財務顧問合同 (3)模版

1、編號：xx財務顧問協(xié)議二零 xx 年玖月財務顧問協(xié)議甲方：廣東 xx 控股有限公司法定代表人：乙方：x法定代表人：x xx總 則甲方：廣東 xx 控股有限公司法定代表人：（以下簡稱：“xx”或“公司”）是從事古茶樹相關產品開發(fā)、加工技術推廣、茶文化傳播、運用互聯(lián)網科技的電子商務茶業(yè)公司。現經 xx 股東會批準、擬引入財務顧問以期獲得專業(yè)的包含企業(yè)管理、品牌定位與策劃、產品營銷、企業(yè)治理及內部風險控制、財務規(guī)范、投融資、法律保障等多方面的專業(yè)財務顧問服務；乙方是具有整合上述各種社會資源的能力且能為甲方提供企業(yè)管理、品牌定位與策劃、產品營銷、風險防控、財務管理、多渠道融資、法律保障等能力，經協(xié)商雙

2、方有意形成財務顧問關系。經雙方協(xié)商一致，達成如下協(xié)議：1、合作目標和宗旨雙方合作宗旨是通過雙方的緊密合作，成為共同體，揚長避短，共同成長，共擔風險，共同受益，打造雙贏、形成可持續(xù)發(fā)展的財務顧問關系。通過共擔風險、共同受益，讓甲乙雙方捆綁，一起努力奮斗，認真籌劃實施企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、企業(yè)管理、品牌定位與策劃、產品營銷、企業(yè)治理及內部風險控制、財務規(guī)范、股權激勵、融資路徑安排、法律風險控制、招商代理服務等多方面的財務顧問工作，使得 xx 通過專業(yè)財務運作,根據企業(yè)的實際發(fā)展狀況,確定企業(yè)的發(fā)展路徑，做大做xx，并且為雙方創(chuàng)造更大的商業(yè)價值。二、甲方的職責鞏固企業(yè)原有的基礎，為企業(yè)做強做大奠定硬件基

3、礎，以及按照乙方的要求及時提供合作所需的文件和基礎資料，全力配合乙方開展工作。1、按照乙方及其他中介機構的要求及時提供乙方基于財務顧問所需的文件和基礎資料，并確保不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；2、積極配合乙方做好相關業(yè)務的協(xié)調工作，并提供必要的工作場所和便利條件；3、根據乙方為企業(yè)制訂的品牌策劃、定位、產品營銷戰(zhàn)略做出決策；4、根據乙方為企業(yè)制定的不同發(fā)展階段的資金需求融資方案，做出融資決策；5、與乙方推薦的投資人進行商談并簽訂投資協(xié)議；6、在符合國家有關法律法規(guī)的前提下，要求乙方按照甲方的需求制定甲方整體發(fā)展規(guī)劃；7、接受本協(xié)議約束，嚴格履行本協(xié)議項下應盡的職責。三、乙方的職責充分發(fā)

4、揮乙方在營銷策劃實施、融資承銷、法務保障和整合運用社會資源實現股權融資、招商代理服務的能力與優(yōu)勢， 組織企業(yè)管理團隊，完善規(guī)范企業(yè)治理與運行結構，實現融資融券，擴大企業(yè)規(guī)模，增強企業(yè)品牌影響力，加大營銷規(guī)模與效益，做大做強 xx。1、乙方利用自建的“xx”平臺為本項目融資和招商，xx的融資和招商工作將專業(yè)財務顧問團隊服務下，完成初步的公 司治理和規(guī)范、杭州謝佩倫營銷策劃機構有限公司（以下稱稱： “謝佩倫”）完成品牌定位和營銷策劃后盡早進行，融資方案由 xx 牽頭起草并與公司充分協(xié)商后確定，招商方案由謝佩倫提出建議方案并與公司充分協(xié)商后確定。2、謝佩倫根據行業(yè)情況、市場特點和公司優(yōu)勢，組建專業(yè)團

5、隊專為公司各類產品進行品牌定位和營銷策劃，讓品牌升天、營銷落地，力爭成為普洱古樹茶業(yè)的領導品牌。謝佩倫營銷策 劃機構的品牌策劃詳見其品牌策劃書。3、根據國家有關法律法規(guī)的規(guī)定、企業(yè)實際情況，為甲方制定綜合整體方案，完善內部風險控制，實現規(guī)范化經營，組建專業(yè)的企業(yè)管理團隊，品牌定位、產品策劃營銷團隊，企業(yè)內部風控團隊，財務及融資團隊，法律保障團隊，保薦團隊等開展工作；4、應甲方的要求，派員參加甲方組織的有關會議、提供有關文件資料、書面或口頭意見；5、不定期地向甲方溝通、報告職責履行的進展情況；6、根據企業(yè)實際情況，按照企業(yè)不同發(fā)展階段的資金需求制定企業(yè)融資方案，為甲方分步分階段融入發(fā)展所需資金；

6、7、向甲方推薦合格投資人（參加私募或定向增發(fā)）并協(xié)助甲方與投資人簽訂投資協(xié)議；8、嚴格保守在履行本協(xié)議過程中知悉的甲方的所有商業(yè)信息，未經甲方允許，不得向第三方泄漏；9、為甲方企業(yè)在招商代理服務和融資融券過程中提供法律保障；10、接受本協(xié)議約束，嚴格履行本協(xié)議項下應盡的職責。四、費用及支付本著財務顧問、風險公擔、共同發(fā)展、利益共享的理念， 并充分考慮到公司的實際情況，本項目采取股權+基本服務費用的方式收取相關費用，具體標準如下：1、乙方或乙方的具體服務團隊基于聯(lián)合服務享有公司10%原始股權，具體持股人為xx持股 2%，謝佩倫先生或指定人持股 4%，陳耕先生或指定人持股 4%。2、謝佩倫和xx分

7、別為公司進行品牌定位和相關財務顧問服務，其中xx專業(yè)財務顧問收取的費用為人民幣 20 萬元,謝佩倫收取的費用為人民幣 20 萬元。謝佩倫服務費用分期支付：自本協(xié)議簽訂之起三個工作日內，由甲方向謝佩倫其指定賬戶支付人民幣 10 萬元，自甲方收到首筆融資款之日起三個工作日內，由甲方向其指定賬戶再支付人民幣 10 萬元，具體服務內容詳見其品牌策劃書。xx為公司提供融資和招商服務及財務顧問服務費用分期支付：自本協(xié)議簽訂之起三個工作日內，由甲方向其指定賬戶支付人民幣 10 萬元；自甲方收到首筆融資款之日起三個工作日內，由甲方向其指定賬戶再支付人民幣 10 萬元，融資費用為通過xx成功融資實際到賬款的 3

8、%，上述費用自每筆融資實際到賬的三個工作日內，由甲方支付至xx指定賬戶。xx指定賬戶如下：對私賬戶：x對公賬戶：x謝佩倫指定賬戶如下： 對私賬戶：x對公賬戶： 戶名：杭 x x4、乙方及相關中介機構為完成本協(xié)議約定的各項工作而發(fā)生的食宿費、交通費由甲方負擔。五、保密1、乙方及甲方委托乙方聘請的所有中介機構，對本協(xié)議的內容及在服務過程中知悉的甲方的商業(yè)秘密應予保密。未經甲方事先書面同意，乙方不得向任何第三方提供或披露本協(xié)議及甲方提交乙方使用的材料與文件。2、甲方對于本協(xié)議的內容及乙方出具的書面報告、意見書及相關內容應予保密。上述保密約定在本協(xié)議期限屆滿或被撤銷或解除之后三年內對雙方仍具有約束力。

9、六、特別約定1、甲方承諾如甲方掛牌、上市成功后如通過下列方式融資包括但不限于企業(yè)應收帳款管理咨詢、銀行貸款、股權轉讓、增發(fā)、配股、收購、兼并、可轉債、私募債發(fā)行、私募基金、擔保與反擔保、資產重組、IPO上市等，甲方將繼續(xù)聘請乙方擔任其相關融資或IPO上市項目的財務顧問，相關協(xié)議將由雙方另行簽訂。2、甲、乙方合作期間若是甲方的估值變化、定向增發(fā)、增資擴股等三方所持有的股權權益都按股份公司規(guī)定相應的增加、減持、稀釋。此次融資按甲方定向增資擴股 2000萬后甲方總估值為 1 億而定融資方案。七、違約責任1、若乙方未能履行本協(xié)議所約定責任，甲方有權終止本協(xié)議，由此造成的一切損失由乙方自行承擔；2、若甲方未能履行本協(xié)議所約定責任，乙方有權終止本協(xié)議，由此造成的一切損失由甲方自行承擔。八、生效及其他1、本協(xié)議一式陸份，甲方兩份，乙方肆份，具有同等法律效力。2、本協(xié)議自各方簽字或蓋章并加蓋各自公章之日起生