工程簽證管理制度

1、工程簽證管理制度0 一二年四月一日本制度適用于集團(tuán)所有項(xiàng)目公司在建工程的工程量現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量、工程變更、工程新增項(xiàng)目等工程簽證項(xiàng)目，不適用于工程索賠。、職責(zé)1. 項(xiàng)目公司主管工程副總（總助） 、總經(jīng)理是工程簽證管理主要責(zé)任人。2. 項(xiàng)目公司工程部是工程簽證發(fā)起部門，負(fù)責(zé)牽頭組織工程簽證辦理，確認(rèn)工程簽證實(shí)施的情況。3. 項(xiàng)目公司設(shè)計(jì)部是設(shè)計(jì)變更的經(jīng)辦部門，對(duì)設(shè)計(jì)變更事項(xiàng)進(jìn)行確認(rèn)。4. 項(xiàng)目公司成本合約部對(duì)工程簽證進(jìn)行工程量復(fù)核、費(fèi)用核算、存檔。、工程簽證的內(nèi)容及分類1. 隱蔽工程簽證：指根據(jù)合同要求需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量的隱蔽工程內(nèi)容（如基坑、溝槽隱蔽等） ，其性質(zhì)是確認(rèn)工程量。2. 設(shè)計(jì)變更簽證：指合同范

2、圍內(nèi)的工程內(nèi)容、工程形式或施工順序調(diào)整導(dǎo)致合同費(fèi)用的增加或減少事件。由于設(shè)計(jì)變更等甲方原 因引起的工程返工產(chǎn)生的成品、半成品的報(bào)廢損失。其性質(zhì)是確認(rèn)變更事件的完成情況及完成的工程量。如果是附有圖紙的設(shè) 計(jì)變更則只需確認(rèn)完成情況。3. 新增工程簽證：指為工程項(xiàng)目整體需要，公司指令施工單位進(jìn)行的非合同范圍內(nèi)的施工。如果是附有圖紙的設(shè)計(jì)變更則只需確 認(rèn)完成情況。4. 計(jì)算工程造價(jià)有關(guān)的施工方案規(guī)定的施工措施項(xiàng)目。5. 合同中沒有明確約定且在竣工圖上無法表述的施工項(xiàng)目（如零星點(diǎn)工） 。6. 扣款簽證：由于施工單位違反合同文件及現(xiàn)場(chǎng)管理規(guī)定，以一定金錢數(shù)額承擔(dān)的相應(yīng)的責(zé)任。7. 其它甲方、監(jiān)理單位認(rèn)為需

3、要簽證的內(nèi)容。三、工程聯(lián)系單的審批1. 工程聯(lián)系單是指項(xiàng)目建設(shè)單位向施工單位發(fā)出的關(guān)于工程施工內(nèi)容的書面指令及必要的設(shè)計(jì)圖紙資料，包括設(shè)計(jì)院下發(fā)的 設(shè)計(jì)變更單及規(guī)劃設(shè)計(jì)部下發(fā)的技術(shù)核定單 。工程聯(lián)系單由工程部負(fù)責(zé)起草。2. 施工單位接到建設(shè)單位下發(fā)的工程聯(lián)系單后先行提報(bào)工程造價(jià)書，建設(shè)單位工程部填寫工程變更審批單 。3. 對(duì)于增加工程造價(jià)在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）工程聯(lián)系單及工程變更審批單首先通過項(xiàng)目公司0A辦公系統(tǒng)審批，審批流程為工程部經(jīng)理-設(shè)計(jì)部經(jīng)理一成本合約部專業(yè)造價(jià)師一成本合約部經(jīng)理一工程副總一總經(jīng)理。工程部檔案員根據(jù)審批結(jié) 果打印出六份工程聯(lián)系單 ，報(bào)項(xiàng)目公司主管工程副總、總經(jīng)理簽

4、字并加蓋項(xiàng)目公司公章后發(fā)送給施工單位二份、監(jiān)理公司一 份，甲方現(xiàn)場(chǎng)工程師一份，甲方工程部和成本合約部各存檔一份。項(xiàng)目公司成本合約部負(fù)責(zé)估算工程聯(lián)系單的工程造價(jià)， 并負(fù)責(zé)審核及確定 10 萬(wàn)以內(nèi)造價(jià)，審核依據(jù)及結(jié)果填入工程變更審批單4. 對(duì)于可能增加工程造價(jià)10萬(wàn)元以上的工程聯(lián)系單由項(xiàng)目公司內(nèi)部審批完后，報(bào)集團(tuán)0A審批，集團(tuán)審批流程為項(xiàng)目管理部總經(jīng)理-規(guī)劃設(shè)計(jì)部總經(jīng)理一成本合約部總經(jīng)理一主管工程副總裁一主管成本副總裁。增加工程造價(jià)20萬(wàn)元以上的工程聯(lián)系單還需集團(tuán)總裁審批。項(xiàng)目公司根據(jù)集團(tuán)批示意見執(zhí)行下一步流程。集團(tuán)成本合約部負(fù)責(zé)造價(jià) 10萬(wàn)元以上工程聯(lián)系單的 審核及造價(jià)確認(rèn)。5. 如工程緊急，對(duì)

5、于可能增加工程造價(jià) 10 萬(wàn)元以上的工程聯(lián)系單 ，項(xiàng)目公司主管副總可以與集團(tuán)成本合約部總經(jīng)理先行電話溝通，集團(tuán)成本合約部總經(jīng)理請(qǐng)示分管副總裁、總裁同意后，項(xiàng)目公司可以先行組織實(shí)施， 10個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)辦審批手續(xù)。四、工程簽證的確認(rèn)1. 承包商根據(jù)雙方合同資料及甲方的工程聯(lián)系單完成相應(yīng)的工作后，如果需要現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量定量的則提前24 小時(shí)通知甲方工程部，并由工程部在接到通知后 3 小時(shí)內(nèi)通知成本合約部專業(yè)造價(jià)師及監(jiān)理工程師，在約定的時(shí)間四方現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量定量，辦理現(xiàn) 場(chǎng)計(jì)量手寫記錄表 。施工單位根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)收方手寫記錄表 7 個(gè)工作日內(nèi)辦理正式書面打印工程簽證單報(bào)監(jiān)理單位審批，監(jiān) 理單位審批時(shí)間為二個(gè)工作日，監(jiān)理

6、單位審批后報(bào)甲方工程部檔案員登記，而后轉(zhuǎn)甲方現(xiàn)場(chǎng)工程師按甲方簽證審批流程進(jìn)行審批。2. 承包商根據(jù)雙方合同資料及甲方的工程聯(lián)系單完成相應(yīng)的工作后，如果不需要現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量定量的則提前6 小時(shí)通知公司工程部，并由工程部在接到通知后 3 小時(shí)內(nèi)通知監(jiān)理公司，在約定的時(shí)間在現(xiàn)場(chǎng)勘查工作完成進(jìn)度及質(zhì)量情況。承包商根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)勘 查時(shí)甲方專業(yè)工程師及監(jiān)理工程師的認(rèn)可的意見 7 個(gè)工作日內(nèi)辦理正式書面打印工程簽證單報(bào)監(jiān)理單位審批，監(jiān)理單位審 批時(shí)間為二個(gè)工作日，監(jiān)理公司審批后報(bào)甲方工程部檔案員登記，而后轉(zhuǎn)甲方現(xiàn)場(chǎng)工程師按甲方簽證審批流程進(jìn)行審批。3. 施工單位按照公司統(tǒng)一的格式編制工程簽證單 ，在工程簽證單中寫明原

7、因、完成部位及尺寸、使用材料、機(jī)械設(shè)備等具體 內(nèi)容，并將公司工程聯(lián)系單或工程會(huì)議紀(jì)要及可能的現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量手寫記錄表 、設(shè)計(jì)變更圖紙資料、照片等附在后面構(gòu)成 一份完整的簽證文件。 工程簽證單一式六份。4. 工程部檔案員收到施工單位經(jīng)過監(jiān)理公司審核確認(rèn)后的工程簽證資料后，進(jìn)行項(xiàng)目公司內(nèi)部紙質(zhì)審批。審批流程為工程部現(xiàn)場(chǎng)工程師一工程部經(jīng)理一成本合約部造價(jià)師一成本合約部經(jīng)理。成本合約部經(jīng)理簽字后由工程部檔案員掃描上傳公司0A辦公系統(tǒng)進(jìn)行審批，工程部檔案員一工程副總一項(xiàng)目公司總經(jīng)理一工程部檔案員（此流程工程副總需在工程簽證單上簽字）。工程部檔案員根據(jù)審批結(jié)果處理工程簽證單 ，對(duì)審批通過的工程簽證單工程部檔案員

8、填寫用印申請(qǐng)單，報(bào)項(xiàng)目公司總經(jīng)理簽 字后加蓋工程簽證專用章， 工程簽證單生效，之后發(fā)送給施工單位二份、監(jiān)理公司一份，甲方現(xiàn)場(chǎng)工程師一份，甲方工程 部和成本合約部各存檔一份。5. 扣款簽證由甲方工程部通知監(jiān)理單位、 相關(guān)施工單位到場(chǎng)核實(shí)， 工程部責(zé)成監(jiān)理公司 7個(gè)工作日內(nèi)起草扣款簽證單 并蓋章， 經(jīng)相關(guān)施工單位負(fù)責(zé)人簽字蓋章后，報(bào)甲方審批。審批流程為工程部現(xiàn)場(chǎng)工程師一工程部經(jīng)理一工程副總。工程部檔案員根據(jù) 審批結(jié)果處理扣款簽證單 ，對(duì)審批通過的扣款簽證單，工程部檔案員填寫用印申請(qǐng)單，報(bào)項(xiàng)目公司總經(jīng)理簽字后加蓋工程 簽證專用章，扣款簽證單生效。如責(zé)任方（施工單位）拒絕到場(chǎng)或拒絕在扣款簽證單上簽字，

9、則扣款簽證單經(jīng)甲方、 監(jiān)理單位共同會(huì)簽且加蓋甲方簽證專用章后即生效。之后發(fā)送給施工單位二份、監(jiān)理公司一份，甲方現(xiàn)場(chǎng)工程師一份，甲方工 程部和成本合約部各存檔一份。6. 如工程聯(lián)系單未報(bào)集團(tuán)審批，但相應(yīng)工程簽證單造價(jià)超過 10 萬(wàn)元，或工程聯(lián)系單雖報(bào)集團(tuán)審批，但相應(yīng)工程 簽證單造價(jià)超過審批額 20%以上，項(xiàng)目公司需重新提報(bào)集團(tuán)成本合約部備案，并做出書面解釋，集團(tuán)有權(quán)視具體情況對(duì)項(xiàng)目 公司予以一定經(jīng)濟(jì)處罰。五、工程簽證的審核責(zé)任一份完整的工程簽證由施工單位提出后，具體審核責(zé)任如下：1. 監(jiān)理公司的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師對(duì)簽證進(jìn)行初審。審核工程簽證資料的完整性及簽證內(nèi)容是否與工程實(shí)際相符合。2. 工程部現(xiàn)場(chǎng)

10、工程師及工程部經(jīng)理審核。 審核工程簽證資料的完整性及簽證內(nèi)容是否與工程實(shí)際相符合， 是否符合雙方合同約定。3. 成本合約部造價(jià)工程師及成本合約部經(jīng)理進(jìn)行審核。審核工程簽證資料的完整性及簽證內(nèi)容是否與工程實(shí)際相符合，審核是否 符合雙方合同約定，審核工程簽證的造價(jià)。同時(shí)必須核對(duì)該部分工作內(nèi)容是否屬于與承包商合同之中規(guī)定的包干費(fèi)用部分，如 果屬于包干費(fèi)用部分，則不單獨(dú)計(jì)費(fèi)。4. 項(xiàng)目公司主管工程、成本副總及總經(jīng)理進(jìn)行審核。六、工程簽證處理原則1. 一單一算原則：一份工程簽證應(yīng)編制一份工程預(yù)算，且對(duì)應(yīng)一個(gè)工程合同。如果簽證內(nèi)容簡(jiǎn)單，也可以一份工程預(yù)算對(duì)應(yīng)多個(gè) 工程簽證，但必須根據(jù)不同簽證單分別列項(xiàng)。2

11、. 事價(jià)分離原則：工程部確認(rèn)工程事件完成情況及質(zhì)量，成本合約部核實(shí)具體工程量并計(jì)算價(jià)格。3. 完工確認(rèn)原則：一份完成的工程簽證，必須有原因、實(shí)施過程、實(shí)施結(jié)果，且文件資料完備，各方簽字確認(rèn)。如是隱蔽工程， 必須在其覆蓋前有各方簽字確認(rèn)的原始依據(jù)。4. 時(shí)間限制原則：對(duì)于已經(jīng)實(shí)施完畢的工程簽證，承包商必須在 7 個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)監(jiān)理公司，逾期不予辦理。5. 權(quán)利限制原則：公司建立工程簽證授權(quán)體系，并要求承包商、監(jiān)理單位明確工程簽證的簽字被授權(quán)人。對(duì)工程簽證實(shí)行嚴(yán)格權(quán)限管理，不在授權(quán)范圍內(nèi)的簽字一律無效。6. 一事一簽原則：一份工程簽證只能對(duì)應(yīng)一份公司工作聯(lián)系單，不能合并簽證，更不得故意肢解簽證。7

12、. 資料不全退回原則：對(duì)于承包商所報(bào)的工程簽證資料任何部門人員發(fā)現(xiàn)資料不齊全的情況，列明資料欠缺情況后退回項(xiàng)目公司 工程部，由工程部退回承包商，同時(shí)做好文件資料退回登記8. 工程簽證只準(zhǔn)簽工程量，一般不得標(biāo)注金額，特殊情況需簽證金額時(shí)，必須由成本合約部確認(rèn)。9. 工程簽證必須附簡(jiǎn)圖、標(biāo)明尺寸和工程量計(jì)算式，以便甲方、監(jiān)理單位審核。10. 工程簽證內(nèi)容、原因、工程量必須清楚明了，打字，不得涂改，各方簽字不得復(fù)印。11. 工程簽證僅是對(duì)工地發(fā)生事件的證明文件，造價(jià)人員根據(jù)招標(biāo)文件、施工合同以及現(xiàn)行結(jié)算法規(guī)進(jìn)行簽證結(jié)算。12. 簽證單由甲方工程檔案員負(fù)責(zé)傳遞，并督促有關(guān)單位、部門按期會(huì)簽。13. 簽

13、證單及扣款簽證單必須采用甲方要求的統(tǒng)一格式（見附表） ，一式六份，其中發(fā)施工單位二份、監(jiān)理公司一份，甲方現(xiàn)場(chǎng)工 程師一份，甲方工程部和成本合約部各存檔一份；扣款簽證單發(fā)被扣款單位一份，監(jiān)理單位一份，甲方現(xiàn)場(chǎng)工程師一份，甲方 工程部、成本合約部、財(cái)務(wù)部各存檔一份。14. 簽證單編號(hào)原則：1）要求施工單位對(duì)申報(bào)的簽證單進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)，同一合同號(hào)下簽證單按順序編號(hào)，編號(hào)方法如下：XX施工單位一00X號(hào)2）扣款簽證單由甲方檔案員進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)，編號(hào)方法如下：XX施工單位一扣一00X號(hào)。七、爭(zhēng)議簽證處理對(duì)有爭(zhēng)議的工程簽證單暫緩審批，由項(xiàng)目公司分管工程、成本副總牽頭組織相關(guān)人員研究解決，待甲乙雙方協(xié)商達(dá)成一致后， 再按正式程序補(bǔ)辦審批手續(xù)并注明補(bǔ)辦的原因。工程聯(lián)系單手寫記錄工程簽證單項(xiàng)目公司額度十萬(wàn)集團(tuán)施工單位填寫工程簽證單成本相關(guān)人員 簽字