長(zhǎng)沙建設(shè)機(jī)械研究院股份期權(quán)激勵(lì)方案

1、長(zhǎng)沙建設(shè)機(jī)械研究院管理層以及員工激勵(lì)持股咨詢項(xiàng)目改制后股份期權(quán)激勵(lì)方案( 討論稿 )新華信管理顧問(wèn)公司制作2003 年 7 月目錄第一章總則31.1股份期權(quán)方案的目的31.2股份期權(quán)方案釋義31.3股份期權(quán)方案實(shí)施原則3第二章股份期權(quán)方案執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)42.1薪酬與考核委員會(huì)的設(shè)立42.2薪酬與考核委員會(huì)的職責(zé)4第三章股份期權(quán)方案的主要內(nèi)容43.1期權(quán)授予對(duì)象43.2股份來(lái)源53.3期權(quán)價(jià)值及授予數(shù)量、時(shí)間53.4股份期權(quán)的授予與行使53.5股份期權(quán)行權(quán)價(jià)格的確定63.6權(quán)利變更及喪失6第四章其他事宜7第一章總則1.1 股份期權(quán)方案的目的第一條股份期權(quán)方案的目的使高層管理人員的利益與股東的利益

2、掛鉤，保證高層管理人員的決策符合股東的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，激勵(lì)他們?yōu)楣緞?chuàng)造長(zhǎng)期價(jià)值并追求公司的持續(xù)發(fā)展；吸引和保留關(guān)鍵人才。，通過(guò)股份期權(quán)制度可以體現(xiàn)個(gè)人的經(jīng)濟(jì)與事業(yè)的雙重成就感，提高人才忠誠(chéng)度，是吸引和保留人才的最有效手段之一；1.2 股份期權(quán)方案釋義第二條本方案所指的股份期權(quán)方案是由公司賦予高層管理人員的一種權(quán)利，高層管理人員在規(guī)定的年限內(nèi)可以以某個(gè)固定價(jià)格購(gòu)買一定數(shù)量的公司股份。 “股份期權(quán) ”的最大作用是按企業(yè)發(fā)展成果對(duì)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行激勵(lì)，具有“長(zhǎng)期性 ”，使經(jīng)營(yíng)者的個(gè)人利益與企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展更緊密地結(jié)合在一起，促使經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為長(zhǎng)期化。1.3 股份期權(quán)方案實(shí)施原則第五條股份期權(quán)方案遵循以下原則:

3、公開(kāi)、公平、公正原則；利益平衡原則，即股東利益、公司利益、高層管理人員利益需要兼顧，同時(shí)必須符合國(guó)家法律法規(guī)要求；激勵(lì)與約束相對(duì)稱的原則， 即個(gè)人的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益及價(jià)值增長(zhǎng)相聯(lián)系。第二章股份期權(quán)方案執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)2.1薪酬與考核委員會(huì)的設(shè)立第六條根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在公司董事會(huì)下設(shè)立薪酬與考核委員會(huì)作為公司股份股權(quán)激勵(lì)方案的執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)。第七條薪酬與考核委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，向董事會(huì)及股東大會(huì)匯報(bào)工作。2.2薪酬與考核委員會(huì)的職責(zé)第八條薪酬與考核委員會(huì)的主要工作制定高層管理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議，研究和審查高層管理人員薪酬政策與方案；制定股份期權(quán)的具體條款，包括期權(quán)每年授予

4、數(shù)量、行權(quán)時(shí)間確立、變更、具體授予對(duì)象、執(zhí)行日的確定、執(zhí)行方式及其他事宜等；對(duì)未充分考慮到的情況進(jìn)行修改和完善，在發(fā)生重大事件時(shí)可以變更或終止股份期權(quán)方案；第三章股份期權(quán)方案的主要內(nèi)容3.1期權(quán)授予對(duì)象第九條股份期權(quán)的授予對(duì)象為改制后長(zhǎng)沙建設(shè)機(jī)械研究院的首席執(zhí)行官及其他高層管理人員。第十條董事會(huì)有權(quán)決定在期權(quán)有效期內(nèi)的任一時(shí)間，以適宜的方式向其選擇的雇員授予期權(quán)。3.2股份來(lái)源第十一條本方案股份來(lái)源：內(nèi)部發(fā)行的新股向員工回購(gòu)的股份3.3期權(quán)價(jià)值及授予數(shù)量、時(shí)間第十二條期權(quán)為無(wú)償授予每次授予期權(quán)總額授予期權(quán)的價(jià)值不超過(guò)公司總股本的 5%。第十三條改制后公司首席執(zhí)行官與其他高層管理人員個(gè)人的分配比

5、例為1：0.2-0.7。第十四條股份期權(quán)的授予時(shí)間為每年度業(yè)績(jī)考核評(píng)定后一個(gè)月內(nèi)。第十五條股份期權(quán)的授予總額及具體分配數(shù)目由薪酬考核委員根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)狀況等因素具體制訂。3.4股份期權(quán)的授予與行使第十六條期權(quán)授予以當(dāng)年度績(jī)效考核為標(biāo)準(zhǔn)，由薪酬考核委員會(huì)制訂具體授予方案。第十七條期權(quán)授予由董事會(huì)信函通知獲受人，獲受人自授予之日起30 天內(nèi)確定是否接受期權(quán)授予，以獲受人在通知單上簽字為證。獲受人可在期權(quán)允許的限額內(nèi)自行決定行使數(shù)量，并有權(quán)決定是長(zhǎng)期擁有還是在規(guī)定范圍、數(shù)額內(nèi)轉(zhuǎn)讓以期權(quán)所認(rèn)購(gòu)的股份。第十八條獲受人只有在股份期權(quán)的授予期結(jié)束后，才能獲取行權(quán)權(quán)。第十九條由薪酬考核委員會(huì)制訂行權(quán)時(shí)間表。第二

6、十條公司董事會(huì)有權(quán)根據(jù)具體情況改變行權(quán)時(shí)間3.5股份期權(quán)行權(quán)價(jià)格的確定第二十一條股份的行權(quán)價(jià)格為經(jīng)審計(jì)上年度每股帳面凈資產(chǎn)。3.6權(quán)利變更及喪失第二十二條雇傭關(guān)系終止獲受人自愿離職，終止與公司雇傭關(guān)系后，對(duì)于尚在授予期，不能行權(quán)的股份期權(quán)不得行權(quán)。獲受人在離職前已提前行權(quán)，公司有權(quán)以行權(quán)價(jià)回購(gòu)這一部分股份公司正常人事變動(dòng)，可繼續(xù)行權(quán)第二十三條退休因?yàn)橥诵荻x職，受獲人持有的所有股份期權(quán)的授予時(shí)間表和有效期限不變，享受到與離職前一樣的權(quán)利。第二十四條喪失行為能力受獲人因完全喪失行為能力而中止了與公司的雇傭關(guān)系，則在所持有的股份期權(quán)正常到期以前，該經(jīng)理人或其法定代理人可以對(duì)可行權(quán)部分行權(quán)第二十五條死亡獲受人在任期內(nèi)死亡，股份期權(quán)可以作為遺產(chǎn)轉(zhuǎn)至繼承人手中，但有效期為在股份期權(quán)過(guò)期之前。第二十六條公司并購(gòu)或控制權(quán)變化當(dāng)發(fā)生公司并購(gòu)或控制權(quán)變化時(shí)，行權(quán)經(jīng)董事會(huì)決定可提前舉行。第二十七條送紅股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股當(dāng)公司發(fā)生送紅股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股等影響公司股本的情況時(shí)，董事會(huì)有權(quán)對(duì)尚未贈(zèng)予的股份期權(quán)和尚未行使的股份期權(quán)在期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格上進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。第二十八條公司清盤及權(quán)利股東在期權(quán)仍可供行使期間提出將公司自動(dòng)清盤的有效決議案，期權(quán)獲受人