教育部科技查新工作站【驕陽書苑】

1、教育部科技查新工作站 查新報(bào)告撰寫規(guī)范 -學(xué)好規(guī)范，做好審核工作,張 柏 秋 2 0 10 .5 杭州,1,查新報(bào)告撰寫規(guī)范是由教育部根據(jù)各查新站的查新報(bào)告，結(jié)合目前實(shí)際情況組織專家編纂并發(fā)文再教育部所屬查新站執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)。 教育部各查新站必須按照本規(guī)范修正查新報(bào)告格式及內(nèi)容，保證查新報(bào)告質(zhì)量。 申請教育部查新站的單位也執(zhí)行本報(bào)告標(biāo)準(zhǔn) 本規(guī)范自2009年9月1日起正式施行,查新報(bào)告定義,關(guān)于查新報(bào)告的概念 查新報(bào)告是查新機(jī)構(gòu)根據(jù)查新項(xiàng)目的查新點(diǎn)與所查數(shù)據(jù)庫等范圍內(nèi)的文獻(xiàn)信息進(jìn)行比較分析，對查新點(diǎn)作出新穎性判別，以書面形式撰寫的具有客觀性、公正性的技術(shù)文件,查新報(bào)告定義,關(guān)于查新報(bào)告的概念 其目的

2、是為科研立項(xiàng)、成果評價(jià)、新產(chǎn)品鑒定、獎勵申報(bào)、專利申請等提供客觀的文獻(xiàn)依據(jù)。為進(jìn)一步提高教育部科技查新工作站的整體水平，保證查新報(bào)告質(zhì)量，特制訂本規(guī)范,查新報(bào)告撰寫規(guī)范解讀,一、查新報(bào)告的總體格式 二、查新報(bào)告各項(xiàng)內(nèi)容的著錄要求 三、國內(nèi)外數(shù)據(jù)庫檢索范圍,1、查新報(bào)告的總體格式,查新報(bào)告須采用科技部規(guī)定的統(tǒng)一格式，報(bào)告格式中應(yīng)填寫的各項(xiàng)內(nèi)容均不得省略或空缺。 查新報(bào)告內(nèi)容包括：報(bào)告編號、項(xiàng)目名稱、委托人、委托日期、查新機(jī)構(gòu)名稱、查新完成日期、查新項(xiàng)目名稱、查新機(jī)構(gòu)的詳細(xì)信息、查新目的、查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)、查新點(diǎn)與查新要求、文獻(xiàn)檢索范圍及檢索策略、檢索結(jié)果、查新結(jié)論、查新員與審核員聲明、附件

3、清單、備注。格式,2.查新報(bào)告各項(xiàng)內(nèi)容的著錄要求,2.1 報(bào)告編號： 報(bào)告編號由16位阿拉伯?dāng)?shù)字及大寫英文字母組成，分4部分: 左起前4位為年代號（如：“2009”）； 第5-7位固定為教育部的行政編碼“360”； 第8-12位為教育部授權(quán)的查新站編號（不足位者在其前面補(bǔ)零）;如Z04是吉林大學(xué)(補(bǔ)零) 廣州中醫(yī)藥大學(xué)是YZH02 ； 第13-16位為本查新站承接課題數(shù)的年度流水序號（不足位者在其前面補(bǔ)零）。 如0145,2.1 報(bào)告編號,此報(bào)告編號即為該查新項(xiàng)目在教育部授權(quán)的高?？萍疾樾孪到y(tǒng)中的唯一性查新報(bào)告編號；該查新項(xiàng)目的科技查新合同編號（或委托單編號）應(yīng)與此查新報(bào)告編號一致。 目前還不

4、是教育部查新站的學(xué)校，編號怎么辦，用英文縮寫。 Jilin University JLU Wuhan University of Technology Whut 不足位用0“補(bǔ),2.2 項(xiàng)目名稱,2.2 項(xiàng)目名稱 （1）首頁的項(xiàng)目名稱 查新報(bào)告首頁的項(xiàng)目名稱一般只填 寫中文名稱。 （2）報(bào)告第2頁表格中的查新項(xiàng)目名稱 國內(nèi)文獻(xiàn)查新只填寫中文名稱，英 文名稱一欄可填寫“略”；國內(nèi)外 文獻(xiàn)查新須同時(shí)填寫中英文名稱,2.3 委托人,2.3委托人 指提出查新需求的自然人、法人或者其他組織； 以單位名義委托的查新項(xiàng)目其“委托人”應(yīng)填寫單位名稱,2.4 委托日期和查新完成日期,2.4委托日期和查新完成日期

5、 按實(shí)際委托日期和實(shí)際完成日期填寫，格式為“年月日”（如：2009年4月19日）。 委托日期為委托人實(shí)際委托的時(shí)間 查新完成日期為出具查新報(bào)告的時(shí)間 按實(shí)際日期填寫,2.5 查新機(jī)構(gòu),2.5查新機(jī)構(gòu) 2.5.1首頁的查新機(jī)構(gòu)&第二頁的查新機(jī)構(gòu)名稱均填寫： “教育部科技查新工作站（為查新站編號）”并加蓋教育部查新機(jī)構(gòu)章。1 2.5.2 通訊地址及郵政編碼 填寫查新站的聯(lián)系地址。如有多個(gè)校區(qū)，填寫主校區(qū)所在的聯(lián)絡(luò)地址。 2.5.3 負(fù)責(zé)人及聯(lián)系電話、電子郵箱 填寫查新站負(fù)責(zé)人名稱及其聯(lián)系方式。 2.5.4 聯(lián)系人及聯(lián)系電話、電子郵 箱 填寫主查新員名稱及其聯(lián)系方式,2.6 查新目的,2.6查新目的

6、 （查新目的主要）根據(jù)委托人的查新意圖確定，如: 立項(xiàng)查新、技術(shù)跟蹤、成果查新、專利查新、新產(chǎn)品鑒定、獎勵申報(bào)、專利申請等（具體填寫屬于哪一級別的項(xiàng)目，如：申請國家“973”項(xiàng)目、申請國家支撐項(xiàng)目、申請某某省市區(qū)科技攻關(guān)項(xiàng)目),7 查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn),2.7 查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn) 科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)應(yīng)集中反映項(xiàng)目的主題，簡明扼要說明項(xiàng)目概況、背景技術(shù)、要解決的技術(shù)問題、所采用的技術(shù)路線和方法、所要達(dá)到目的、主要技術(shù)特征、技術(shù)指標(biāo)、產(chǎn)品參數(shù)等。 技術(shù)要點(diǎn)要盡量詳細(xì)、客觀、準(zhǔn)確,2.8 查新點(diǎn)與查新要求,2.8.1 查新點(diǎn) 指需要查證的體現(xiàn)查新項(xiàng)目新穎性的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)。查新點(diǎn)的表述要客觀科學(xué)，文字要

7、精練明確，條理清楚。查新項(xiàng)目有多個(gè)查新點(diǎn)需要查證時(shí)，要逐條列出，以便查新人員在查新報(bào)告的查新結(jié)論中，分別對應(yīng)作出新穎性結(jié)論。 2.8.2 查新要求 指查新委托人對查新提出的具體愿望。須采用格式化語句表述。如：要求查新機(jī)構(gòu)通過查新，證明在所查范圍內(nèi)國內(nèi)外（或國內(nèi)）有無相同或類似的文獻(xiàn)報(bào)道；要求查新機(jī)構(gòu)對查新項(xiàng)目的新穎性作出判斷；要求查新機(jī)構(gòu)對查新項(xiàng)目分別或綜合進(jìn)行國內(nèi)外（或國內(nèi)）文獻(xiàn)對比分析，證明有無相同或類似的文獻(xiàn)報(bào)道,2.9檢索策略及文獻(xiàn)檢索范圍,包括檢索詞、檢索式和文獻(xiàn)檢索范圍。應(yīng)特別重視選擇能反映查新項(xiàng)目實(shí)質(zhì)內(nèi)容的檢索詞選擇，依據(jù)查新項(xiàng)目在其技術(shù)領(lǐng)域分類體系中的位置，考慮檢索式組配的可行

8、性、合理性、包容性及在檢索過程中的應(yīng)變性，確定合理的文獻(xiàn)檢索范圍。 2.9.1 檢索詞 2.9.1.1 除規(guī)范詞外，一般還應(yīng)包括同義詞、關(guān)鍵詞、自由詞、縮寫詞、化學(xué)物質(zhì)登記號、國際專利分類號，并注意英美單詞的不同拼寫法。 2.9.1.2 國內(nèi)文獻(xiàn)查新填寫中文檢索詞、縮略語等；國內(nèi)外文獻(xiàn)查新填寫中、英文檢索詞、縮略語等,2.9 檢索策略及文獻(xiàn)檢索范圍,2.9.2 檢索式 2.9.2.1 應(yīng)使用邏輯算符、位置算符、截詞符等檢索算符限定詞與詞之間的關(guān)系。 2.9.2.2 檢索式應(yīng)盡量針對每個(gè)查新點(diǎn)分別列出；也可根據(jù)情況針對幾個(gè)查新點(diǎn)或全部查新點(diǎn)一并列出。 2.9.2.3 中文文獻(xiàn)查新須填寫中文檢索式

9、，中外文文獻(xiàn)查新須填寫中、英文檢索式。 2.9.2.4 所有檢索式以計(jì)算機(jī)可識別的實(shí)際檢索式為標(biāo)準(zhǔn)，可以將檢索詞編號，但禁止用編號組配、編寫檢索式。 2.9.2.5 所有檢索式的檢出結(jié)果不得同時(shí)為零。單個(gè)檢索式的檢出結(jié)果為零時(shí)，須擴(kuò)大檢索范圍或改變檢索式，直至有檢索結(jié)果,2.9 檢索策略及文獻(xiàn)檢索范圍,2.9.3 文獻(xiàn)檢索范圍 2.9.3.1 文獻(xiàn)檢索范圍分中文文獻(xiàn)檢索范圍與外文文獻(xiàn)檢索范圍，兩部分要分開填寫。每部分都要列出檢索使用的綜合數(shù)據(jù)庫（通用基本庫）和與此查新項(xiàng)目相關(guān)的專業(yè)數(shù)據(jù)庫，并寫出數(shù)據(jù)庫的名稱（全稱）、起止時(shí)間，必要時(shí)列出數(shù)據(jù)庫的更新周期。 2.9.3.2 中文文獻(xiàn)檢索范圍的書寫

10、方法 數(shù)字編號、數(shù)據(jù)庫中文全稱、起止時(shí)間。 2.9.3.3 外文文獻(xiàn)檢索范圍的書寫方法 數(shù)字編號、數(shù)據(jù)庫名稱、起止時(shí)間。 2.9.3.4 查新項(xiàng)目可以進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)的補(bǔ)充檢索，特別對產(chǎn)品類查新，可將互聯(lián)網(wǎng)作為補(bǔ)充檢索手段，必要時(shí)還應(yīng)進(jìn)行有關(guān)工具書、印刷型書刊的補(bǔ)充檢索，檢索手段及范圍亦應(yīng)在文獻(xiàn)檢索范圍中一并列出，并注明具體檢索時(shí)間,2.10 檢索結(jié)果,應(yīng)綜合歸納檢出文獻(xiàn)的概況；按查新點(diǎn)或檢索式依據(jù)可比性原則篩選并列出主要相關(guān)文獻(xiàn)，對所列相關(guān)文獻(xiàn)內(nèi)容與查新項(xiàng)目的相關(guān)程度采取逐篇或綜合對比分析,2.10 檢索結(jié)果,2.10.1 在檢索結(jié)果首段寫明：依據(jù)上述文獻(xiàn)檢索范圍和檢索式，共檢索出相關(guān)文獻(xiàn)篇，其中

11、密切相關(guān)文獻(xiàn)篇。 2.10.2將密切相關(guān)文獻(xiàn)的基本信息（如：作者，篇名，刊名，年代，卷-期-頁或網(wǎng)址等）按規(guī)范格式（GB/T 77142005）或當(dāng)前數(shù)據(jù)庫的輸出格式列出；無密切相關(guān)文獻(xiàn)時(shí)，則列出主要相關(guān)文獻(xiàn)；一般相關(guān)文獻(xiàn)過多時(shí)，可選用典型相關(guān)文獻(xiàn)。 2.10.3 對所列出的密切相關(guān)文獻(xiàn)或主要相關(guān)文獻(xiàn)的總體研究內(nèi)容與查新點(diǎn)相關(guān)的可比性內(nèi)容加以引錄、分析或簡要綜述；查新點(diǎn)中涉及指標(biāo)等需比對數(shù)據(jù)的查新報(bào)告，相關(guān)文獻(xiàn)應(yīng)提供必要的比對數(shù)據(jù)。對文獻(xiàn)進(jìn)行概述時(shí)應(yīng)注意修正數(shù)據(jù)庫中的各種顯而易見的文字錯誤，以及因鏡像轉(zhuǎn)換等造成的單位、上下標(biāo)、全角半角等缺陷。外文文獻(xiàn)應(yīng)給出與查新項(xiàng)目內(nèi)容及查新點(diǎn)相關(guān)的中文表述,

12、2.11 查新結(jié)論,查新結(jié)論是對查新點(diǎn)新穎性及其程度的精確表述，應(yīng)當(dāng)客觀、公正、準(zhǔn)確、簡明。查新結(jié)論的文字表述應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)（如：在上述檢索范圍內(nèi)，通過對檢索到的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行分析對比，）。 2.11.1 在查新結(jié)論中應(yīng)對委托人提出的諸多查新點(diǎn)結(jié)合文獻(xiàn)報(bào)道給予逐一列出并對比分析，不宜將諸多查新點(diǎn)不加拆分地模糊比對，對確具新穎性的查新點(diǎn)亦應(yīng)說明其與相關(guān)報(bào)道的區(qū)別，指出差異性。 2.11.2 查新結(jié)論中的所有表述均應(yīng)以相關(guān)文獻(xiàn)內(nèi)容為據(jù)（用上角標(biāo)注明相關(guān)文獻(xiàn)的序號），不得有主觀性描述、水平性評價(jià)和贊譽(yù)之辭以及廣告性等用語，重在體現(xiàn)客觀性,2.11 查新結(jié)論,2.11.3 在對查新點(diǎn)逐條對比分析的基礎(chǔ)上可以給出

13、客觀、公正、總括性的結(jié)語。 2.11.4 對未能檢出相關(guān)文獻(xiàn)的查新點(diǎn)可使用“未見報(bào)道”加以表述。 2.11.5 國內(nèi)查新報(bào)告如果只檢索中文文獻(xiàn)，應(yīng)在查新結(jié)論中表述為“國內(nèi)公開發(fā)表的中文文獻(xiàn)中，未見報(bào)道”。 2.11.6 在“科技查新專用章”處加蓋教育部查新機(jī)構(gòu)章和“大學(xué)科技查新專用章（或大學(xué)圖書館等）”章,2.12 查新員、審核員聲明,采用規(guī)范化格式的聲明并簽字，表明查新人員對履行科技查新合同的鄭重承諾和對出具的科技查新報(bào)告所承擔(dān)的法律責(zé)任。 2.12.1 參考格式 （1）報(bào)告中陳述的事實(shí)是真實(shí)和準(zhǔn)確的； （2）我們按照科技查新規(guī)范進(jìn)行查新、文獻(xiàn)分析和審核，并做出上述查新結(jié)論； （3）我們獲取

14、的報(bào)酬與本報(bào)告中的分析、意見和結(jié)論無關(guān)，也與本報(bào)告的使用無關(guān)； （4）本報(bào)告僅用于（與查新目的相對應(yīng),2.12.2 查新員與審核員簽名事項(xiàng)說明,2.12.2.1 查新員和審核員須經(jīng)教育部科技發(fā)展中心組織的專業(yè)培訓(xùn)，并已獲結(jié)業(yè)證書或資格證書的專業(yè)人員。鑒于查新工作的時(shí)效性，結(jié)業(yè)證書和資格證書的有效期為五年。 2.12.2.2 查新員和審核員簽名處須由本人親筆簽名。 2.12.2.3如有多名查新員或?qū)徍藛T須逐一列出，以第一個(gè)名字為主查新員或主審核員,2.13 附件清單,附件清單 2.13.1 列出國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)檢索結(jié)果清單。 2.13.2 列出密切相關(guān)文獻(xiàn)全文（如不能提供全文，須提供二次文獻(xiàn)全記錄

15、格式）。 2.13.3 其他相關(guān)材料,2.14 備注格式,備注：特別事項(xiàng)說明 （1）本查新報(bào)告無“科技查新專用章”、簽字和騎縫章（或每頁蓋章）無效； （2）本查新報(bào)告涂改、部分復(fù)印無效； （3）檢索結(jié)果及查新報(bào)告結(jié)論僅供參考,3 國內(nèi)外數(shù)據(jù)庫檢索范圍,3.1 國內(nèi)中文通用基本數(shù)據(jù)庫（包括期刊、專利、論文、成果、新聞等文獻(xiàn)類型）中，必查數(shù)據(jù)庫應(yīng)不少于10個(gè)。須列出數(shù)據(jù)庫名稱（全稱）、起止時(shí)間（到月）。如： 中文科技期刊數(shù)據(jù)庫 1989年/月 中國科技經(jīng)濟(jì)新聞數(shù)據(jù)庫 1992年/月 中國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 1977年/月 中國學(xué)位論文文摘數(shù)據(jù)庫 1984年/月 中國學(xué)術(shù)會議論文全文數(shù)據(jù)庫 1983

16、年/月 中國學(xué)術(shù)會議論文文摘數(shù)據(jù)庫 1984年/月 中國科技成果數(shù)據(jù)庫 1983年/月,3 國內(nèi)外數(shù)據(jù)庫檢索范圍,數(shù)字化期刊全文數(shù)據(jù)庫 1983年/月 中國期刊網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫 1994年/月 中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 1984年/月 中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 1984年/月 中國科技論文在線 2003年/月 中國學(xué)術(shù)會議在線 2005年/月 中國科學(xué)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫 1985年/月 國家科技圖書文獻(xiàn)中心 1989年/月 國家科技成果網(wǎng) 1978年/月 中國專利數(shù)據(jù)庫 1985年/月,3 國內(nèi)外數(shù)據(jù)庫檢索范圍,3.2 國外通用基本數(shù)據(jù)庫在以國際聯(lián)機(jī)為主要檢索手段進(jìn)行查新時(shí)，必查數(shù)據(jù)庫應(yīng)不少于10

17、個(gè)。須列出數(shù)據(jù)庫名稱（全稱）、起止時(shí)間（到月）。如： NTIS-National Technical Information Service 1964年/月 SCI (Science Citation Index) 1990年/月 Dissertation Abstracts Online 1861年/月 ANTE-Abstracts in New Technologies and Engineering1982年/月 Inside Conferences 1993年/月 General Science Abstracts/Fulltext 1993年/月 Wilson Applied Sci

18、ence & Technology Abstracts 1993年/月 PASCAL 1973年/月 Federal Research in Progress (FEDRIP) 1990年/月 New Scientist 1994年/月,3 國內(nèi)外數(shù)據(jù)庫檢索范圍,3.3 中外專利數(shù)據(jù)庫、專業(yè)數(shù)據(jù)庫、標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫及其它文獻(xiàn)資源：根據(jù)查新項(xiàng)目的專業(yè)領(lǐng)域與檢索要求，選擇相應(yīng)的專業(yè)數(shù)據(jù)庫。如： 醫(yī)學(xué)課題查新應(yīng)檢索Medline、Embase、Elsevier等數(shù)據(jù)庫； 農(nóng)業(yè)課題查新應(yīng)檢索Agricola、CAB Abstracts、AGRIS International等數(shù)據(jù)庫,3 國內(nèi)外數(shù)據(jù)庫檢索范圍

19、,3.4 網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫資源十分豐富的查新機(jī)構(gòu)，可以在國際聯(lián)機(jī)索引庫搜索的基礎(chǔ)上，基于自有的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫開展查新。 3.4.1 如果必查數(shù)據(jù)庫或?qū)I(yè)數(shù)據(jù)庫欠缺，須采用國際聯(lián)機(jī)進(jìn)行補(bǔ)充檢索。 3.4.2 對給予肯定新穎性的結(jié)論（如：未見的報(bào)道），當(dāng)檢索結(jié)果確為零，須通過國際聯(lián)機(jī)檢索予以確認(rèn),3 國內(nèi)外數(shù)據(jù)庫檢索范圍,3.4.3 網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫的年限范圍的表達(dá)形式與國際聯(lián)機(jī)要求相同。 3.4.4 網(wǎng)絡(luò)版檢索、光盤檢索或互聯(lián)網(wǎng)檢索，應(yīng)注明檢索方式，并列出具體數(shù)據(jù)庫名稱，互聯(lián)網(wǎng)檢索要注明具體網(wǎng)址及檢索時(shí)間。 4 本規(guī)范自2009年9月1日起施行,其它事項(xiàng),查新報(bào)告填寫： 以“小四號”字體為主 中文以“宋體”為主 英文以“Arial”為主,考 核,新報(bào)告各部分考核分?jǐn)?shù) 查新報(bào)告的總體指標(biāo)為100分滿分，其中登錄與管理部分總計(jì)20分，報(bào)告的主體內(nèi)容的撰寫部分總計(jì)80分，具體安排如下： 登錄與管理部分 1、封面頁4分，共6項(xiàng)，每項(xiàng)錯誤扣1分。 2、查新項(xiàng)目名稱2分，中英文等每處錯誤扣1分。 3、查新機(jī)構(gòu)2分，缺一項(xiàng)扣1分。 4、查新目的2分。 5、查新員與