案例查找廉政風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)建防控模式.ppt

1、通過“個(gè)案”闡釋如何查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),查找廉政風(fēng)險(xiǎn) 建立防范機(jī)制,鄂爾多斯市紀(jì)委監(jiān)察局,概念解讀,廉政風(fēng)險(xiǎn)，是指黨員干部在執(zhí)行公務(wù)或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性,1、突出“八小時(shí)”之內(nèi)和之外,2、突出“可能性,市委、市政府印發(fā)市紀(jì)委監(jiān)察局關(guān)于廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施方案中“三類風(fēng)險(xiǎn)”表現(xiàn)形式（一部分,我市查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的總體思路 突出“三個(gè)層次”盯緊 “三類風(fēng)險(xiǎn),突出領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位和其他重要崗位“三個(gè)層次”。 1.領(lǐng)導(dǎo)崗位風(fēng)險(xiǎn)涉及“三重一大”； 2.中層崗位風(fēng)險(xiǎn)涉及行政、管理、執(zhí)紀(jì)、執(zhí)法重要環(huán)節(jié)； 3.其他重要崗位風(fēng)險(xiǎn)涉及履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度、行使自由裁量權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)即決權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等方面

2、。 盯緊 “三類風(fēng)險(xiǎn)” ，采取自己查、群眾提、互相找、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織審等方法，找全、找準(zhǔn)、找實(shí)、找細(xì)崗位人員涉及的思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)等“三類風(fēng)險(xiǎn),某某局廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找、防范圖表（領(lǐng)導(dǎo)崗位,某某局廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找、防范圖表（中層崗位,某某局廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找、防范圖表（其他重要崗位,某某局科室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找、防范圖表,某某局查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)情況匯總表,以某某市規(guī)劃局為例 如何查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),制定 某某市規(guī)劃局廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找工作實(shí)施步驟,第一步：導(dǎo)語部分,為將“三重一大”事項(xiàng)若干規(guī)定措施細(xì)化分解到具體工作崗位，落實(shí)到每一個(gè)工作人員，進(jìn)一步增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作實(shí)效，按照中共鄂爾多斯市委鄂爾多斯市人民政府

3、印發(fā)的通知（以下簡(jiǎn)稱實(shí)施方案）要求，在個(gè)人、科室、部門查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)基礎(chǔ)上，重點(diǎn)查找行政審批、現(xiàn)場(chǎng)管理、行政決策（部門管理）三大領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立相應(yīng)的防范機(jī)制,第二步：明確目的和意義,通過“查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，建立防范機(jī)制”工作，能預(yù)測(cè)城市規(guī)劃工作中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，有效識(shí)別黨員干部工作中各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)崗位可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及程度，在此基礎(chǔ)上科學(xué)地配置和整合監(jiān)督資源，突出監(jiān)督重點(diǎn)，形成規(guī)范化的處置措施，把對(duì)權(quán)力的監(jiān)督制約貫穿于行政和業(yè)務(wù)運(yùn)行的各個(gè)方面，建立有效管用的制度機(jī)制，提升制度執(zhí)行力，促進(jìn)黨風(fēng)、政風(fēng)、干部作風(fēng)的全面優(yōu)化，最終達(dá)到人人自覺抵御風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，為全市改革、發(fā)展、穩(wěn)定提供強(qiáng)有力的政治保障,第三步

4、：制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防范路線圖,廉政風(fēng)險(xiǎn)的防范是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作，而最根本的前提廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要“全、準(zhǔn)、細(xì)、實(shí)”。因此，引進(jìn)路線圖概念，依托路線圖，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。結(jié)合部門工作實(shí)際，按行政審批、現(xiàn)場(chǎng)管理及行政決策（部門管理）三大塊進(jìn)行分類實(shí)施，并按過程進(jìn)行階段性預(yù)測(cè)，形成以工作崗位為點(diǎn)、工作程序?yàn)榫€、監(jiān)管制度為面，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,某某市規(guī)劃局建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制路線圖,制定“查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，建立防范機(jī)制”工作方案,初步查找個(gè)人、科室、部門廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),在個(gè)人、科室、部門查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)基礎(chǔ)上，建立行政 審批防范機(jī)制、現(xiàn)場(chǎng)管理防范機(jī)制、行政決策（部 門管理）防范機(jī)制,完善模式，建立標(biāo)準(zhǔn)性文件（圍繞

5、“三重一大”制定,進(jìn)行相關(guān)的總結(jié)、提高、整改,通過預(yù)防和控制，達(dá)到人人自覺抵御風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo),領(lǐng)導(dǎo)崗位風(fēng)險(xiǎn)涉及“三重一大”；中層崗位風(fēng)險(xiǎn)涉及行政、管理、執(zhí)紀(jì)、執(zhí)法重要環(huán)節(jié)；其他重要崗位風(fēng)險(xiǎn)涉及履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度、行使自由裁量權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)即決權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等方面,第四步：建立規(guī)劃行政審批廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、現(xiàn)場(chǎng)管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、行政決策(部門管理)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,第五步：查找規(guī)劃行政審批廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),1、規(guī)劃行政審批工作職責(zé) （1）主要內(nèi)容。建設(shè)工程項(xiàng)目方案審批，建設(shè)項(xiàng)目選址意見審批、建設(shè)用地規(guī)劃許可證審批、建設(shè)工程規(guī)劃許可證（包括外立面裝修、戶外廣告）審批、規(guī)劃驗(yàn)收合格證審批,用地規(guī)劃科：主要負(fù)

6、責(zé)提出招標(biāo)拍賣地塊的性質(zhì)和規(guī)劃設(shè)計(jì)條件；負(fù)責(zé)市域范圍內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目的選址工作，核發(fā)建設(shè)項(xiàng)目選址意見書；負(fù)責(zé)用地規(guī)劃方案的審查與會(huì)審，受理建設(shè)用地規(guī)劃申請(qǐng)，劃定規(guī)劃用地范圍并提出相關(guān)規(guī)劃設(shè)計(jì)條件，核發(fā)建設(shè)用地規(guī)劃許可證； 工程規(guī)劃科：主要負(fù)責(zé)建設(shè)工程規(guī)劃方案的審查與會(huì)審，受理城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)各類新建、擴(kuò)建、改建工程的規(guī)劃設(shè)計(jì)方案，提出建設(shè)工程相關(guān)規(guī)劃設(shè)計(jì)條件，核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證； 市政規(guī)劃科：主要負(fù)責(zé)市政交通工程和市政管線工程“一書二證”的核發(fā)工作；負(fù)責(zé)市政工程的放線驗(yàn)線工作；負(fù)責(zé)市政交通工程和市政管線工程竣工測(cè)量驗(yàn)收和數(shù)據(jù)更新,2）主要職責(zé)和涉及科室,3）相關(guān)法律、法規(guī)依據(jù),用地科核發(fā)建設(shè)項(xiàng)目選址

7、意見。依據(jù)中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法第三十六條：按照國(guó)家規(guī)定需要有關(guān)部門批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目，以劃撥方式提供國(guó)有土地使用權(quán)的，建設(shè)單位在報(bào)送有關(guān)部門批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)向城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門申請(qǐng)核發(fā)選址意見書。 工程科核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。依據(jù)中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法第四十條：在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)進(jìn)行建筑物、構(gòu)筑物、道路、管線和其他工程建設(shè)的，建設(shè)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府申請(qǐng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證,一）規(guī)劃行政審批廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,2、廉政風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估,1）發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)主要途徑,A、通過自查自糾、相互查找潛在廉政風(fēng)險(xiǎn)； B

8、、服務(wù)對(duì)象的舉報(bào)、投訴或電話； C、通過倒查制發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)； D、上級(jí)部門批轉(zhuǎn)的信件； E、行風(fēng)監(jiān)督員提供的信息； F、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)有關(guān)分析判斷； G、其它渠道,一）規(guī)劃行政審批廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,2、廉政風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估,2）廉政風(fēng)險(xiǎn)涉及科室及主要表現(xiàn)形式,用地規(guī)劃科： 1.出具用地規(guī)劃指標(biāo)時(shí)，不按規(guī)定進(jìn)行規(guī)劃，項(xiàng)目選址和黃卡與總規(guī)不一致； 2.對(duì)用地性質(zhì)、用地范圍的審核降低標(biāo)準(zhǔn)，不符合規(guī)劃 3.擅自更改規(guī)劃許可內(nèi)容； 4.紅線圖管理不夠準(zhǔn)確嚴(yán)格； 5.規(guī)劃變更不嚴(yán)格按照程序規(guī)定； 6.對(duì)不符合相關(guān)規(guī)劃要求的項(xiàng)目直接報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批； 7.重要規(guī)劃信息和資料的泄密,2）廉政風(fēng)險(xiǎn)涉及科室及主要表現(xiàn)形式,工

9、程規(guī)劃科： 1.不按相關(guān)規(guī)劃規(guī)定要求擅自降低審核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)房屋間距、日照要求等指標(biāo)把關(guān)不嚴(yán)格； 2.擅自更改規(guī)劃許可內(nèi)容； 3.審批項(xiàng)目工程規(guī)劃許可（尤其房產(chǎn)項(xiàng)目）存在一定的差異性； 4.現(xiàn)場(chǎng)踏勘不實(shí)事求是，搞形式主義； 5.規(guī)劃變更不嚴(yán)格按照程序規(guī)定； 6.對(duì)不符合相關(guān)規(guī)劃的項(xiàng)目直接報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批； 7.重要規(guī)劃信息和資料的泄密,2）廉政風(fēng)險(xiǎn)涉及科室及主要表現(xiàn)形式,市政規(guī)劃科： 1.違反相關(guān)規(guī)劃規(guī)范要求或降低審批標(biāo)準(zhǔn); 2.現(xiàn)場(chǎng)踏勘不實(shí)事求是，搞形式主義； 3.對(duì)不符合相關(guān)規(guī)劃要求的項(xiàng)目直接報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批； 4.其他不符合規(guī)定的事項(xiàng),用地規(guī)劃科崗位職責(zé)和廉政風(fēng)險(xiǎn),用地規(guī)劃科崗位職責(zé)和廉政風(fēng)險(xiǎn),用地規(guī)劃

10、科崗位職責(zé)和廉政風(fēng)險(xiǎn),用地規(guī)劃科崗位職責(zé)和廉政風(fēng)險(xiǎn),工程規(guī)劃科崗位職責(zé)和廉政風(fēng)險(xiǎn),工程規(guī)劃科崗位職責(zé)和廉政風(fēng)險(xiǎn),市政規(guī)劃科崗位職責(zé)和廉政風(fēng)險(xiǎn),市政規(guī)劃科崗位職責(zé)和廉政風(fēng)險(xiǎn),第六步：廉政風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防,1）實(shí)行“一書二證”網(wǎng)上審批及電子監(jiān)察防范流程,2）審批科室廉政風(fēng)險(xiǎn)流程圖,A建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃方案審批廉政風(fēng)險(xiǎn)防范流程圖,接受報(bào)檢單位報(bào)送材料,相關(guān)科室審核規(guī)劃方案，出具書面意見，并組織會(huì)審,報(bào)局務(wù)會(huì)議會(huì)審，形成局審查意見,建設(shè)單位修改完成后，決定是否組織論證會(huì),上報(bào)分管市長(zhǎng)審批,核發(fā)規(guī)劃審批，及時(shí)反饋建設(shè)單位,方案如有變更，嚴(yán)格按照相關(guān)程序具體實(shí)施,如需修改，將修改意見反饋給建設(shè)單位,組織論證會(huì),建設(shè)規(guī)

11、劃監(jiān)察：對(duì)建設(shè)工程進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，單位完善相關(guān)制度,核發(fā)建設(shè)項(xiàng)目選址意見書建設(shè)用地規(guī)劃許可證廉政風(fēng)險(xiǎn)防范流程圖,對(duì)報(bào)批資料不齊全，系統(tǒng)彈出警告，同時(shí)反映到紀(jì)檢監(jiān)察部門監(jiān)控系統(tǒng),接受報(bào)建單位相關(guān)申請(qǐng)資料電子文本,窗口審核材料，如不予受理，說明理由。符合要求，錄入規(guī)劃管理系統(tǒng),發(fā)放廉政承諾書。符合報(bào)建要求的系統(tǒng)流轉(zhuǎn)用地審批,經(jīng)辦人在審查資料過程中，嚴(yán)格按制度辦事。初審合格后提交相關(guān)科室審定,科長(zhǎng)提出審核意見后提交分管領(lǐng)導(dǎo)審定,分管領(lǐng)導(dǎo)審定后提交主要領(lǐng)導(dǎo)最后審核,窗口發(fā)證，系統(tǒng)自動(dòng)存檔備案,整個(gè)受理過程，監(jiān)察部門同步實(shí)施監(jiān)控,3）制定廉政風(fēng)險(xiǎn)承諾書,XX市規(guī)劃局廉政服務(wù)承諾書 為加強(qiáng)我局的廉政建設(shè)，進(jìn)

12、一步做好服務(wù)工作，自覺接受服務(wù)對(duì)象的監(jiān)督，特作出以下承諾： 一、本項(xiàng)目的報(bào)建資料已正式受理，如無特殊情況，并符合相關(guān)規(guī)劃要求的，承諾在_個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。 二、遵循公開、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，謝絕報(bào)建單位通過找領(lǐng)導(dǎo)打招呼，請(qǐng)客、送禮等方式與我局審批人員進(jìn)行不正常的接觸。 三、發(fā)現(xiàn)審批人員有違規(guī)、違紀(jì)、違法行為的，局紀(jì)檢部門將依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰，并主動(dòng)向紀(jì)檢監(jiān)察、司法等機(jī)關(guān)舉報(bào)。 服務(wù)咨詢電話：8588888 服務(wù)舉報(bào)電話：8599999 責(zé)任人簽名：_,4、風(fēng)險(xiǎn)控制,1）廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防范方式,A.科室互相監(jiān)督：一是以科室會(huì)審為主，審批信息共享（建立共享系統(tǒng)），二是局務(wù)會(huì)審：民主決策、優(yōu)化

13、決策； B.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)電子監(jiān)察：一是建立網(wǎng)上廉政風(fēng)險(xiǎn)信息平臺(tái)和檔案庫；二是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)警提示，提示審批人員的同時(shí)，后臺(tái)自動(dòng)作記錄，并反映到紀(jì)檢部門電子監(jiān)察系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)控； C.現(xiàn)場(chǎng)督查：組成督查小組，一方面定期進(jìn)行訪問式調(diào)查，提醒式教育；另一方面對(duì)建設(shè)單位進(jìn)行跟蹤詢問； D.定期不定期向服務(wù)單位發(fā)放測(cè)評(píng)表進(jìn)行調(diào)查評(píng)價(jià)，如有廉政問題，以不記名方式提出，并輸入廉政風(fēng)險(xiǎn)檔案，作為考核依據(jù),2）廉政風(fēng)險(xiǎn)分析,A.分析原因。召開廉政風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)分析會(huì)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理的個(gè)案分析原因，發(fā)現(xiàn)并掌握廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生、演變的內(nèi)在規(guī)律，提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議，及時(shí)堵塞漏洞。 B.查漏補(bǔ)缺。著重從制度入手，剖析發(fā)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的原因，進(jìn)一步健

14、全規(guī)章制度，加強(qiáng)制度的執(zhí)行力，確保從源頭上堵塞漏洞。 C.教育培訓(xùn)。通過廉政風(fēng)險(xiǎn)查找和信息溝通促使黨員干部和職工認(rèn)清所在崗位的風(fēng)險(xiǎn)情況，通過學(xué)習(xí)教育培訓(xùn)，認(rèn)清形勢(shì)，增強(qiáng)自我防范和降低風(fēng)險(xiǎn)能力，從而達(dá)到人人自覺抵制風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo),3）廉政風(fēng)險(xiǎn)配套制度和規(guī)定,A.制定了核發(fā)審批規(guī)程、核發(fā)審批規(guī)程、核發(fā)審批規(guī)程、核發(fā)審批規(guī)程和建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃方案審批規(guī)程，規(guī)范審批程序，亮化審批過程，便于監(jiān)督管理。 B.制定了“一書二證”若干事項(xiàng)變更、經(jīng)營(yíng)性用地容積率變更及規(guī)劃設(shè)計(jì)方案變更的管理規(guī)定，加強(qiáng)城市管理，限制自由裁量權(quán)，維護(hù)城市規(guī)劃的權(quán)威性和嚴(yán)肅性,4）廉政風(fēng)險(xiǎn)的處置,A.對(duì)發(fā)現(xiàn)以上查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式之一并經(jīng)查實(shí)的，第一次，未造成重大后果的對(duì)其進(jìn)行誡勉談話；第二次，視情節(jié)輕重，結(jié)合認(rèn)錯(cuò)態(tài)度，進(jìn)行通報(bào)批評(píng)；一年內(nèi)累計(jì)發(fā)生三次者，給予辭退。 B.其他違規(guī)違紀(jì)事項(xiàng)結(jié)合情節(jié)輕重，由局務(wù)會(huì)議集體討論研究，對(duì)發(fā)現(xiàn)問題經(jīng)查實(shí)的當(dāng)事人進(jìn)行酌情處理，如構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)。 C.凡發(fā)現(xiàn)以上情形之一的，取消當(dāng)年度評(píng)先評(píng)優(yōu)資格，一年內(nèi)不得提拔使用。