東平縣國稅局內(nèi)控機(jī)制建設(shè)觀摩活動方案

1、東平縣國稅局關(guān)于迎接省市局內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)觀摩活動準(zhǔn)備情況匯報(bào)內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)是總局重點(diǎn)工作之一，更是省局“六個體系”建設(shè)的重要內(nèi)容。為進(jìn)一步推動內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)， 省市局將在上半年組織開展內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)現(xiàn)場觀摩活 動。這次觀摩，規(guī)模大，影響大，是近十年來全省國稅系統(tǒng) 最大的一次觀摩活動。我局決定以這次觀摩為契機(jī)，促進(jìn)內(nèi) 控預(yù)防體系建設(shè)上水平、上臺階。通過觀摩，展示東平國稅 良好的精神風(fēng)貌和工作水平。、第一階段，打牢基礎(chǔ)（3月底前）。省市局在實(shí)施意見中從五個方面進(jìn)行了部署，即“理念、制度、機(jī)制、措施、 形態(tài)”五個方面，我們逐一按照省局的要求做好基礎(chǔ)性工作。（一）理念。我局內(nèi)控預(yù)防體系核心價值

2、理念是“完善內(nèi)控機(jī)制，強(qiáng)化源頭預(yù)防”，市局是 “控制權(quán)力濫用，防范 執(zhí)法風(fēng)險”。（二）制度。1、制度匯編。省局在實(shí)施意見中列示了很多有關(guān)內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)的制度，我局已收集整理齊全這些制度，并編 制了東平國稅局內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)制度匯編電子版， 前正等待印發(fā);2、崗位風(fēng)險手冊。根據(jù)我局崗位風(fēng)險排查情況，按照改革后新的崗位每人重新查找了風(fēng)險點(diǎn)，并且編印了崗 位風(fēng)險手冊，省市局要求人手一本， 目前正等待印發(fā);開展崗位風(fēng)險排查工作情況: 按照“人人參與查找，人人找出風(fēng)險 ”的要求，通過科學(xué)確定風(fēng)險、深入查找風(fēng)險，使風(fēng)險點(diǎn)實(shí)現(xiàn)了 “無處藏身”是科學(xué)確定風(fēng)險點(diǎn)。我局把班子成員、機(jī)關(guān)科室、分局工作崗位全部納入

3、風(fēng)險防控排查范圍。共梳理出109個崗位、459個風(fēng)險點(diǎn)，從中評定出72個高風(fēng)險崗位、271個 高風(fēng)險點(diǎn)。我們將崗位風(fēng)險匯編成冊，每一位國稅干部都對 照手冊，重新認(rèn)識了自己的崗位職責(zé)，明確了各自風(fēng)險點(diǎn)，真正提高了自身防范風(fēng)險的能力。在全面查找基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注稅務(wù)稽查、稅源管理、稅政管理、征收管理等7個重點(diǎn)執(zhí)法崗位、30項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險點(diǎn)，如稅收管理員崗位涉稅風(fēng)險 點(diǎn)包括“監(jiān)控不力，導(dǎo)致管轄范圍內(nèi)的納稅人發(fā)生重大偷逃騙稅行為”、“巡查不到位，轄管納稅人發(fā)生假停業(yè)、假注銷”“轄管納稅人違規(guī)享受稅收優(yōu)惠政策”等，確保了有的放矢。二是堅(jiān)持責(zé)任到崗到人。按照執(zhí)法崗責(zé)體系標(biāo)準(zhǔn)，對每個風(fēng)險點(diǎn)所涉及的內(nèi)控和受控人員

4、都進(jìn)行了明確，做到讓每 個涉稅風(fēng)險點(diǎn)都到崗到人，讓每個執(zhí)法崗位人員都清楚自己 涉及哪些風(fēng)險點(diǎn)，形成了執(zhí)法有風(fēng)險、風(fēng)險有人控、人人內(nèi) 控、人人受控的互動內(nèi)控循環(huán)機(jī)制，為有實(shí)施內(nèi)控管理奠定 了基礎(chǔ)。三是依托信息支撐，力求科學(xué)具體。我局充分發(fā)揮稅收征收管理信息系統(tǒng)、分析預(yù)警系統(tǒng)、納稅評估系統(tǒng)、防偽稅 控系統(tǒng)等現(xiàn)有應(yīng)用系統(tǒng)的作用，將現(xiàn)有系統(tǒng)的數(shù)據(jù)、信息作 為排查風(fēng)險和優(yōu)化流程的重要依據(jù)。同時，廣泛收集外部風(fēng) 險信息，積極進(jìn)行整合、梳理、評估和分析，增強(qiáng)了內(nèi)控工 作效果。四是廣泛征求意見，領(lǐng)導(dǎo)小組研究確定。通過多種方式，對各崗位排查出的廉政風(fēng)險點(diǎn)，在科室內(nèi)部進(jìn)行相互點(diǎn)評， 查漏補(bǔ)缺。同時通過召開座談會、

5、個別走訪、下發(fā)征求意見 函、民主評議等形式，多渠道、多層次廣泛征求社會各界特 別是納稅人的意見，在集思廣益基礎(chǔ)上，召開內(nèi)控預(yù)防體系 領(lǐng)導(dǎo)小組成員會議，對各崗位廉政風(fēng)險情況逐個進(jìn)行分析， 看查找的風(fēng)險點(diǎn)全不全、準(zhǔn)不準(zhǔn)，重點(diǎn)分析崗位風(fēng)險易發(fā)時 間和環(huán)節(jié)，以及帶來的危害，編寫了崗位廉政風(fēng)險識別和 自我防控表。五是劃分風(fēng)險等級。領(lǐng)導(dǎo)小組確定了基本原則，根據(jù)行使權(quán)力大小、與納稅人關(guān)系密切程度以及產(chǎn)生腐敗可能性的 大小，將崗位分為 A、B、C三個風(fēng)險管理類別，其風(fēng)險等 級依次降低，即A級風(fēng)險度最高，C級風(fēng)險度最低?？h局領(lǐng) 導(dǎo)班子副職崗位等級的劃分，按照其所分工科室風(fēng)險等級，采取就高不就低的辦法確定。每個科

6、室崗位廉政風(fēng)險等級的 確定，米取科室干部評議、內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組集體研究決定后， 填報(bào)崗位廉政風(fēng)險等級劃分申報(bào)表 ，并報(bào)縣紀(jì)委備案。五是落實(shí)效果明顯。通過人人查找風(fēng)險，人人公開風(fēng)險， 人人制定措施，人人參與監(jiān)督，監(jiān)督對象從被動變?yōu)橹鲃印?由客體轉(zhuǎn)為主體，主動防控綜合效益明顯增強(qiáng)；通過制定防 控措施，不斷健全完善重大決策、干部行為和行使權(quán)利規(guī)范、業(yè)務(wù)處置、行政審批流程等相關(guān)制度，“以廉促政”聯(lián)動效 應(yīng)明顯，真正提高了自身防范風(fēng)險的能力。3、業(yè)務(wù)操作流程圖。根據(jù)工作職責(zé)，我局制作了業(yè)務(wù)操作流程圖，已編印成冊，目前正等待印發(fā)。制作了部分業(yè)務(wù)操作流程圖圖版 6塊.對重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)部位、重要環(huán)節(jié)運(yùn)行流程進(jìn)行了

7、梳理，我們以展板的形式， 列示了崗位廉政建設(shè)風(fēng)險流程，分別大額經(jīng)費(fèi)支出、一般納 稅人認(rèn)定、人事選拔任用、普通發(fā)票管理、個體雙定業(yè)戶稅額核定五個重點(diǎn)崗位的防范措施、工作流程、風(fēng)險點(diǎn)逐項(xiàng)進(jìn)行了列示（其中塊內(nèi)容需改動），做到程序之間相互制約監(jiān)督，最終達(dá)到廉政、勤政、效率三者的統(tǒng)一。4、桌牌。按照機(jī)構(gòu)改革后人員情況，全局116名同志全部制作了廉政桌牌，桌牌一面為本崗位的職責(zé)和本人姓 名、職務(wù)、照片，一面為本崗位的風(fēng)險點(diǎn)及自我防控措施， 對每位同志崗位職責(zé)、廉政風(fēng)險點(diǎn)以及自我防范措施進(jìn)行了 匯總展示，每個國稅人員都切實(shí)感受到了執(zhí)法的嚴(yán)肅性和工 作的規(guī)范性壓力，干部的法制意識、責(zé)任意識進(jìn)一步提高， 嚴(yán)格執(zhí)

8、法、規(guī)范執(zhí)法的要求進(jìn)一步深入人心，稅收執(zhí)法質(zhì)量 又有了新的提高。（三）機(jī)制。共有組織領(lǐng)導(dǎo)、人財(cái)保障、考核獎懲、自我修正四個機(jī)制1、組織領(lǐng)導(dǎo)：按照市局的部署，我局及時成立了以局長為組長、其他班子成員為副組長、各科室負(fù)責(zé)人為成員的 內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)內(nèi)控辦公室，具 體負(fù)責(zé)組織實(shí)施工作。我局在深入調(diào)查的基礎(chǔ)上，召開了內(nèi) 控預(yù)防體系建設(shè)動員大會，結(jié)合東平實(shí)際，制定下發(fā)了東 平縣國稅系統(tǒng)內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施意見及實(shí)施方案，明 確了全縣國稅系統(tǒng)內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)的指導(dǎo)思想、總體目標(biāo) 和工作原則，對內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)提出了總體工作要求，明 確了方法步驟和時間進(jìn)度。（均有文件）2、人財(cái)保障:

9、3、考核獎懲：制訂了考核辦法，并按季實(shí)施 4、自我修正：通過加大對熱點(diǎn)、重點(diǎn)崗位人員定期交流或輪崗力度，防止不廉潔問題的發(fā)生。通過完善辦事公開 機(jī)制和崗位廉政承諾制，主動接受群眾和社會的監(jiān)督。（四）、措施。共有六項(xiàng)，其中，崗位廉政教育是基礎(chǔ)，分權(quán)制衡和流程制約是關(guān)鍵，信息化是手段，監(jiān)督檢查、責(zé)任追究和外部協(xié)調(diào)是保障。有效的措施是內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè) 的重點(diǎn)，用創(chuàng)新的觀念、創(chuàng)新的措施，建設(shè)具有我局特色的 內(nèi)控預(yù)防體系，特別在“防”和“控”上下功夫，制定有效 措施加以解決。1、崗位廉政教育。是加大廉政教育基地建設(shè)。在辦公樓4樓建立警示教育基地，定期組織全體干部、部分干部家屬、重點(diǎn)崗位人員 等分批進(jìn)行警

10、示教育，起到了很好的效果。加強(qiáng)辦公樓內(nèi)廉 政教育基地建設(shè)。在綜合辦公樓1樓大廳建設(shè)了內(nèi)控預(yù)防廉 政長廊，使內(nèi)控機(jī)制建設(shè)從基礎(chǔ)理論轉(zhuǎn)化為具體、直觀的題 版形式，將內(nèi)控體系建設(shè)工作中好的經(jīng)驗(yàn)做法較好地展示出 來。我局在辦公樓大廳最顯要位置制作了題版，把稅務(wù)領(lǐng)導(dǎo)干部需要牢記的五項(xiàng)責(zé)任、稅務(wù)干部需要恪守的四條高壓線、慎規(guī)定等進(jìn)行列示，對強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)控，防范崗位風(fēng)險作為重要內(nèi)容，列舉了稅收崗位的主要風(fēng)險、易發(fā)生風(fēng)險的 9各環(huán)節(jié)，以及防范風(fēng)險要堅(jiān)持的四項(xiàng)原則 .（以上已經(jīng)存在）。是警示教育。幾年來，加強(qiáng)反腐倡廉教材配備，我們注重廉政教育教材的配備和制作，先后印發(fā)各種宣傳材料 3000余份，各種教材100余本

11、，影像書籍材料 300多份， 定期不定期收看警示片，并加強(qiáng)與紀(jì)委、檢察院、法院等部 門的聯(lián)系，聘請紀(jì)委、檢察院等有關(guān)專職領(lǐng)導(dǎo)作為黨紀(jì)、政 紀(jì)、法律法規(guī)知識教育的宣講人，聘請檢察院、法院和市紀(jì)委領(lǐng)導(dǎo)定期舉辦專題黨紀(jì)、政紀(jì)、法律法規(guī)知識以及預(yù)防職 務(wù)犯罪講座10余次。（有觀看講座照片多幅 1、2）；三是拓寬了廉政教育渠道。加強(qiáng)了廉政教育內(nèi)部網(wǎng)站建設(shè)?？h局內(nèi)部網(wǎng)站設(shè)立了廉政建設(shè)專欄（目前還未設(shè)立，需要急辦），開辟 廉政要聞”、法律法規(guī)”、典型案例”、問卷調(diào)查”、名言警句”等欄目進(jìn)行即時教育，鼓勵干部發(fā)布廉政警句、廉政格言，共計(jì)發(fā)布各類講話、征文、法律法規(guī)、 典型案例近20余篇。組織廉政攝影比賽和以發(fā)

12、展、民生為 題材的攝影展（存有照片）、，發(fā)放征求意見信、廉政書法 比賽，邀請全縣各界在我局開展了廉政書法創(chuàng)作研討會（存 有書法條幅多種及照片）；開展換位思考、愛崗敬業(yè)教育， 全員到勞動生產(chǎn)一線參觀學(xué)習(xí)，接受現(xiàn)場警示教育（有參觀 照片）.開展多種形式家屬助廉活動，建立健全了家屬助廉助 勤制度和檔案，有受表彰的十佳家屬助廉標(biāo)兵照片（有材料和照片）；在全系統(tǒng)開展了廉潔自律演講會（有照片），在廣 場開展了廉政文藝演出（存有演出現(xiàn)場照片） 2、監(jiān)督檢查：通過對各崗位稅收執(zhí)法行為、制度機(jī)制落實(shí)、。加強(qiáng)對干行政權(quán)力運(yùn)行過程進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性 問題。認(rèn)真落實(shí)廉政談話、個人重大事項(xiàng)報(bào)告、述職述

13、廉、 民主生活會、民主評議等制度（有材料和照片） 部“八小時以外”重要活動的監(jiān)督。嚴(yán)格執(zhí)行民主決策制度 和財(cái)務(wù)審批制度，凡涉及重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重 大項(xiàng)目安排和大額資金使用等事項(xiàng)，一律經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研 究決定。通過加大對熱點(diǎn)、重點(diǎn)崗位人員定期交流或輪崗力 度，防止不廉潔問題的發(fā)生。進(jìn)一步政務(wù)公開制度，強(qiáng)化對 權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督。在內(nèi)部監(jiān)督方面，對風(fēng)險較高的重點(diǎn)權(quán)力， 紀(jì)檢監(jiān)察全程參與，完全做到公開透明。依托會議紀(jì)要和記 錄，對行政決策過程進(jìn)行記錄。對人事、財(cái)務(wù)、基建等重要 事項(xiàng)，都經(jīng)過黨組會、局長辦公會進(jìn)行研究。 通過這些記錄， 為后續(xù)的統(tǒng)計(jì)、分析和監(jiān)督提供基礎(chǔ)和依據(jù)。在外部監(jiān)督方 面，

14、繼續(xù)開通并公示投訴舉報(bào)電話，方便納稅人監(jiān)督投訴。 定期召開納稅人代表座談會和特邀監(jiān)察員座談會，主動聽取 意見建議，及時發(fā)現(xiàn)執(zhí)法風(fēng)險苗頭，及時進(jìn)行防控。積極參 與全縣“民主評議政風(fēng)行風(fēng)”活動，認(rèn)真做好問題整改，取 得了執(zhí)法類第一的好成績。我們在縣局網(wǎng)站設(shè)立了陽光行政 專題，按月更新內(nèi)容，確保權(quán)力陽光運(yùn)行。嚴(yán)格執(zhí)行民主生 活會、述職述廉、誡勉談話和函詢等制度。讓權(quán)力運(yùn)行的事 前決策、事中執(zhí)行、事后監(jiān)督糾錯全過程都向社會公開。落制實(shí)明察暗訪制度和離任審計(jì)制度（有照片）東平縣國稅局推行網(wǎng)絡(luò)發(fā)言人制度取得良好效果2010年7月，東平縣國稅局在東平信息港和百度東平 吧，兩個納稅人最關(guān)注的網(wǎng)站，推行東平縣國

15、稅局網(wǎng)絡(luò)發(fā)言 人制度，以“東平縣國稅局網(wǎng)絡(luò)發(fā)言人”名稱注冊，在互 動之窗欄目，隨時接受納稅人咨詢和投訴，及時聽取納稅 人對國稅工作的意見和建議，收到了良好的效果。一是拓寬了服務(wù)納稅人的渠道。網(wǎng)絡(luò)發(fā)言人由該局熟悉 業(yè)務(wù)工作的副局長擔(dān)任，并由一名辦公室人員擔(dān)任網(wǎng)管員， 定期發(fā)布具有權(quán)威性和針對性的稅收法規(guī)和工作信息，避免 了一些虛假的、不符合實(shí)情的言論在網(wǎng)上傳播，使國稅工作 變得更加透明。同時針對網(wǎng)上的一些質(zhì)疑和不理解，通過網(wǎng) 絡(luò)發(fā)言人真誠的回復(fù)，得到了納稅人的理解和支持，拉近了 與納稅人之間的距離，創(chuàng)新了納稅服務(wù)方式，同時降低了稅 法宣傳、工作宣傳成本，提高了宣傳效率。二是增強(qiáng)了國稅工作的透明度

16、。該局規(guī)定網(wǎng)絡(luò)發(fā)言人在 半小時以內(nèi)受理納稅人的投訴建議，24小時以內(nèi)解決問題，并給納稅人一個滿意的答復(fù)。自建立網(wǎng)絡(luò)發(fā)言人制度以來， 該局共受理投訴4條，工作建議15條，發(fā)布納稅服務(wù)信息 48條，將工作全面置于群眾的監(jiān)督之下，“跳出國稅看國稅真正以人民滿意不滿意為檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，對建立“服務(wù)型機(jī)關(guān)起到了重要作用。在去年個體稅收治理工作期間，該局通過 網(wǎng)絡(luò)媒體及時了解到個體戶對執(zhí)法工作的投訴和建議，并第 一時間回復(fù)信息，大大降低了執(zhí)法成本和工作的難度，工作 經(jīng)驗(yàn)被東平縣紀(jì)委糾風(fēng)辦作為典型進(jìn)行了表彰宣傳。三是推進(jìn)了國稅工作的完善和發(fā)展。邙陽光是最好的防腐劑”。通過網(wǎng)絡(luò)發(fā)言人制度，及時、有效地溝通了國稅機(jī)

17、關(guān)與公眾之間的信息，加深了納稅人對國稅工作的了解，及 時獲知了公眾對執(zhí)法人員在監(jiān)管和執(zhí)法中的意見和建議，消 除偏見和隔閡，避免誤解和謠傳，同時該局根據(jù)網(wǎng)友投訴和 建議，認(rèn)真反思工作中發(fā)生的問題，針對網(wǎng)友意見比較集中 的幾個問題，及時整改。3、責(zé)任追究.強(qiáng)化工作責(zé)任，制訂考核辦法，嚴(yán)格兌現(xiàn)獎懲?？己私Y(jié)果作為單位和個人評先選優(yōu)的重要依據(jù)。嚴(yán)格內(nèi)控機(jī)制建設(shè) 責(zé)任追究，對工作不按規(guī)定流程操作，拖延辦稅時限，違反 廉政紀(jì)律等部門和人員，不僅要在經(jīng)濟(jì)上予以懲戒，還要追 究相應(yīng)的行政責(zé)任；對群眾有舉報(bào)、社會有反映、不按照規(guī) 定落實(shí)風(fēng)險防范措施的，采取談話提醒、誡勉糾錯、責(zé)任追 究等手段，幫助和督促干部及時糾

18、正工作中的失誤和偏差。對執(zhí)法嚴(yán)格，操作規(guī)范，納稅人滿意，工作表現(xiàn)突出的部門 和個人給予肯定和鼓勵。4、外部協(xié)調(diào)：思想教育與制度約束相結(jié)合，增強(qiáng)廉政風(fēng)險防控的實(shí)際效果。我局堅(jiān)持權(quán)力運(yùn)行、業(yè)務(wù)處理的過程和 結(jié)果公開透明，從機(jī)制上避免執(zhí)法隨意性，降低廉政風(fēng)險發(fā) 生的概率。每年召開執(zhí)法人員向納稅人述職述廉大會，邀請縣紀(jì)委、市局紀(jì)檢書記參加，并用無記名投票方式向納稅人廣泛征求意見和建議（照片1），推出并上報(bào)糾風(fēng)辦9項(xiàng)承諾。2010年，我局圍繞縣政府提出的實(shí)現(xiàn)“五最”環(huán)境目 標(biāo)要求，高度重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境整治工作，積極轉(zhuǎn)變觀念， 創(chuàng)新服務(wù)方式，縣糾風(fēng)辦將我局的做法在縣報(bào)社和電視臺以 題積極轉(zhuǎn)變工作理念，全力

19、優(yōu)化發(fā)展大局情況分三個系 列進(jìn)行了專題報(bào)道，時長 20分鐘（存有光盤）。榮譽(yù)方面，我局連續(xù)多年獲得省級文明單位、服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)先進(jìn)單位，連續(xù)年保持“政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)”先進(jìn)單位、縣局納稅服務(wù)大廳連年榮獲“政風(fēng)行風(fēng)示范窗口單位”的榮譽(yù)稱號（照片1 ）。這充分體現(xiàn)了各級領(lǐng)導(dǎo)和社會各 界對國稅工作的高度認(rèn)可和肯定。5、開展了廉政文化“四進(jìn)活動”，即廉政文化進(jìn)機(jī)關(guān)、 進(jìn)基層、進(jìn)家庭、進(jìn)社區(qū)活動，開展了全員參加的以“廉政 文化在國稅”為主題的演講活動、國稅家屬廉政文藝節(jié)目、（照片1），開展了廉政文化進(jìn)家庭十字繡培訓(xùn)班、剪紙培訓(xùn)班（照片2 ），并以“春風(fēng)化雨孕秋實(shí) 一東平縣國稅局廉政文 化建設(shè)紀(jì)實(shí)”為題材制作

20、了宣傳光盤（9分鐘光盤08年版）， 該活動成為全縣廉政文化建設(shè)的亮點(diǎn)。6、基層內(nèi)控體系落實(shí)情況。年初，層層簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)和稅收行政執(zhí)法責(zé)任書（有照片）。在基層分局和稽 查局選聘了六名政治素質(zhì)高業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的同志擔(dān)任兼職監(jiān) 察員，充分發(fā)揮監(jiān)察作用，拓寬投訴渠道，向社會公布投訴 電話，高效快速地受理群眾投訴。最后把評議權(quán)交給群眾， 各分局建設(shè)了內(nèi)控預(yù)防廉政長廊，每年召開一次面向社會各 界的述職述廉會議，邀請部分業(yè)戶參加。（備有影像資料）（五）、形態(tài)。以去年10月份上線的內(nèi)控預(yù)防系統(tǒng)為主線。市局舉辦內(nèi)控預(yù)防系統(tǒng)軟件使用培訓(xùn)班后，我局為確保軟件運(yùn)行成效，于 2010年9月30日，舉辦了有內(nèi)控預(yù)防 領(lǐng)導(dǎo)

21、小組、科室、分局操作人員參加的內(nèi)控預(yù)防系統(tǒng)軟件使 用培訓(xùn)班，并多次召開內(nèi)控辦公室成員會議進(jìn)行研討，根據(jù)實(shí)施方案及時行文制定下發(fā)了東平縣國稅局執(zhí)法與服務(wù)內(nèi)控評價系統(tǒng)稅收執(zhí)法權(quán)和行政管理權(quán)公開制度、東平縣國稅局執(zhí)法與服務(wù)內(nèi)控評價系統(tǒng)結(jié)果運(yùn)用規(guī)定、東平縣 國稅系統(tǒng)內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)考核辦法等配套制度，采取在 辦稅服務(wù)廳公告、電話等方式宣傳內(nèi)控軟件告知納稅人投票 辦法。及時將該系統(tǒng)進(jìn)行上線運(yùn)行。征期過后我們要求責(zé)任 單位和個人自查自糾，通過系統(tǒng)內(nèi)填寫風(fēng)險指標(biāo)處理登記 表逐級審批，納稅服務(wù)和廉政風(fēng)險自查自糾情況交監(jiān)察室 匯總處理。目前該系統(tǒng)的使用涵蓋了我局119名在職干部職工和管轄的615戶次一般納稅人和

22、小規(guī)模納稅人。取得了初步 成效，達(dá)到了預(yù)期效果。主要表現(xiàn)在:是有效檢驗(yàn)并糾正了稅收征管中存在的問題，我局企業(yè)稅負(fù)和個體業(yè)戶管理水平得到有效提高，增加了新辦稅務(wù)登記戶數(shù)和起征點(diǎn)戶數(shù)。二是科學(xué)檢驗(yàn)了管理人員征管水平的高低，以及廉潔自律情況，增強(qiáng)了納稅服務(wù)和廉潔自律的針對性。三是拓寬了和納稅人聯(lián)系的渠道。通過納稅人留言了解納稅人對納稅服務(wù)等方面的需求。四是稅務(wù)人員通過開展自查自糾，對思想和作風(fēng)觸動明顯。借助內(nèi)控軟件軟件這面鏡子，稅務(wù)人員隨時查看自己在 執(zhí)法、服務(wù)、效率、廉政等方面的情況。系統(tǒng)運(yùn)行痕跡資料: 1、自系統(tǒng)上線運(yùn)行，有185戶次納稅人對自己的稅管員進(jìn)行了投票，有效參與率為29.6 %，全局

23、風(fēng)險值為18分。2、在電子問卷調(diào)查中，內(nèi)控辦公室每季度將問卷調(diào)查的情況進(jìn)行了匯總整理（現(xiàn)有 2個季度匯總資料），向局長 辦公會作專題匯報(bào)，已經(jīng)有匯報(bào)材料。3、對于預(yù)警的所得稅企業(yè)，在分管局長帶領(lǐng)下，稅政科組織人員協(xié)同分局進(jìn)行了專項(xiàng)評估，檢查企業(yè)所得稅戶數(shù)50戶，評估入庫稅款 9685042.91 元，滯納金38063.03 元，并且有處理的程序和相關(guān)手續(xù)資料。（手續(xù)資料包括：檢查企業(yè)名單，納稅評估分析底稿，納稅評估結(jié)果處理單，納稅 評估處理結(jié)果反饋單，納稅評估報(bào)告，完稅證復(fù)印件，企業(yè) 記賬憑證復(fù)印件等 7項(xiàng)資料已經(jīng)收集齊全）4、內(nèi)控辦公室每季度已將問卷調(diào)查的情況進(jìn)行匯總整理，向局長辦公會作專題匯報(bào)，并有匯報(bào)材料。第二階段，精心布展（4月底前）。省局初步定于5月份進(jìn)行觀摩，市局將于 4月底之前進(jìn)行觀摩。從 4月初開始， 計(jì)劃集中人員、集中時間、集中必要的財(cái)力、物力，全力以 赴的打造觀摩現(xiàn)場。我局計(jì)劃在四樓教育基地集中擺放材 料，能備長期觀看。準(zhǔn)備通過圖文并茂的形式表現(xiàn)出來，有 必要的書籍、資料和畫冊；有一定的圖片、圖板和實(shí)物；制作ppt或?qū)ｎ}片，全面演