完整word版建筑工程簽證管理辦法流程及實(shí)施細(xì)則

1、 建設(shè)項(xiàng)目 工程簽證管理辦法及實(shí)施細(xì)則 ) 試行( 二0一一年一月 1 目 錄 1.總 則 2 2.工程簽證內(nèi)容 3 3.工程簽證管理職責(zé) 4 3.1承包單位職責(zé) 4 3.2監(jiān)理單位職責(zé) 4 3.3指揮部各職能部門職責(zé) 5 4.工程簽證申請(qǐng)與審批流程 6 5.工程簽證資料規(guī)定 9 6.附表及附圖 12 2 1總 則 1.1為加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目的投資控制，規(guī)范工程簽證申請(qǐng)、審批流程及費(fèi)用管理，維護(hù)建設(shè)單位和承包單位的合法利益，特制定本辦法。 1.2本辦法適用于建設(shè)項(xiàng)目指揮部（以下簡(jiǎn)稱指揮部）負(fù)責(zé)建設(shè)的所有工程項(xiàng)目。 1.3參與工程簽證的人員須遵守“守法、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則，簽證內(nèi)容必須真實(shí)反映事實(shí)，工

2、程簽證的計(jì)量計(jì)價(jià)須嚴(yán)格按合同及招標(biāo)文件的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 1.4工程簽證的支持材料必須合法有效、內(nèi)容完整、記錄真實(shí)、說明詳盡、文字表述無異議、圖示尺寸準(zhǔn)確。 1.5 按照本辦法規(guī)定程序?qū)徟ㄟ^的工程簽證費(fèi)用，可作為辦理工程進(jìn)度款計(jì)量支付的依據(jù)，具體計(jì)量支付還須符合相關(guān)合同規(guī)定；只有符合本辦法規(guī)定的工程簽證費(fèi)用才能納入工程結(jié)算內(nèi)容。工程簽證費(fèi)用的最終審定以政府廣發(fā)行結(jié)算審核終審部門審定為準(zhǔn)。 1.6工程變更：在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，按照合同約定對(duì)部分或全部工程在材料、工藝、功能、構(gòu)造、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施工方法等方面做出的改變。工程變更的內(nèi)容包括設(shè)計(jì)變更、工程簽證和其他變更。 ：在工程變更執(zhí)

3、行過程中，工程簽證1.7由于非承包單位原因引起費(fèi)用增減而發(fā)生的，且在竣工圖中無法反映，經(jīng)監(jiān)理單位和指揮部確認(rèn)的工程（作）量，按規(guī)定辦理的憑證。 1.8工程簽證必須要“一事一簽、隨發(fā)生隨簽”，承包單位須在本辦法規(guī)定時(shí) 3 間內(nèi)報(bào)送工程簽證，逾期報(bào)送的，指揮部有權(quán)不予受理。 1.9指揮部工程管理部是工程簽證的歸口管理部門，本辦法在執(zhí)行過程中若有未盡之處，由工程管理部負(fù)責(zé)解釋、處理。 2工程簽證內(nèi)容 2.1可辦理工程簽證的內(nèi)容 2.1.1因施工現(xiàn)場(chǎng)條件與合同條款及招標(biāo)文件的約定不符，或合同及招標(biāo)文件約定必須由承包單位承擔(dān)的費(fèi)用（風(fēng)險(xiǎn)）以外而發(fā)生的工作內(nèi)容。 2.1.2承包單位已按原施工圖紙施工，因設(shè)

4、計(jì)變更引起的拆除、返工、修改的工程(作)量，且在竣工圖中無法反映原施工情況的工作內(nèi)容。對(duì)設(shè)計(jì)變更中屬于新增且又能在竣工圖中反映的項(xiàng)目，則不屬于簽證范圍。 2.1.3指揮部指令承包單位實(shí)施且屬于合同及招標(biāo)文件約定必須由承包單位承擔(dān)的費(fèi)用（風(fēng)險(xiǎn)）以外而發(fā)生的臨時(shí)工程（作）量。 2.1.4施工過程中由于施工環(huán)境及條件限制，或指揮部施工總體部署要求等原因，其他承包單位在嚴(yán)格按照經(jīng)指揮部、監(jiān)理單位審批的施工方案進(jìn)行施工時(shí)，不可避免造成承包單位已完工序發(fā)生修補(bǔ)、返工、廢棄的工作內(nèi)容應(yīng)辦理簽證。除上述原因外，應(yīng)辦理索賠確認(rèn)和索賠工程簽證手續(xù)后，由指揮部在責(zé)任方的工程價(jià)款中扣除轉(zhuǎn)付給索賠方。 2.1.5其它需

5、要辦理工程簽證的內(nèi)容。 2.2不得辦理工程簽證的內(nèi)容 2.2.1工程量清單內(nèi)及清單外的工程量增減。 2.2.2招標(biāo)文件、施工合同中已包含的項(xiàng)目與費(fèi)用。 4 2.2.3因承包單位責(zé)任或非業(yè)主責(zé)任而增加的費(fèi)用。 2.2.4其它不得辦理工程簽證的內(nèi)容。 3工程簽證管理職責(zé) 3.1 承包單位職責(zé) 3.1.1承包單位須按本辦法規(guī)定，如實(shí)并及時(shí)填寫工作聯(lián)系單、工程量簽證表和工程簽證費(fèi)用審批表，同時(shí)須附上此項(xiàng)簽證有關(guān)的詳細(xì)支持材料（包括合同相關(guān)條款及設(shè)計(jì)說明等）后報(bào)監(jiān)理單位和指揮部，并根據(jù)監(jiān)理單位和指揮部的審核意見實(shí)施。 3.1.2施工過程中承包單位必須嚴(yán)格 “按圖施工、按合同施工”。因承包單位擅自不按設(shè)計(jì)

6、、不按合同規(guī)定所施工的項(xiàng)目，導(dǎo)致工程費(fèi)用增加或工期延誤，由承包單位承擔(dān)。 3.1.3施工過程中因其他承包單位（被索賠方）施工不當(dāng)造成本單位（索賠方）的損失時(shí)，由索賠方按索賠簽證規(guī)定的程序提出索賠，具體按索賠簽證工程量及費(fèi)用確認(rèn)表執(zhí)行。 3.1.4施工過程中承包單位必須建立工程簽證臺(tái)帳表，按規(guī)定與監(jiān)理單位和指揮部進(jìn)行核對(duì)。 3.1.5從施工總體部署考慮，為滿足總體進(jìn)度和工程質(zhì)量及投資控制，承包單位對(duì)指揮部下達(dá)的指令應(yīng)無條件執(zhí)行。 5 3.2.監(jiān)理單位職責(zé) 3.2.1監(jiān)理單位須依據(jù)委托監(jiān)理合同和施工合同，對(duì)工程簽證按規(guī)定并及時(shí)簽署意見，監(jiān)督工程簽證的實(shí)施。及時(shí)發(fā)現(xiàn)、解決工程簽證中的問題，并認(rèn)真落實(shí)

7、指揮部對(duì)工程簽證的工作要求。 3.2.2監(jiān)理單位負(fù)責(zé)核實(shí)簽證的所有支持材料、工程量及費(fèi)用，審核人員必須按合同、招標(biāo)文件和有關(guān)文件規(guī)定執(zhí)行。監(jiān)理單位對(duì)簽證合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、簽證資料完整性負(fù)責(zé)。并承擔(dān)由此而引起的一切責(zé)任。 3.2.3監(jiān)理單位須建立工程簽證臺(tái)帳表，每月末與承包單位、指揮部工程管理部進(jìn)行核對(duì)，確保工程簽證臺(tái)帳及時(shí)、準(zhǔn)確和完整。 3.3 廣發(fā)金融中心建設(shè)項(xiàng)目指揮部各職能部門職責(zé) 3.3.1工程管理部是指揮部工程簽證的歸口管理部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查工程建設(shè)中發(fā)生簽證的實(shí)施情況。對(duì)簽證事項(xiàng)的合法性，真實(shí)性，簽證資料的完整性及有效性，工程量準(zhǔn)確性，簽證費(fèi)用進(jìn)行全面審核，并對(duì)簽證事項(xiàng)的真實(shí)性

8、、工程量準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。 3.3.2指揮部工程管理部每月末組織工程管理部、采購合同部、財(cái)務(wù)審價(jià)部對(duì)工程簽證臺(tái)賬進(jìn)行核對(duì)，并將校對(duì)情況（如簽證原因、各部門審批工程簽證的及時(shí)性，工程簽證費(fèi)用增減情況，工程簽證增減費(fèi)用占合同價(jià)的百分比情況等）書面通報(bào)各部門并抄報(bào)辦領(lǐng)導(dǎo)，以便嚴(yán)格控制工程簽證，嚴(yán)格控制工程投資。 3.3.3 采購合同部負(fù)責(zé)依據(jù)合同及招標(biāo)文件規(guī)定對(duì)工程簽證事項(xiàng)是否成立進(jìn)行審核并對(duì)此負(fù)責(zé)。 6 負(fù)責(zé)對(duì)簽證事項(xiàng)3.3.4財(cái)務(wù)審價(jià)部是指揮部?jī)?nèi)部工程簽證的最終審核部門；的工程量及各類單價(jià)計(jì)算的合規(guī)性及合理性進(jìn)行最終審核，確定工程簽證 費(fèi)用。 4工程簽證申請(qǐng)與審批流程 工程量簽證表 工程簽證費(fèi)用審批表

9、。 工作聯(lián)系單4.1工作聯(lián)系單申請(qǐng)與審批流程（詳見附圖1） 4.1.1工作聯(lián)系單是對(duì)可能發(fā)生的簽證事件及其原因進(jìn)行確認(rèn)的憑證，承包單位在提出工作聯(lián)系單申請(qǐng)時(shí)應(yīng)附簽證事件由來的證明材料，如：設(shè)計(jì)變更、施工圖紙、指揮部文件、會(huì)議紀(jì)要、監(jiān)理聯(lián)系單、監(jiān)理指令等相關(guān)支持材料。若為監(jiān)理單位或指揮部口頭指令時(shí)則在工作聯(lián)系單內(nèi)詳細(xì)說明。 4.1.2承包單位須在實(shí)施工程簽證內(nèi)容前三天內(nèi)，將簽證意向以工作聯(lián)系單的形式一式十二份報(bào)監(jiān)理單位，經(jīng)總監(jiān)理工程師審核后報(bào)指揮部工程管理部審批。 4.1.3監(jiān)理單位在收到承包單位的工作聯(lián)系單后1日內(nèi)審核完畢，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員應(yīng)立即到現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)情況，確認(rèn)簽證事件原因的真實(shí)性，并將現(xiàn)場(chǎng)情

10、況記錄備忘。 4.1.4承包單位須在工作聯(lián)系單經(jīng)指揮部工程管理部和指揮部領(lǐng)導(dǎo)審批同意后方可實(shí)施，但對(duì)于影響工程進(jìn)度或施工安全的緊急事件在征得監(jiān)理單位和指揮部工程管理部副總指揮口頭同意后即可實(shí)施。工作聯(lián)系單審批權(quán)限規(guī)定如下： 7 4.1.4.1工程簽證費(fèi)用估算在1萬元（含1萬元）以下的，由指揮部總指揮審批，但可根據(jù)實(shí)際情況，由工程管理部審核簽名后先執(zhí)行，事后由總指揮補(bǔ)簽。 4.1.4.2工程簽證費(fèi)用估算在1萬元以上10萬元（含10萬元）以下的，由指揮部總指揮審批，但可根據(jù)實(shí)際情況，由副總指揮審核簽名后先執(zhí)行，事后由總指揮補(bǔ)簽。 4.1.4.3工程簽證費(fèi)用估算在10萬元以上，由指揮部總指揮審批。

11、4.1.5如果簽證事件持續(xù)進(jìn)行，承包單位須按監(jiān)理單位要求的時(shí)間間隔（以七天為間隔），向監(jiān)理單位提交有關(guān)此項(xiàng)簽證事件詳細(xì)進(jìn)展的工作聯(lián)系單。 4.2工程量簽證表申請(qǐng)與審批流程（詳見附圖2） 4.2.1工程量簽證表是在工作聯(lián)系單工作內(nèi)容完成后，對(duì)簽證工程量進(jìn)行核實(shí)確認(rèn)的憑證。工程量簽證表應(yīng)附詳細(xì)的工程量計(jì)算書（必要時(shí)附計(jì)算簡(jiǎn)圖）和經(jīng)指揮部工程管理部批復(fù)的工作聯(lián)系單及其它支持材料。 4.2.2承包單位須在工作聯(lián)系單工作內(nèi)容完成后3天內(nèi)，提交工程量簽證表及支持材料一式十份報(bào)監(jiān)理單位審核，否則監(jiān)理單位有權(quán)拒絕審批。 4.2.3監(jiān)理單位應(yīng)在2天內(nèi)對(duì)工程量簽證表審核完畢后報(bào)指揮部工程管理部審批。 4.2.4監(jiān)

12、理單位應(yīng)跟蹤簽證事件的全過程，及時(shí)檢查簽證工作內(nèi)容的完成情況，對(duì)工程量簽證表中的工程量應(yīng)認(rèn)真、嚴(yán)格的審核。對(duì)簽證工程量中有回收使用價(jià)值的材料設(shè)備應(yīng)提出具體的處理意見。 8 4.2.5指揮部工程管理部在收到監(jiān)理單位報(bào)送的工程量簽證表2天內(nèi)審核完畢，必要時(shí)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況進(jìn)行檢查，涉及到重大且具有回收使用價(jià)值的材料設(shè)備指揮部技術(shù)管理部需參與并提出處理意見。經(jīng)指揮部工程管理部審核確認(rèn)的簽證工程量才能作為工程簽證費(fèi)用審批表的依據(jù)。 4.3工程簽證費(fèi)用審批表申請(qǐng)與審批流程（詳見附圖3） 4.3.1工程簽證費(fèi)用審批表是對(duì)經(jīng)廣發(fā)金融中心工程管理部審核確認(rèn)的簽證工程量進(jìn)行計(jì)價(jià)，明確簽證費(fèi)用的憑證。承包單位申報(bào)工程簽

13、證費(fèi)用審批表時(shí)應(yīng)附詳細(xì)的簽證費(fèi)用計(jì)算書，所采用單價(jià)的計(jì)算依據(jù)和經(jīng)審核的工程量簽證表、經(jīng)批復(fù)的工作聯(lián)系單及相應(yīng)的支持材料。 4.3.2承包單位須在收到經(jīng)指揮部工程管理部審批的工程量簽證表后3天內(nèi)，提交工程簽證費(fèi)用審批表及相應(yīng)支持材料一式八份報(bào)監(jiān)理單位和指揮部工程管理部審批，否則監(jiān)理單位有權(quán)拒絕審批。 4.3.3監(jiān)理單位應(yīng)在2天內(nèi)審核完畢，提出明確的審核意見。 4.3.4指揮部工程管理部應(yīng)在2天內(nèi)審核完畢，加具部門意見后轉(zhuǎn)采購合同部。 4.3.5指揮部采購合同部應(yīng)在2天內(nèi)審核完畢，加具部門意見后轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)審價(jià)部。 4.3.6指揮部財(cái)務(wù)審價(jià)部應(yīng)在3天內(nèi)審核完畢，工程簽證費(fèi)用審批表審批權(quán)限規(guī)定如下：（詳見

14、4.1.4.1） 4.3.6.1一類簽證即工程簽證費(fèi)用在10萬元以上：由財(cái)務(wù)審價(jià)部上報(bào)辦指揮長(zhǎng)審核，指揮長(zhǎng)審批后轉(zhuǎn)工程管理部發(fā)往監(jiān)理、承包單位。 4.3.6.2二類簽證即工程簽證費(fèi)用在1萬元至10萬元以內(nèi)（不含10萬元）： 9 由財(cái)務(wù)審價(jià)部審核后報(bào)總工審批后轉(zhuǎn)工程管理部發(fā)往監(jiān)理、承包單位。 4.3.6.3三類簽證即工程簽證費(fèi)用在1萬元以內(nèi)（含1萬元）：由財(cái)務(wù)審價(jià)部審批后轉(zhuǎn)工程管理部發(fā)往監(jiān)理、承包單位，指揮部根據(jù)合同約定不額外支付。 5工程簽證資料規(guī)定 5.1工程簽證事項(xiàng)在符合合同及招標(biāo)文件相關(guān)規(guī)定、經(jīng)指揮部確認(rèn)成立時(shí),承包單位須按本辦法的規(guī)定提供簽證資料, 所提供的資料應(yīng)能夠相互解釋、不存在分

15、歧。 5.2承包單位在報(bào)送工程簽證費(fèi)用審批表時(shí),其資料應(yīng)列明清單目錄并按如下順序裝訂成冊(cè)，所提供資料均需按順序編制頁碼，一式八份： 5.2.1工程簽證費(fèi)用審批表； 5.2.2工程簽證費(fèi)用計(jì)算說明及計(jì)算過程、合同外換算/新增項(xiàng)目綜合單價(jià)分析表、乙供材料/設(shè)備定價(jià)資料等支持工程簽證費(fèi)用計(jì)算的資料。 5.2.3工程量簽證表及支持材料（已審批的原件）。 5.2.4工作聯(lián)系單及支持材料（已審批的原件）。 5.2.5相關(guān)支持材料：提供經(jīng)監(jiān)理單位及指揮部確認(rèn)的與工作聯(lián)系單即簽證事項(xiàng)是否成立有關(guān)資料有：設(shè)計(jì)變更、施工圖紙、有關(guān)會(huì)議紀(jì)要、指揮部文件、監(jiān)理工作聯(lián)系單、監(jiān)理指令等。與工程量簽證表即簽證工程量有關(guān)的資

16、料有：經(jīng)監(jiān)理單位及指揮部確認(rèn)的反映原始地形地貌測(cè)量記錄，批準(zhǔn)的施工方案，現(xiàn)場(chǎng)照片，試驗(yàn)資料、地質(zhì)勘察資料及施工記錄等。 10 發(fā)生以下工程簽證內(nèi)容時(shí)，其簽證支持材料還需滿足以下規(guī)定： 5.2.5.1土石方工程 所有涉及土石方工程簽證須提供經(jīng)監(jiān)理單位、指揮部確認(rèn)的簽證事件發(fā)生前及結(jié)束時(shí)方格網(wǎng)圖或縱橫斷面圖（路基土方）或基坑斷面圖（基坑土方）；圖上應(yīng)標(biāo)注土質(zhì)成份和實(shí)際的土石分界線。 5.2.5.2發(fā)生不可抗力事件 須提供國(guó)家或地方主管部門發(fā)布的資料，并且有相關(guān)資料證明該災(zāi)害影響到工程的順利實(shí)施，或者影響工程質(zhì)量需要返工或部分廢棄。 5.2.5.3設(shè)計(jì)變更 （1）因設(shè)計(jì)變更造成的廢棄工程，應(yīng)提供經(jīng)監(jiān)

17、理單位、指揮部工程管理部對(duì)已按圖施工又需拆除或遷改的工程量簽證表，同時(shí)應(yīng)附拆除或遷改的照片，照片內(nèi)容應(yīng)能夠反映時(shí)間、拆改部位、參加現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)的三方人員。 （2） 提供設(shè)計(jì)變更前及變更后的施工圖紙或設(shè)計(jì)變更單(對(duì)局部復(fù)印圖紙無簽章或簽章不全時(shí)，須經(jīng)監(jiān)理單位、指揮部工程管理部確認(rèn)后蓋章)，并在變更前的施工圖上標(biāo)明拆除或遷改的部位。 （3）對(duì)廢棄工程中有使用價(jià)值的材料設(shè)備，監(jiān)理單位及指揮部工程管理部應(yīng)提出具體處理意見。 5.2.5.4業(yè)主指令的臨時(shí)工程（作）量 （1） 當(dāng)發(fā)生實(shí)物量工程（作）量時(shí)，有業(yè)主下發(fā)圖紙的需附圖紙；無圖的由承包單位繪圖，經(jīng)監(jiān)理單位、指揮部工程管理部對(duì)圖紙進(jìn)行確認(rèn)。依據(jù)圖紙計(jì)算工

18、程（作）量，無法按圖計(jì)算的，由承包單位、監(jiān)理單位、指揮部工程管理部現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量確定。 11 （2）當(dāng)發(fā)生計(jì)日工、機(jī)械臺(tái)班時(shí),必須經(jīng)監(jiān)理單位、指揮部工程管理部一日一簽,同時(shí)應(yīng)提供計(jì)日工人員身份證復(fù)印件和機(jī)械設(shè)備照片。 5.2.5.5其他承包單位的影響 應(yīng)提供其他承包單位影響的部位、照片及實(shí)施情況的說明，按索賠簽證處理的應(yīng)列明原因，并填報(bào)“索賠簽證工程量及費(fèi)用確認(rèn)表”，索賠簽證辦理程序及要求同工程簽證。 5.2.5.6停工 （1）省市人民政府、上級(jí)主管部門、指揮部下發(fā)的停工指令。 （2）提供發(fā)生停工與承包單位自身無關(guān)的證明材料。 （3） 提供停工期間施工現(xiàn)場(chǎng)留守人員的身份證復(fù)印件，停滯的大型機(jī)械設(shè)備照片（吊車、塔吊、挖掘機(jī)等）；同時(shí)提供經(jīng)監(jiān)理單位、指揮部工程管理部一日一簽的資料。 5.3 工程簽證資料其他規(guī)定： 5.3.1 因工程簽證而發(fā)生的合同外換算/新增項(xiàng)目綜合單價(jià)及乙供材料/設(shè)備定價(jià)時(shí)，須按合同外換算/新增項(xiàng)目綜合單價(jià)及乙供材料/設(shè)備定價(jià)程序辦理，其資料要求按相應(yīng)規(guī)定。 5.3.2 工程簽證資料在提供紙制材料的同時(shí)必要時(shí)尚須提供電子文檔。 5.3.3 經(jīng)指揮部審批的工程簽證費(fèi)用審批表連同在本辦法中5.2.15.2.6條所述支持材料共一式八份。監(jiān)理單位、工程管理部、采