責(zé)任追究制度

*公司內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度（草 稿）第一章 總 則第一條 為規(guī)范*公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）高級(jí)管理人員及中層管理人員的管理行為，進(jìn)一步增強(qiáng)公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的政治意識(shí)、大局意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，加強(qiáng)責(zé)任管理體制，提高公司經(jīng)營(yíng)管理水平，維護(hù)公司股東的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱公司法）、*公司章程（以下簡(jiǎn)稱公司章程）及其他法律法規(guī)，特制定本制度。 第二條 本制度適用于公司高級(jí)管理人員及中層管理人員以及實(shí)際履行相關(guān)職責(zé)的人員在履行職責(zé)過(guò)程中發(fā)生失職、瀆職、失誤或?yàn)閭€(gè)人、股東的利益而弄虛作假，損害公司或其他股東利益的行為；或者在其管轄范圍內(nèi)發(fā)生了重大問(wèn)題，雖然該人員不是直接當(dāng)事人也沒(méi)有參與，但有失職、失察、未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司發(fā)展或經(jīng)管管理造成不良影響的，對(duì)其的追究與處理。 第三條 本制度所稱失誤，包括決策失誤和操作失誤。決策失誤是指在經(jīng)營(yíng)決策中違反法律、法規(guī)、規(guī)章或違反本公司內(nèi)部決策制度和程序，越權(quán)審批，擅自決策，法律手續(xù)不完備等造成公司資產(chǎn)損失或重大不良影響的行為。操作失誤是指經(jīng)營(yíng)管理人員在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中違法、違規(guī)、違反公司有關(guān)規(guī)定和內(nèi)部控制程序，不執(zhí)行公司決策層有關(guān)決議，擅自處理，造成公司資產(chǎn)損失或重大不良影響的行為。 第四條 本制度稱公司資產(chǎn)損失，是指公司、子公司所有的資產(chǎn)的減少或滅失。資產(chǎn)損失根據(jù)公司實(shí)際情況，按照金額大小和影響程度劃分為一般資產(chǎn)損失、較大資產(chǎn)損失、重大資產(chǎn)損失和特別重大資產(chǎn)損失。第五條 本制度問(wèn)責(zé)對(duì)象為公司高級(jí)管理人員和中層管理人員：（一）高級(jí)管理人員：對(duì)公司決策、經(jīng)營(yíng)、管理負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人員，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理（含子公司經(jīng)理）、董事會(huì)秘書、總工程師等。 （二）中層管理人員：機(jī)關(guān)各職能部門主要負(fù)責(zé)人。第六條 責(zé)任追究堅(jiān)持下列原則： 1、制度面前人人平等原則； 2、實(shí)事求是、客觀、公平、公正原則； 3、懲前毖后、有錯(cuò)必究原則； 4、誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)原則； 5、過(guò)錯(cuò)與責(zé)任相適應(yīng)原則；6、責(zé)任問(wèn)責(zé)與改進(jìn)工作相結(jié)合（教育與懲罰相結(jié)合）原則。 第二章 追究范圍第七條 有下列情形之一者，按本制度的規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任： 1、違反黨的路線、方針、政策和國(guó)家法律法規(guī)，對(duì)執(zhí)行政策發(fā)生政策性偏差或造成不良影響的； 2、違反公司發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展目標(biāo)，違反公司章程及公司制度，造成不良影響及后果的； 3、違反合同法等法規(guī)，在合同（協(xié)議、合約等）簽訂和履行過(guò)程中，因玩忽職守、內(nèi)外勾結(jié)、泄漏或竊取企業(yè)（商業(yè)、技術(shù)）機(jī)密等，造成經(jīng)濟(jì)合同糾紛，經(jīng)濟(jì)損失或者不良影響的； 4、違反安全生產(chǎn)法、消防法、道路交通安全法、安全操作規(guī)程等法規(guī)，造成安全事故、交通事故或者火災(zāi)事故的；5、 貫徹執(zhí)行董事會(huì)決策等重要工作部署不力，造成嚴(yán)重后果的；6、 總經(jīng)理辦公會(huì)議決議及交辦的工作任務(wù)不能貫徹執(zhí)行，影響公司整體工作計(jì)劃的；7、 在思想意識(shí)和對(duì)外宣傳工作方面出現(xiàn)重大問(wèn)題，造成嚴(yán)重不良影響的；8、 未能認(rèn)真履行其職責(zé)，管理松懈，措施不到位或不作為，導(dǎo)致工作目標(biāo)，工作任務(wù)不能完成，影響公司總體工作的；9、 管理不作為，導(dǎo)致其管理的下屬部門或人員發(fā)生嚴(yán)重違法違紀(jì)行為，造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的；對(duì)下屬部門或人員濫用職權(quán)徇私舞弊等行為包庇、袒護(hù)、縱容的；10、發(fā)生給公司財(cái)產(chǎn)和人民群眾生命財(cái)產(chǎn)造成重大損失或者嚴(yán)重不良影響的特大安全事故和重大案件的；11、 所管轄的部門和單位的領(lǐng)導(dǎo)班子成員或者下屬出現(xiàn)違反公司章程及各項(xiàng)制度、規(guī)定的；12、 在公司采購(gòu)、外協(xié)、招標(biāo)、銷售等經(jīng)濟(jì)行動(dòng)中出現(xiàn)嚴(yán)重徇私舞弊行為的；13、 對(duì)資金的使用不履行監(jiān)督職責(zé)造成嚴(yán)重后果和惡劣影響的；14、失職、失誤造成公司財(cái)產(chǎn)被詐騙、盜竊、浪費(fèi)，損失在10000 元以上的；15、以權(quán)謀私、接受他人財(cái)物并損害公司利益的； 16、完不成“年度經(jīng)濟(jì)目標(biāo)、工作目標(biāo)和公共目標(biāo)”的； 17、對(duì)事故處置不力，導(dǎo)致后果擴(kuò)大或造成次生事故的； 18、公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)問(wèn)責(zé)的其他情形。第八條 按照董事會(huì)議事規(guī)則或經(jīng)理辦公會(huì)相關(guān)規(guī)則討論通過(guò)的事項(xiàng)，雖屬于集體決策行為，但如果該決策違反法律法規(guī)和公司規(guī)范性文件、內(nèi)部控制程序或客觀事實(shí)，造成重大不良影響或公司資產(chǎn)損失的，追究決策層或經(jīng)理層的責(zé)任，但經(jīng)證明在表決時(shí)曾提出明確理由的異議并記載于會(huì)議記錄的個(gè)人除外。 第九條 公司董事會(huì)批準(zhǔn)對(duì)涉及分配、重大資產(chǎn)處置、重大關(guān)聯(lián)交易、重大對(duì)外擔(dān)保等議案時(shí)，未履行表決程序，而該議案的批準(zhǔn)實(shí)施造成其他股東、公司損失的，參與表決對(duì)相關(guān)議案贊成的股東應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 第三章 追究的種類第十條 問(wèn)責(zé)追究方式及種類： 1、通報(bào)批評(píng)： （1）董事會(huì)內(nèi)批評(píng)； （2）經(jīng)理辦公會(huì)批評(píng)；（3）公司系統(tǒng)內(nèi)批評(píng)。2、限期整改； 3、給予罰款、一次性賠償、全額賠償?shù)冉?jīng)濟(jì)處罰； 4、給予警告、記過(guò)、記大過(guò)、降職、降薪等行政處分；5、提請(qǐng)免職： （1）累計(jì)3 次被公司進(jìn)行誡勉談話； （2）累計(jì)3 次被公司紀(jì)律降職處分； （3）累計(jì)5 次對(duì)公司受到紀(jì)律處分或者被行政處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任； （4）有證據(jù)證明缺乏專業(yè)勝任能力、管理不善或者違反承諾； （5）未能有效執(zhí)行公司治理和內(nèi)部控制相關(guān)制度； （6）擅離職守； （7）對(duì)公司出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任； （8）對(duì)公司其他高管人員的違法違規(guī)行為、重大經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任隱瞞不報(bào)；（9）拒絕向公司董事會(huì)提供相關(guān)的監(jiān)管信息及其他不配合監(jiān)管的情形；6、法律法規(guī)規(guī)定的其他方式； 7、以上責(zé)任問(wèn)責(zé)追究方式，可單款或多款合并執(zhí)行。第十一條 違反國(guó)家法律的移交司法機(jī)關(guān)處理。 第十二條 因故意造成經(jīng)濟(jì)損失的，被追究人承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)責(zé)任。 第十三條 違反公司、子公司決策程序，未按權(quán)限經(jīng)公司董事會(huì)同意或股東大會(huì)批準(zhǔn)，擅自以公司、子公司名譽(yù)提供擔(dān)保、投資、交易或關(guān)聯(lián)交易，給公司、子公司造成損失的，由責(zé)任人賠償全部經(jīng)濟(jì)損失。 第十四條 因過(guò)失造成經(jīng)濟(jì)損失的，視情節(jié)按董事會(huì)確定的比例承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。 第十五條 相關(guān)責(zé)任人員涉嫌重大違法違規(guī)處于行政司法機(jī)關(guān)調(diào)查期間的，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)人員的職務(wù)。 第四章 追究程序第十六條 問(wèn)責(zé)追究程序：責(zé)任追究可由董事會(huì)（或經(jīng)理層）提出, 也可根據(jù)舉報(bào)調(diào)查后提出。相關(guān)處理意見(jiàn)有董事會(huì)（或經(jīng)理層）根據(jù)被追究者職務(wù)、事件性質(zhì)、損失程度、影響大小等因素提出，按任免該職務(wù)的權(quán)限批準(zhǔn)處理。處理意見(jiàn)報(bào)批前應(yīng)向處理對(duì)象核實(shí)。第十七條 公司在工作總結(jié)會(huì)（季度、半年或全年）上分管領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人就各自工作做匯報(bào)，根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)存在的問(wèn)題與工作失誤，集體討論補(bǔ)救措施與應(yīng)對(duì)策略，若出現(xiàn)了以上范圍內(nèi)的問(wèn)責(zé)情形之一，應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行問(wèn)責(zé)，并由董事會(huì)（或經(jīng)理層）做出處理決定。第十八條 問(wèn)責(zé)懲處：在查清事實(shí)、分清責(zé)任的基礎(chǔ)上，公司董事會(huì)（或經(jīng)理層）可處予以下處罰：（一）對(duì)出現(xiàn)第七條規(guī)定問(wèn)責(zé)情形之一的，但沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的分管領(lǐng)導(dǎo)或部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員，公司董事會(huì)（或經(jīng)理層）酌情給予批評(píng)教育、經(jīng)濟(jì)處罰、組織處理等處罰措施。（二）對(duì)出現(xiàn)第七條規(guī)定問(wèn)責(zé)情形之一的，并且造成嚴(yán)重后果的分管領(lǐng)導(dǎo)或部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員，由董事會(huì)決定對(duì)該分管領(lǐng)導(dǎo)的任免，由總經(jīng)理決定對(duì)該部門負(fù)責(zé)人的任免。（三） 本制度中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任經(jīng)評(píng)估后由董事會(huì)認(rèn)定，所有責(zé)任問(wèn)責(zé)事件，在責(zé)任問(wèn)責(zé)查處終結(jié)以后，應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)將責(zé)任追究決定書面通知被問(wèn)責(zé)對(duì)象。第十九條 問(wèn)責(zé)申訴：被問(wèn)責(zé)者對(duì)問(wèn)責(zé)決定不服的，可在收