上海2016年證券從業(yè)《證券交易》之證券登記的種類試題

1、上海2016年證券從業(yè)證券交易之證券登記的種類試題 一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題 意） 1、計(jì)算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷售收入數(shù)據(jù) _。 A 是指扣除運(yùn)輸費(fèi)用后的銷售凈額 B 是指扣除已收回款后的銷售凈額 C.是指扣除折扣和折讓后的銷售凈額 D來自資產(chǎn)負(fù)債表 2、不屬于可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書的內(nèi)容。 A .償還方法 B. 公司章程 C. 申請轉(zhuǎn)股的程序 D. 贖回條款及回售條款 3、我國基金業(yè)已經(jīng)初步形成一套以 為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配 套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。 A .基金管理公司管理辦法 B .基金運(yùn)作管理辦法 C. 證券投資基

2、金法 D. 基金信息披露管理辦法 4、下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。 A .有利于投資者的價值判斷 B. 有利于消除證券市場的系統(tǒng)性風(fēng)險 C. 有利于防止利益輸送 D. 有利于提高證券市場的效率 5、全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容 _。 A. 由正回購方?jīng)Q定 B. 由中國人民銀行統(tǒng)一制定 C. 由逆回購方?jīng)Q定 D. 由回購雙方約定 &特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人（SPV）在資產(chǎn)證券化中的作用不包括_0 A .接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn) B. 以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品 C. 具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對其不產(chǎn)生影響 D. 負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用

3、等級 7、經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程中證券經(jīng)紀(jì)商要向客戶提供一份客戶須知，以便客 戶了解相關(guān)的事項(xiàng)。下列不屬于該須知事項(xiàng)的是 _0 A .全權(quán)委托投資 B. 客戶與代理人之間的關(guān)系 C. 公司客戶投訴電話 D. 委托買賣方式的選擇 8、定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也可經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)采取其他方 式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值 萬元。 A. 20 B. 30 C. 40 D. 50 9、 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的_0 A. 30% B. 50% C. 100% D. 200% 10、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是_0 A .集合

4、資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一證券公司名稱一各方托管機(jī)構(gòu)名稱 B. 證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 C. 證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱 D. 各方托管機(jī)構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱 11、基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé) _0 A .受托資產(chǎn)管理 B. 基金資產(chǎn)清算和會計(jì)復(fù)核 C. 基金資產(chǎn)的保管 D. 基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作 12、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的 應(yīng)按投資者出資比例分配。 A .基金總資產(chǎn) B. 基金資本 C. 未分配收益 D. 基金凈資產(chǎn) 13、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于 _o A .互聯(lián)網(wǎng) B. 上海證券交易所

5、網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng) C. 深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng) D. 上海和深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng) 14、在要約收購中，收購人以現(xiàn)金進(jìn)行支付的，應(yīng)當(dāng)在作出提示性公告的同時， 將不少于收購總金額的履約保證金存放在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行賬戶， 并辦理凍結(jié)手續(xù)。 A. 10% B. 15% C. 20% D. 25% 15、發(fā)行新股時的律師費(fèi)用屬于_o A .發(fā)行費(fèi)用 B. 承銷費(fèi)用 C. 發(fā)行手續(xù)費(fèi)用 D. 評估費(fèi)用 16、我國證券法規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公 開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的, 向社會公開發(fā)行股份的比例為 以上。 A.

6、5% B. 10% C. 15% D. 20% 17、 證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過_。 A. 營業(yè)部電腦系統(tǒng) B. 交易所電腦主機(jī) C. 營業(yè)部終端處理機(jī) D. 場內(nèi)交易員 18、（）在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。 A .公司型基金 B. 契約型基金 C. 開放式基金 D. 封閉式基金 19、違約風(fēng)險模型考察的是受到公司特定違約風(fēng)險影響的后果。違約風(fēng)險模型 一般適用于債券的風(fēng)險收益分析。 A .債券收益 B. 投資收益 C. 實(shí)際收益 D. 預(yù)期收益 20、根據(jù)第1號準(zhǔn)則的規(guī)定，在招股說明書中發(fā)行人應(yīng)披露經(jīng)審計(jì)財務(wù)報告 期間的財務(wù)指標(biāo)不包括 _。 A .速動

7、比率 B. 應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 C. 資產(chǎn)負(fù)債率 D. 銷售凈利率 21、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生 工具屬于_ A. 內(nèi)置型衍生工具 B. 交易所交易的衍生工具 C. 信用創(chuàng)造型的衍生工具 D. OTC交易的衍生工具 22、 證券交易所質(zhì)押式回購的申報要求之一是以債券回購交易資金的進(jìn)行報價 A .月收益率 B. 季度收益率 C. 年收益率 D. 加權(quán)平均收益率 23、網(wǎng)上競價發(fā)行方式也可以稱為_0 A .招標(biāo)購買方式 B. 承銷購買方式 C. 同一價購買方式 D. 支付購買方式 24、（）原則即內(nèi)部控制應(yīng)包括基金銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售部門、涉及基金銷售的 分支

8、機(jī)構(gòu)及網(wǎng)點(diǎn)、人員，并涵蓋到基金銷售的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán) 節(jié)，避免管理漏洞的存在。 A .健全性 B. 有效性 C. 獨(dú)立性 D. 審慎性 25、基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是_0 A .定期公告 B. 中期公告 C. 臨時公告 D. 季度公告 二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符 合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得0.5 分） 1、上市前重大事項(xiàng)的調(diào)查，如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條 件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第 日刊登補(bǔ)充公告。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5 2、 現(xiàn)在人們所說的道瓊

9、斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價平均數(shù)，包括的指標(biāo)有_o A .工業(yè)股價平均數(shù) B. 以65家公司股票為編制對象的股價綜合平均數(shù) C. 公用事業(yè)股價平均數(shù) D. 運(yùn)輸業(yè)股價平均數(shù) 3、關(guān)于基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件，下列 說法錯誤的是0 A .凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣 B. 在最近1個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于 200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn) C. 管理證券投資基金5年以上 D. 最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改 4、20RR年6月1日證券投資基金法的正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了（）在 資本市場以及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用， 成為中國基金發(fā)展歷

10、史上的又 一個重要里程碑。 A .證券投資 B. 基金業(yè) C. 股票業(yè) D. 債券 5、國債買斷式回購的交易主體限于_o A. A賬戶 B. B賬戶 C. C賬戶 D. D賬戶 &如果一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來的，則該 項(xiàng)損失應(yīng)在上反映。 A .評估報告 B. 附注 C 法律意見書 D 會計(jì)報表 7、基金管理公司內(nèi)部控制的基本要求包括 _。 A 嚴(yán)格授權(quán)控制 B. 強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制 C 建立完善的崗位責(zé)任制度 D. 建立完善的信息披露制度 8、 下列關(guān)于貨幣市場基金的收益分配，說法錯誤的有_0 A .投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益

11、 B. 每周一至周四進(jìn)行收益分配時，僅對當(dāng)日收益進(jìn)行分配 C. 貨幣市場基金每周五進(jìn)行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益 D. 投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益 9、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為 _o A .公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 B. 私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 C. 非收益保證型產(chǎn)品 D. 商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 10、在以下主板市場中，中小企業(yè)板塊是其設(shè)立的一個運(yùn)行獨(dú)立、檢察獨(dú)立、 代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊。 A. 上海證券交易所 B. 深圳證券交易所 C. 深圳和上海證券交易所 D. 期貨交易所 11、 證券代銷包銷最長不得超過 0 A. 20 日 B. 一個月

12、 C. 40 日 D. 90 日 12、某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為12天, 中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為 20%o則4月份該結(jié)算參與人結(jié) 算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為_0 A. 400000元 B. 18182元 C. 13333元 D. 20RR000元 13、貨幣市場工具通常指到期日不足的短期金融工具。 A. 3個月 B. 半年 C. 1年 D. 2年 14、 向中國證監(jiān)會提出可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易申請時，無須提交_o A .上市報告書（申請書） B. 公司章程 C. 申請上市的董事會決議 D. 保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書 15、我國

13、基金托管人由擔(dān)任。 A 政策性銀行 B. 中國人民銀行 C 投資銀行 D商業(yè)銀行 16、 發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存 款相比它有的特點(diǎn)。 A 專用性 B. 集中性 C. 高利性 D. 流動性 17、通常情況下，判斷股票的流動性強(qiáng)弱的依據(jù)有 _。 A .市場深度 B. 報價緊密度 C. 政策的穩(wěn)定性 D. 股票的價格彈性或者恢復(fù)能力 18、針對中小企業(yè)板塊的風(fēng)險特征，在交易和監(jiān)察制度上做出有別于主板市場的 特別安排有_。 A .改進(jìn)開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進(jìn)一步提高市場透明度，遏制 市場操縱行為 B .完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換

14、手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)， 并將異常波動股票納入信息披露范圍， 按主要成交席位分別披露買賣情況，提高 信息披露的有效性 C. 完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異常判定指標(biāo)，及時揭示市場風(fēng) 險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響 D. 實(shí)行比主板市場更為嚴(yán)格的信息披露制度 19、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，資信評級機(jī)構(gòu)每年至少應(yīng)公告（）次 跟蹤評級報告。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 20、對企業(yè)股份制改造與股份有限公司設(shè)立的法律審查包括（）。 A .發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性 B. 企業(yè)重大變更的合法性和有效性 C. 企業(yè)申請進(jìn)行股份制改造的可行性和合法性 D. 發(fā)起人投資行為的合法性 21、某股價平均數(shù)，選擇 A、B、C三種股票為樣本股，這三種樣本股的發(fā)行股 數(shù)，某日收盤價如表1所示，則該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平 均數(shù)為_元。 22、關(guān)于社會公益基金，下列說法不正確的是 _。 A .將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金 B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金 C. 我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值 D. 社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者 23、一般說來，技術(shù)分析認(rèn)為買賣雙方對價格的認(rèn)同程度通過成交量的大小得到 確認(rèn)。具體表現(xiàn)有 0