投資項目社會評價講義(PPT 35頁).ppt

投資項目社會評價,馬小丁國家發(fā)展改革委投資研究所,主要內(nèi)容,一、社會評價方法的產(chǎn)生與發(fā)展二、社會評價的概念、特點與應(yīng)用范圍三、社會評價的內(nèi)容四、社會評價中采用的分析方法五、投資項目的社會調(diào)查六、社會評價的政策要求和實施步驟七、四個典型案例,一、社會評價方法的產(chǎn)生與發(fā)展,1發(fā)展觀的轉(zhuǎn)變從重視物質(zhì)生產(chǎn)到重視人的發(fā)展：人是發(fā)展的主體，也是發(fā)展成果的承受者2發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整從強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)總量的增長到強(qiáng)調(diào)發(fā)展質(zhì)量的提高以及發(fā)展成果的合理分配3投資活動中的實際需要從單純重視物質(zhì)投入與產(chǎn)出關(guān)系的分析到重視投資活動與社會、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的相互適應(yīng)性分析4社會評價的發(fā)展與現(xiàn)狀,1發(fā)展觀的轉(zhuǎn)變一個漸進(jìn)的過程：從重視物質(zhì)生產(chǎn)到重視人的發(fā)展：人是發(fā)展的主體推動發(fā)展，也是發(fā)展后果的承受者受損或者受益人的發(fā)展包括生存條件和環(huán)境的改善，還包括自我素質(zhì)的提高人與自然、社會的協(xié)調(diào)發(fā)展,2發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整從強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)總量的增長到強(qiáng)調(diào)發(fā)展質(zhì)量的提高以及發(fā)展成果的合理分配：五、六十年代，發(fā)展等同于經(jīng)濟(jì)增長，經(jīng)濟(jì)總量的增長成為最終目標(biāo)，同時，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)總量的增長可以通過市場機(jī)制自動分配到每一個人“滴漏效應(yīng)”七十年代，發(fā)展等同于滿足人類的基本需要，在經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展過程中關(guān)注人類基本需要的滿足，如住房、教育、醫(yī)療、就業(yè)等。八十年代以來，發(fā)展是人類自身的發(fā)展，且是一個持續(xù)的過程，在這一過程中，人本身的發(fā)展成為發(fā)展的核心，如人的能力的全面發(fā)展、機(jī)會的平等獲得、基本的人權(quán)等十六屆三中全會“中共中央關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定”“堅持以人為本，樹立全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會和人的全面發(fā)展”,3投資活動中的實際需要從單純重視物質(zhì)投入與產(chǎn)出關(guān)系的分析到重視投資活動與社會、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的相互適應(yīng)性分析：投資項目建設(shè)是一個通過物質(zhì)投入以獲得更多物質(zhì)產(chǎn)出的過程，同時也是一個對項目周邊社會和經(jīng)濟(jì)環(huán)境產(chǎn)生影響的過程是互動關(guān)系當(dāng)?shù)厝丝谑艿接绊懞螅厝粚椖坑邢鄳?yīng)的反應(yīng)和作用，對項目產(chǎn)生影響，要保證項目的投入與產(chǎn)出效益，必須與當(dāng)?shù)厣鐣３謪f(xié)調(diào)，二者共同發(fā)展降低社會風(fēng)險，促進(jìn)共同發(fā)展投資項目的最終目的是提供物質(zhì)產(chǎn)出為人類的發(fā)展服務(wù)，在滿足人類自身需要的同時，還要為人的發(fā)展提供和創(chuàng)造必要的條件,4社會評價的發(fā)展與現(xiàn)狀六十年代以前，社會評價概念基本沒有出現(xiàn)六十年代以后，西方福利經(jīng)濟(jì)學(xué)考慮經(jīng)濟(jì)增長與公平分配、效率目標(biāo)與公平目標(biāo)等問題七十年代，社會影響評價方法形成并得到應(yīng)用人或者利益群體依然是被動的八十年代以后，社會學(xué)和人類學(xué)家參與投資項目活動，社會評價方法逐步形成觀察、描述、預(yù)測功能我國社會評價方法的發(fā)展：學(xué)術(shù)研究、實際應(yīng)用（國內(nèi)項目與外資項目）、不同部門制定社會評價方法（鐵道部、水利部等）近年來，開展社會評價規(guī)范方法的制定工作,二、社會評價的概念、特點與應(yīng)用范圍1社會評價的概念以人為中心的評價方法：評價的主體、項目后果的承受者分析投資項目產(chǎn)生的各種社會影響分析不同利益群體對項目的反應(yīng)：項目與當(dāng)?shù)厣鐣南嗷ミm應(yīng)性分析項目與當(dāng)?shù)厣鐣芊裣嗷ミm應(yīng)：社會風(fēng)險促進(jìn)項目與社會的共同發(fā)展：項目的社會可持續(xù)性,2社會評價的特點以人為中心，重視人文分析：人的主動性與作用多層次分析：宏觀和微觀層次分析結(jié)合多目標(biāo)分析：項目目標(biāo)與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)難量化，重視定性分析：受影響人口的不同反應(yīng)多樣性：社會、經(jīng)濟(jì)因素的不確定性，社會差異重視因果關(guān)系和邏輯關(guān)系,3社會評價方法的定位評價方法的最新發(fā)展項目評價體系的有機(jī)組成部分對現(xiàn)有評價方法的有效補(bǔ)充相對獨(dú)立的評價：人的作用不同，被動與主動從新的視角看待經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展項目建設(shè)是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的手段，不是目的,4社會評價的應(yīng)用社會評價的服務(wù)對象：為誰服務(wù)？投資者、項目方、受項目影響的利益群體？不同層次的應(yīng)用：項目層次、地區(qū)政策與戰(zhàn)略規(guī)劃、宏觀政策與戰(zhàn)略規(guī)劃不同類型項目的應(yīng)用：社會發(fā)展項目、物質(zhì)生產(chǎn)項目、發(fā)展環(huán)境和條件改善項目不同行業(yè)、部門的應(yīng)用農(nóng)業(yè)、交通、城建、水利、水電、等等項目周期不同階段的應(yīng)用項目前期、建設(shè)期及后期，考慮重點有所差別,三、社會評價的內(nèi)容,1項目影響區(qū)域的社會狀況2.投資項目帶來的社會影響3項目與當(dāng)?shù)厣鐣南嗷ミm應(yīng)性4投資項目可能面臨的社會風(fēng)險5社會評價中必須重點分析的問題,1項目影響區(qū)域的社會狀況人口、性別、收入、就業(yè)、生產(chǎn)條件、生活環(huán)境、文化、教育、衛(wèi)生、基礎(chǔ)設(shè)施條件、風(fēng)俗習(xí)慣、宗教信仰、等等2.投資項目帶來的社會影響對現(xiàn)有社會狀況的影響和改變3項目與當(dāng)?shù)厣鐣南嗷ミm應(yīng)性項目產(chǎn)生的影響所引發(fā)的當(dāng)?shù)厝丝趯椖康姆磻?yīng)、態(tài)度、作用、要求項目與當(dāng)?shù)厣鐣?jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的相互適應(yīng),4投資項目可能面臨的社會風(fēng)險社會風(fēng)險產(chǎn)生的原因社會風(fēng)險的強(qiáng)度和作用社會風(fēng)險帶來的后果規(guī)避風(fēng)險的方案、措施5社會評價中必須重點分析的問題公平：經(jīng)濟(jì)、社會的公平性，宏觀、微觀的公平性，實現(xiàn)利益與影響分配公平的措施和手段公平是保證不同利益群體支持項目的基本前提。直接和間接利益的公平分配，發(fā)展機(jī)會的公平分配,參與：影響參與的因素（社會文化、政治、人），參與的形式與方法，項目周期不同階段的參與，參與的風(fēng)險與成本，參與的結(jié)果利益群體的參與體現(xiàn)出他們對項目的態(tài)度和看法，也體現(xiàn)出他們對項目的要求我（們）的項目或者他們的項目組織機(jī)構(gòu)：現(xiàn)有組織機(jī)構(gòu)的能力（目的、特點、結(jié)構(gòu)、管理體制、工作程序、激勵機(jī)制、資源、技術(shù)、協(xié)調(diào)性），建立新的組織機(jī)構(gòu)的必要性分析，外部監(jiān)督與內(nèi)部運(yùn)行效率所有的事情都是人做的一定的、有共同目標(biāo)的人群組成組織機(jī)構(gòu)。政策法規(guī)的合理性、管理體制的有效性性別分析：女性的地位和作用在某些項目中，婦女起著重要的作用如農(nóng)村發(fā)展項目貧困問題：基本概況（收入、基本需要、社會分化、生活標(biāo)準(zhǔn)），項目對減少貧困的作用，項目對貧困問題的影響項目最基本的功能提供發(fā)展的機(jī)會，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，也就是人的發(fā)展,信息流分析：獲取有關(guān)信息的途徑、手段、代價，缺乏信息溝通的后果信息流動的單向性是產(chǎn)生矛盾和問題的主要原因持續(xù)性分析：環(huán)境功能的持續(xù)性，經(jīng)濟(jì)增長的持續(xù)性，項目效果的持續(xù)性，社會發(fā)展的持續(xù)性持續(xù)性關(guān)系到項目、利益群體、經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展質(zhì)量項目產(chǎn)生的影響、項目與當(dāng)?shù)厣鐣南嗷ミm應(yīng)性、項目可能面臨的社會風(fēng)險、幾個重點分析的問題等幾個方面分析之間存在明顯的因果關(guān)系和邏輯關(guān)系。通過這些重點問題的分析，判斷項目產(chǎn)生的社會影響、項目與當(dāng)?shù)氐南嗷ミm應(yīng)性、項目面臨的社會風(fēng)險，提出化解風(fēng)險的方案及促進(jìn)全面發(fā)展的措施。,四、社會評價中采用的分析方法,1定性分析與定量分析方法2過程式與參與式評價方法3基線調(diào)查法4有無對比法5邏輯框架分析法水平邏輯關(guān)系垂直邏輯關(guān)系利用邏輯框架分析判斷風(fēng)險及問題6利益群體分析法確定受項目影響的不同利益群體確定各個利益群體與投資項目的關(guān)系確定投資項目對各個利益群體的影響及其程度、水平、大小確定各個利益群體對投資項目的作用及其程度、水平、大小分析評價，得出結(jié)論與相關(guān)建議,五、投資項目的社會調(diào)查,1社會調(diào)查的目的和作用2社會調(diào)查的內(nèi)容3社會調(diào)查方法4社會調(diào)查的實施步驟,1社會調(diào)查的目的和作用了解社會經(jīng)濟(jì)及不同利益群體的基本情況，分析投資項目的合理性了解社會對投資項目的反應(yīng)，揭示社會風(fēng)險溝通項目機(jī)構(gòu)與相關(guān)的組織機(jī)構(gòu)、利益群體間關(guān)系促進(jìn)各個利益群體對項目的參與與支持對某些特殊利益群體予以特別的關(guān)注，保證其利益綜合分析，提出建議與措施供決策者參考,2社會調(diào)查的內(nèi)容項目所在地歷史情況人口統(tǒng)計特征職業(yè)和勞動力特征就業(yè)和收入特征基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)體系組織機(jī)構(gòu)與規(guī)章制度項目所在地的經(jīng)濟(jì)活動、社會活動、文化特點、對外聯(lián)系狀況資源的利用與分配項目對不同利益群體的影響人們對項目的態(tài)度和要求,3社會調(diào)查方法間接調(diào)查方法：文獻(xiàn)調(diào)查法、問卷調(diào)查法直接調(diào)查方法：專家討論法、直接訪談法（個別訪談與集體訪談）、參與式觀察法、實地觀察法4社會調(diào)查的實施步驟確定調(diào)查目的和內(nèi)容設(shè)計調(diào)查方案實施社會調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查情況修訂調(diào)查方案研究和總結(jié)調(diào)查到的情況，提交調(diào)查報告,投資項目利益群體分析方法,六、社會評價的政策要求和實施步驟,1、政策要求項目申請報告通用文本第八部分“社會影響分析”提出了明確要求企業(yè)投資項目咨詢評估報告編寫大綱關(guān)于企業(yè)投資項目咨詢評估報告的若干要求城市建設(shè)項目社會評價導(dǎo)則政府投資項目，要求高于企業(yè)投資項目,2、實際操作中的作用投資項目社會評價主要分析、評價項目在其影響范圍內(nèi)對不同的利益群體產(chǎn)生的影響不同的利益群體受到影響后對項目的態(tài)度和反應(yīng)項目與不同利益群體之間因利益關(guān)系存在的相互制約和互動關(guān)系項目與當(dāng)?shù)厣鐣g的相互適應(yīng)性項目可能面臨的社會風(fēng)險項目在一定社會環(huán)境和條件下的社會可行性和可持續(xù)發(fā)展能力等,社會評價的五個基本出發(fā)點,社會多樣性和社會性別分析主要是考察與項目有關(guān)的不同群體（包括男性和女性）在項目和社會發(fā)展中的地位、作用和發(fā)展差異，分析這些群體社會地位發(fā)生的改變，他們與其他群體的相互作用，以及這些群體對發(fā)展效果和機(jī)會的影響。制度、規(guī)則和行為分析分析的重點是組織機(jī)構(gòu)的制度、規(guī)則和成員，包括社會組織形式和不同群體之間的社會關(guān)系，正式和非正式機(jī)構(gòu)，正式和約定俗成的非正式的規(guī)則、風(fēng)俗習(xí)慣和行為等，這些機(jī)構(gòu)的規(guī)則和行為可能對實現(xiàn)項目目標(biāo)產(chǎn)生影響。,社會評價的五個基本出發(fā)點,利益群體分析利益群體是指受到項目影響或者對項目產(chǎn)生影響的個人或群體。在項目準(zhǔn)備階段，社會評價可以幫助項目決策者認(rèn)識各利益群體受項目的影響及其對項目的反應(yīng)和影響。利益群體分析是社會評價的重要內(nèi)容。利益群體分析不僅要區(qū)分項目對不同個人或群體產(chǎn)生的實際影響及其程度，還要分析他們對項目的影響力，評估他們對實現(xiàn)項目發(fā)展目標(biāo)的作用，以此為基礎(chǔ)，提出建立促進(jìn)各種利益群體相互合作參與項目的機(jī)制的建議，還要考慮建立對各利益者監(jiān)測的指標(biāo)。,社會評價的五個基本出發(fā)點,關(guān)注公眾參與構(gòu)建不同利益群體對項目的有效參與機(jī)制是社會評價的重要內(nèi)容。有效的參與包括受影響群體在項目設(shè)計和實施中的參與以及分享項目產(chǎn)生的成果和機(jī)會。在社會評價中對公眾參與的分析首先要分析受項目影響的利益群體參與項目的程度，包括參加準(zhǔn)備、決策、建設(shè)、運(yùn)行管理以及分享項目創(chuàng)造的機(jī)會。要特別關(guān)注弱勢群體參與的可能性和程度。然后研究現(xiàn)有參與方式，建立包括信息分享機(jī)制、協(xié)商機(jī)制和參與機(jī)制在內(nèi)的參與框架，以改善利益群體參與的有效性。,社會評價的五個基本出發(fā)點,關(guān)注社會風(fēng)險項目的社會風(fēng)險分析是識別所有可能的風(fēng)險和制定應(yīng)對風(fēng)險的管理措施。在風(fēng)險分析中，通常要關(guān)注五類風(fēng)險：脆弱性風(fēng)險、國家風(fēng)險、政治經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、制度風(fēng)險和外部風(fēng)險。在社會評價中，要將風(fēng)險分析和其它幾個方面結(jié)合起來考慮。社會風(fēng)險分析可以從兩個方面考慮，即風(fēng)險的重要性和風(fēng)險發(fā)生的可能性。社會風(fēng)險分析的主要成果是對目標(biāo)群體以及其他可能受項目影響的群體產(chǎn)生的風(fēng)險和脆弱性有一個完整的認(rèn)識，并在項目設(shè)計中結(jié)合具體情況制定防范風(fēng)險的措施。在風(fēng)險過大的情況下，需要考慮其他替代方案。,3、實際操作的基本思路社會評價按照嚴(yán)格的邏輯關(guān)系和因果關(guān)系對項目產(chǎn)生的影響等一系列問題進(jìn)行分析和評價采用邏輯框架分析方法確定項目不同階段、不同層次的投入、產(chǎn)出、影響以及與當(dāng)?shù)厣鐣幕雨P(guān)系采用利益群體分析方法確定受到項目影響的利益群體分析判斷不同群體在項目中受到的影響以及他們對項目的態(tài)度和反應(yīng),4、具體的實施步驟第一，分析判斷項目給當(dāng)?shù)厣鐣腿丝趲淼挠绊?；第二，分析判斷什么人、什么人群、什么組織機(jī)構(gòu)分別受到項目什么樣的影響以及他們各自與項目的利益利害關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上對受影響人口進(jìn)行分組，即識別利益群體；第三，分析判斷每一個（類）利益群體對項目做出的反應(yīng)和對項目的要求，即分析判斷不同利益群體對項目的反作用以及項目因此受到的影響；,第四，分析判斷項目與不同利益群體之間的利益利害關(guān)系能否在現(xiàn)行法律制度規(guī)定下實現(xiàn)平衡，不同利益群體合理合法的利益要求能否得到滿足，即分析判斷項目與不同利益群體之間的相互適應(yīng)性水平；第五，分析判斷項目發(fā)展的社會可行性和社會可持續(xù)能力，即如果項目與當(dāng)?shù)厣鐣軌驅(qū)崿F(xiàn)各自的利益平衡、能夠滿足不同利益群體合理合法的利益要求，那么項目就是適應(yīng)當(dāng)?shù)匕l(fā)展和不同利益群體要求的，反之，項目是不適應(yīng)當(dāng)?shù)匕l(fā)展要求的。第六，根據(jù)上述分析判斷提出相關(guān)的建議。通過上述六個步驟，完成投資項目的社會評價,七、四個典型社會評價案例,案例一：馬鞍山鋼鐵公司高村鐵礦項目1新建項目：建設(shè)新的露天采礦場2主要問題：受影響人口強(qiáng)烈反對項目建設(shè)，集體上訪3.主要原因：項目建設(shè)單位與受影響利益群體的溝通不足、征地拆遷補(bǔ)償政策不合理，同時伴有老項目遺留的問題案例二：寧夏“1236”揚(yáng)黃灌溉扶貧項目1新建項目，主要目標(biāo)是通過揚(yáng)黃灌溉解決寧夏南部山區(qū)200萬貧困人口的脫貧問題2主要問題：預(yù)期目標(biāo)難以順利實現(xiàn)3.主要原因：項目設(shè)計中對于項目的持續(xù)性考慮不足，外遷人口和原地人口的生活條件和經(jīng)濟(jì)來源不足,案例三：武都引水一期工程1新建項目：通過引水工程建設(shè)，解決項目區(qū)的缺水問題，改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件2主要問題：項目效益不能全面發(fā)揮3.