21、青島啤酒內(nèi)控系統(tǒng)操作手冊.

青島啤酒內(nèi)控評價系統(tǒng)用戶操作手冊文檔更改記錄文件編號項目編號及名稱青島啤酒內(nèi)控評價系統(tǒng)版本號作者日期作者版本備注20150204李辰V10初稿目錄1內(nèi)控評價511評價通知5111功能描述5112流程描述5113操作描述51131內(nèi)控評價管理崗51132內(nèi)控部部長812年度評價計劃9121功能描述9122流程描述9123操作描述101231實施單位內(nèi)控聯(lián)系人101232實施單位部門長111233實施單位負責人12124評價計劃修改121241實施單位內(nèi)控聯(lián)系人1313評價方案13131功能描述13132流程描述14133操作描述141331實施單位本次評價負責人141332實施單位部門長171333實施單位負責人1814評價測試19141功能描述19142操作描述191421實施評價項目測試人191422實施評價負責人212報告管理2221月度內(nèi)部控制評價報告22211功能描述22212流程描述23213操作描述232131評價項目負責人232132被評價單位負責人242133內(nèi)控職能負責人242134單位負責人252135內(nèi)控部內(nèi)控管理崗253缺陷識別與整改2531缺陷列表25311功能描述25312流程描述26313操作描述263131實施單位評價負責人263132缺陷整改責任人263133整改負責人273134部門長273135被測試單位督辦部門督辦人273136總部督辦部門督辦人273137結束28備注281IE瀏覽器版本要求282設置IE瀏覽器【兼容性視圖設置】281內(nèi)控評價11評價通知111功能描述由內(nèi)控管理員發(fā)起年度評價通知，開展制訂下一年度內(nèi)控評價計劃工作。新建評價通知內(nèi)容包括編號、標題、提報單位、必評項目、自評項目數(shù)量基線、計劃反饋期限、附件等。并報內(nèi)控部領導審批，部門領導會收到待辦，當部門領導審批后，年度評價計劃提報通知結束。評價通知書審批通過后，下發(fā)內(nèi)控評價通知到各相關單位內(nèi)控聯(lián)系人。通知下發(fā)后會在KM工作臺中顯示待辦信息文字鏈接，告知其需要制定并反饋下一年度內(nèi)控自我評價計劃。各單位自我評價計劃完成后，提交到通知下發(fā)后，內(nèi)控評價管理員跟蹤各單位的反饋狀態(tài)。112流程描述1內(nèi)控部內(nèi)控評價管理崗起草年度評價通知2內(nèi)控部長進行審批3審批不通過駁回到第1步4審批通過，將通知下發(fā)到各單位內(nèi)控崗位負責人的KM工作臺中113操作描述1131內(nèi)控評價管理崗1填寫【年度】、【標題】、【自評項目數(shù)量基線】、【計劃反饋期限】、【附件】基本信息注如果附件【添加】按鈕沒有出現(xiàn)的情況下操作IE瀏覽器中的工具【兼容性視圖設置】將此站點進行【添加】操作或者下載ADOBEFLASH插件并安裝2點擊【添加單位】添加提報單位3點擊【必評項目】之后【添加項目】，進行必評項目的添加操作4添加【評價部門】5添加【審批評價通知處理人】，選擇內(nèi)控部部長6【提交】信息1132內(nèi)控部部長1從KM工作臺待辦中進行提報通知審批2查看檢查提報通知信息3對查看結果，表達意見通過提報通知將會下發(fā)到各個單位內(nèi)控崗負責人駁回此提報流程回退到【內(nèi)控部內(nèi)控評價管理崗】負責人處。（即通知發(fā)起人）轉(zhuǎn)發(fā)將此審批轉(zhuǎn)發(fā)給另外負責人進行查閱。4【提交】信息12年度評價計劃121功能描述自我評價計劃在評價通知下發(fā)后，各單位內(nèi)控崗按照評價通知要求制定內(nèi)控自我評價計劃，自我計劃內(nèi)容包括月份、被評價單位/部門、必評項目、選評項目、評價數(shù)量、評價組織部門、參與評價人員和備注?？梢孕陆?、修改、刪除、查看、查詢評價計劃。計劃制定完成后，報部門長和單位負責人審批。122流程描述BPMN2年度評價計劃審批流程自評實施單位負責人自評實施單位部門長業(yè)務單位內(nèi)控崗內(nèi)控部內(nèi)控評價管理崗制定內(nèi)控評價計劃單位部門長審批單位負責人審批查閱通知實施單位內(nèi)控聯(lián)系人實施單位部門長實施單位負責人內(nèi)控部內(nèi)控評價管理崗1實施單位內(nèi)控聯(lián)系人填寫計劃提報項目（包括被評價單位和被評價項目）2單位部門長進行審批3審批不通過駁回到第1步4審批通過進入到實施單位負責人處審批5實施單位負責人審批不通過駁回到第1步6實施單位負責人審批通過，此流程結束。年度計劃【狀態(tài)】變更為【遲反饋】或者【按期反饋】狀態(tài)123操作描述1231實施單位內(nèi)控聯(lián)系人1從KM工作臺待辦中（例如青島啤酒四廠2015年度計劃）鏈接進入【年度評價計劃提報】2預覽內(nèi)控部下發(fā)通知中的基本信息以及要求實施單位實時的【必評項目】注【提報截止日期】中的時間要求最后審批時間超出【提報截止日期】則狀態(tài)欄顯示【遲反饋】最后審批時間在【提報截止日期】范圍內(nèi)則狀態(tài)欄顯示【按期反饋】3點擊【添加項目】，添加計劃提報項目注通知要求的【通知必評項目】中的項目所有月份中所有包含的【評價內(nèi)容】中，至少包含【通知必評項目】中的內(nèi)容所有月份中所有包含的【評價內(nèi)容】剔除【通知必評項目】后，剩余評價項目總數(shù)大于等于【自評項目數(shù)量基線】4填寫審批信息，并進行【提交】1232實施單位部門長1從KM工作臺待辦中進行年度評價審批2查看檢查年度評價計劃信息3對查看結果，表達意見通過提報通知將會流轉(zhuǎn)到單位負責人處理駁回此提報流程回退到實施單位內(nèi)控聯(lián)系人處轉(zhuǎn)發(fā)將此審批轉(zhuǎn)發(fā)給另外負責人進行查閱4提交信息1233實施單位負責人1從KM工作臺待辦中進行年度評價計劃審批2查看檢查年度評價計劃信息3對查看結果，表達意見通過提報通知將會流轉(zhuǎn)到下一個流程中去駁回此提報流程回退到實施單位內(nèi)控聯(lián)系人處轉(zhuǎn)發(fā)將此審批轉(zhuǎn)發(fā)給另外負責人進行查閱5提交信息狀態(tài)變?yōu)椤景雌诜答仭繝顟B(tài)124評價計劃修改評價計劃已經(jīng)通過了領導審批，后續(xù)發(fā)現(xiàn)做的計劃仍需要進行調(diào)整，那么可以使用此功能，對沒有做方案的具體評價項目進行修改操作。注評價計劃已經(jīng)被完全審批結束（沒有審批結束，讓相關領導直接駁回即可）已經(jīng)做了評價方案的評價計劃中的具體評價項目，不允許修改可以多次使用此功能1241實施單位內(nèi)控聯(lián)系人1點擊，發(fā)起修改待辦2認真如實填寫【理由陳述】、【修改內(nèi)容】，【修改理由】會被保留每一次的變更情況3修改具體評價項目注第一條記錄沒有編輯和刪除，是因為此評價項目已經(jīng)做了評價方案如果已經(jīng)被做了評價方案的，只是處于【暫存】狀態(tài)的評價方案，可以在評價方案中選擇其他的評價項目，對第一條記錄進行解鎖4修改完成后，重新進行123后續(xù)流程的發(fā)起操作13評價方案131功能描述年度評價計劃審批通過后，系統(tǒng)會自動下發(fā)給各個月份的【評價負責人】，進行具體測試方案的制作?！驹u價負責人】會給每一個被評價的單位選擇適當?shù)摹緶y試人】，在某一個的【測試時間】進行測試操作。測試的項目中包含了體系測試和流程測試兩種類型，流程測試控制點一般比較多，【評價負責人】根據(jù)自身部門測評要求，適當性的選擇測試點或者全部。132流程描述BPMN3評價方案審批流程評價項目負責人評價實施部門負責人評價實施部門主管參與評價人員部門主管審批單位負責人審批撰寫評價方案查閱提交主管是否實施單位本次評價負責人實施單位部門長（主管）實施單位負責人本單位參與本次評價實施的人員1實施單位本次評價負責人填寫本月份參與被評單位的測試人以及測試時間等信息2提交到單位部門長進行審批3單位部門長進行審批4審批不通過駁回到第1步5審批通過進入到實施單位負責人處審批7實施單位負責人審批不通過駁回到第1步8實施單位負責人審批通過，此流程結束。被評價單位的測試人員開始進行測試。133操作描述1331實施單位本次評價負責人1從KM工作臺中進入內(nèi)控評價系統(tǒng)2選擇左側菜單欄中的【評價方案】3點擊【新建】，進行評價方案的填寫4從評價項目列表中，選擇需要進行評價的月份。系統(tǒng)會將評價計劃中的填寫內(nèi)容自動反應到畫面上注如果選擇了【發(fā)起計劃外評價方案】那么就是單位自身做的評價測試方案，與年度評價計劃無關，不是強制要求的。5填寫【評價參與人】、【計劃測試期間】、【整改方案反饋時間】、【方案描述】6可以再次【添加單位】以及評價內(nèi)容7如果選擇項目為流程體系，則對應的控制點需要進行選擇，以不低于3個（包含3個）為達標具體操作點擊之后根據(jù)自身情況進行選擇控制點8針對每一個評價項目，選擇適當【測試人】9填寫測試時間，要求測試人在此時間開始注選擇【評價項目】系統(tǒng)自動填充到畫面上的【被評價單位】以及對應的【評價項目名稱】是不允許【評價負責人】更改的，也就是說【年度評價計劃】負責人強制要求方案負責人必須測試?？梢詫Τ龔娭埔笸獗辉u價單位進行增加、刪除、修改操作1）當進行【提交】操作時系統(tǒng)會自動對以下內(nèi)容進行校驗2）被評價單位必須要有評價項目3）每一個評價項目必須要有對應的測試人4）每一個評價項目，如果是流程體系，則要求選擇的控制點不少于3個10填寫【部門負責人】以及【單位負責人】進行提交1332實施單位部門長1從KM工作臺待辦中進行鏈接打開2查看檢查評價方案負責人提交的單位測試方案3對查看結果，表達意見通過提報通知將會流轉(zhuǎn)到單位負責人處理駁回此提報流程回退到實施單位本次評價負責人處轉(zhuǎn)發(fā)將此審批轉(zhuǎn)發(fā)給另外負責人進行查閱4提交信息1333實施單位負責人1從KM工作臺待辦中進行單位內(nèi)評價方案審批2查看檢查評價方案信息3對查看結果，表達意見通過提報通知將會流轉(zhuǎn)到下一個流程中去駁回此提報流程回退到實施單位本次評價負責人處轉(zhuǎn)發(fā)將此審批轉(zhuǎn)發(fā)給另外負責人進行查閱4提交信息14評價測試141功能描述內(nèi)控評價方案下發(fā)后審核完成后，測試人會收到相應的待辦，測試人可根據(jù)方案中指定的評價范圍開始開展內(nèi)控評價測試工作，并在系統(tǒng)中填寫測試底稿和缺陷信息的相關內(nèi)容。全部內(nèi)容測試完成后，由評價項目負責人匯總評價報告和缺陷并生成評價報告和缺陷列表。并與被評價單位、部門對評價報告和缺陷列表進行征求意見。142操作描述1421實施評價項目測試人這里指每一個具體評價項目的測試人員1從KM工作臺待辦鏈接進入內(nèi)控系統(tǒng)測試項目選擇頁面注項目測試人只能看到自己的測試項目2點擊開始進行測試注測試人認真如實逐項填寫內(nèi)容，樣本附件都有含有點擊【保存信息】，系統(tǒng)會將當前內(nèi)容保存起來，此時可【關閉】頁面點擊【下一個】，系統(tǒng)會自動將當前頁面保存，同時進入下一個控制點進行填寫每個體系評價測試結束后，狀態(tài)顯示如下圖每個流程評價測試結束后，狀態(tài)顯示如下圖1422實施評價負責人這里指為每個單位的每個評價項目分配測試員的【評價負責人】1從KM工作臺待辦中進行鏈接打開注評價負責人可以看到所有測試員測試的評價項目2查看檢查評價測試結果，隨時跟蹤測試人員測試情況。內(nèi)部控制評價匯總查看被評單位以及每個被評項目的整體得分情況缺陷匯總從整體上查看評價內(nèi)容以及要素的【設計缺陷描述】和【執(zhí)行缺陷描述】，把測試人測試的問題描述進行一一反映生成報告生成并下載報告文檔，為后續(xù)缺陷整改提供依據(jù)2報告管理21月度內(nèi)部控制評價報告211功能描述整個項目評價完成后，根據(jù)評價結果生成評價報告，并提供下載報告、上傳報告。注評價負責兒人要注意評價方案中的每個測試是否全部完成，否則【上傳報告并審批】內(nèi)容是不完整的。212流程描述月度內(nèi)部控制評價報告流程被評價單位負責人審核內(nèi)控職能負責人審核單位負責人審批抄送內(nèi)控部內(nèi)控管理崗評價項目負責人提交查閱完成評價報告征求意見稿征求單位負責人意見征求內(nèi)控職能部門負責人意見征求被評價單位意見審核不通過通過審核不通過通過審核不通過通過結束閱覽213操作描述2131評價項目負責人這里指每一個評價負責人也就是評價方案的制定者1進入內(nèi)控系統(tǒng)報告管理月度內(nèi)部控制評價報告2點擊，生成報告并自動下載到本地月度內(nèi)部控制評價報告3如實填寫月度內(nèi)部控制評價報告文檔中的內(nèi)容4點擊上傳報告5逐個如實填寫上報內(nèi)容6填寫【被評價單位負責人】、【內(nèi)控職能負責人】、【單位負責人】、【抄送內(nèi)控部內(nèi)控管理崗】注建議【評價單位負責人審核評價征求意見稿處理人】和【是否在線征求意見處理人】設置為同一個人，當然也可不同人2132被評價單位負責人1從KM工作臺待辦鏈接進入，查看月度內(nèi)部控制評價報告2下載報告附件，進行查閱3對查看結果，表達意見通過將會流轉(zhuǎn)到下一個流程（內(nèi)控職能負責人）中去不通過此上報流程回退到評價項目負責人處，負責人對報告修改轉(zhuǎn)發(fā)將此審批轉(zhuǎn)發(fā)給另外負責人進行查閱2133內(nèi)控職能負責人1從KM工作臺待辦鏈接進入，查看月度內(nèi)部控制評價報告2下載報告附件，進行查閱3對查看結果，表達意見通過將會流轉(zhuǎn)到下一個流程（單位負責人）中去不通過此上報流程回退到評價項目負責人處，負責人對報告修改轉(zhuǎn)發(fā)將此審批轉(zhuǎn)發(fā)給另外負責人進行查閱2134單位負責人1從KM工作臺待辦鏈接進入，查看月度內(nèi)部控制評價報告2下載報告附件，進行查閱3對查看結果，表達意見。通過將會抄送到（內(nèi)控部內(nèi)控管理崗）中去。報告審批結束測試過程中出現(xiàn)【有缺陷】的情況時系統(tǒng)會在【缺陷識別與整改】【缺陷列表】中自動生成缺陷【未整改】記錄，由單位負責人發(fā)起缺陷流程不通過此上報流程回退到評價項目負責人處，負責人對報告修改轉(zhuǎn)發(fā)將此審批轉(zhuǎn)發(fā)給另外負責人進行查閱2135內(nèi)控部內(nèi)控管理崗1從KM工作臺待辦鏈接進入，查看月度內(nèi)部控制評價報告2下載報告附件，進行查閱3缺陷識別與整改31缺陷列表311功能描述針對測試過程中出現(xiàn)的缺陷問題進行整改，進而達到缺陷發(fā)現(xiàn)到缺陷整改的閉環(huán)操作。312流程描述BPMN缺陷整改總部督辦部門被評價單位督辦部門被評價部門領導被評價單位內(nèi)控員缺陷整改并填寫整改記錄審核整改情況出具督辦意見查閱結束不通過被評價單位內(nèi)控聯(lián)系人被評價單位負責人被評價單位督辦部門督辦人總部督辦部門督辦人313操作描述3131實施單位評價負責人這里指每一個評價負責人也就是評價方案的制定者1從【缺陷識別與整改】【缺陷列表】2填寫【缺陷整改責任部門】、【缺陷整改責任人】，之后【發(fā)起整改反饋】流程。發(fā)起后狀態(tài)變更為整改反饋中3132缺陷整改責任人1從KM工作臺待辦鏈接進入【缺陷整改】2填寫【缺陷形成原因】、【設計整改完成時間】3填寫【整改負責人進行整改】、【部門長】、【被測試單位督辦部門查閱處理人】、【總部督辦部門領導】并提交3133整改負責人1從KM工作臺待辦鏈接進入【缺陷整改】2填寫