《項目采購管理概述》PPT幻燈片

1、1,項目采購管理溫曉慧青島理工大學(xué)費縣校區(qū),2,什么是項目？,3,目前埃及約有八十多座金字塔，始建於公元前2686年至公元前2181年。它能被列為七大奇觀之首，是因為在沒有先進(jìn)的科技協(xié)助下，單靠一些原始工具及人力，竟可建成如此宏偉的建筑。甚至現(xiàn)今最先進(jìn)科技也未能做到，那古代埃及人到底是怎樣建造？另外，金字塔的神秘至今仍是一個謎。無怪不少人認(rèn)為金字塔是古代外星人留下的建筑物。更有人指出金字塔并非埃及人所建，而是外星文明所建的遺蹟。,4,1969年7月16日，美國的阿波羅登月計劃取得巨大成功，共有42萬人參加，耗資400億美元,5,在我們祖國北方遼闊的土地上，東西橫亙著一道綿延起伏、氣勢雄偉、長達(dá)

2、一萬多里的古代城墻。這就是被目為世界建筑史上一大奇跡的萬里長城。 長城的工程量是十分驚人的。僅粗略地計算一下，修筑長城的磚石，如果用來修建一道厚一米、高五米的長墻，這道堵足以環(huán)繞地球一周而有余如果用來鋪筑寬五米、厚三十五厘米的馬路，那就能環(huán)繞地球三四周。這還只是按一次修筑來算的，如果包括歷代（前后修建了近兩千年）的重修和補(bǔ)筑，那工程總量就要增加好多倍了。,6,建筑工程 APEC/展覽會/兩會 航天計劃 奧林匹克/世界杯 新產(chǎn)品開發(fā) 電影/電視劇制作 新聞發(fā)布會 總統(tǒng)競選 一場婚禮 。,7,8,現(xiàn)代項目管理知識體系PMBOK 按照PMI的體系可以劃分為如下九個主要的方面構(gòu)成： 1項目集成管理 2

3、項目范圍管理 3項目時間管理 4項目成本管理 5項目質(zhì)量管理 6項目人力資源管理 7項目溝通管理 8項目風(fēng)險管理 9 項目采購管理,9,10,主要內(nèi)容 項目采購管理； 工程項目采購管理模式； 項目合同分類； 有關(guān)國際組織對國際項目采購的規(guī)定,第章項目采購管理概述,11,項目采購管理幾乎貫穿整個項目生命周期，項目采購管理模式直接影響項目管理的模式和項目合同類型，對項目整體管理起著舉足輕重的作用。PMBOK將項目采購管理定義為：“為達(dá)到項目范圍而從執(zhí)行組織外部獲取貨物或服務(wù)所需的過程。”為簡單起見，通常又把貨物或服務(wù)（無論是一項還是多項）稱為“產(chǎn)品”。所謂“執(zhí)行組織”一般稱為業(yè)主或業(yè)主的代表，是業(yè)

4、主方管理項目的組織。下面先就采購的定義和內(nèi)容，項目采購的主要過程及采購方式作簡要介紹。,1.1 項目采購管理,12,1采購的定義和內(nèi)容 采購即設(shè)法搞到，或采辦。其含義不同于一般概念上的商品購買它包含著以不同方式通過努力從系統(tǒng)外部獲得貨物、土建工程和服務(wù)的整個采辦過程。因此，世界銀行（以下有時簡稱世行）貸款中的采購不僅包括采購貨物，而且還包括雇傭承包商來實施土建工程和聘用咨詢專家來從事咨詢服務(wù) 采購的類型有： （1）按采購內(nèi)容可分為以下三種，它們又分別屬于有形采購和無形采購。 1）貨物采購 貨物采購屬于有形（Physical）采購，是指購買項目建設(shè)所需的投入物 此外，還有大宗貨物專項合同采購，采

5、用不同的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，可歸入上述采購種類之中。 2) 土建工程采購 土建工程采購，也是有形采購，是指通過招標(biāo)或其他商定的方式選擇工程承包單位，即選定合格的承包商承擔(dān)項目工程施工任務(wù)。,111 采購的定義和內(nèi)容,13,）咨詢服務(wù)采購 咨詢服務(wù)采購不同于一般的貨物或工程采購，它屬于無形（Non-Physical）采購。咨詢服務(wù)的范圍很廣，大致可分為以下四類： 項目投資前期準(zhǔn)備工作的咨詢服務(wù)，如做項目的預(yù)可研和可行性研究、工程項目現(xiàn)場勘查、設(shè)計等業(yè)務(wù)。 工程設(shè)計和招標(biāo)文件編制服務(wù)。 項目管理、施工監(jiān)理等執(zhí)行性服務(wù)。 技術(shù)援助和培訓(xùn)等服務(wù)。 咨詢服務(wù)的采購?fù)ǔ０凑?997年1月新出版的世界銀行借款人使

6、用咨詢專家的指南中規(guī)定的程序辦理。,14,（2）按采購方式可分為招標(biāo)采購和非招標(biāo)采購 1）招標(biāo)采購主要包括國際競爭性招標(biāo)、有限國際招標(biāo)和國內(nèi)競爭性招標(biāo)。 2）非招標(biāo)采購主要包括國際、國內(nèi)詢價采購（或稱“貨比三家”）、直接采購、自營工程等，以下還要分別詳述。 一般采購的業(yè)務(wù)范圍包括： 確定所要采購的貨物或土建工程，或咨詢服務(wù)的規(guī)模、品類、規(guī)格、性能、數(shù)量和合同或標(biāo)段的劃分等。 市場供求現(xiàn)狀的調(diào)查分析。 確定招標(biāo)采購的方式國際/國內(nèi)競爭性招標(biāo)，或其他采購方式。 組織進(jìn)行招標(biāo)、評標(biāo)、合同談判和簽定合同。 合同的實施和監(jiān)督。 合同執(zhí)行中對存在的問題采取的必要行動或措施。 合同支付。 合同糾紛的處理等。

7、,15,2采購與項目執(zhí)行的關(guān)系 （1）項目周期 每一個項目都要按照規(guī)定的程序，經(jīng)歷一個從開始到結(jié)束的周期性過程，這就是我們常說的項目周期。項目周期一般包括六個階段：即項目的鑒別（或稱“鑒定”，“選定”或“確定”）、項目的準(zhǔn)備、項目的評估、項目的判別和簽訂、項目的執(zhí)行與監(jiān)督、項目的總結(jié)與評價。這六個階段的最后一個階段又與新項目的探討與設(shè)想相聯(lián)系，使周期本身不斷的更新。 圖1.1是世行項目周期循環(huán)的示意圖，并標(biāo)明了每一個階段的大致時間。 半年1年 1年2年 2周4周（1個月左右） 6個月9個月 3年6年 1周2周 圖1.1項目周期循環(huán)示意圖,16,(2) 項目周期與采購安排 項目的采購工作從項目選

8、定階段就開始了，并貫穿于整個項目周期內(nèi)。在項目周期內(nèi)不同的階段采購問題有： 1）鑒定階段，要討論項目中需要采購哪些工程和（或）貨物、設(shè)備，從而制定初步的采購計劃和清單。 2）準(zhǔn)備階段，確定采購分標(biāo)或合同包的劃分問題，比如，工程如何劃分標(biāo)段，貨物如何進(jìn)行分包打捆。 3）評估階段，主要討論采購計劃安排，以及采購方式、組織管理等問題。 4）談判階段，就采購計劃和采購方式最后達(dá)成協(xié)議。 5）執(zhí)行階段，具體辦理采購事宜。 6）總結(jié)階段，總結(jié)評定采購的整體執(zhí)行情況，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。,17,（3）項目執(zhí)行 在一個項目周期的循環(huán)中，項目的執(zhí)行與監(jiān)督這一階段通常要持續(xù)比較長的時間，覆蓋了項目的整個建設(shè)期以至建設(shè)期

9、以后的一段時期。 項目的執(zhí)行，就是指項目資金的具體使用，即為項目提供并完成所需的材料設(shè)備土建工程施工以及相應(yīng)的咨詢服務(wù)等，這是一個將某一設(shè)想的項目目標(biāo)按照設(shè)計內(nèi)容輔助實施的具體執(zhí)行過程。項目的采購是這一階段的主要工作內(nèi)容，此外還有與之緊密相聯(lián)的貸款資金的支付和配套資金的使用問題，以及相應(yīng)的機(jī)構(gòu)建設(shè)，技術(shù)援助及人員培訓(xùn)等工作。 所以，如果說，項目執(zhí)行是項目周期中時間最長的重要一環(huán)，那么，項目采購就是確保項目能否達(dá)到即定目標(biāo)的重要步驟。,18,（4）采購在項目執(zhí)行中的重要性 任何項目的執(zhí)行都離不開采購活動，可以說采購工作是項目實施中的重要環(huán)節(jié)，甚至是一個項目建設(shè)成敗的關(guān)鍵。如果采購工作方式不當(dāng)或管

10、理不得力，所采購的貨物、土建工程和咨詢服務(wù)就達(dá)不到項目要求，這不僅會影響項目的順利實施，而且還會影響項目的效益，嚴(yán)重者還會導(dǎo)致項目的失敗。,19,以世界銀行貸款項目為例，采購對項目執(zhí)行的重要性，可歸納為以下幾點： 1）采購工作是項目執(zhí)行中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)并構(gòu)成項目執(zhí)行的主要內(nèi)容。采購工作能否經(jīng)濟(jì)有效的進(jìn)行，不僅影響著項目成本，而且也關(guān)系著項目的預(yù)期效益能否充分發(fā)揮。一般來說，世界銀行貸款是按照項目實施中實際發(fā)生的費用予以支付的，而采購的延誤直接影響著支付的進(jìn)程，即支付的快慢基本上是歷次世界銀行貸款項目大檢查中重點討論的課題，也是有關(guān)的研討會所關(guān)注的問題，已越來越為人們所重視。 2）項目采購工作涉及巨

11、額費用的管理和使用,招標(biāo)投標(biāo)過程又充滿商業(yè)競爭,如果沒有一套嚴(yán)密而規(guī)范化的程序和制度，就會給貪污、賄賂之類的腐敗或欺詐行為和嚴(yán)重浪費現(xiàn)象提供滋生的土壤,給項目的執(zhí)行帶來危害。因此，采購工作必須嚴(yán)格按照世界銀行“采購指南”的規(guī)定辦事,在講究經(jīng)濟(jì)和效率的同時,增加透明度,實行公開競爭性招標(biāo)、嚴(yán)格按事先規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)公正的進(jìn)行評標(biāo),并切實執(zhí)行新“指南”中關(guān)于反腐敗反欺詐行為的規(guī)定，加上上級主管部門和世界銀行在招標(biāo)過程的重要步驟上的把關(guān)審查，必能從制度上最大限度地防止貪污、欺詐和浪費等腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。,20,3）按照世界銀行規(guī)定，采購要兼顧經(jīng)濟(jì)性和有效性兩個方面，要使這兩者有機(jī)的和完美地結(jié)合起來，也就是使

12、采購的貨物或工程，既要費用低、質(zhì)量好，又要在合理的時間內(nèi)盡早完成，避免或減少延誤。認(rèn)真遵循這些原則，就可以有效地降低項目成本，促進(jìn)或保證項目的順利實施和如期完成。 4）世界銀行貸款的資金來源于成員國的捐款和國際資本市場，捐款國希望通過國際競爭性招標(biāo)方式，促進(jìn)本國產(chǎn)品和施工或咨詢服務(wù)的輸出。因此，采購工作是否公正合理，直接影響著世界銀行能否從其成員國和國際資本市場上籌集到足夠的資金，以實現(xiàn)其幫助發(fā)展中國家提高生產(chǎn)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的目標(biāo)；同時也關(guān)系到世界銀行貸款是否得以合理分配的問題。 5）借款國在項目采購中可利用世界銀行的國內(nèi)供貨商和國內(nèi)承包商優(yōu)惠政策，促進(jìn)本國制造業(yè)和工程承包業(yè)發(fā)展。,21,各

13、種類型的項目采購，如工程項目采購、貨物采購、咨詢服務(wù)項目采購或IT項目采購，無論是哪一種都有其共性。本節(jié)以PMIPMBOK2000版中的項目采購管理過程為主線，重點介紹項目采購管理一般性的各個主要過程。 PMBOK項目采購管理的主要過程包括： 采購計劃編制：決定何時采購何物。 詢價計劃編制：形成產(chǎn)品需求文檔，并確定可能的供方。 詢價：獲得報價單、投標(biāo)、出價，或在適當(dāng)?shù)臅r候取得建議書。 供方選擇：從可能的賣主中進(jìn)行選擇。 合同管理：管理與賣方的關(guān)系。 合同收尾：合同的完成和解決，包括任何未解決事項的決議。 表1.1概述了項目采購管理的主要過程。,112 項目采購的主要過程,22,表1.1項目采購

14、管理概覽,1、采購文檔 2、評價標(biāo)準(zhǔn) 3、更新的工作說明書,1、標(biāo)準(zhǔn)表格 2、專家判斷,1、采購管理計劃 2、工作說明書 3、其他計劃編制的結(jié)果,詢價 計劃 編制,1、采購管理計劃 2、工作說明書,1、自制外購分析 2、專家判斷 3、合同類型選擇,采購 計劃 編制,1、范圍說明 2、產(chǎn)品說明 3、市場狀況 4、采購管理 5、其他計劃編制的結(jié)果 6、約束條件 7、假定,主要過程 依據(jù)資料 工具和手段 結(jié) 果,23,續(xù) 表,1、合同歸檔 2、正式驗收和收尾,采購審計,合同文檔,合同 收尾,1、來往函件 2、合同變更 3、支付申請,1、合同變更控 制系統(tǒng) 2、績效報告 3、支付系統(tǒng),1、合同 2、工

15、作結(jié)果 3、變更申請 4、賣方發(fā)票,合同 管理,合同,1、合同談判 2、加權(quán)系統(tǒng) 3、篩選系統(tǒng) 3、獨立估算,1、建議書（或投標(biāo)書） 2、評價標(biāo)準(zhǔn) 3、組織政策,供方 選擇,建議書,1、投標(biāo)者會議 2、廣告,1、采購文檔 2、合格的賣主清單,詢價,主要過程 依據(jù)資料 工具和手段 結(jié) 果,24,1采購計劃編制,采購計劃編制是確定從項目組織外部采購哪些產(chǎn)品和服務(wù)能夠最好地滿足項目需求的過程，它必須在范圍定義工作中完成。采購計劃編制設(shè)計的需要考慮的事項包括是否采購、怎樣采購、采購什么、采購多少及何時采購。為此要做好采購工作的前期準(zhǔn)備和采購計劃的制訂。 （1）進(jìn)行市場調(diào)查和市場分析 在編制采購清單和采

16、購計劃之前，對貨物采購而言，一項重要的工作就是進(jìn)行廣泛的市場調(diào)查和市場分析，掌握有關(guān)采購內(nèi)容的最新國內(nèi)國際行情，了解采購物品的來源、價格、貨物和設(shè)備的性能參數(shù)以及可靠性等，價格貨物和設(shè)備的性能參數(shù)以及可靠性等，并提出切實可行的采購清單和計劃，為下一階段確定采購方式和分標(biāo)提供比較可靠的依據(jù)。如果不進(jìn)行市場調(diào)查、價格預(yù)測、缺乏可靠的信息，將會導(dǎo)致錯誤采購，甚至?xí)?yán)重影響項目的執(zhí)行。,25,（2） 采購計劃的編制依據(jù)資料 1）范圍說明書 2）產(chǎn)品說明書 3）采購資源 4）市場狀況 5）其他計劃編制的輸出 6）約束條件 7）假定 采購計劃是指項目中整個采購工作的總體安排。采購計劃包括項目或分項采購任務(wù)

17、的采購方式、時間安排，相互銜接以及組織管理協(xié)調(diào)安排等內(nèi)容。,26,（3）采購計劃編制的工具和技術(shù) 1）自制/外購分析 這是一種一般性的管理技術(shù)手段，作為初期確定工作范圍作業(yè)過程的一個組成部分，用來判斷執(zhí)行組織是否能經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)出某項具體產(chǎn)品。這一分析應(yīng)包括對直接成本和間接成本兩方面的分析。 另外，自制/外購分析還必須反映執(zhí)行組織的長遠(yuǎn)考慮和項目眼前的直接要求。 2）專家判斷 經(jīng)常需要專家的技術(shù)判斷來評估這個過程的輸入。專家的意見可以來自任何具有某項專業(yè)知識或經(jīng)過某些專業(yè)培訓(xùn)的團(tuán)體或個人。意見可以源于很多渠道，包括： 執(zhí)行組織單位內(nèi)的其他單位。 咨詢工程師。 專業(yè)和技術(shù)協(xié)會。 行業(yè)集團(tuán)。 3）合同

18、類型選擇 不同的合同類型或多或少的適合于不同類型的采購。按合同的支付進(jìn)行分類，合同一般可分為以下三類：總價合同、單價合同和成本補(bǔ)償合同。,27,（4）采購計劃編制的結(jié)果 1）采購管理計劃 采購管理計劃應(yīng)說明如何管理其采購過程（從詢價計劃編制到合同收尾）。例如： 采購何種合同類型？ 如果需要使用獨立估算做評價標(biāo)準(zhǔn)，那么有誰合適去做獨立估算？ 如果執(zhí)行組織設(shè)有采購部，那么項目管理班子自己可以采取什么措施？ 如果需要標(biāo)準(zhǔn)采購文檔，應(yīng)從何處獲取？ 如何對多個賣主進(jìn)行管理？ 采購如何與項目的其他方面（如進(jìn)度計劃和績效報告）相協(xié)調(diào)？ 根據(jù)項目需要，采購管理計劃可以使正式的或非正式的、非常詳細(xì)的或概括的。它

19、是總體項目計劃的分項。 2）工作說明書 工作說明書足夠詳細(xì)地說明了采購項目。以使預(yù)期的賣主確定其是否具備提供該項目的能力。詳細(xì)的程度隨采購項目的性質(zhì)、買方的需求，或與其合同形式的不同而不同。 一些應(yīng)用領(lǐng)域?qū)ぷ髡f明書的形式有不同的認(rèn)同。目標(biāo)說明書指那些需要作為一個問題加以解決的采購項目。在采購過程進(jìn)行中，可以對工作說明書進(jìn)行修改和精煉。每一個采購項目都需要一種單獨的工作說明書。但是，多種產(chǎn)品和服務(wù)可用一份工作說明書組合成一個采購項目。 工作說明書應(yīng)盡可能地明確、完整和簡練。它應(yīng)包括一份對所附屬服務(wù)的說明書。,28,2詢價計劃編制,詢價計劃編制包括支持詢價工作所需的文檔準(zhǔn)備工作。 （1）詢價計劃

20、編制依據(jù)的材料 1）采購管理計劃 采購管理計劃已在前面進(jìn)行了闡述。 2）工作說明書 工作說明書已在前面進(jìn)行了闡述。 3）其他計劃編制的結(jié)果 其他計劃編制的結(jié)果，從他們作為采購計劃編制的一部分而被考慮時就可以被更改，應(yīng)該作為詢價的一個環(huán)節(jié)再一次被審查。尤其是，詢價計劃編制應(yīng)于項目進(jìn)度計劃保持密切一致。 （2）詢價計劃編制的工具和技術(shù) 1）標(biāo)準(zhǔn)表格 標(biāo)準(zhǔn)表格可能包括標(biāo)準(zhǔn)合同、采購項目的標(biāo)準(zhǔn)說明書，或所需標(biāo)書文檔全部或部分的標(biāo)準(zhǔn)化版本。進(jìn)行大量采購的組織應(yīng)將這類文檔進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。 2）判斷 專家判斷已在前面進(jìn)行了闡述。,29,（3）詢價計劃編制的結(jié)果 1）采購文檔 采購文檔用于向可能的賣主索要建議書。

21、各種類型采購文檔的常用名稱包括投標(biāo)邀請、邀請?zhí)峤唤ㄗh書、邀請報價、談判邀請和承包商初步答復(fù)。 采購文檔應(yīng)以便于可能的賣主做出準(zhǔn)備、全面的答復(fù)為目的進(jìn)行構(gòu)架設(shè)計。他們通常應(yīng)該包括有關(guān)的工作說明書、對于期望的答復(fù)形式的說明書和所有必要的合同條款（如一份標(biāo)準(zhǔn)合同的拷貝、保密條款）。對于政府合同來說，法律和法規(guī)可能會對采購文檔的內(nèi)容和構(gòu)架進(jìn)行某些規(guī)定。 采購文檔既要充分嚴(yán)格，以保證答復(fù)的一致性和可比性；又要足夠靈活，以允許對買主提出的，能夠更好的滿足要求的建議進(jìn)行考慮。 2）評價標(biāo)準(zhǔn) 評價標(biāo)準(zhǔn)用于對建議書進(jìn)行排序或評分。它們可以是客觀的，也可以是主觀的。評價標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)常是采購文檔的一個組成部分。,30,如

22、果知道采購項目可以迅速地從幾個可接受的來源中獲得，則評價標(biāo)準(zhǔn)可能僅限于購買價格（本文中的“購買價格”包括采購項目成本和交貨等附加成本）；如果情況不是這樣，那么就必須確定其他選擇標(biāo)準(zhǔn)并形成相應(yīng)的文檔，以支持評估。例如： 理解需求：如賣方建議書中所示。 總成本或生命周期成本：選擇的賣主是否提供最低總成本（采購成本加經(jīng)營成本）？ 技術(shù)能力：賣方是否具有，或是否合乎情理地認(rèn)為賣方能夠獲得所需的技能和技術(shù)知識？ 管理方法：賣方是否具有，或是否合乎情理地認(rèn)為賣方能夠制訂保證項目成功的管理過程和程序？ 財務(wù)能力：賣方是否具有，或是否合乎情理地認(rèn)為賣方能夠獲得所需的財物資源？ 3）更新的工作說明書 在詢價計劃

23、編制過程中，可能確定對一項或多項工作說明書的修改。,31,詢價是從預(yù)期的賣主那里獲取有關(guān)項目需求如何被滿足的意見反饋（建議書或投標(biāo)書）。本過程絕大部分使實際工作由可能的賣主承擔(dān)，一般說來，這時候項目一般沒有成本。 （1）詢價的依據(jù) 1）采購文檔 采購文檔已經(jīng)在前面進(jìn)行了闡述。 2）合格的賣主清單 一些組織保存有可能的賣主清單或資料文件。這些清單中通常包括可能的賣主的相關(guān)經(jīng)驗和其他特點的信息。 （2）詢價的工具和技術(shù) 1）投標(biāo)者會議 投標(biāo)者會議（也稱標(biāo)前會議）是在準(zhǔn)備建議書之前與可能的賣主召開的會議，用于保證所有可能的賣主對采購（技術(shù)要求、合同要求等）有清楚和共同的理解。問題的答復(fù)可以作為補(bǔ)充并

24、入采購文檔。在這一過程中，所有可能的賣主應(yīng)處于完全平等的地位。 2）廣告 通?？梢酝ㄟ^在報紙等大眾發(fā)行出版物或?qū)I(yè)雜志等專業(yè)印刷品上刊登廣告，來擴(kuò)充已有的賣主清單。 （3）詢價的結(jié)果 建議書（或投標(biāo)書）是賣方準(zhǔn)備的說明，是提供所要求物品的能力和意愿的文檔。它是按照有關(guān)采購文檔的要求準(zhǔn)備的。建議書（或投標(biāo)書）能輔助口頭的介紹。,3詢價,32,4供方選擇,供方選擇包括接受建議書（或投標(biāo)書），即用于選擇供貨商的評價標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用。在供方選擇決策過程中，除了成本或價格以外，還可能需要評價許多其他因素。 價格可能是決定現(xiàn)貨采購的首要因素。但是，如果賣方不能夠按時交貨，則最低建議價格不一定是最低成本。 建議書

25、通常分為技術(shù)（方法）部分和商務(wù)（價格）部分。兩部分可分別進(jìn)行評價。 對于關(guān)鍵產(chǎn)品，可能需要有多個供方。 下面闡述的工具和技術(shù)可以單獨或結(jié)合運用。例如，加權(quán)系統(tǒng)可以用于： 選擇一個供方，與其簽署一份標(biāo)準(zhǔn)合同。 對所有建議書排序，已確定談判順序。 對主要采購項目，這個過程可以重復(fù)。根據(jù)初步建議書，列出合格賣主的短名單，然后根據(jù)更為詳細(xì)和綜合的建議書進(jìn)行更為詳細(xì)的評價。,33,（2）供方選擇的工具和技術(shù) 1）合同談判 通常涉及的主題包括（但并不限于）責(zé)任和權(quán)力、適合的條款和法律、技術(shù)和管理方法、合同融資和價格等。 對于復(fù)雜采購項目，合同談判可能是獨立的輸入（如問題或未定事項清單）和輸出（如諒解備忘錄

26、）過程。 2）加權(quán)系統(tǒng) 加權(quán)系統(tǒng)是一種量化定性數(shù)據(jù)的方法，目的是盡量減少人為偏見對供方選擇的影響。大多數(shù)此種系統(tǒng)中包括：（1）為每個評價標(biāo)準(zhǔn)分配一個權(quán)量；（2）就每個評價標(biāo)準(zhǔn)給可能的賣主打分；（3）分?jǐn)?shù)乘以權(quán)重；（4）合計乘積結(jié)果，計算出匯總分?jǐn)?shù)。 3）篩選系統(tǒng) 篩選系統(tǒng)是為一個或多個評價標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立最低工作要求。 4）獨立估算 對許多采購項目，采購組織可以編制自己的估算，用以檢查報價價格。如果獨立估算與這些估算相比較有明顯差異，則表明工作范圍不恰當(dāng)或者可能的賣主對工作說明書有誤解或有漏項。獨立估算經(jīng)常稱為“合理成本”的估算。 （3）供方選擇的結(jié)果 合同是一個約束雙方的協(xié)議，是賣方有義務(wù)提供規(guī)定的

27、產(chǎn)品，并使買方有義務(wù)付款。 合同協(xié)議可簡可繁，通常（但不總是）反映產(chǎn)品的簡單性或復(fù)雜性。合同也可以稱為協(xié)議、分包合同、采購訂單。多數(shù)組織單位有成文的政策和程序制訂能夠簽訂這種協(xié)議的組織代表，一般稱為采購當(dāng)局的授權(quán)。,34,5合同管理,合同管理是確保賣方履行合同要求的過程。合同管理包括在合同關(guān)系中應(yīng)用適當(dāng)?shù)捻椖抗芾磉^程，并把這些過程的輸出集成到項目的整體管理中。當(dāng)涉及多個承包商和多種產(chǎn)品時，這種集成和協(xié)調(diào)經(jīng)常在多個層次上發(fā)生。必須執(zhí)行的項目管理過程包括： 項目計劃的實施，用以授權(quán)承包商在適當(dāng)時間進(jìn)行工作。 績效報告，用以監(jiān)控承包商成本、進(jìn)度計劃和技術(shù)績效。 質(zhì)量控制，用以檢查和核實分包商產(chǎn)品的充

28、分性。 變更控制，用以保證變更能得到適當(dāng)?shù)呐鷾?zhǔn)，并保證所有應(yīng)該知情的人員獲得變更。 合同管理也有財務(wù)管理的成分。付款條款應(yīng)在合同中定義，并建立賣方執(zhí)行進(jìn)度和費用支付的聯(lián)系。 （1）合同管理所依據(jù)的材料 1）合同 2）工作結(jié)果 3）變更申請 4）賣方發(fā)票 （2）合同管理的工具和技術(shù) 1）合同變更控制系統(tǒng) 2）績效報告 3）支付系統(tǒng) （3）合同管理的結(jié)果 1）來往函件 2）合同變更 3）支付申請,35,6合同收尾 合同收尾類似于管理收尾，它涉及產(chǎn)品核實（所有的工作是否正確、滿意地完成）和管理收尾（更新記錄以反映最終結(jié)果，并為將來使用而對這些信息歸檔）。合同條款可以對合同收尾規(guī)定具體的程序。提前終止

29、合同是合同收尾的一種特殊情況。 （1）合同收尾所依據(jù)的資料 合同文檔，其內(nèi)容包括（但不限于）合同本身以及附帶的所有支持性進(jìn)度計劃、申請和批準(zhǔn)的合同變更、任何賣方編制的技術(shù)文檔、賣方績效報告、發(fā)票和支付記錄等財務(wù)文檔以及任何與合同有關(guān)的檢查結(jié)果。 （2）合同收尾的工具和技術(shù) 采購審計，是對從采購計劃編制到合同管理的采購過程的結(jié)構(gòu)性審查。 采購審計的目的是識別成功和失敗事項，它保證了向本項目其他采購或執(zhí)行組織內(nèi)其他項目的轉(zhuǎn)移。,36,（3）合同收尾的結(jié)果 1）合同歸檔 對最終項目記錄應(yīng)做出一套完整的索引記錄。 2）正式驗收和收尾 負(fù)責(zé)合同管理的人員和組織應(yīng)給賣方發(fā)出合同已完成的正式書面通知。正式驗

30、收和收尾的要求，通常在合同中定義。 當(dāng)項目從執(zhí)行組織以外獲得產(chǎn)品和服務(wù)（項目范圍）時，對每項產(chǎn)品和服務(wù)都要執(zhí)行一次從詢價計劃編制到合同收尾的過程。必要時，項目管理班子可能會尋求合同和采購專家的支持，并且讓這些專家作為項目隊伍的一員，盡早參與某些過程。 當(dāng)項目不從組織以外獲得產(chǎn)品和服務(wù)時，則不必執(zhí)行從詢價計劃到合同收尾的過程。 采購計劃編制需要考慮的事項還應(yīng)包括可能的賣主（投標(biāo)者），特別是在買方希望對合約訂立施加一定程度的影響或控制時，更是這樣。,37,113 項目采購方式,世界銀行根據(jù)上述對采購的基本要求，逐步發(fā)展形成了采購工程、貨物和服務(wù)的各種方式，并在采購指南中作了明確具體規(guī)定。這些采購方

31、式和程序還在不斷審查修訂、改進(jìn)，以適應(yīng)世界銀行業(yè)務(wù)和市場的變化。許多其他機(jī)構(gòu)（包括多邊和雙邊機(jī)構(gòu)）貸款的采購方式和程序也和世界銀行類似，通常采用的采購方式可分為招標(biāo)采購方式和非招標(biāo)采購方式兩大類，前者包括國際競爭性招標(biāo)、有限國際招標(biāo)和國內(nèi)競爭性招標(biāo)；后者包括國際或國內(nèi)詢價采購（通常稱之為“貨比三家”）、直接簽訂合同和自營工程。,38,1國際競爭性招標(biāo)及程序 世界銀行于1951年將國際競爭性招標(biāo)（ICB）作為一種極好的采購方式加以推廣。自那時以來，絕大部分世界銀行貸款項目的采購都采用了這種方式。實踐證明，采用這種方式進(jìn)行采購，能夠很好的達(dá)到世界銀行對采購的基本要求，并能取得以下效果： 幫助借款者

32、以最低價格取得符合要求的工程或貨物。 保證世界銀行規(guī)定的所有合格貨源國的投標(biāo)者有機(jī)會參加投標(biāo)。 確保根據(jù)事先確定的各方所知的準(zhǔn)則，公正、公開地進(jìn)行采購。 避免貪污賄賂的行為。 有利于促進(jìn)發(fā)展中國家的承包商和制造商參加投標(biāo)。 據(jù)世界銀行統(tǒng)計，國際競爭性招標(biāo)采購的金額，通常占貨款總金額的80%左右。在某些行業(yè)比重保持在90%左右。另據(jù)世界銀行的統(tǒng)計，在中國以往的世行貸款項目中，國際競爭性招標(biāo)采購的金額占貸款采購總金額的70%以上，其他采購方式不到30%。,39,國際競爭性招標(biāo)（International Competitive Bidding，簡稱ICB）有一套完整的程序，世界銀行貸款項目競爭性招

33、標(biāo)的程序在采購指南中均有原則性的規(guī)定和要求。招標(biāo)程序是為了使項目執(zhí)行單位能夠經(jīng)濟(jì)有效的采購到所需的貨物、土建和服務(wù)，并保證世界銀行成員國的供貨商和承包商有一個公平參與投標(biāo)競爭的機(jī)會，使世界銀行的采購政策和原則得以貫徹執(zhí)行。 國際競爭性招標(biāo)的基本程序一般分為10個步驟，具體介紹如下： （1）刊登采購總公告（GPN） （2）資格預(yù)審 （3）編制招標(biāo)文件 （4）刊登具體招標(biāo)通知 （5）發(fā)售招標(biāo)文件 （6）投標(biāo) （7）開標(biāo) （8）評標(biāo) （9）授標(biāo) （10）簽訂合同,40,（1）刊登采購總公告（GPN） 國際競爭性招標(biāo)方式的根本特點之一在于，國際競爭性的投標(biāo)機(jī)會必須通過國際公開廣告的途徑予以通知，使所有

34、合格國家的投標(biāo)者都有同等的機(jī)會了解投標(biāo)要求，以形成盡可能廣泛的競爭局面。這種國際廣告形式是國際競爭性招標(biāo)方式與國內(nèi)競爭性招標(biāo)方式之間的主要區(qū)別，它分兩步進(jìn)行： 第一步先刊登采購總公告（GPN）。 第二步刊登具體招標(biāo)通告（SPN） 在項目評估結(jié)束時，借款者必須準(zhǔn)備一份采購總公告，并在發(fā)行資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件前至少60天寄給世界銀行項目官員，由其通過聯(lián)合國公共信息部出版的發(fā)展論壇報商業(yè)版上刊登?？遣少徔偣娴哪康氖鞘顾械墓┴浬袒虺邪棠茈S時不斷的了解世界銀行貸款項目的采購動向，它僅是對具體招標(biāo)通告的補(bǔ)充，并不能代替具體招標(biāo)通告。采購總公告提供的采購情況應(yīng)足以使未來的供貨商或承包商判斷是否對將

35、來的招標(biāo)有興趣。 采購總公告應(yīng)包括：貸款國家、借款者及貸款金額、用途、國際競爭性招標(biāo)方式采購的范圍，貨物或工程大體內(nèi)容、發(fā)行資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件的時間（如可能的話），負(fù)責(zé)招標(biāo)的單位名稱、地址等。有關(guān)資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件的對外發(fā)不得早于刊登采購總公司之后4周；在項目進(jìn)行期間，借款者要每年提供補(bǔ)充情況以更新采購總公告的內(nèi)容。,41,（2）資格預(yù)審 1）資格預(yù)審的目的 凡是大型復(fù)雜的土建工程、大型成套復(fù)雜設(shè)備或?qū)ｉT的服務(wù)，或交鑰匙合同、設(shè)計與施工合同、管理承包合同等，在正式組織招標(biāo)之前要先進(jìn)行資格審查，對投標(biāo)人是否有資格和足夠的能力承擔(dān)這項工程或制造設(shè)備預(yù)先進(jìn)行審查，以便縮小投標(biāo)人范圍，使不合格

36、的廠家避免因準(zhǔn)備投標(biāo)而花費大量的開支，也使項目單位減輕評標(biāo)的負(fù)擔(dān)，同時有助于確定享受國內(nèi)優(yōu)惠的合格性等。 除了首先要符合指南中第1.61.8節(jié)關(guān)于合格國家的規(guī)定外，資格預(yù)審中主要考慮的內(nèi)容有: 經(jīng)驗和以往承擔(dān)類似合同的經(jīng)歷 為承擔(dān)合同任務(wù)所具有的或能配備的人員設(shè)備、施工或制造能力的情況 財務(wù)狀況 法律地位，包括所有權(quán)、注冊情況以及聯(lián)合體、分包安排等情況,42,2）資格預(yù)審程序 編制資格預(yù)審文件。 資格預(yù)審文件通常由項目單位或由項目單位委托的招標(biāo)代理、設(shè)計或咨詢等單位協(xié)助編寫，資格預(yù)審文件的格式和內(nèi)容要求應(yīng)遵循我國按世行標(biāo)準(zhǔn)文本而制定的標(biāo)準(zhǔn)資格預(yù)審文件來編寫。 邀請有資格參加預(yù)審的單位參加資格預(yù)

37、審。 由項目單位或委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)通過在全國發(fā)行的報紙，如人民日報、中國日報等以及其他重要的刊物上刊登資格預(yù)審?fù)ǜ?，邀請符合世界銀行采購指南的廠家參加預(yù)審。通告包括：項目單位名稱、項目名稱、工程規(guī)模、主要工程量、計劃開工、完成日期、出售資格文件的日期、時間、地點和價格，以及接受資格預(yù)審的截止日期、地點等等。在某些情況下，此通告就是具體采購?fù)ǜ娴囊徊糠帧?發(fā)售資格預(yù)審文件和提交資格預(yù)審申請。 在刊登資格預(yù)審?fù)ǜ娴耐瑫r，就應(yīng)該開始發(fā)售資格預(yù)審文件。資格申請應(yīng)按通告中規(guī)定的時間、地點提交，截止日期過后提交的申請概不受理。 資格評定、確定參加投標(biāo)的單位名單。 資格評定要根據(jù)事先確定的評定標(biāo)準(zhǔn)和方法對

38、每個申請者的機(jī)構(gòu)、組織、從事類似合同任務(wù)的經(jīng)驗，以前和目前的能力、財務(wù)狀況等方面進(jìn)行評審，最后確定有資格參加投標(biāo)的單位名單。目前許多土建工程項目都在資格預(yù)審文件中規(guī)定了強(qiáng)制性的最低合格標(biāo)準(zhǔn)。,43,（3）編制招標(biāo)文件 招標(biāo)文件編制質(zhì)量的優(yōu)劣，直接影響到采購的效果和進(jìn)度。其重要性表現(xiàn)在： 1）招標(biāo)文件是招標(biāo)者招標(biāo)承建工程項目或采購貨物及服務(wù)的法律文件； 2）招標(biāo)文件是投標(biāo)人準(zhǔn)備投標(biāo)文件及投標(biāo)的依據(jù)； 3）招標(biāo)文件是評標(biāo)的依據(jù)； 4）招標(biāo)文件是簽訂合同所遵循的文件。 5）在確定某些規(guī)范或規(guī)格、性能參數(shù)時，要盡量根據(jù)項目的需要選用國際通用的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)格，以吸引更多的投標(biāo)商。 由此可見，下大力量認(rèn)真編寫

39、招標(biāo)文件，是招標(biāo)采購工作得以順利進(jìn)行的關(guān)鍵一步。,44,（4）刊登具體招標(biāo)通知 在發(fā)行資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件之前，要至少在借款者國內(nèi)一份廣泛發(fā)行的報紙及官方雜志（如有）上刊登資格預(yù)審或招標(biāo)通告作為具體采購?fù)ǜ妗Ｕ袠?biāo)或預(yù)審?fù)ǜ孢€要發(fā)給對采購總公告作出了反應(yīng)的廠商。也鼓勵將具體招標(biāo)或預(yù)審?fù)ǜ婵窃诎l(fā)展論壇報上，還鼓勵發(fā)給可能投標(biāo)的廠商或承包商所在國家使館的商務(wù)代表處。但是具體招標(biāo)或預(yù)審?fù)ǜ嬉M早地提交給世界銀行，使在發(fā)展論壇報上刊登的時間與國內(nèi)刊登的廣告時間一致。對大型、復(fù)雜或重大的項目，世界銀行可要求借款者在國際上廣泛發(fā)行的著名技術(shù)雜志、報刊和貿(mào)易刊物上刊登具體通告。 通常，貨物采購從刊登招標(biāo)通

40、告到投標(biāo)截止期之間的時間不少于6周；工程項目一般為6090天；大型工程或復(fù)雜設(shè)備為至少12周，特殊情況也可延長?？傊?，投標(biāo)準(zhǔn)備時間的確定要根據(jù)所采購的內(nèi)容區(qū)別對待，不宜過長，也不宜過短。,45,招標(biāo)通告包括的內(nèi)容有： 1）借款國名稱； 2）項目名稱； 3）采購內(nèi)容簡介（包括工程地點、規(guī)模、貨物名稱、數(shù)量）； 4）資源來源； 5）交貨時間或竣工工期； 6）對合格貨源國的要求； 7）發(fā)售招標(biāo)文件的單位名稱、地址以及文件售價； 8）投標(biāo)截止日期和地點的規(guī)定； 9）投標(biāo)保證金的金額要求； 10）開標(biāo)日期、時間、地點。 （5）發(fā)售招標(biāo)文件 如果單獨進(jìn)行過資格預(yù)審，那么招標(biāo)文件的發(fā)售可按通過資格審查的廠商

41、名單發(fā)送。如果沒有單獨進(jìn)行過資格預(yù)審，招標(biāo)文件可發(fā)售給對招標(biāo)通告作出反應(yīng)，并有興趣參加投標(biāo)的合格國家的廠商。招標(biāo)文件的發(fā)售，可以采用郵購方式，投標(biāo)廠商在收到招標(biāo)文件后，要立即通知負(fù)責(zé)招標(biāo)單位，說明文件已經(jīng)收到。招標(biāo)文件的售價，按世行要求，只計工本費，不應(yīng)過高，郵購費用另加多少，也應(yīng)寫明。,46,（6）投標(biāo) 1）投標(biāo)準(zhǔn)備 為了使投標(biāo)人有充分的時間組織投標(biāo)，投標(biāo)時間的確定，要特別考慮以下幾點： 要根據(jù)實際情況合理確定投標(biāo)文件的編制時間 對大型工程和復(fù)雜設(shè)備，招標(biāo)人要組織標(biāo)前會和現(xiàn)場考察 對投標(biāo)人提出的書面問題要及時予以澄清、答復(fù)。澄清和答復(fù)的內(nèi)容要以補(bǔ)遺書（編號）形式發(fā)給所有購買招標(biāo)文件的單位。

42、2）招標(biāo)文件的提交和接受 在規(guī)定的投標(biāo)截止日期之前提交的標(biāo)書，才能被接受。凡是在截止日期過后收到的標(biāo)書，要原封退還。收到投標(biāo)書后，要簽收或通知投標(biāo)人確認(rèn)已收到提交的標(biāo)書，并記錄收到日期和時間。在收到投標(biāo)文件至開標(biāo)之前，所有的投標(biāo)文件均不得啟封，并要妥善保存。為了提高透明度，投標(biāo)截止時間與開標(biāo)時間一般要求統(tǒng)一時間，最多間隔12小時，這是考慮到投標(biāo)文件運送至開標(biāo)處的時間需要。在實踐中，截標(biāo)與開標(biāo)的時間和地點相一致是最好的。 如果采用的是“兩步招標(biāo)投標(biāo)法”，在投標(biāo)時，投標(biāo)人第一步先提交技術(shù)標(biāo)書，在技術(shù)建議書中不得提及價格因素；第二步在提交商務(wù)標(biāo)書和修改后的技術(shù)標(biāo)書。,47,（7）開標(biāo) 開標(biāo)應(yīng)按招標(biāo)通

43、告中規(guī)定的時間、地點公開進(jìn)行，并邀請投標(biāo)人或委托的代表參加。開標(biāo)時，要當(dāng)眾宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價格、有無撤標(biāo)情況、有無提交合格的投標(biāo)保證金以及招標(biāo)單位認(rèn)為其他合適的內(nèi)容。凡投標(biāo)文件中附有降價信、提價信、折扣率等，一律要一并宣讀，未宣讀者應(yīng)視為無效，且在評標(biāo)中不予考慮。 開標(biāo)要做開標(biāo)記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括：項目名稱、貸款號、招標(biāo)號、投標(biāo)截止的日期和時間、開標(biāo)的日期和時間、投標(biāo)人的名稱、籍貫、投標(biāo)貨幣、投標(biāo)價格、是否提交投標(biāo)保證金、有無降（提）價或折扣率以及截止后收到標(biāo)書的處理情況等等。 如果采用的是“兩步招標(biāo)投標(biāo)法”，開標(biāo)也要按招標(biāo)通告中規(guī)定的時間、地點辦理，先開技術(shù)標(biāo)，然后再按規(guī)定開商務(wù)標(biāo)。,4

44、8,（8）評標(biāo) 1）評標(biāo)目的 評標(biāo)目的是根據(jù)招標(biāo)文件中確定的標(biāo)準(zhǔn)和方法，對每個投標(biāo)人的標(biāo)書進(jìn)行評價比較，以選出最低評標(biāo)價的投標(biāo)商。 2）評標(biāo)的依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)和方法 招標(biāo)文件是評標(biāo)的依據(jù)，評標(biāo)不得采用招標(biāo)文件規(guī)定以外的任何標(biāo)準(zhǔn)和方法。凡是評標(biāo)中需考慮的因素都必須寫入投標(biāo)文件。 3）評標(biāo)程序 初評； 初評主要是審查投標(biāo)文件是否完整，有無計算上的錯誤，是否提交了合格的投標(biāo)保證金，文件簽署是否合乎要求、投標(biāo)文件是否基本上符合招標(biāo)文件的要求。如果投標(biāo)文件沒有做出實質(zhì)性響應(yīng)，要予以拒絕。 經(jīng)初評，凡是確定為基本上符合要求的投標(biāo)，下一步要檢查投標(biāo)書有沒有計算上的和累加上的錯誤。,49,對評標(biāo)書的具體的評價和比較

45、； a.為了評標(biāo)方便，先按招標(biāo)文件中規(guī)定的匯率以各種貨幣表示的報價折算成評標(biāo)貨幣。 b.評標(biāo)中的國內(nèi)優(yōu)惠的使用辦法土建工程與貨物有所不同 c.對投標(biāo)文件的澄清。 d.投標(biāo)有效期。 e.評標(biāo)工作的保密性。 f.廢除全部投標(biāo)的規(guī)定。 按照世界銀行的規(guī)定，通常在出現(xiàn)下列任一情況時可以考慮廢除全部投標(biāo)。 最低評標(biāo)價的投標(biāo)人的報價遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于費用概算（標(biāo)底）時； 所有投標(biāo)人對招標(biāo)文件沒有做出實質(zhì)性響應(yīng)； 缺乏有效的競爭性。 廢除全部投標(biāo)要征得世界銀行的同意，不可擅自決定。,50,（9）授標(biāo) 根據(jù)世界銀行的規(guī)定，合同要授予最低評標(biāo)價的投標(biāo)商。在評標(biāo)報告與授標(biāo)建議經(jīng)世界銀行批準(zhǔn)后，可以發(fā)出中標(biāo)通知書。合同的授予

46、要在投標(biāo)有效期內(nèi)進(jìn)行。授標(biāo)時不得要求中標(biāo)單位承擔(dān)招標(biāo)文件中沒有規(guī)定的義務(wù)，也不應(yīng)該把修改投標(biāo)中的某些內(nèi)容作為授標(biāo)的條件，標(biāo)后壓價是絕對不允許的。在發(fā)中標(biāo)通知書的同時，還要通知其他沒有中標(biāo)的單位，并按招標(biāo)文件中規(guī)定的期限，及時退還投標(biāo)保證金（不計利息）。 （10）簽訂合同 合同的簽訂可采用下列方式： 1）在發(fā)中標(biāo)通知書的同時，將合同文本寄給中標(biāo)單位，讓其在規(guī)定的時間內(nèi)（一般是28天）簽字退回。此方法適用于較簡單的儀器、工具和設(shè)備采購。如中標(biāo)人不能按上述要求簽訂合同，招標(biāo)人可有充分理由取消其中標(biāo)資格，并沒收投標(biāo)保證金。,51,2）中標(biāo)單位收到中標(biāo)通知書后，在規(guī)定的時間（一般是28天）內(nèi)，派人前來洽

47、談并簽訂合同。 如果采用后一種方式，中標(biāo)通知書中就應(yīng)寫明邀請中標(biāo)單位來人簽訂合同。合同簽訂前，允許相互澄清一些非實質(zhì)性的技術(shù)性或商務(wù)性的問題。投標(biāo)商對原招標(biāo)文件中提出的各種標(biāo)準(zhǔn)及要求，會有一些實質(zhì)性的差異，只要不是重大的、實質(zhì)性的改變，均可在合同簽訂前進(jìn)一步明確，以利于合同的實施。但合同簽訂前不能允許重新談判投標(biāo)價格和合同雙方的權(quán)利義務(wù)。開標(biāo)后談判壓價是世界銀行決不允許的。需要特別注意的是，簽約時合同數(shù)量的增減必須以評標(biāo)報告為依據(jù)，亦即數(shù)量調(diào)整只有在評標(biāo)報告中已作說明并獲世界銀行批準(zhǔn)的情況下，才能在簽約時進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，否則必須經(jīng)世界銀行批準(zhǔn)后，合同才能生效。 在簽訂合同后，除內(nèi)部辦理有關(guān)手續(xù)

48、外（如申報批準(zhǔn)生效，向有關(guān)部門發(fā)送合同副本和/或訂貨通知單），應(yīng)盡快（最晚在向世界銀行提出申請用款前）將合同副本一式兩份寄給世界銀行，其中一份由世界銀行項目官員存檔留用，另一份由項目官員提交給發(fā)放貸款的官員，作為世界銀行支付的依據(jù)之一。 合同簽字和提交履約保證金之后，合同就正式生效。然后進(jìn)入合同實施階段。,52,2有限國際招標(biāo)方式及程序,有限國際招標(biāo)(Limited international bidding，簡稱LIB)方式實際上是一種不公開刊登廣告，而直接邀請有關(guān)廠商投標(biāo)的國際競爭性招標(biāo)。按照世界銀行的規(guī)定，有限國際招標(biāo)方式適用于下述情況： 采購金額較小。 有能力提供所需貨物的供貨商、服務(wù)

49、的提供者或工程的承包商數(shù)量有限。 有其他特殊原因，證明不能完全按照國際競爭性招標(biāo)方式進(jìn)行采購，比如緊急的援建項目等。 有限國際招標(biāo)方式不必刊登廣告，因此，必須先確定擬邀請參加投標(biāo)的廠商名單。此名單（包括廠商名稱、詳細(xì)地址）應(yīng)先由借款人提出，然后報世界銀行審核確認(rèn)。為了保證價格具有競爭性，邀請投標(biāo)的廠商應(yīng)當(dāng)關(guān)廣泛一些，至少要有3家廠商，授標(biāo)應(yīng)在至少評比3家的基礎(chǔ)上作出決定。 除了不刊登廣告、不實行國內(nèi)優(yōu)惠外，有限國際招標(biāo)的程序與國際競爭性招標(biāo)的程序是相同的.,53,3國內(nèi)競爭性招標(biāo)方式及程序,（1）國內(nèi)競爭性招標(biāo)（national competitive bidding，簡稱NCB）適用于下述情

50、況： 1）合同金額小。 2）土建工程地點分散，而且施工時間可能要拖得很長。 3）勞力密集型的土建工程。 4）在國內(nèi)能夠采購到的貨物或工程，其價格低于國際市場的價格。 5）如果采用國際競爭性招標(biāo)的方式所帶來的行政或財務(wù)上的負(fù)擔(dān)，明顯地超過ICB所具有的優(yōu)越性，在這種情況下，也可以采用國內(nèi)競爭性招標(biāo)。 （2）國內(nèi)競爭性招標(biāo)，顧名思義，是通過在國內(nèi)刊登廣告、并根據(jù)國內(nèi)招標(biāo)程序進(jìn)行的。這種方式與國際競爭性招標(biāo)方式的不同之處，表現(xiàn)在： 1）廣告只限于刊登在國內(nèi)報紙或公辦的雜志上，廣告語言可以用本國語言，不向國際競爭性招標(biāo)那樣要求刊登總采購?fù)ǜ妗?2）國內(nèi)競爭的招標(biāo)文件可用本國語言編寫。從刊登廣告或發(fā)售招

51、標(biāo)文件（以后到者為準(zhǔn)）到投標(biāo)截止期的投標(biāo)文件編制時間為至少30天，土建工程項目至少45天。投標(biāo)文件可以用本國語言編寫、投標(biāo)銀行保函可由本國銀行出具。投標(biāo)報價和支付一般使用本國貨幣。評標(biāo)的價格基礎(chǔ)可為貨物使用的現(xiàn)場價格（包括從國內(nèi)工廠到貨幣使用現(xiàn)場的運輸和保險費）。不適用國內(nèi)優(yōu)惠；履約銀行保函可由國內(nèi)銀行出具；仲裁在本國進(jìn)行。,54,（3）采用國內(nèi)競爭性招標(biāo)，采購時間可以大為縮減。做到既經(jīng)濟(jì)又有效，從而加速項目的實施進(jìn)度，因為， 1）國內(nèi)競爭性招標(biāo)能較快地編寫招標(biāo)文件，不僅不存在英語的翻譯問題，而且在商務(wù)、法律的條款方面也比國際競爭性招標(biāo)大為簡化，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也可采用本國通用標(biāo)準(zhǔn)。 2）從發(fā)售招標(biāo)文

52、件到開標(biāo)、評標(biāo)所需的時間，以至合同談判的時間都比國際競爭性招標(biāo)縮短了。 3）一般情況下，本國的承包商和貨物上能以比外國廠商更短的時間，動員他們的施工隊伍組織交貨。 （4）國內(nèi)競爭性招標(biāo)的基本原則和程序 國內(nèi)競爭性招標(biāo)的基本原則和程序與世界銀行采購指南的精神相一致，即：充分的競爭，公開的程序，對所有的投標(biāo)人公平一致，根據(jù)事先公布的標(biāo)準(zhǔn)，把合同授予最低評標(biāo)價的投標(biāo)人，等等。 國內(nèi)競爭性招標(biāo)的采購程序與國際競爭性招標(biāo)類似，一般包括編寫招標(biāo)文件、刊登招標(biāo)廣告、投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、合同談判等步驟。至于資格預(yù)審，除非很大的項目，一般和評標(biāo)一起進(jìn)行資格審定，可不單獨進(jìn)行資格預(yù)審。,55,4其他采購方法,在世界

53、銀行貸款項目的采購中，除采用招標(biāo)采購方式之外，還可根據(jù)項目需要采用其他非招標(biāo)采購方式，通常采用的此類方式有：國際或國內(nèi)詢價采購、直接采購、自營工程等。以下對這幾種采購方式分別予以介紹。 （1）國際和國內(nèi)詢價采購 國際詢價采購（international shopping，簡稱IS）和國內(nèi)詢價采購（national shopping,簡稱NS）也稱之為“貨比三家”，是在比較幾家國內(nèi)外廠家（通常至少三家）報價的基礎(chǔ)上進(jìn)行的采購，這種方式只適用于采購現(xiàn)貨或價值較小的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格設(shè)備，或者適用于小型、簡單的土建工程。 （2）直接采購或稱直接簽定合同 不通過競爭的直接簽定合同(direct contract

54、ing,簡稱DC)的方式，可以適用于下述情況： 1）對于已按照世界銀行同意的程序授標(biāo)并簽約、而且正在實施中的工程或貨物合同，在需要增加類似的工程量或貨物量的情況下，可通過這種方式延續(xù)合同。 2）考慮與現(xiàn)有設(shè)備配套的設(shè)備或設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)化方面的一致性，可采用此方式向原來的供貨廠家增購貨物。 3）所需設(shè)備具有專營性，只能從一家廠商購買。 4）負(fù)責(zé)工藝設(shè)計的承包人要求從指定的一家廠商購買關(guān)鍵的部件，以此作為保證達(dá)到設(shè)計性能或質(zhì)量的條件。,56,5）在一些特殊情況下，如抵御自然災(zāi)害，或由于需要早日交貨，可采用直接簽定合同方式進(jìn)行采購，以免由于延誤而花費更多的費用。通常，項目中哪些子項需要采用直接采購，金額

55、多大，以及世界銀行有些什么要求，在貸款協(xié)定和評估報告中，均有具體規(guī)定，項目單位不能自行改變采購方式。確需改變或調(diào)整時，要事先爭得世界銀行的同意。 （3）自營工程 自營工程（force account）是土建工程中采用的一種采購方式。它是指借款人或項目業(yè)主不通過招標(biāo)或其他采購方式而直接使用自己國內(nèi)、省（區(qū)）內(nèi)的施工隊伍來承建的土建工程。按世界銀行的注解，凡是政府擁有的、非自主的經(jīng)營管理、且在財務(wù)上不是獨立的施工單位，都應(yīng)視為自營工程的施工隊伍。自營工程是用于下列情況： 1）工程量的多少，事先無法確定。 2）工程的規(guī)模小而分散，或所處地點比較偏遠(yuǎn)，使承包商要承擔(dān)過高的動員調(diào)遣費用。 3）必須在不干

56、擾正在進(jìn)行中的作業(yè)的情況下進(jìn)行施工、并完成工程。 4）沒有一個承包商感興趣的工程。 5）如果工程不可避免地要出現(xiàn)中斷，在此情況下，其風(fēng)險由借款人或項目業(yè)主承擔(dān)，比由承包人承擔(dān)，要更為妥當(dāng)。,57,12 工程項目采購管理模式,傳統(tǒng)模式又稱設(shè)計招標(biāo)建造方式（DesignBidBuild Method）。 這種項目采購管理模式在國際工程界最為通用，世界銀行、亞洲開發(fā)銀行貸款項目和采用FIDIC的“土木工程施工合同條件”的項目均采用這種模式。這種模式下的項目各參與方的關(guān)系如圖1-2所示。,121 傳統(tǒng)的（通用的）工程項目采購管理 模式,58,59,60,傳統(tǒng)工程項目采購管理模式的優(yōu)點是：由于這種模式已

57、長期、廣泛地在世界各地采用，因而管理方法較成熟，各方都熟悉有關(guān)程序；業(yè)主可自由選擇咨詢和設(shè)計人員，對設(shè)計要求可以控制；可自由選擇咨詢工程師負(fù)責(zé)監(jiān)理工程的施工；可采用各方均熟悉的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，有利于合同管理和風(fēng)險管理。 傳統(tǒng)工程項目采購管理模式的缺點是：項目周期較長；業(yè)主管理費較高；前期投入較高；變更時容易引起較多的索賠。,61,122 建筑工程管理模式,建筑工程管理模式（Construction Management Approach）簡稱CM模式，這種項目采購管理模式又稱為階段發(fā)包方式或快速軌道方式。 （1）傳統(tǒng)的連續(xù)建設(shè)模式的采購管理模式與階段采購管理模式 傳統(tǒng)的連續(xù)建設(shè)模式的采購管理模式

58、與階段采購管理模式的對比見圖1-4。,62,與設(shè)計圖紙全部完成之后才進(jìn)行發(fā)包的傳統(tǒng)的連續(xù)建設(shè)模式的不同之處： 1）由業(yè)主委托項目負(fù)責(zé)人與建筑師組成一個聯(lián)合小組，共同負(fù)責(zé)組織和管理工程的規(guī)劃、設(shè)計和施工，CM經(jīng)理對設(shè)計的管理起協(xié)調(diào)作用。 2）在項目的總規(guī)劃、布局和設(shè)計時，要考慮到控制項目的總投資，在主體方案設(shè)計確定之后，隨著設(shè)計工作的發(fā)展，完成一部分工程的設(shè)計之后，即對這一部分工程進(jìn)行招標(biāo)，由業(yè)主直接與承包商直接簽訂合同。2)階段發(fā)包的特點： 可以縮短工程從規(guī)劃、設(shè)計到竣工的周期。 因為CM經(jīng)理的參與可以改進(jìn)設(shè)計的“可施工性”，還可以利用價值工程改進(jìn)設(shè)計以節(jié)約成本。 設(shè)計一部分，競爭性招標(biāo)一部分，并及時施工，因而設(shè)計變更較少。3）階段發(fā)包的缺點：,63,階段發(fā)包的缺點： 1）分項招標(biāo)可能導(dǎo)致承包商費用較高 2）業(yè)主在項目完成前對項目總造價心中無數(shù) CM模式可以有多種組織方式;代理型建筑工程管理模式（“Agent”CM）風(fēng)險性建筑工程管理（“At-Risk” CM）模式 “Agent”CM 采用這種模式時，CM經(jīng)理是業(yè)主的咨詢和代理，按照項目規(guī)模、服務(wù)范圍和時間長短收取服務(wù)費，一般采用固定酬金加管理費，其報酬一般按項目總成本的1%3%計算。 “At-R