QEO管理體系各部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1、管理體系各部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告一一人力資源管理編制部門：辦公室文件編號(hào)：ZG/FX-16-01一、概述當(dāng)企業(yè)的人力資源管理不能滿足公司的需求時(shí)，對(duì)于公司的產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品的發(fā)運(yùn)將造成一定的風(fēng)險(xiǎn)。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別2.1識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源經(jīng)分析，由于公司人力資源管理不能滿足公司發(fā)展的需要時(shí)，會(huì)給員工公司的產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品的發(fā)運(yùn) 造成的風(fēng)險(xiǎn)因素主要有如下幾點(diǎn)：a）制定公司崗位要求和職責(zé)不準(zhǔn)確，招聘崗位資格制定與實(shí)際要求不符合，造成人崗不匹配，人員 能力不勝任工作要求影響產(chǎn)品質(zhì)量保證。b）培訓(xùn)考核要求制定不完善，員工沒(méi)有得到有效的培訓(xùn)，造成員工不能完成工作，公司質(zhì)量目標(biāo)受 到 影響，最終影響產(chǎn)品質(zhì)量。c）晉升

2、激勵(lì)機(jī)制不完善，員工未被給予晉升或者激勵(lì)，造成員工積極性降低，工作目標(biāo)達(dá)成受到影 響。d）公司未對(duì)員工關(guān)系給予關(guān)注，員工和企業(yè)之間的匹配度不高，員工忠誠(chéng)度降低，增加了員工的流 動(dòng) 性，影響工作、質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成。e）員工檔案保管未做明確規(guī)定，企業(yè)無(wú)法掌握員工的信息，造成信息管理混亂、工作效率降低。2.2風(fēng)險(xiǎn)源清單表l為人力資源管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)源清單。表1風(fēng)險(xiǎn)源清單序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的結(jié)果備注l公司崗位要求和職責(zé)制定不準(zhǔn)確FX/ZGB160801招聘崗位資格制定與 實(shí)際要求不符合人員與崗位不匹配、人員能力不 勝任工作要求影響產(chǎn)品質(zhì)量保證2培訓(xùn)考核要求制定不完善FX/ZGB1

3、60802員工未得到培訓(xùn)或者 培訓(xùn)未證明有效員工不能完成工作，公司質(zhì)量目 標(biāo)受到影響，最終影響產(chǎn)品質(zhì)量3公司晉升激勵(lì)機(jī) 制不完善FX/ZGB160803員工未得到晉升或者 激勵(lì)員工積極性降低，工作目標(biāo)達(dá)成 受到影響。4公司未對(duì)員工關(guān)系給予關(guān)注FX/ZGB160804員工和企業(yè)的匹配度 不高，員工忠誠(chéng)度降 低增加了員工的流動(dòng)性，影響工作、 質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成5員工檔案保管未 做明確規(guī)定FX/ZGB160805企業(yè)無(wú)法掌握或者及 時(shí)查閱員工信息信息管理混亂，工作效率降低三、發(fā)生的可能性及后果嚴(yán)重性分析3.1發(fā)生的可能性等 級(jí)對(duì)以上識(shí)別出的風(fēng) 險(xiǎn)因素進(jìn)行分析。這里采用 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)法，按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性及后

4、果嚴(yán)重性劃分為相應(yīng)的等級(jí)，形成一種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣，并 賦予一定的 加權(quán)值來(lái)定性衡量風(fēng)險(xiǎn)大小。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能 性等級(jí)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的度量，見(jiàn)表2。表2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性等級(jí)等級(jí)發(fā)生可能性對(duì)象個(gè)體對(duì)象總體（或系統(tǒng)）5頻繁發(fā)生連續(xù)發(fā)生4在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中岀現(xiàn)若干次頻繁發(fā)生3在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中可能有時(shí)發(fā)生岀現(xiàn)若干次2在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中不易發(fā)生，但有可能不易發(fā)生但有理由預(yù)期可能發(fā)生l很不容易發(fā)生，可以認(rèn)為不會(huì)發(fā)生不易發(fā)生，但仍有極小可能發(fā)生3.2后果嚴(yán)重性等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)后果的嚴(yán)重性等級(jí)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度的度量，見(jiàn)表3。表3風(fēng)險(xiǎn)的后果嚴(yán)重性等級(jí)程度等級(jí)后果嚴(yán)重性毀滅的5大量產(chǎn)品報(bào)廢，或交付任務(wù)徹底失敗，或造成公司毀滅性

5、的經(jīng)濟(jì)損 失災(zāi)難的4大量產(chǎn)品不合格但經(jīng)過(guò)返工可減少部分不合格，或交付任務(wù)延后三 個(gè)月以上，或造成巨大經(jīng)濟(jì)損失嚴(yán)重的3大量不合格但經(jīng)過(guò)返工基本可以補(bǔ)救，或造成重大經(jīng)濟(jì)損失，或交 付進(jìn)度延后一個(gè)月以上輕度的2不合格品明顯超岀正常水平，或造成巨大經(jīng)濟(jì)損失輕微的1基本上不會(huì)影響產(chǎn)品的質(zhì)量，或不影響任務(wù)完成，對(duì)計(jì)劃進(jìn)度影響 可忽略不計(jì)3.3風(fēng)險(xiǎn)排序方法本公司主要采用風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)指數(shù)排序法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，風(fēng)險(xiǎn)排 序圖見(jiàn)表4。 表4風(fēng)險(xiǎn)排序圖可能性51015202548121620369121524681012345嚴(yán)重性3.4風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則已排序的風(fēng)險(xiǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則確定風(fēng)險(xiǎn)的可不可接受，以為風(fēng)險(xiǎn)處置提供依據(jù)

6、。風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則見(jiàn)表5：表5風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)R風(fēng)險(xiǎn)代碼風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別是否可接受20WRA最大不可接受風(fēng)險(xiǎn)15R 20B高不可接受風(fēng)險(xiǎn)10R 15C中不可接受風(fēng)險(xiǎn)4F 10D低可接受風(fēng)險(xiǎn)Rv 4E最小可接受風(fēng)險(xiǎn)四、風(fēng)險(xiǎn)排序4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組綜合考 慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性，對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程如表6.表6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源危險(xiǎn)嚴(yán)重性等危險(xiǎn)可能性等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則備注1公司崗位要求和職責(zé)制定不準(zhǔn)確級(jí)l33E類人員與崗位不匹配、人員能力不勝 任工作要求影響產(chǎn)品質(zhì)量保證2培訓(xùn)考核要求制定不完善236D類員工不能完成工作，公司質(zhì)量目標(biāo) 受到影響，最終影響產(chǎn)品質(zhì)

7、量3公司晉升激勵(lì)機(jī) 制不完善133E類員工積極性降低，工作目標(biāo)達(dá)成受 到影響。4公司未對(duì)員工關(guān)系給予關(guān)注133E類增加了員工的流動(dòng)性，影響工作、 質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成5員工檔案保管未 做明確規(guī)定122E類信息管理混亂，工作效率降低4.2風(fēng)險(xiǎn)排序結(jié)果由以上的風(fēng)險(xiǎn)分析按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及后果嚴(yán)重性排序見(jiàn)表7。表7風(fēng)險(xiǎn)排序清單總工辦:序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)類型備注最大高中低最低1公司崗位要求和職 責(zé)制定不準(zhǔn)確FX/ZGB160801V產(chǎn)品質(zhì)量2培訓(xùn)考核要求制定不完善FX/ZGB160802V產(chǎn)品質(zhì)量3公司晉升激勵(lì)機(jī)制不完善FX/ZGB160803V產(chǎn)品質(zhì)量4公司未對(duì)員工關(guān)系 給予關(guān)注FX/ZGB

8、160804V產(chǎn)品質(zhì)量5員工檔案保管未做 明確規(guī)定FX/ZGB160805V產(chǎn)品質(zhì)量注一：風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)與風(fēng)險(xiǎn)源清單一致； 注二：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則適當(dāng)?shù)貥?biāo)注風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)值； 注三：風(fēng)險(xiǎn)類型包括：產(chǎn)品質(zhì)量、交付風(fēng)險(xiǎn)。五、風(fēng)險(xiǎn)降低措施及效果有效性驗(yàn)證5.1風(fēng)險(xiǎn)降低措施由風(fēng)險(xiǎn)排序清單可知，人力資源管理沒(méi)有 ABC類的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，有5個(gè)最低風(fēng)險(xiǎn)和1個(gè)低風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)對(duì)公司的生產(chǎn)進(jìn)度、目標(biāo) 戰(zhàn)略造成輕微影響，因此也需要針對(duì)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，采取控制措施，措施見(jiàn)表8。表8風(fēng)險(xiǎn)控制措施序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源采取措施l公司崗位要求和職責(zé)制定不準(zhǔn)確總經(jīng)辦組織各部門從教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)歷四個(gè)方面制定各部門每個(gè)崗位的崗位 資格說(shuō)明書，經(jīng)部門負(fù)

9、責(zé)人審核，總經(jīng)理審批，今后招聘的崗位要求照此執(zhí)行。2培訓(xùn)考核要求制 定不完善年初召開(kāi)例會(huì)，收集各部門提交的“培訓(xùn)需求表”，制定“年度培訓(xùn)計(jì)劃表”，包括內(nèi) 訓(xùn)與外訓(xùn)。新進(jìn)員工必須經(jīng)過(guò)安全、設(shè)備以及滿足崗位要求的培訓(xùn)后，方可上崗。若 在工作中，各部門發(fā)現(xiàn)員工達(dá)不到工作崗位的要求，要及時(shí)報(bào)備人事部，由人事部組 織再培訓(xùn)。針對(duì)公司新的制度、決議，由人事部組織全體員工進(jìn)行培訓(xùn)學(xué)習(xí)。所有的 培訓(xùn)必須通過(guò)考核，被驗(yàn)證是有效的。3公司晉升激勵(lì)機(jī)制不完善每年初，由人事部組織相關(guān)部門根據(jù)員工或部門的業(yè)績(jī)情況評(píng)選岀上年度的優(yōu)秀員 工，給予激勵(lì)。當(dāng)員工具備能勝任上一級(jí)職位能力時(shí)，由部門主管提名，總經(jīng)辦進(jìn)行 考評(píng)。4公

10、司未對(duì)員工關(guān) 系給予關(guān)注不定期對(duì)員工滿意度進(jìn)行不記名調(diào)查，人事部收集問(wèn)卷，予以匯總，分析，呈報(bào)總經(jīng) 理。并召開(kāi)例會(huì)，針對(duì)員工有需求或抱怨較多的項(xiàng)目給予處理，保持和員工的溝通渠 道暢通，做到員工與公司關(guān)系和諧。5員工檔案保管未 做明確規(guī)定建立員工檔案，保存員工的教育、培訓(xùn)、崗位資格認(rèn)可和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄。員工的檔 案保存至該員工離職六個(gè)月后才可銷毀。5.2驗(yàn)證方法及其有效性 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的驗(yàn)證方法和有效性如表9。表9措施驗(yàn)證方法及其有效性序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源措施驗(yàn)證方法有效性l公司崗位要求和職責(zé)制定不準(zhǔn)確參照崗位資格說(shuō)明書制定招聘要求后，到崗人員適應(yīng) 時(shí)間是否縮短，同一崗位反復(fù)招聘情況是否減少執(zhí)行有效2培訓(xùn)考核要

11、求制定不完善員工的工作質(zhì)量是否提高，產(chǎn)品的次品率是否下降，員工 的工傷率是否降低執(zhí)行有效3公司晉升激勵(lì)機(jī) 制不完善員工的工作積極性是否上升，工作效率是否提高，有潛力 的員工是否得到進(jìn)一步的發(fā)展執(zhí)行有效4公司未對(duì)員工關(guān)系給予關(guān)注員工的滿意度是否提高，公司的工作氣氛是否和諧執(zhí)行有效5員工檔案保管未 做明確規(guī)定員工檔案保管是否完整，有關(guān)人員查閱是否方便執(zhí)行有效六、分析結(jié)論通過(guò)以上的分析和論 述，總結(jié)了人力資源管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)以 其對(duì)應(yīng)的有效措施?？傊肆Y源管 理是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，盡管通過(guò)采取措施風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別可以得到降 低，但在整個(gè)管理過(guò)程中，對(duì)每一個(gè)環(huán)節(jié)都 要實(shí)施嚴(yán)格的控制， 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施全程監(jiān)控，杜

12、絕任何可能增大 風(fēng)險(xiǎn)的因素，將風(fēng)險(xiǎn)降至最低。文件 編號(hào)：ZG/FX-16-02風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告一一不合格品交付編制部門：技術(shù)質(zhì)量部、概述產(chǎn)品檢測(cè)中的不合格 品交付，是指由于人員不足、檢測(cè)設(shè)備失效、超聲設(shè)備能力、漏檢等原因，導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量可能達(dá)不到預(yù)期要求，但產(chǎn)品已經(jīng)交付給顧客。包括產(chǎn)品自表面和尺寸檢查、無(wú)損（UT、ET）檢測(cè)、水壓試驗(yàn)、理化試驗(yàn)等整個(gè)檢驗(yàn)過(guò)程，均存在不同程度上識(shí)別和剖析，并針對(duì)性的對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)提出解決措施，以保證合的風(fēng)險(xiǎn)。本報(bào)告是對(duì)檢測(cè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行 格產(chǎn)品出廠。、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別2.1識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源經(jīng)分析，檢驗(yàn)過(guò)程中可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)源有以下幾個(gè)方面:檢驗(yàn)員數(shù)量：由于檢產(chǎn)品超出超聲、渦流檢

13、查工具機(jī)械損壞，檢測(cè)環(huán)境影響：夜晚1）2）3）4）驗(yàn)人員暫時(shí)不足，導(dǎo)致檢查不準(zhǔn)確或協(xié)同 自動(dòng)檢測(cè)設(shè)備能力或設(shè)備故障，導(dǎo)致自動(dòng) 導(dǎo)致精度出現(xiàn)偏差。停電或照明燈故障，檢測(cè)亮度達(dá)不到檢查檢驗(yàn)不能實(shí)現(xiàn);檢測(cè)無(wú)法進(jìn)行。最低要求的500LEX。2.2風(fēng)險(xiǎn)源清單風(fēng)險(xiǎn)源清單序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后果備注1檢驗(yàn)人員不足FX/JZ160801檢驗(yàn)人員突然離職、工傷、生病等原因造成的暫時(shí)數(shù)量不足檢測(cè)結(jié)果不準(zhǔn)確、協(xié)同檢查不能實(shí)現(xiàn)2自動(dòng)檢測(cè)設(shè) 備能力或設(shè) 備故障FX/JZ160802產(chǎn)品超出自動(dòng)檢測(cè)能力；設(shè)備突發(fā)故障自動(dòng)檢測(cè)結(jié)果失效、不能自動(dòng)檢測(cè)3檢查工具精 度不足FX/JZ160803檢查工

14、具機(jī)械損壞檢查數(shù)據(jù)岀現(xiàn)偏差4檢測(cè)環(huán)境FX/JZ160804夜晚停電、照明燈故障檢測(cè)亮度達(dá)不到檢查最低要求的500LEX名稱：檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)源階段：產(chǎn)品檢驗(yàn)過(guò)程注：風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)為 FX/XXyymmdd XX為部門代號(hào)，yy為兩位年號(hào)，mn為兩位月號(hào)，dd為兩位月度流水號(hào)2.3發(fā)生可能性及后果嚴(yán)重性分析1）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性等級(jí)等級(jí)發(fā)生可能性產(chǎn)品個(gè)體產(chǎn)品總體（或系統(tǒng)）4在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中岀現(xiàn)若干次頻繁發(fā)生3在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中可能有時(shí)發(fā)生岀現(xiàn)若干次2在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中不易發(fā)生，但有可能不易發(fā)生但有理由預(yù)期可能發(fā)生1很不容易發(fā)生，可以認(rèn)為不會(huì)發(fā)生不易發(fā)生，但仍有極小可能發(fā)生2）后果嚴(yán)重性等級(jí)等級(jí)后果嚴(yán)重性4大量產(chǎn)品

15、不合格甚至報(bào)廢，失檢漏驗(yàn)數(shù)量多，用戶不能使用，或造成巨大經(jīng)濟(jì)損失3少量不合格，影響使用，會(huì)造成返工、返修費(fèi)用，經(jīng)濟(jì)損失重大2偶發(fā)質(zhì)量缺陷岀廠，不影響使用1基本上不會(huì)影響產(chǎn)品的質(zhì)量，不易發(fā)生，但仍有極小可能發(fā)生3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性等級(jí)*后果嚴(yán)重性等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)排序圖如下：可能性4812163691224681234嚴(yán)重性4）風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)， 確定該風(fēng)險(xiǎn)為可接受或者不可接受風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則如下:風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)R風(fēng)險(xiǎn)代碼風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別是否可接受12WRC16A高不可接受風(fēng)險(xiǎn)8WR12B中不可接受風(fēng)險(xiǎn)4WR8C低不可接受風(fēng)險(xiǎn)R4D最低可接受風(fēng)險(xiǎn)三、風(fēng)險(xiǎn)排序采購(gòu)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)排序清單如

16、下：風(fēng)險(xiǎn)排序清單名稱：產(chǎn)品檢驗(yàn)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)排序部門：質(zhì)保部序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)類型高中低最低1檢驗(yàn)人員不足FX/JZ16080110V2自動(dòng)檢測(cè)設(shè)備能力不足FX/JZ16080212V3檢查工具精度不足FX/JZ1608036V4檢測(cè)環(huán)境FX/JZ1608044V四、風(fēng)險(xiǎn)降低措施經(jīng)過(guò)分析，檢測(cè)過(guò)程 風(fēng)險(xiǎn)不可接受的類型有：自動(dòng)檢測(cè)設(shè)備能 力不足、檢驗(yàn)人員不足、檢查工具精度 不足，對(duì)這三項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)采取措施如下：1）針對(duì)檢測(cè)設(shè)備能力不足或檢測(cè)設(shè)備突發(fā) 故障：采取手工檢測(cè)（手工超聲、滲透 檢測(cè)、內(nèi)窺鏡）、水 壓等方式進(jìn)行檢查， 去確保內(nèi)外壁質(zhì)量檢查全覆蓋；2）檢驗(yàn)人員不足：組織 其他班組檢

17、測(cè)人員連班；也可視情況借調(diào) 人員（表面和尺寸檢查可臨時(shí)借調(diào) 半成品檢查人員補(bǔ)充 ，無(wú)損檢測(cè)人員可臨時(shí)借調(diào)技術(shù)中心同類 具有資質(zhì)的專業(yè)人員進(jìn)行補(bǔ)充 ）；3）針對(duì)檢查工具精度不 足：回收不合格工具，換發(fā)經(jīng)檢定合格的 工器具；4）以上仍不能滿足時(shí)， 可委托具備資質(zhì)的檢查單位 / 機(jī)構(gòu)進(jìn)行第三方檢測(cè) 。五、分析結(jié)論產(chǎn)品檢驗(yàn)過(guò)程是企業(yè) 的把過(guò)關(guān)環(huán)節(jié)，是產(chǎn)品質(zhì)量的守護(hù)者。通 過(guò)合理協(xié)調(diào)人員、調(diào)整檢測(cè)方法，對(duì)當(dāng) 前已預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行 排查與預(yù)防，使其降為可接受風(fēng)險(xiǎn)直至消 除風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)不斷的發(fā)現(xiàn)其他風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生， 并確保這些風(fēng)險(xiǎn)抑制 在可接受程度，確保整個(gè)檢驗(yàn)環(huán)節(jié)均處于 受控，確保合格產(chǎn)品放行。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告一采購(gòu)

18、編制部門：供應(yīng)部文件編號(hào)：ZG/FX-16-03、概述采購(gòu)業(yè)務(wù)是指從供應(yīng)商處購(gòu)買產(chǎn)品或服務(wù)作為企業(yè)資源，為公司的生產(chǎn)及銷售提供所必需的原料、半成品、工模具、生產(chǎn)輔料、工裝及外包，保證公司的產(chǎn)品質(zhì)理過(guò)程中，客戶需求、采購(gòu)計(jì)劃、供應(yīng)商選擇、采購(gòu)實(shí)施過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)。本報(bào)告是對(duì)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和剖析，并針對(duì)性的量以及公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。采購(gòu)管、庫(kù)存、產(chǎn)品驗(yàn)收等均存在不同程度上的對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)提出解決措施，以保證公司的要的采購(gòu)；違反采購(gòu)程序；客戶要 問(wèn)題；合格供應(yīng)商不足，庫(kù)存或產(chǎn) 機(jī)取巧，甚至商業(yè)欺詐；未形成有 誤，或者發(fā)運(yùn)延誤等造成產(chǎn)品延誤 者運(yùn)輸過(guò)程不合理造成產(chǎn)品未能按生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的順利開(kāi)展、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別2.

19、1識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源經(jīng)分析，采購(gòu)過(guò)程中可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)源有以下幾個(gè)方 面:1）采購(gòu)計(jì)劃方面：采購(gòu) 人員因個(gè)人利益，進(jìn)行的欺詐性的或不必求發(fā)生變化導(dǎo)致的訂 單計(jì)劃失效，采購(gòu)成本增加，延誤產(chǎn)品交期等;2）供應(yīng)商選擇方面：供 應(yīng)商選擇失誤，造成采購(gòu)的產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn) 能無(wú)法滿足要求造成采購(gòu)短缺后難以彌補(bǔ)；3） 采購(gòu)合同管理方面：采購(gòu)合同不明確，不嚴(yán)謹(jǐn)，造成供應(yīng)商投 效合同，僅口頭達(dá)成 采購(gòu)業(yè)務(wù)，發(fā)生商業(yè)糾紛；4）產(chǎn)品交付方面：供應(yīng) 商生產(chǎn)安排失誤、質(zhì)量缺陷造成的生產(chǎn)延 交期及由此造成的公 司生產(chǎn)延誤；5）產(chǎn)品驗(yàn)收方面：供應(yīng) 商提供的產(chǎn)品質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，外包不達(dá)標(biāo)或 時(shí)交貨、損壞、報(bào)廢；6）資金交付方面：資金

20、交付不及時(shí)，導(dǎo)致供應(yīng)商延誤交貨;2.2風(fēng)險(xiǎn)源清單風(fēng)險(xiǎn)源清單名稱：采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)源階段：采購(gòu)過(guò)程序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后果備注1采購(gòu)計(jì)劃無(wú)效FX/GY160801采購(gòu)計(jì)劃不滿足生產(chǎn)要求產(chǎn)品質(zhì)量岀現(xiàn)問(wèn)題或者供應(yīng)商延遲交貨，造成公 司生產(chǎn)、交貨延后，影響客戶工程進(jìn)度，客戶索 賠FX/GY160802技術(shù)要求提供錯(cuò)誤FX/GY160803客戶要求發(fā)生變化2供應(yīng)商不合格FX/GY160804對(duì)供應(yīng)商的調(diào)查、考察不足采購(gòu)回廠的產(chǎn)品質(zhì)量岀現(xiàn)問(wèn)題，影響生產(chǎn)安排； 惡性競(jìng)爭(zhēng)；競(jìng)爭(zhēng)不足甚至招標(biāo)失敗FX/GY160805合格工藝商選擇過(guò)多FX/GY160806合格供應(yīng)商選擇較少3無(wú)采購(gòu)合同或合同

21、欺詐FX/GY160807口頭達(dá)成采購(gòu)業(yè)務(wù)采購(gòu)業(yè)務(wù)無(wú)據(jù)可尋，導(dǎo)致違約或商業(yè)欺詐或資金 浪費(fèi)，延誤生產(chǎn)安排FX/GY160808違反采購(gòu)程序，先采購(gòu)回廠 后簽訂合同F(xiàn)X/GY160809采購(gòu)合同不明確，不嚴(yán)謹(jǐn)4供應(yīng)商延誤交 期FX/GY160810未及時(shí)訂料采購(gòu)成本增加，產(chǎn)品損壞等，造成公司生產(chǎn)、交貨延后，影響客戶工程進(jìn)度，客戶索賠FX/GY160811超岀供應(yīng)商生產(chǎn)供貨能力FX/GY160812運(yùn)輸方式不合理FX/GY160813運(yùn)輸途中發(fā)生意外等5產(chǎn)品質(zhì)量不達(dá) 標(biāo)卜 -FX/GY160814供應(yīng)商生產(chǎn)、檢驗(yàn)?zāi)芰Σ蛔惝a(chǎn)品不合格、報(bào)廢，公司生產(chǎn)、交貨延后，影響 客戶工程進(jìn)度，客戶索賠FX/GY1

22、60815運(yùn)輸方式不合理FX/GY160816運(yùn)輸途中發(fā)生意外6產(chǎn)品無(wú)標(biāo)識(shí)或 標(biāo)識(shí)丟失FX/GY160817包裝不完善無(wú)法保證材料的可靠追溯性，誤用生產(chǎn)材料，或 者客戶退貨FX/GY160818運(yùn)輸過(guò)程存在磕碰等7外包產(chǎn)品不達(dá) 標(biāo)FX/GY160819公司提供的原料存在問(wèn)題產(chǎn)品數(shù)量岀現(xiàn)誤差或者不合格、報(bào)廢，公司生產(chǎn)、 交貨延后，影響客戶工程進(jìn)度，客戶索賠FX/GY160820外包單位工藝要求不達(dá)標(biāo)FX/GY160821外包單位未嚴(yán)格執(zhí)行合同數(shù)量需求8資金交付不及時(shí)FX/GY160822公司財(cái)務(wù)工作存在失誤供應(yīng)商延遲交貨造成公司生產(chǎn)安排延后，影響交 期注：風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)為 FX/XXyymmdd X

23、X為部門代號(hào)，yy為兩位年號(hào)，mn為兩位月號(hào)，dd為兩位月度流水號(hào)。2.3發(fā)生可能性及后果嚴(yán)重性分析1 ）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性等級(jí)等級(jí)發(fā)生可能性產(chǎn)品個(gè)體產(chǎn)品總體（或系統(tǒng)）5頻繁發(fā)生連續(xù)發(fā)生4在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中岀現(xiàn)若干次頻繁發(fā)生3在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中可能有時(shí)發(fā)生岀現(xiàn)若干次2在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中不易發(fā)生，但有可能不易發(fā)生但有理由預(yù)期可能發(fā)生1很不容易發(fā)生，可以認(rèn)為不會(huì)發(fā)生不易發(fā)生，但仍有極小可能發(fā)生2）后果嚴(yán)重性等級(jí)等級(jí)后果嚴(yán)重性4大量產(chǎn)品不合格甚至報(bào)廢，交付任務(wù)延后三個(gè)月以上，或造成巨大經(jīng)濟(jì)損失3大量不合格但經(jīng)過(guò)返工基本可以補(bǔ)救，或造成重大經(jīng)濟(jì)損失，或交付進(jìn)度延后一個(gè)月以上2不合格品明顯超岀正常水平，或造成巨

24、大經(jīng)濟(jì)損失1基本上不會(huì)影響產(chǎn)品的質(zhì)量，或不影響任務(wù)完成，對(duì)計(jì)劃進(jìn)度影響可忽略不計(jì)3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性等級(jí)*后果嚴(yán)重性等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)排序圖如下：可能性51015204812163691224681234嚴(yán)重性4）風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)， 確定該風(fēng)險(xiǎn)為可接受或者不可接受風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則如下:風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)R風(fēng)險(xiǎn)代碼風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別是否可接受15WRC20A高不可接受風(fēng)險(xiǎn)10WRV15B中不可接受風(fēng)險(xiǎn)4 R10C低可接受風(fēng)險(xiǎn)R4D最低可接受風(fēng)險(xiǎn)三、風(fēng)險(xiǎn)排序采購(gòu)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)排序清單如下:風(fēng)險(xiǎn)排序清單名稱：采購(gòu)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)排序部門：物資部序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)類型高中低最低1采購(gòu)

25、計(jì)劃無(wú)效FX/GY160801FX/GY160802FX/GY1608034V2供應(yīng)商不合格FX/GY160804FX/GY160805FX/GY16080612V3無(wú)采購(gòu)合同或合同欺詐FX/GY160807FX/GY160808FX/GY1608096V4供應(yīng)商延誤交期FX/GY160810FX/GY160811FX/GY160812FX/GY16081316V5產(chǎn)品質(zhì)量不達(dá)標(biāo)FX/GY160814FX/GY160815FX/GY16081612V6產(chǎn)品無(wú)標(biāo)識(shí)或標(biāo)識(shí)丟失FX/GY160817FX/GY1608184V7外包產(chǎn)品不達(dá)標(biāo)FX/GY160819FX/GY160820FX/GY160

26、8216V8資金交付不及時(shí)FX/GY1608224V四、風(fēng)險(xiǎn)降低措施及有效性驗(yàn)證經(jīng)過(guò)分析，采購(gòu)過(guò)程 風(fēng)險(xiǎn)不可接受的類型有：供應(yīng)商不合格、供應(yīng)商延誤交期、產(chǎn)品質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，對(duì)這三項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)采取措施如下：1）制定一套嚴(yán)密的供應(yīng) 商選擇標(biāo)準(zhǔn)，從供應(yīng)商的歷史業(yè)績(jī)、生產(chǎn) 能力、信譽(yù)、價(jià)格、費(fèi)用、交貨期等各方面綜合考慮， 選定數(shù)量合適的合格供應(yīng)商，并建立合格供應(yīng)商清單；2） 及時(shí)訂立訂單，在需 求產(chǎn)生后規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成，并簽定能夠滿 足公司生產(chǎn)要求的交期；選定主副供應(yīng)商，在主供應(yīng)商 存，確保能夠滿足緊生產(chǎn)能力不足，或因特殊原因無(wú)法供貨時(shí) 急需求；合同中明確運(yùn)輸要求，確保運(yùn)輸，副供應(yīng)商可及時(shí)補(bǔ)充；要求供應(yīng)商合理庫(kù)

27、途中不發(fā)生產(chǎn)品磕碰、丟失及延期；必要時(shí)安排人員到供應(yīng)商處進(jìn)行監(jiān)管、催貨，確保所有的采購(gòu)需求能夠按時(shí)交付。3）選定合適的供應(yīng)商后，要定期對(duì)其生產(chǎn)能力、設(shè)備能力、檢驗(yàn)?zāi)芰Φ冗M(jìn)行考核 ；嚴(yán)格驗(yàn)收，保證采購(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)量滿足公司生產(chǎn)需求。五、分析結(jié)論在采購(gòu)的過(guò)程中，風(fēng) 險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿整個(gè)采購(gòu)過(guò)程，全面且深入的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，并且定期評(píng)價(jià)，不可接受風(fēng)險(xiǎn)是否已降為可接受風(fēng)險(xiǎn)，是否有新的不可接受的風(fēng)險(xiǎn)意整個(gè)采購(gòu)過(guò)程中的成本降低。風(fēng)險(xiǎn)控制是一個(gè)長(zhǎng)期的且不斷產(chǎn)生，同時(shí)還應(yīng)該引進(jìn)全流程成本概念，注 改進(jìn)的過(guò)程，采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與防范體系還需要進(jìn)一步的完善。文件編號(hào)：ZG/FX-16-04風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告一一產(chǎn)品制造過(guò)程編制部門：

28、技術(shù)質(zhì)量部、生產(chǎn)部1、概述產(chǎn)品制造過(guò)程，是指 從圓鋼采購(gòu)回廠之后，熱線投料開(kāi)始，歷經(jīng)熱加工、單道次或多道次冷加工,最終形成成品的整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程。產(chǎn)品制造過(guò)程中，投料、工藝的風(fēng)險(xiǎn)。本報(bào)告是對(duì)制造過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和剖析，并針、生產(chǎn)、檢測(cè)、包裝等均存在不同程度上對(duì)性的對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)提出解決措施，以保證公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的順 利開(kāi)展。2、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別2.1識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源經(jīng)分析，制造過(guò)程中可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)源有以下幾個(gè)方面：1） 投料方面：投料量不 足，導(dǎo)致無(wú)法保供；投料錯(cuò)誤（材質(zhì)、工 藝路線等）；投料時(shí)間晚，剩余制造 時(shí)間不充足；2） 制造過(guò)程方面：工序 生產(chǎn)產(chǎn)生不合格品（外裂紋、偏壁等）；工序滯留時(shí)間長(zhǎng)，未及

29、時(shí)下轉(zhuǎn)；產(chǎn)品 防護(hù)不足，造成磕碰、表面損傷。3）生產(chǎn)工藝方面：生產(chǎn)4）產(chǎn)品檢測(cè)方面：檢測(cè)工藝不成熟，無(wú)法做出合格產(chǎn)品；生產(chǎn)工 人員責(zé)任心不足，導(dǎo)致不合格品下轉(zhuǎn)；檢藝超出設(shè)備能力；測(cè)設(shè)備未調(diào)整好，導(dǎo)致缺陷漏報(bào)、誤報(bào);5）產(chǎn)品包裝方面：包裝不符合用戶需求（管帽、標(biāo)簽等）；2.2風(fēng)險(xiǎn)源清單風(fēng)險(xiǎn)源清單序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后果備注1投料量不 足FX/SC160801未理清合冋要求（米 數(shù)交貨、支 數(shù)交貨）無(wú)法保量交貨FX/SC160802庫(kù)存荒管、原料不足2投料錯(cuò)誤FX/SC160803材質(zhì)匹配錯(cuò)誤產(chǎn)成品與用戶要求不符, 無(wú)法交貨FX/SC160804工藝路線不合理名稱：制造

30、過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)源階段：產(chǎn)品制造過(guò)程3投料時(shí)間 過(guò)晚FX/SC160805投料遺漏，投料計(jì)劃貝未在計(jì)劃 時(shí)間內(nèi)投料無(wú)法在商定時(shí)間內(nèi)交 貨, 影響交期FX/SC160806原料回廠晚FX/SC160807合同簽訂交貨期過(guò)短4工序不合格品FX/SC160808修磨質(zhì)量差無(wú)法滿足用戶質(zhì)量要 求,無(wú)法供貨FX/SC160809工藝執(zhí)行不足，造成 軋裂、過(guò)酸 等5工序滯留FX/SC160810生產(chǎn)計(jì)劃安排不合理:延長(zhǎng)制造周期，延誤 交 期FX/SC160811出現(xiàn)問(wèn)題未及時(shí)處理6產(chǎn)品防護(hù)不足FX/SC160812防護(hù)設(shè)施丟失、損壞造成凹坑、彎曲等質(zhì)量 缺陷，現(xiàn)場(chǎng)返工FX/SC160813未按工藝要求進(jìn)行轉(zhuǎn) 運(yùn)7

31、定尺錯(cuò)誤FX/SC160814工序人貝未按流通卡要求疋尺超長(zhǎng)返工或短尺無(wú)法交 貨8生產(chǎn)工藝 錯(cuò)誤FX/SC160815生產(chǎn)工藝不成熟返工或者無(wú)法滿足交貨 要求FX/SC160816選擇錯(cuò)誤，超出設(shè)備 能力（過(guò)長(zhǎng) 無(wú)法上設(shè)備等）9產(chǎn)品檢測(cè)FX/SC160817檢測(cè)人員責(zé)任心不足，未嚴(yán)格檢 測(cè)漏檢、漏報(bào)，造成不合 格成品出廠供貨FX/SC160818設(shè)備調(diào)整不夠FX/SC160819未嚴(yán)格執(zhí)行工藝要求10P產(chǎn)品包裝FX/SC160820未嚴(yán)格執(zhí)行合冋要求:現(xiàn)場(chǎng)返工注：風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)為 FXXX yymmdd , XX為部門代號(hào)，yy為兩位年號(hào)，mm為兩位月號(hào)，dd為兩位月度流 水號(hào)。2.3發(fā)生可能性及

32、后果嚴(yán)重性分析1 ）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性等級(jí)等級(jí)發(fā)生可能性產(chǎn)品個(gè)體產(chǎn)品總體（或系統(tǒng)）5頻繁發(fā)生連續(xù)發(fā)生4在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中出 現(xiàn)若干次頻繁發(fā)生3在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中可 能有時(shí)發(fā)生出現(xiàn)若干次2在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中不易發(fā)生，但有可能不易發(fā)生但有理由預(yù)期可能發(fā)生1很不容易發(fā)生，可以認(rèn)為不會(huì)發(fā)生不易發(fā)生，但仍有極小可能發(fā)生2）后果嚴(yán)重性等級(jí)等級(jí)后果嚴(yán)重性4大量產(chǎn)品不合格甚至 報(bào)廢，交付任務(wù)延后三個(gè)月以上，或造成巨大經(jīng)濟(jì)損失3大量不合格但經(jīng)過(guò)返 工基本可以補(bǔ)救，或造成重大經(jīng)濟(jì)損失，或交付進(jìn)度延后一個(gè)月以上2不合格品明顯超出正常水平，或造成巨大經(jīng)濟(jì)損失1基本上不會(huì)影響產(chǎn)品 的質(zhì)量，或不影響任務(wù)完成，對(duì)計(jì)劃進(jìn)度影響可忽略

33、不計(jì)3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性等級(jí)*后果嚴(yán)重性等級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)排序圖如下：可能性51015204812163691224681234嚴(yán)重性4）風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)， 確定該風(fēng)險(xiǎn)為可接受或者不可接受風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則如下:風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)R風(fēng)險(xiǎn)代碼風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別是否可接受15 w 頤 20A高不可接受風(fēng)險(xiǎn):10W R15B中不可接受風(fēng)險(xiǎn)4 R10C低可接受風(fēng)險(xiǎn)R4D最低可接受風(fēng)險(xiǎn)3、風(fēng)險(xiǎn)排序產(chǎn)品制造過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)排序清單如下：風(fēng)險(xiǎn)排序清單名稱：產(chǎn)品制造過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)排 序部門：制造部序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)類型高中低最低1投料量不足FX/SC160801FX/SC1608026V2投

34、料錯(cuò)誤FX/SC160803FX/SC16080412V3投料時(shí)間過(guò)晚FX/SC160805FX/SC160806FX/SC1608076V4工序不合格品FX/SC160808FX/SC16080915V5工序滯留FX/SC160810FX/SC1608114V6產(chǎn)品防護(hù)不足FX/SC160812FX/SC1608134V7定尺錯(cuò)誤FX/SC16081412V8生產(chǎn)工藝錯(cuò)誤FX/SC1608154VFX/SC1608169產(chǎn)品檢測(cè)FX/SC160817FX/SC160818FX/SC160819810產(chǎn)品包裝FX/SC16082024、風(fēng)險(xiǎn)降低措施經(jīng)過(guò)分析，生產(chǎn)制造 過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)不可接受的類型有：

35、投料錯(cuò)誤、工序不合格品、定尺錯(cuò)誤，對(duì)這三項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)采取措施如下：1） 流通卡多級(jí)評(píng)審，尤 其對(duì)容易出錯(cuò)的材質(zhì)等信息重點(diǎn)檢查；物料追蹤臺(tái)賬增加原料鋼種與目標(biāo)鋼 種對(duì)比字段；對(duì)成熟 常規(guī)工藝建立檔案，超出常規(guī)工藝的，計(jì) 劃員與技術(shù)員協(xié)商確定；2） 控制修磨工序，提高 修磨質(zhì)量；嚴(yán)格匹配工模具，不允許工模具的代用；加大現(xiàn)場(chǎng)工藝執(zhí)行抽查 力度，每周進(jìn)行三次，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題嚴(yán)格考核；3） 加強(qiáng)培訓(xùn)，提高定尺 人員專業(yè)技能；流通卡做明顯定尺標(biāo)識(shí)；多批次定尺合同進(jìn)行集中定尺；設(shè) 置專人建立定尺臺(tái)賬；現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)度問(wèn)題及時(shí)與計(jì)劃員聯(lián)系解 決。5、分析結(jié)論產(chǎn)品制造過(guò)程是企業(yè) 的核心流程，在整個(gè)制造過(guò)程中存在很多 風(fēng)險(xiǎn)，除上

36、述不可接受風(fēng)險(xiǎn)外，仍存在 大 量的其他風(fēng)險(xiǎn)。生 產(chǎn)制造過(guò)程是一個(gè)不斷發(fā)展，不斷進(jìn)步的 過(guò)程，對(duì)當(dāng)前已預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查與預(yù)防 ，使 其降為可接受風(fēng)險(xiǎn)直至消除風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)不斷的發(fā)現(xiàn)其他風(fēng)險(xiǎn) 的產(chǎn)生，并確保這些風(fēng)險(xiǎn)抑制在可接受程度 ，確 保整個(gè)生產(chǎn)流程均處于受控，確保產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告設(shè)施設(shè)備有效和保養(yǎng)過(guò)程編制部門：生產(chǎn)部文件編號(hào)：ZG/FX-16-05、概述在產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)和交付 過(guò)程中，各種潛在的不確定因素會(huì)對(duì)產(chǎn)品的品質(zhì)產(chǎn)生影響，為將這些因素降到最低，并持續(xù)有效的改 障模式、影響及危害 險(xiǎn)控制措施。以此做進(jìn)、控制這些潛在風(fēng)險(xiǎn)，為客戶提供優(yōu)質(zhì) 性分析）方法進(jìn)行設(shè)施設(shè)備有效和保養(yǎng)過(guò) 到產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的各生

37、產(chǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)控和管理，對(duì)的產(chǎn)品和服務(wù)保障。本報(bào)告通過(guò)FMECA（故程風(fēng)險(xiǎn)分析，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行排序，并制定風(fēng) 風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施全程監(jiān)控，杜絕任何可能增大風(fēng)險(xiǎn)的因素，為客戶按期 提供穩(wěn)定、優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品。、適用范圍適用于本公司設(shè)施設(shè)備有效和保養(yǎng)過(guò)程三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源設(shè)施設(shè)備有效和保養(yǎng)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)源清單序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后果備注1設(shè)備損壞未及 時(shí)修理FX/SC151201操作人員未及時(shí)報(bào)告， 設(shè)備配件采購(gòu)周期長(zhǎng)超期交付或合同失敗2設(shè)備保養(yǎng)FX/SC151202設(shè)備保養(yǎng)未按照計(jì)劃 執(zhí)行未正常保養(yǎng)導(dǎo)致設(shè)備易岀現(xiàn) 故障，影響生產(chǎn)計(jì)劃的進(jìn)行 以致交付延遲3設(shè)備精度FX/SC151203設(shè)備精

38、度未定期檢查產(chǎn)品尺寸超差，引起工件返 工，至交付延遲4設(shè)備突發(fā)故障FX/SC151204設(shè)備無(wú)前兆突發(fā)故障 停車非正常停車造成工件損壞， 甚至操作人員傷亡事故。注：風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)為FX/XX yymmdcj XX為部門代號(hào)，yy為兩位年號(hào)，mm為兩位月號(hào)，dd為兩位月度流水號(hào)。2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)通過(guò)故障模式影響及 危害性分析（FMECA分析法，對(duì)設(shè)施設(shè)備有 效和保養(yǎng)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。3、風(fēng)險(xiǎn)排序根據(jù)公司程序文件 風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制程序 ，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性、后果嚴(yán)重性等級(jí) ，采用風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)指數(shù)法對(duì)以上識(shí) 別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析。按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生 可能性及后果嚴(yán)重性劃分為相應(yīng)的等級(jí)，確定 風(fēng)險(xiǎn)可接受與否。3.1風(fēng)

39、險(xiǎn)發(fā)生的可能性等級(jí)等級(jí)發(fā)生可能性產(chǎn)品個(gè)體產(chǎn)品總體（或系統(tǒng)）5頻繁發(fā)生連續(xù)發(fā)生4在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中岀現(xiàn)若干次頻繁發(fā)生3在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中可能有時(shí)發(fā)生岀現(xiàn)若干次2在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中不易發(fā)生，但有可能不易發(fā)生但有理由預(yù)期可能發(fā)生1很不容易發(fā)生，可以認(rèn)為不會(huì)發(fā)生不易發(fā)生，但仍有極小可能發(fā)生3.2后果嚴(yán)重性等級(jí)程度等級(jí)后果嚴(yán)重性毀滅的5大量產(chǎn)品報(bào)廢，或交付任務(wù)徹底失敗，或造成公司毀滅性的經(jīng)濟(jì)損失災(zāi)難的4大量產(chǎn)品不合格但經(jīng)過(guò)返工可減少部分不合格，或交付任務(wù)延后三個(gè) 月以上，或造成巨大經(jīng)濟(jì)損失嚴(yán)重的3大量不合格但經(jīng)過(guò)返工基本可以補(bǔ)救，或造成重大經(jīng)濟(jì)損失，或交付 進(jìn)度延后二個(gè)月以上輕度的2不合格品明顯超岀正常水平，

40、或交付進(jìn)度延后一個(gè)月以上輕微的1基本上不會(huì)影響產(chǎn)品的質(zhì)量，或不影響任務(wù)完成，對(duì)計(jì)劃進(jìn)度影響可 忽略不計(jì)3.3風(fēng)險(xiǎn)排序圖可能性51015202548121620369121524681012345嚴(yán)重性3.4風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)R風(fēng)險(xiǎn)代碼風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別是否可接受20WRA最大不可接受風(fēng)險(xiǎn)15WRV20B高不可接受風(fēng)險(xiǎn)10WRV15C中不可接受風(fēng)險(xiǎn)4 R10D低可接受風(fēng)險(xiǎn)R4E最小可接受風(fēng)險(xiǎn)3.5風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)可能性等級(jí)后果嚴(yán)重性等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)排序風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則備注1設(shè)備損壞未即時(shí)修理224D類2設(shè)備保養(yǎng)236D類3設(shè)備精度236D類4設(shè)備突發(fā)故障144D類3.6風(fēng)險(xiǎn)排序根據(jù)上述風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序如下：設(shè)施設(shè)備有效和保養(yǎng)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)排序清單序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)類型類型最大高中低最低1設(shè)備損壞未即時(shí)修理FX/SC151201V交貨期D2設(shè)備保養(yǎng)FX/SC151202V交貨期D3設(shè)備精度FX/SC151203V產(chǎn)品質(zhì)量D4設(shè)備突發(fā)故障FX/SC151204V安全和交貨期D注一：風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)與風(fēng)險(xiǎn)源清單一致；注二：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則適當(dāng)?shù)貥?biāo)注