xx年證券市場基礎(chǔ)知識(shí)單選題及答案解析

xx年證券市場基礎(chǔ)知識(shí)單選題及答案解析 證券從業(yè)資格考試正在復(fù)習(xí)中，同學(xué)們都掌握好知識(shí)點(diǎn)了嗎？來做一做試題測試一下吧。以下資訊由而出：xx年證券市場基礎(chǔ)知識(shí)單選題及答案解析，希望對(duì)您有所幫助! 11.若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱為()。 A.多頭套期保值 B.空頭套期保值 C.牛市套期保值 D.熊市套期保值 12.如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率()。 A.大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系 B.保持相反的關(guān)系 C.兩者沒有任何關(guān)系 D.大體保持相等的關(guān)系 13.下列各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是()。 A.證券賬戶設(shè)立 B.實(shí)物證券的保管 C.記名證券的存管和過戶 D.發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告 14.()是證券交易市場的核心。 A.證券交易所 B.證券投資者 C.證券發(fā)行人 D.證券公司 15.對(duì)于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是()。 A.交易雙方均需開立保證金賬戶 B.交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求 C.交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求 D.交易雙方均無需開立保證金賬戶 16.對(duì)于契約型基金與公司型基金，下列說法正確的是()。 A.契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的 B.契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的 C.契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的 D.契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的 17.我國刑法規(guī)定，犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()罰金。 A.3;1萬元以上5萬元以下 B.5;1萬元以上10萬元以下 C.3;2萬元以上20萬元以下 D.5;2萬元以上20萬元以下 18.關(guān)于中證全債指數(shù)，下列敘述錯(cuò)誤的有()。 A.指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用簡單平均加權(quán)方法計(jì)算 B.指數(shù)的基日為xx年12月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn) C.符合基本條件的債券自下個(gè)月第1個(gè)交易日起計(jì)入指數(shù) D.當(dāng)成分債券的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性 19.()是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級(jí))或多類(級(jí))份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。 A.主動(dòng)型基金 B.保本基金 C.QDII基金 D.分級(jí)基金 20.基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的()。 A.基金交易費(fèi) B.銷售服務(wù)費(fèi) C.申購費(fèi) D.基金運(yùn)作費(fèi) 參考答案： 11.【解析】答案為B?？疹^套期保值又稱賣出套期保值，是指交易者先在期貨市場賣出期貨，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場的損失，從而達(dá)到保值的一種期貨交易方式。 12.【解析】答案為A。從單個(gè)債券和股票來看，它們的收益率經(jīng)常發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大。但總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差異。 13.【解析】答案為D。D選項(xiàng)中，發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)。 14.【解析】答案為A。證券交易所是證券買賣雙方公平交易的場所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，是整個(gè)證券市場的核心。 15. 【解析】答案為B。金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金。而在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)的出售者才需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。至于期權(quán)的購買者，因期權(quán)合約未規(guī)定其義務(wù)，無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金。 16.【解析】答案為D。契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)、組織形式以及有關(guān)當(dāng)事人的地位等方面是不同的，但它們的投資方式都是把投資者的資金集中起來，按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上，獲取收益后再分配給投資者。 17.【解析】答案為C。刑法第一百六十一條的規(guī)定，公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。 18.【解析】答案為A。中證全債指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用派許加權(quán)綜合格指數(shù)公式計(jì)算。 19.【解析】答案為D。分級(jí)基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”、“可分離交易基金”，是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級(jí))或多類(級(jí))份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。 20.【解析】答