期貨從業(yè)考試《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》習(xí)題

1、2010年期貨從業(yè)考試期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法習(xí)題單選題1.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法是根據(jù)（ ）而制定的。a.期貨交易管理條例b.期貨交易所管理條例c.期貨從業(yè)人員管理條例d.期貨經(jīng)紀公司管理條例2.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。a.會員統(tǒng)一結(jié)算制度 b.每日無負債結(jié)算制度 c.會員分級結(jié)算制度 d.保證金結(jié)算制度3.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準。a.中國保監(jiān)會 b中國銀監(jiān)會 c.中國證監(jiān)會 d.中國人民銀行4.期貨

2、公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（ ）。a.證券結(jié)算管理辦法b.證券交易管理辦法c.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法d.期貨交易條例5.（ ）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。a.中國期貨業(yè)協(xié)會 b中國證監(jiān)會c.中國證券業(yè)協(xié)會 d.證監(jiān)會期貨部6.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得（ ）資格。a.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) b.商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) c.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) d.期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)7.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細計劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和（ ）。a.操作規(guī)章制度 b.風(fēng)險管理制度 c.交易管理制度d.特定

3、人事制度 8.結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人（ ）年以上經(jīng)歷。a.2 b3 c.4 d.19.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的（ ）。a.證券從業(yè)人員 b.期貨從業(yè)人員 c.會計從業(yè)人員 d.銀行從業(yè)人員10.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近（ ）年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。a.3 b4 c.2 d.111.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近（ ）年內(nèi)應(yīng)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。a.3 b4 c.2 d.112.期貨公司申請金融

4、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近（ ）年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。a.2 b4 c.3 d.113.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營（ ）個以上完整的會計年度。a.3 b4 c.2 d.114.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近（ ）年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。a.1 b4 c.3 d.215.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人近（ ）年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰。a.1 b4 c.3 d.216.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)至少（ ）人的期貨

5、或者證券從業(yè)時間在5年以上。a.1 b.2 c.3 d.617.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（ ）。a.8000萬元 b5000萬元 c.1億元 d.2000萬元18.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前（ ）個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。a.1 b4 c.3 d.219.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少（ ）年盈利。a.1 b4 c.3 d.220.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少l年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（ ）。a.3000萬元b8000萬元 c.1億元d

6、.5000萬元 21.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（ ）億元。a.1b2c.3 d.822.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在（ ）年以上。a.5 b8 c.3 d.623.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中至少（ ）人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格。a.3 b2 c.5 d.124.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（ ）億元。a.3 b5 c.1 d.225.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)

7、資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（ ）億元。a.1 8.4 c.3 d.226.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）億元。a.10 b5 c.15 d.2027.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請13前（ ）個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。a.3 b5 c.1 d.228.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前（ ）個會計年度財務(wù)報告。a.3 b5 c.1

8、 d.229.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（ ）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。a.3 b5 c.1 d.230.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（ ）個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。a.1 b5 c.3 d.231.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（ ）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。a.1 b5 c.6 d.232.只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請（ ）資格。a.非結(jié)算會員 b全面結(jié)算會員 c.特別結(jié)算會員 d.一般結(jié)算會員33.取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在

9、終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（ ）和其他資產(chǎn)。a.手續(xù)費 b傭金c.保證金 d.開戶費34.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司不得接受（ ）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。a.非結(jié)算會員 b交易會員 c.客戶 d.投資者35.取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及（ ）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。a.非結(jié)算會員 b般結(jié)算會員 c.特別結(jié)算會員 d.全面結(jié)算會員36.非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照（ ）的規(guī)定辦理。a.銀行 b.期貨公司c.期貨交易所 d.中國證監(jiān)會37.全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)

10、與（ ）相互獨立、分別管理。a.非結(jié)算會員保證金賬戶 b.個人客戶保證金賬戶 c.特別結(jié)算會員保證金賬戶d.其自有資金賬戶38.期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日（ ）個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。a.1 b5 c.3 d.239.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向（ ）報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。a.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)b.證監(jiān)會期貨部c.中國銀監(jiān)會d.中國期貨業(yè)協(xié)會40.全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方

11、住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。a.1 b5 c.3 d.241.非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（ ）從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。a.銀行 b.期貨公司 c.期貨交易所 d.證監(jiān)會42.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。a.銀行 b中國證券業(yè)協(xié)會 c.期貨交易所 d.中國證監(jiān)會43.期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額（ ）規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。a.大于 b.小于c.等于 d.不等于44.非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額（ ）零并未能在約定時間內(nèi)補足的

12、，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。a.大于 b.小于c.等于 d.不等于45.非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額（ ）規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。a.低于 b.高于c.等于 d.不等于46.非結(jié)算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會員向（ ）報告。a.銀行 b.期貨公司 c.期貨交易所 d.證監(jiān)會47.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（ ）。a.持倉制度 b.交易制度c.限倉制度d.保證金制度48.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)

13、整（ ）標準。a.持倉限額 b.準備金 c.傭金d.保證金多選題1.為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，（ ），根據(jù)期貨交易管理條例，制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法。a.維護期貨市場秩序 b.防范風(fēng)險c.保護結(jié)算會員利益 d.增加期貨公司收益2.（ ）依法對現(xiàn)貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。a.中國期貨業(yè)協(xié)會 b中國證監(jiān)會c.期貨交易所 d.中國證券業(yè)協(xié)會3.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（ ）。a.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 b.一般結(jié)算會員資格 c.特別結(jié)算會員資格 d.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格4.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細計劃，包括（ ）。a崗位責(zé)任 b

14、.部門設(shè)置c.人員配置 d.風(fēng)險管理制度5.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人具有擔(dān)任（ ）2年以上經(jīng)歷。a.期貨公司交易部門 b.期貨公司結(jié)算部門c.風(fēng)險管理部門 d.期貨公司崗位負責(zé)人6.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該在近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的（ ）事件。a.期貨交易風(fēng)險 b.期貨結(jié)算風(fēng)險 c.人員舞弊 d.客戶投訴7.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，（ ）應(yīng)持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度。a.期貨公司經(jīng)理 b.控股公司經(jīng)理 c.控股股東d.實際控制人8.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，（ ）近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不

15、存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形。a.期貨公司經(jīng)理 b.控股公司經(jīng)理 c.控股股東 d.實際控制人9.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，期貨公司（ ）中。至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上。a.董事長 b總經(jīng)理 c.副總經(jīng)理 d.交易員10.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交（ ）。a.高級管理人員情況表 b.主要部門負責(zé)人情況表c.從業(yè)人員情況表d.從業(yè)人員資格證書11.取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（ ）。a.保證金 b手續(xù)費c.傭金 d.其他資產(chǎn)12.取得期貨交易所全面結(jié)算

16、會員資格的期貨公司可以受托為（ ）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。a.客戶 b.非結(jié)算會員c.結(jié)算會員 d.特別結(jié)算會員13.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列（ ）內(nèi)容。a.保證金標準 b結(jié)算流程c.違約責(zé)任 d.爭議處理方式14.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列（ ）內(nèi)容。a.交易指令下達方式 b.風(fēng)險管理措施c.協(xié)議變更和解除d.非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額15.非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將（ ）反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。a.委托回報 b.傭金水平 c.成交結(jié)果 d

17、.成交時間16.非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給（ ）。a.全面結(jié)算會員期貨公司 b.非結(jié)算會員 c.特別結(jié)算會員期貨公司d.客戶17.非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向（ ）提出。a.全面結(jié)算會員期貨公司 b.特別結(jié)算會員期貨公司 c.期貨交易所 d.客戶18.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其（ ）的保證金。a.客戶 b.特別結(jié)算會員期貨公司 c.期貨交易所 d.非結(jié)算會員19.全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其白有資金賬戶 （ ）。a.相互獨立 b.統(tǒng)一管理c.合并 d

18、.分別管理20.全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合（ ）的有關(guān)規(guī)定。a.中國證監(jiān)會 b中國銀監(jiān)會c.期貨交易所 d.中國期貨業(yè)協(xié)會21.全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的（ ）應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。a.內(nèi)容 b.格式c.處理方式d.處理日期22.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告（ ）。a.真實 b.準確c.完整 d.公開23.除下列（ ）情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。a.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金b.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金c.收取非結(jié)算會員

19、應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用d.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形24.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。a.中國證監(jiān)會 b中國銀監(jiān)會c.期貨交易所 d.中國期貨業(yè)協(xié)會25.全面結(jié)算會員期貨公司和交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務(wù)。a.期貨交易所管理辦法 b.企業(yè)會計準則c.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則 d.期貨經(jīng)紀公司管理辦法26.保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（ ）代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。a.風(fēng)險準備金b.其他非結(jié)算會員的保證金c.自有資金d.其他

20、結(jié)算會員期貨公司的保證金27.全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向（ ）報告。a.協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)b.期貨交易所c.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)d.期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)28.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實施（ ）等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進行，確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全。a.預(yù)算 b.風(fēng)險管理 c.內(nèi)部控制 d.客戶管理29.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)（ ）。a.信息公開制度 b.風(fēng)險分散制度 c.風(fēng)險隔離機制 d.保密制度30.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中

21、國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列（ ）事項。a.非結(jié)算會員名單及其變化情況b.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況c.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況d.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項31.全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報告。a.中國證監(jiān)會派出機構(gòu) b.期貨交易所c.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) d.期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)32.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送（ ）的相關(guān)信息。a.非結(jié)算會員 b非結(jié)算會員客戶c.全面結(jié)算會員 d.全面結(jié)算會員客戶33.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下

22、列（ ）申請材料。a.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書b.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證明文 件c.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決 議文件d.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書34.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列（ ）申請材料。a.申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表b.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前3個會 計年度財務(wù)報告c.申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表d.經(jīng)會計師事務(wù)所審計的控股股東最近一期的財務(wù)報告35.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（ ）條件。a.董事長、總經(jīng)理和

23、副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時 間在5年以上b.注冊資本不低于人民幣5000萬元c.申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總 額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民 幣2億元d.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件36.非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。a.非結(jié)算會員 b特別結(jié)算會員c.非結(jié)算會員客戶 d.特別結(jié)算會員客戶37.期貨公司被期貨交易所（ ），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。a.接納

24、為會員 b暫停會員資格c.終止會員資格 d.要求追加保證金38.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。a.本公司客戶b.非結(jié)算會員期貨公司c.非結(jié)算會員期貨公司客戶d.特別結(jié)算會員期貨公司待添加的隱藏文字內(nèi)容1判斷題1.為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險，根據(jù)期貨交易管理條例，制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法。 （ ）2.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的交易會員。 （ ）3.期貨公司從事金融期貨結(jié)

25、算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 （ ）4.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法。 （ ）5.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。 （ ）6.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。7.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算 業(yè)務(wù)資格。 （ ）8.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格。 （ ）9.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員。 （ ）10.期貨公司申請金融期貨交

26、易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣3000萬元。 （ ）11.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少5人的期貨或者證券從業(yè)時間在3年以上。 （ ）12.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請el前3個會計年度中，至少l年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。 （ ）13.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣1億元。 （ ）14.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書。 （ ）15.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交高級管理人員情況表、主要部門負責(zé)人情況表和

27、從業(yè)人員資格證書。 （ ）16.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前l(fā)個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。 （ ）17.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前6個會計年度財務(wù)報告。 （ ）18.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前l(fā)個會計年度、客戶保證金總額情況表。 （ ）19.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3天內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。 （ ）20.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

28、（ ）21.只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司，不得向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。 （ ）22.取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。 （ ）23.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司不可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。24.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。 （ ）25.取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，不可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。 （ ）26.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。 （ ）27.全

29、面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括非結(jié)算會員結(jié)算準備金最高余額。 （ ） 28.非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。 f29.非結(jié)算會員下達的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。30.非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。 （ ）31.全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金除用于非結(jié)算會員的期貨交易外，任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。 （ ）32.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標準向特別結(jié)算會員收取保證金

30、。33.全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準。 （ ）34.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算制度。（ ）35.非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司自有資金賬戶中劃撥。 （ ）36.全面結(jié)算會員期貨公司收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用，不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。 （ ）37.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。 （ ）38.非結(jié)算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，戶應(yīng)當(dāng)直接向期貨交易所報告。39.期貨交易所開

31、市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。 （ ）綜合題1.國內(nèi)a證券公司參股8期貨公司，成為新的b期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。a證券公司委派本公司張某、李某出任b期貨公 司的董事長和副總經(jīng)理，原來8期貨公司的總經(jīng)理王某繼續(xù)留任新的b期貨公司的總經(jīng)理，三人共同組成新的b期貨公司的高管層。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過 5年，王某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在b期貨公司連續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理3年。新的8期貨公司向中國金融期貨交易所（簡稱“中金所”）申請金融期貨全面結(jié)算會員資 格，中金所未予批準。請問，從上述內(nèi)容判斷，基于（ ）原因，新

32、的b期貨公司不能取得金融期貨全面結(jié)算會員資格?a.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時 間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有 期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員 時間在3年以上。新的8期貨公司僅有王某的期貨從業(yè)時間在5 年以上，因此不符合條件b.注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標 持續(xù)符合規(guī)定的標準。新的8期貨公司注冊資本僅有8000萬元. 不符合期貨公司申請全面結(jié)算會員資格需要注冊資本不低于人民 幣1億元的條件c.注冊資本不低于人民幣1.5億元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指 標持續(xù)符合規(guī)定的標準。新的b期貨公司

33、注冊資本僅有8000萬 元，不符合期貨公司申請全面結(jié)算會員資格需要注冊資本不低于 人民幣1億元的條件d.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時 間在5年以上，其中至少3人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有 期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員 時間在3年以上。新的8期貨公司僅有王某的期貨從業(yè)時間在5 年以上，因此不符合條件a期貨公司于2006年9月嚴重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現(xiàn)。公司董事長張某、總經(jīng)理王某對此負有責(zé)任，受到中國證監(jiān)會的行政處罰， 公司被要求整改，張某和王某受到證監(jiān)會警告并被處罰款。2007年3月初，b證券公司參股a期貨公司，并成為a期貨公司的大股東，b證券公司的孫某和李某 出任新期貨公司的董事長和總經(jīng)理，原a期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任副總經(jīng)理，原a期貨公司的董事長張某和總經(jīng)理王某離職。請問，如果新期貨公司于即日