利益沖突管理制度_(2)

1、XXX有限利益沖突管理制度 第一章 總則 為切實防范公司董事監(jiān)事、高級管理人員與公司之間的利益沖突，促進公司業(yè)務(wù)的規(guī)范發(fā)展，防止損害本公司及股東利益的行為發(fā)生，特制定本制度 。 第二章 適用范圍 本制度適用于本公司及控股子公司的董事(不含獨立董事)、監(jiān)事、高級管理人員(包括總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、 董事會秘書等)。 以下簡稱為 “董監(jiān)高。 第三章 定義 第一條 利益沖突:指當(dāng)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在履行公司 (含分?機構(gòu)) 職務(wù)所代表的公司利益與其自身的利益之間存在沖突，可能損害公司和其股東權(quán)利的情形。 第二條 董事 、 監(jiān)事 、 高級管理人員擁有其他公司的權(quán)益: (一) 持有與公司存在競爭

2、的公司的任何權(quán)益 (通過證券市場取得權(quán)益，且僅持有低于該公司發(fā)行在外 5%的權(quán)益的投責(zé)除外); (二) 持有與公司有業(yè)務(wù)往來的公司 (如公司的供應(yīng)商/客戶或代理商) 的任何權(quán)益(通過證券市場取得權(quán)益，且僅持有低于該公司發(fā)行在外5%的權(quán)益的投責(zé)除外)。 第三條 董事、監(jiān)事、高級管理人員或其關(guān)聯(lián)人與公司存在關(guān)聯(lián)交易: (一) 向與公司有義務(wù)往來的個人或機構(gòu)(如公司的供應(yīng)商、客戶或代理商)提供貸款、為其擔(dān)保貸款、從其擔(dān)保貸款、從其獲得貸款或在其協(xié)助下獲得貸款(但與金融機構(gòu)的正常借貸除外); (二) 與公司形成任何形式的業(yè)務(wù)往來，或促成住何關(guān)聯(lián)人與公司形成任何形式的業(yè)務(wù)往來 。包括但不限于購買或銷售商

3、品、其他責(zé)產(chǎn)。提供或接受勞務(wù)、代理、租賃資產(chǎn)或設(shè)備、提供責(zé)金(含實物形式)、共同研究與開發(fā)項目、簽署許可協(xié)議。贈與或達成任何非貨幣交易，促使董監(jiān)高或其他關(guān)聯(lián)人成為公司的客尸 、代理商、經(jīng)銷商、供應(yīng)商或達成其他任何交易關(guān)系。 第四條 與公司竟?fàn)幏街g存在聘任關(guān)系或活動: (一) 員工同時受聘于公司的竟?fàn)?，或與公司的競爭方發(fā)生任何方式的關(guān)聯(lián) (包括以咨詢、顧問或其他類似身份從事的活動) ，以及從事其他可合理預(yù)期能增進竟?fàn)幏嚼?，而損害公司利益的活動，包括但不限于成為該竟?fàn)幏降墓?yīng)商、客尸或代理商。 (二) 在受聘于公司期間，董監(jiān)高銷售任何對公司現(xiàn)有或潛在商業(yè)活動構(gòu)成竟?fàn)幍漠a(chǎn)品，或提供任何對公司現(xiàn)

4、有或潛在商業(yè)活動構(gòu)成竟?fàn)幍姆?wù)。 第四章 內(nèi)容 第一條 防范利益沖突的具體安排，公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員與公司之間存在利益沖突的情況時，均應(yīng)以符合公司利益的方式處理。對于公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員可能存在的利益沖突包括且不限于: (一) 個人投責(zé) 公司董事、監(jiān)事及高級管理人員不得在與公司有業(yè)務(wù)往來或有竟?fàn)幍墓净蚪?jīng)濟實體中投資或入股。 (二) 關(guān)聯(lián)交易 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所涉及的關(guān)聯(lián)交易均按照香港證券交易所股票上市規(guī)則 中相關(guān)規(guī)定界定。 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)盡量避免發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)主動向公司說明 。 (三) 職務(wù)行使 公司的董事、監(jiān)事、

5、高級管理人員不得在與公司有業(yè)務(wù)往來或有竟?fàn)幍墓净蚪?jīng)濟實體中擔(dān)任董監(jiān)高或咨詢顧問職務(wù)，以避免在其行使職務(wù)時產(chǎn)生職貴沖突，且不得從事與公司有竟?fàn)幍幕顒印?公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用公司資源。信息或地位以獲取私人利益或相應(yīng)的機會，也不得與公司相互競爭。 (四) 禮金 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員不得接受或付出可能影響其業(yè)務(wù)決策和獨立頻段的禮金，也不得允許其關(guān)聯(lián)人接受或付出該類禮金。公司禁止接受現(xiàn)金或現(xiàn)金等禮物的禮金，如無法拒絕，應(yīng)上繳公司人力資源辦公室。 第二條 利益沖突的管理 (一) 管理部門 公司審計委員會為利益沖突的領(lǐng)導(dǎo)部門，公司內(nèi)審部負(fù)貴統(tǒng)籌公司利益沖突的 日 常管理工作，具

6、體如下: 1) 受理及管理公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的利益沖突申報工作; 2) 審批公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的利益沖突申報表。 3) 采取適當(dāng)方式調(diào)查/檢查并判斷公司董事、監(jiān)事及高級管理人員可能存在的利益沖突情形; 4) 審計委員會決定對違反利益沖突管理制度的董事、監(jiān)事及高級管理人員的處分。 (二) 申報方式 每年 12月 31 日前五個工作日內(nèi)由董事、監(jiān)事、 高級管理人員填寫利益沖突申報表，簽字確認(rèn)后向公司內(nèi)審室申報。 (三) 審批及反饋: 公司審計委員會對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的利益沖突申報表進行審批，對于其中需要進一步調(diào)查的，應(yīng)提請申報人補充說明，由審計委員會進行相關(guān)調(diào)查，公

7、司相關(guān)部門和個人應(yīng)積極配合。 審計委員會應(yīng)將利益沖突中報表存檔，同時，將批示結(jié)果反饋給申報人。 (四) 督促落實 申報人收到反饋結(jié)果后，應(yīng)于規(guī)定時間內(nèi)按審批意見對利益沖突進行處理，審計委員會對申報人的落實情況進行跟蹤督促。 (五) 申報時間 在本制度頒布前己實際存在或潛在的利益沖突，必須在本制度頒布之日起?個?向?qū)徲嬑瘑T會進行申報，包括本制度頒布時正在進行的行為或交易。對于其他任何實際存在或潛在的利益沖突，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在知道或應(yīng)當(dāng)知道該實際存在或潛在的利益沖突可能發(fā)生時，應(yīng)于3個工作日之內(nèi)進行申報。 (六) 利益沖突咨詢 如果公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在具體情形下不確定是否存

8、在利益沖突，其本人有責(zé)任咨詢公司內(nèi)審部，并向公司審計委員會介紹有關(guān)該未確定利益沖突的所有情況。 第三條 違反利益沖突的處分 (一) 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本制度未按照規(guī)定迸行申報、或違反規(guī)定拒不解決利益沖突，則視情節(jié)輕重由公司分別給予訓(xùn)誡、通報批評、公開譴責(zé)、取消勞動合同等處分。 (二) 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員已因利益沖突損害公司的利益時，需進行必要的賠償或追究法律責(zé)任。 利益沖突申報表 一、 利益沖突的申報 本人知悉，如本人或關(guān)聯(lián)人擁有與公司(含分、子公司，下同)有業(yè)務(wù)往來或竟?fàn)帢I(yè)務(wù)的任何公司的直接或間接利益，須向公司申報。 本人現(xiàn)申報在履行公司賦予的職務(wù)時存在/可能引起利益

9、沖突的情況: 1. 本人或關(guān)聯(lián)人在與公司有竟?fàn)帢I(yè)務(wù)的公司擁有利益，該公司為: 2. 本人或關(guān)聯(lián)人在與公司有業(yè)務(wù)往來的公司擁有利益，該公司為: 3. 上述關(guān)聯(lián)人姓名:_ 關(guān)聯(lián)關(guān)係:_ 申報人 (簽字): 單位及職務(wù): 申報日期: 二、 利益沖突事項審批 針對上述申報人的申報的利益沖突事項，通過研究，現(xiàn)作出如下決定: 1. 申報人應(yīng)於 天內(nèi)消除該利益沖突。 2. 公司能接受該利益沖突的影響，申報人無需做出任何改變。 3. 其他 (請說明) 審批人員: 日期: 關(guān)于利益沖突的聲明 XXX有限公司(以下筒稱公司) 已制定 利益沖突管理制度。該利益沖突管理制度已明確規(guī)定了利益沖突的宗旨、適用范圍、基本情

10、形及相應(yīng)管理制度 、處分等事項。 本人作為公司_(董事、監(jiān)事、高級管理人員)，已知利益沖突管理制度所列?的相關(guān)利益沖突情形，具體如下: 1、董事、監(jiān)事、高級管理人員擁有其他公司的權(quán)益: (1) 持有與公司存在竟?fàn)幍墓镜娜魏螜?quán)益(通過證卷市場取得權(quán)益，且僅持有低于該公司發(fā)行在外5%的權(quán)益的投責(zé)出); (2) 持有與公司有業(yè)務(wù)往來的公司(如公司的供應(yīng)商、客戶或代理商)的任何權(quán)益(通過證卷市場權(quán)益,且儀持有低于該公司發(fā)行在外5%的權(quán)益的投責(zé)除外)。 2、董事、監(jiān)事、高級管理人員或其他關(guān)聯(lián)人與公司存在關(guān)聯(lián)交易: (1) 向與公司有業(yè)務(wù)往來的個人或機構(gòu)(如公司的供應(yīng)商、客戶或代理商)提供貨款、為其擔(dān)保

11、貸款、從其獲得貸款或在其協(xié)助下獲得貸款(但與金融機構(gòu)的正常接待除外); (2)與公司形成任何的業(yè)務(wù)往來，或促成任何關(guān)聯(lián)人與公司形成任何形式的業(yè)務(wù)往來。包括但不限于購買或銷售商品、其他資產(chǎn)、提供或接受勞務(wù)、代理、租賃資產(chǎn)或設(shè)備、提供責(zé)金(含實物形式)、共同研究與開發(fā)項目、簽署許可協(xié)議、贈與或達成任何非貨幣交易，促使董監(jiān)高或其關(guān)聯(lián)人成為公司的客戶、代理商、經(jīng)銷商、供應(yīng)商或達成其他任何交易關(guān)系。 3 、與公司競爭方之間存在聘任關(guān)系或活動 : (1) 同時受聘于公司的竟?fàn)幏剑蚺c公司的竟?fàn)幏桨l(fā)生任何方式的關(guān)聯(lián)(包括以咨詢、顧問或其他類似身丹份從事的活動)，以及從事其他可合理預(yù)期能增進竟?fàn)幏嚼?，而損害公司利益的活動，包括但不限于成為該竟?fàn)幏降墓?yīng)商、客戶或代理商 (2