2015年上半年海南省基金從業(yè)資格：基金生命周期模擬試題

2015年上半年海南省基金從業(yè)資格：基金生命周期模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、下列各項(xiàng)中，_不屬于基金運(yùn)作信息披露文件。A基金份額發(fā)售公告B基金年度報(bào)告C基金合同生效公告D基金份額上市交易公告書 2、證券投資基金專業(yè)管理的表現(xiàn)在_。A管理人負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于管理人的托管人負(fù)責(zé)B基金由基金管理人進(jìn)行專業(yè)化投資運(yùn)作和組合管理C基金管理人一般擁有眾多的專業(yè)投資研究人員，掌握較為全面的專業(yè)知識(shí)D深入研究各類市場(chǎng)信息能夠更好地對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行全方位的跟蹤與分析3、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來收益的_。A現(xiàn)值B期望價(jià)值C價(jià)值總和D期望價(jià)格 4、_是基金的募集者和管理者，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。A基金投資人B基金管理人C基金托管人D基金監(jiān)督人5、依據(jù)證券投資基金法規(guī)定設(shè)立基金管理公司，主要股東注冊(cè)資本不低于_億元人民幣。A：1B：2C：3D：5 6、申請(qǐng)基金托管資格要具有健全的清算、交割業(yè)務(wù)制度，清算、交割系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合_。A系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金在第二天匯劃到賬B從交易所安全接受交易數(shù)據(jù)C與基金管理人、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)安全對(duì)接D依法執(zhí)行基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜 7、股票基金持股集中度是指_。A前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資總市值的比重C前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重D前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重 8、基金公允價(jià)值變動(dòng)形成的損益在_對(duì)基金資產(chǎn)按公允價(jià)格估值時(shí)予以確認(rèn)。A季度末B年度末C估值日D月度末 9、久期用來衡量債券的_風(fēng)險(xiǎn)。A利率B信用C提前贖回D通貨膨脹 10、證券法規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起_個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A1B3C6D1211、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送相關(guān)材料。其報(bào)送內(nèi)容包括_。A基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函B基金宣傳推介材料的形式和用途說明C基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見書D基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的復(fù)印件 12、經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易，成為我國(guó)第一只上市交易的投資基金的是_。A武漢證券投資基金B(yǎng)淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金C深圳南山投資基金D富島基金 13、下列不屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷特殊性的是_。A專業(yè)性B適用性C服務(wù)性D一次性14、可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前后體現(xiàn)的分別是_。A債權(quán)債務(wù)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系B債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系C所有權(quán)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系D所有權(quán)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系 15、投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價(jià)格為_元/股。A32B40C50D80 16、在公告的_日前，基金管理人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。A：15B：30C：45D：60 17、在我國(guó)，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的_承擔(dān)。A：商業(yè)銀行B：證券公司C：基金管理公司D：信托公司 18、關(guān)于股東表決權(quán)，下列表述不正確的是_。A普通股股東對(duì)公司重大決策參與權(quán)是平等的B股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)C普通股股東只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代為行使表決權(quán)D對(duì)于各個(gè)股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買的股票份數(shù)而定 19、_是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)。A基金資產(chǎn)總值B基金資產(chǎn)凈值C基金份額總數(shù)D基金份額凈值 20、基金管理公司內(nèi)部控制制度由_組成。A內(nèi)部控制大綱B基本管理制度C部門業(yè)務(wù)規(guī)章D業(yè)務(wù)操作手冊(cè) 21、下列哪項(xiàng)不屬于基金銷售人員的禁止行為_A承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送B在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)時(shí)，提供業(yè)績(jī)信息的原始出處C對(duì)投資者作出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)D同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) 22、根據(jù)證券投資基金法，基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在_個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人。A3B6C9D1223、道氏理論認(rèn)為市場(chǎng)波動(dòng)具有_A：2種趨勢(shì)B：4種趨勢(shì)C：3種趨勢(shì)D：5種趨勢(shì) 24、在利率水平變化時(shí)，長(zhǎng)期債券價(jià)格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是_A：兩者相等B：前者小于后者C：前者大于后者D：沒有直接的關(guān)系25、證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法規(guī)定，機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時(shí)的禁止行為有_。A對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個(gè)月B對(duì)貨幣市場(chǎng)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月C對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月D對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、根據(jù)基金投資目標(biāo)的不同，基金可以劃分為_。A增長(zhǎng)型基金B(yǎng)收入型基金C混合型基金D平衡型基金 2、按照規(guī)定，目前我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的_。A0.1%B0.3%C0.5%D1.0%3、基金績(jī)效衡量是對(duì)資產(chǎn)管理人_進(jìn)行計(jì)算。A：期望收益B：實(shí)現(xiàn)的收益C：組合風(fēng)險(xiǎn)D：投資成本 4、下列屬于利息收入的有_。A結(jié)算備付金收入B存出保證金收入C股利收入D買入返售金融資產(chǎn)收入5、_是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A資本證券B資產(chǎn)證券C商品證券D貨幣證券 6、關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是_。A政府債券的發(fā)行主體是政府B公司債券的發(fā)行主體是股份公司C憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)D金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu) 7、基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起_個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。A：3B：6C：9D：12 8、關(guān)于ETF上市后應(yīng)遵循的交易規(guī)則，下列說法正確的有_。A上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值B實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實(shí)行C基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01D買入申報(bào)數(shù)量為1000份及其整數(shù)倍，不足1000份的部分可以賣出 9、若某股票基金半年內(nèi)股票交易金額為80億元人民幣，該階段內(nèi)披露的股票投資市值分別為40億殼人民幣、60億元人民幣和80億元人民幣，則該基金半年的周轉(zhuǎn)率為_。A88.88%B44.44%C100.33%D66.67% 10、2007年6月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的_規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金公司和證券公司，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。A：證券投資基金管理暫行辦法B：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法C：中華人民共和國(guó)證券投資基金法D：開放式證券投資基金試點(diǎn)方法11、證券投資基金管理公司管理辦法規(guī)定，一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過_。A1家B2家C3家D5家 12、認(rèn)購(gòu)LOF份額，可能使用_。A中國(guó)結(jié)算公司上海開放式基金賬戶B深圳人民幣普通證券賬戶C中國(guó)結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶D深圳證券投資基金賬戶 13、證券交易所在基金的自律管理中的作用表現(xiàn)在_。A封閉式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則B上市開放式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則C交易型開放式指數(shù)基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則D經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，證券交易所對(duì)基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)14、我國(guó)股票價(jià)格指數(shù)不包括_。A滬深300指數(shù)B香港恒生指數(shù)C日經(jīng)指數(shù)D金融時(shí)報(bào)指數(shù) 15、基金已實(shí)現(xiàn)收益是指基金利潤(rùn)減去_后的余額。A利息收入B投資收益C公允價(jià)值變動(dòng)收益D其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額 16、考察基金經(jīng)理的過往業(yè)績(jī)時(shí)，基金經(jīng)理連續(xù)管理_年以上的基金業(yè)績(jī)才具有較強(qiáng)的參考意義。A半B1C3D5 17、下列各項(xiàng)中，_不是基金營(yíng)銷特殊性的主要體現(xiàn)。A服務(wù)性B專業(yè)性C持續(xù)性D廣泛性 18、_是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。A：資本證券B：有價(jià)證券C：貨幣證券D：商品證券 19、當(dāng)封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格_基金份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易，這時(shí)折(溢)價(jià)率為_。_A高于；正數(shù)B低于；負(fù)數(shù)C低于；正數(shù)D高于；負(fù)數(shù) 20、以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)的有_。A持有人戶數(shù)B持有人結(jié)構(gòu)及前50名持有人C基金合同摘要D重大事件揭示 21、根據(jù)證券投資基金信息披露管理辦法，開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起_內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上。A15日B30日C45日D60日 22、關(guān)于債券與股票，下列說法錯(cuò)誤的是_。A債券和股票都屬于有價(jià)證券B債券和股票的收益率是相互影響的C債券通常有規(guī)定的利率，