔn)，保持管理體系的有效運 行

10、，也可借助第三方專家的技術(shù)，進一步完善和改進企業(yè)的管理體系。(3) 滿足相關(guān)方的要求。當(dāng)相關(guān)方要求企業(yè)通過HSE管理體系認(rèn)證時，企業(yè)通過認(rèn)證審核，獲得注冊證書，以滿 足相關(guān)方的要求。在上述三種審核類型中，認(rèn)證審核的客觀程度最高。因此，認(rèn)證審核往往被稱為是具有 權(quán)威性公正性、客觀性的審核，具有更強的可信度。HSE管理體系審核概述一一審核的特點(5)HSE1理體系審核現(xiàn)階段只能借鑒質(zhì)量和環(huán)境體系審核標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定一套正規(guī)的程序和作法 概括起來，HSE1理體系審核的特點有以下幾個方面。1 被審核的HSE1理體系必須是正規(guī)的SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)強調(diào)企業(yè)的HSEf理體系要文件化，只有建立文件化的 H

11、SE管理體 系，HSE1理體系才能規(guī)范運作，才有比較和評價的可能。文件化的 HSE管理體系是審核對 象的必要條件2. HSE管理體系審核必須是一種正式的活動HSEt理體系審核的正式性，主要體現(xiàn)在：(1) 無論是外審還是內(nèi)審，都需經(jīng)過相關(guān)的管理者或委托方授權(quán)和批準(zhǔn)才能進行，第 三方審核還需要根據(jù)合同進行；(2) HSE管理體系審核有規(guī)范的程序和方法，從審核的準(zhǔn)備到審核的實施和審核后的 跟蹤驗證都有規(guī)范的程序和作法；(3) 審核工作必須由經(jīng)過培訓(xùn)且經(jīng)資格認(rèn)可的人員進行，不管是外部或是內(nèi)部審核， 審核人員都需經(jīng)過正規(guī)的培訓(xùn)并取得相應(yīng)的資格才能進行審核工作；(4) 審核必須形成書面的文件，審核計劃、檢

12、查表、審核記錄、審核報告等都要形成 書面文件。3. HSE管理體系審核具有客觀性、獨立性和系統(tǒng)性審核的客觀性、獨立性和系統(tǒng)性是開展審核的三個核心原則?？陀^性是指審核員要以充分的證據(jù)為基礎(chǔ)，公正、客觀地評價審核對象，不能偏見、主 觀地給出審核結(jié)論。獨立性是指審核員要與被審核的領(lǐng)域無直接責(zé)任關(guān)系。在外部審核中，審核員應(yīng)與受審 核方無任何利益關(guān)系。在內(nèi)部審核中，一般來說本部門人員不能審核本部門。系統(tǒng)性是指審核員要按規(guī)定的程序全面地審核和評價與審核對象有關(guān)的各項活動和結(jié)果。4. HSE管理體系審核采用抽樣方法由于時間和人員的限制以及體系運行的連續(xù)性，審核工作要在規(guī)定的時間內(nèi)完成對體系 各個方面的審核工

13、作，只能采取抽樣檢查的方法。抽樣應(yīng)做到隨機抽樣，要有代表性。但部 門和體系要素不能抽樣。HSE管理體系審核概述一一審核的原則和內(nèi)容(6)審核主要依據(jù)以下準(zhǔn)則(1) 健康、安全與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)；(2) 適合于受審方的法律、法規(guī)、其他要求；(3) 受審方發(fā)布實施的管理體系文件。審核重點內(nèi)容包括：(1) 企業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系的目標(biāo)、表現(xiàn)準(zhǔn)則、管理方案執(zhí)行情況；(2) 健康、安全與環(huán)境管理體系的組織機構(gòu)及職責(zé)的實施；(3) 健康、安全與環(huán)境管理體系的程序文件、工作指南的執(zhí)行情況；(4) 重點危害的控制；(5) 法律及其它要求的符合情況;（6）干部、職工的健康、安全與環(huán)境意識。HSE管理體系審核概述一一審核的步驟（7）健康、安全與環(huán)境管理體系的審核分為以下四個階段，如圖1所示。圖1健康、安全與環(huán)境管理體系審核步驟流程圖1 審查啟動階段確定健康、安全與環(huán)境管理體系審核的范圍、組成審核小組，預(yù)審文件。審核小組成員不應(yīng)是受審核工作的參加者、并且還應(yīng) 具備以下條件：1 ）具備健康、安全與環(huán)境科學(xué)與技術(shù)知識；2）具備設(shè)計運行知識；3 ）了解法律、法規(guī)和相關(guān)要求；4）熟練健康、安全與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)；5）掌握審核程序與技術(shù)；6）有一定的審核工作經(jīng)驗。