上海2016年證券從業(yè)《證券交易》之證券登記的種類試題

1、上海2016年證券從業(yè)證券交易之證券登記的種類試題 一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題 意） 1、計(jì)算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷售收入數(shù)據(jù) _。 A 是指扣除運(yùn)輸費(fèi)用后的銷售凈額 B 是指扣除已收回款后的銷售凈額 C.是指扣除折扣和折讓后的銷售凈額 D來(lái)自資產(chǎn)負(fù)債表 2、不屬于可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容。 A .償還方法 B. 公司章程 C. 申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的程序 D. 贖回條款及回售條款 3、我國(guó)基金業(yè)已經(jīng)初步形成一套以 為核心、各類部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件為配 套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。 A .基金管理公司管理辦法 B .基金運(yùn)作管理辦法 C. 證券投資基

2、金法 D. 基金信息披露管理辦法 4、下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。 A .有利于投資者的價(jià)值判斷 B. 有利于消除證券市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C. 有利于防止利益輸送 D. 有利于提高證券市場(chǎng)的效率 5、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容 _。 A. 由正回購(gòu)方?jīng)Q定 B. 由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定 C. 由逆回購(gòu)方?jīng)Q定 D. 由回購(gòu)雙方約定 &特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人（SPV）在資產(chǎn)證券化中的作用不包括_0 A .接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn) B. 以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品 C. 具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對(duì)其不產(chǎn)生影響 D. 負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用

3、等級(jí) 7、經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程中證券經(jīng)紀(jì)商要向客戶提供一份客戶須知，以便客 戶了解相關(guān)的事項(xiàng)。下列不屬于該須知事項(xiàng)的是 _0 A .全權(quán)委托投資 B. 客戶與代理人之間的關(guān)系 C. 公司客戶投訴電話 D. 委托買(mǎi)賣方式的選擇 8、定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也可經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)采取其他方 式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值 萬(wàn)元。 A. 20 B. 30 C. 40 D. 50 9、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的_0 A. 30% B. 50% C. 100% D. 200% 10、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是_0 A .集合

4、資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一證券公司名稱一各方托管機(jī)構(gòu)名稱 B. 證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 C. 證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱 D. 各方托管機(jī)構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱 11、基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé) _0 A .受托資產(chǎn)管理 B. 基金資產(chǎn)清算和會(huì)計(jì)復(fù)核 C. 基金資產(chǎn)的保管 D. 基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作 12、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的 應(yīng)按投資者出資比例分配。 A .基金總資產(chǎn) B. 基金資本 C. 未分配收益 D. 基金凈資產(chǎn) 13、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于 _o A .互聯(lián)網(wǎng) B. 上海證券交易所

5、網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng) C. 深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng) D. 上海和深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng) 14、在要約收購(gòu)中，收購(gòu)人以現(xiàn)金進(jìn)行支付的，應(yīng)當(dāng)在作出提示性公告的同時(shí)， 將不少于收購(gòu)總金額的履約保證金存放在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行賬戶， 并辦理凍結(jié)手續(xù)。 A. 10% B. 15% C. 20% D. 25% 15、發(fā)行新股時(shí)的律師費(fèi)用屬于_o A .發(fā)行費(fèi)用 B. 承銷費(fèi)用 C. 發(fā)行手續(xù)費(fèi)用 D. 評(píng)估費(fèi)用 16、我國(guó)證券法規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公 開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的, 向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為 以上。 A.

6、5% B. 10% C. 15% D. 20% 17、 證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(guò)_。 A. 營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng) B. 交易所電腦主機(jī) C. 營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī) D. 場(chǎng)內(nèi)交易員 18、（）在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。 A .公司型基金 B. 契約型基金 C. 開(kāi)放式基金 D. 封閉式基金 19、違約風(fēng)險(xiǎn)模型考察的是受到公司特定違約風(fēng)險(xiǎn)影響的后果。違約風(fēng)險(xiǎn)模型 一般適用于債券的風(fēng)險(xiǎn)收益分析。 A .債券收益 B. 投資收益 C. 實(shí)際收益 D. 預(yù)期收益 20、根據(jù)第1號(hào)準(zhǔn)則的規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)中發(fā)行人應(yīng)披露經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告 期間的財(cái)務(wù)指標(biāo)不包括 _。 A .速動(dòng)

7、比率 B. 應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 C. 資產(chǎn)負(fù)債率 D. 銷售凈利率 21、通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生 工具屬于_ A. 內(nèi)置型衍生工具 B. 交易所交易的衍生工具 C. 信用創(chuàng)造型的衍生工具 D. OTC交易的衍生工具 22、 證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求之一是以債券回購(gòu)交易資金的進(jìn)行報(bào)價(jià) A .月收益率 B. 季度收益率 C. 年收益率 D. 加權(quán)平均收益率 23、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式也可以稱為_(kāi)0 A .招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式 B. 承銷購(gòu)買(mǎi)方式 C. 同一價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式 D. 支付購(gòu)買(mǎi)方式 24、（）原則即內(nèi)部控制應(yīng)包括基金銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售部門(mén)、涉及基金銷售的 分支

8、機(jī)構(gòu)及網(wǎng)點(diǎn)、人員，并涵蓋到基金銷售的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán) 節(jié)，避免管理漏洞的存在。 A .健全性 B. 有效性 C. 獨(dú)立性 D. 審慎性 25、基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是_0 A .定期公告 B. 中期公告 C. 臨時(shí)公告 D. 季度公告 二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符 合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5 分） 1、上市前重大事項(xiàng)的調(diào)查，如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條 件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)后第 日刊登補(bǔ)充公告。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5 2、 現(xiàn)在人們所說(shuō)的道瓊

9、斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)有_o A .工業(yè)股價(jià)平均數(shù) B. 以65家公司股票為編制對(duì)象的股價(jià)綜合平均數(shù) C. 公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù) D. 運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù) 3、關(guān)于基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件，下列 說(shuō)法錯(cuò)誤的是0 A .凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣 B. 在最近1個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于 200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn) C. 管理證券投資基金5年以上 D. 最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改 4、20RR年6月1日證券投資基金法的正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了（）在 資本市場(chǎng)以及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用， 成為中國(guó)基金發(fā)展歷

10、史上的又 一個(gè)重要里程碑。 A .證券投資 B. 基金業(yè) C. 股票業(yè) D. 債券 5、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于_o A. A賬戶 B. B賬戶 C. C賬戶 D. D賬戶 &如果一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來(lái)的，則該 項(xiàng)損失應(yīng)在上反映。 A .評(píng)估報(bào)告 B. 附注 C 法律意見(jiàn)書(shū) D 會(huì)計(jì)報(bào)表 7、基金管理公司內(nèi)部控制的基本要求包括 _。 A 嚴(yán)格授權(quán)控制 B. 強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制 C 建立完善的崗位責(zé)任制度 D. 建立完善的信息披露制度 8、 下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的收益分配，說(shuō)法錯(cuò)誤的有_0 A .投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益

11、 B. 每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配 C. 貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益 D. 投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益 9、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為 _o A .公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 B. 私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 C. 非收益保證型產(chǎn)品 D. 商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 10、在以下主板市場(chǎng)中，中小企業(yè)板塊是其設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、檢察獨(dú)立、 代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊。 A. 上海證券交易所 B. 深圳證券交易所 C. 深圳和上海證券交易所 D. 期貨交易所 11、 證券代銷包銷最長(zhǎng)不得超過(guò) 0 A. 20 日 B. 一個(gè)月

12、 C. 40 日 D. 90 日 12、某結(jié)算參與人3月份買(mǎi)入證券總金額為200萬(wàn)元，3月份交易天數(shù)為12天, 中國(guó)結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為 20%o則4月份該結(jié)算參與人結(jié) 算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為_(kāi)0 A. 400000元 B. 18182元 C. 13333元 D. 20RR000元 13、貨幣市場(chǎng)工具通常指到期日不足的短期金融工具。 A. 3個(gè)月 B. 半年 C. 1年 D. 2年 14、 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易申請(qǐng)時(shí)，無(wú)須提交_o A .上市報(bào)告書(shū)（申請(qǐng)書(shū)） B. 公司章程 C. 申請(qǐng)上市的董事會(huì)決議 D. 保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書(shū) 15、我國(guó)

13、基金托管人由擔(dān)任。 A 政策性銀行 B. 中國(guó)人民銀行 C 投資銀行 D商業(yè)銀行 16、 發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來(lái)源的手段，與存 款相比它有的特點(diǎn)。 A 專用性 B. 集中性 C. 高利性 D. 流動(dòng)性 17、通常情況下，判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱的依據(jù)有 _。 A .市場(chǎng)深度 B. 報(bào)價(jià)緊密度 C. 政策的穩(wěn)定性 D. 股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力 18、針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，在交易和監(jiān)察制度上做出有別于主板市場(chǎng)的 特別安排有_。 A .改進(jìn)開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)制度和收盤(pán)價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制 市場(chǎng)操縱行為 B .完善交易信息公開(kāi)制度，引入漲跌幅、振幅及換

14、手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)， 并將異常波動(dòng)股票納入信息披露范圍， 按主要成交席位分別披露買(mǎi)賣情況，提高 信息披露的有效性 C. 完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng) 險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響 D. 實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度 19、上市公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少應(yīng)公告（）次 跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 20、對(duì)企業(yè)股份制改造與股份有限公司設(shè)立的法律審查包括（）。 A .發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性 B. 企業(yè)重大變更的合法性和有效性 C. 企業(yè)申請(qǐng)進(jìn)行股份制改造的可行性和合法性 D. 發(fā)起人投資行為的合法性 21、某股價(jià)平均數(shù)，選擇 A、B、C三種股票為樣本股，這三種樣本股的發(fā)行股 數(shù)，某日收盤(pán)價(jià)如表1所示，則該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平 均數(shù)為_(kāi)元。 22、關(guān)于社會(huì)公益基金，下列說(shuō)法不正確的是 _。 A .將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金 B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金 C. 我國(guó)的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值 D. 社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者 23、一般說(shuō)來(lái)，技術(shù)分析認(rèn)為買(mǎi)賣雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過(guò)成交量的大小得到 確認(rèn)。具體表現(xiàn)有 0