投資管理有限公司投資管理辦法范文

1、以精心寫就精品文檔 歡迎下載并關(guān)注筆者投資管理有限公司投資管理辦法 投資管理有限公司投資管理辦法(試行)第一章 總則第一條 為了進一步規(guī)范杭州某某投資管理有限公司(以下簡稱“公司”)作為私募基金管理人的投資行為，保障投資資金的安全，實現(xiàn)各基金合伙人的最大化利益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及資管集團相關(guān)制度，結(jié)合公司實際情況，特制訂本辦法。第二條 本辦法所指投資，是指私募基金管理人通過運用非公開方式所募集的資金，進行股權(quán)投資，謀求股權(quán)增值后轉(zhuǎn)讓獲利的經(jīng)營行為。投資方式包括但不限于:(一)增資入股；(二)股權(quán)受讓；投資內(nèi)容及方向包括但不限于:通過從事對以國內(nèi)長三角、珠三角為重點區(qū)域的具有良好發(fā)展前景和退出渠

2、道的現(xiàn)代服務、生物醫(yī)藥、新能源、新材料、環(huán)保節(jié)能、先進制造業(yè)等領域的企業(yè)進行股權(quán)投資。第三條 本辦法適用于本公司。第四條 投資應以市場為導向，以效益為中心，以集約化經(jīng)營為手段，須堅持以下三大原則:(一)合法性原則:確保擬投資項目以及投資方式符合中華人民共和國法律法規(guī)規(guī)定；(二)謹慎性原則:提高風險防范意識，單個項目的投資規(guī)模應當與各管理的基金的資產(chǎn)總額相適應，原則上不超過資產(chǎn)總額的2020(三)效益性原則:促進資產(chǎn)有序運作和資源有效配置，提升資產(chǎn)質(zhì)量，提高投資收益，確保投資效益最大化。第五條 公司投資理念:主動投資收益良好、現(xiàn)金流穩(wěn)定、具有較大發(fā)展空間的節(jié)能、環(huán)保、健康、先進制造業(yè)等戰(zhàn)略性新興

3、產(chǎn)業(yè)，適當參與團隊優(yōu)秀、技術(shù)領先的高科技、高成長初創(chuàng)企業(yè)，最終構(gòu)建一個主業(yè)突出、布局合理、回報良好、周期平衡的可持續(xù)發(fā)展的投資業(yè)務體系。第二章 組織機構(gòu)第六條 投資決策委員會(以下簡稱投決會)是公司的投資決策機構(gòu)。依據(jù)公司章程，負責對公司基金投資、項目投資及退出等相關(guān)事項進行決策，給出決策意見。第七條 投資管理部是公司投資管理的職能部門，其主要職責是:負責公司未來發(fā)展和投資戰(zhàn)略研究；負責公司投資項目的市場開拓、策劃、論證、實施、項目退出；負責投資信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息錄入、管理工作等。第八條 風險控制部是公司風險管理的職能部門，其主要職責是:對公司投資項目調(diào)查結(jié)果進行風險控制；共同參與盡職調(diào)查工作

4、；負責投資項目的投后管理；分類處理投資項目的風險預警信息等。第三章 投資流程第九條 項目篩選投資管理部負責項目市場開拓、項目信息收集；投資經(jīng)理對有意向的項目進行初步調(diào)查，做出初步篩選。第十條 項目立項投資經(jīng)理認為有必要對項目進一步調(diào)查的，由經(jīng)辦投資經(jīng)理編制項目立項審批表(附件一)，報部門經(jīng)理審批后上報總經(jīng)理，同意后完成立項。第十一條 項目調(diào)查經(jīng)批準立項的項目，由投資經(jīng)理提出方案并報投資管理部經(jīng)理批準后成立項目小組。項目小組至少由一名項目負責人、一名調(diào)查輔助人組成，根據(jù)項目實際情況，選擇配備法務和財務專業(yè)人員。項目負責人應由具有專業(yè)勝任能力的人員擔當。項目小組應在項目立項后15日內(nèi)完成項目盡職調(diào)

5、查工作。項目負責人根據(jù)擬投資項目材料和盡職調(diào)查結(jié)果，撰寫項目投資建議書(附件二)。風險控制部根據(jù)投資管理部提交的項目投資建議書對擬投資的項目進行全面的風險調(diào)查與評估，根據(jù)實際需要參與重大項目的實地盡職調(diào)查工作及投資方案設計、談判工作，撰寫風險評估報告，給出風險評價意見。第十二條 投決會決策投資項目完成項目盡職調(diào)查后，由投資管理部將項目投資建議書等材料提前2個工作日提交投決會各成員，召集投決會，根據(jù)投決會議事規(guī)則進行審議表決，并出具投決會評審意見表(附件三)。第十三條 項目投資經(jīng)批準的擬投資項目，由投資管理部負責辦理投資事宜，項目小組及其他部門進行協(xié)助。第十四條 擬投資項目因故未能正常投資的，公

6、司應將該情況及時通報投決會，并出具項目撤銷表(附件四)以備查閱。第十五條 項目投資完成后，項目小組將該項目全流程相關(guān)文件及重要資料建檔成冊，移交綜合管理部統(tǒng)一保管。第四章 投后管理第十六條 項目完成投資后，由投資項目負責人和風險管理人員共同組成投后管理小組，專人對接投后管理工作，定期整理、匯總、形成投后管理報告等材料提交本級審計風控部。第五章 投資退出第十七條 項目主體應根據(jù)被投資公司發(fā)展狀況，制定相應的退出方案并出具投資項目退出意見表(附件五)。第十八條 經(jīng)投決會通過的投資退出方案，由投決會授權(quán)投資管理部具體實施。第十九條 投資項目成功退出后，投資管理部向公司總經(jīng)理提交項目總結(jié)報告，經(jīng)總經(jīng)理核查后通報董事會，同時備案留查。第六章 附則第二十條 本辦法由投資管理部負責解釋。第二十一條 本辦法如有與相關(guān)法律、法規(guī)和集團有關(guān)規(guī)定相抵觸的，以相關(guān)法律、法規(guī)和集團有關(guān)規(guī)定為準。第二十二條 本辦法所規(guī)定之投資全過程與投資管理信息系統(tǒng)結(jié)合使用，如與信息系統(tǒng)之要求不符，以本辦法為準。第二十三條 本辦法自公司董事會審議通過后發(fā)布實施。附件(可根據(jù)具體業(yè)務指引或規(guī)范做調(diào)整):1.項目立項審批表2.項目投資建議書3.投決會表決意見表4.項目撤銷表5.投資項目退出意見表-文章說明-本文是經(jīng)過精選整理后的精品文檔，具有