供應(yīng)鏈與風(fēng)險(xiǎn)管理

.第一章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.風(fēng)險(xiǎn)定義：不希望的結(jié)果發(fā)生的概率2.危險(xiǎn)：可以定義為“一切潛在傷害的來(lái)源”或者威脅的來(lái)源.3.固有風(fēng)險(xiǎn)：是指在采取措施管理風(fēng)險(xiǎn)之前由某一特定風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的暴露4.殘余風(fēng)險(xiǎn)：是指在對(duì)固有風(fēng)險(xiǎn)采取控制和減輕措施之后仍舊殘留的風(fēng)險(xiǎn)水平5.風(fēng)險(xiǎn)偏好：組織愿意承受風(fēng)險(xiǎn)的大小6.風(fēng)險(xiǎn)管理：可以應(yīng)對(duì)不確定性，采取合理優(yōu)化的措施，以取得更大利益7.風(fēng)險(xiǎn)的后果包括：（1）正面后果，積極結(jié)果的不確定性，結(jié)果比預(yù)期的好；（2）負(fù)面后果：負(fù)面結(jié)果的不確定性。8.負(fù)面后果包括：（1）直接損失：直接來(lái)自風(fēng)險(xiǎn)的損失；（2）間接損失：聲譽(yù)和商譽(yù)等后果性損失。9.關(guān)鍵的損失種類(lèi)：見(jiàn)下表?yè)p失 影響 減輕措施示例財(cái)務(wù)的（如事件造成匯率丟失、利潤(rùn)損失、成本增加、資產(chǎn)損失）財(cái)務(wù)損失；利潤(rùn)率下降；生存能力下降；投資損失保險(xiǎn)；財(cái)務(wù)控制；財(cái)務(wù)管理；安全措施信譽(yù)的（如源于違法的或不道德的貿(mào)易、雇傭以及環(huán)境實(shí)踐、資產(chǎn)損失）吸引高素質(zhì)員工和供應(yīng)商能力下降；失去投資者的支持；失去商譽(yù)和影響力；商標(biāo)權(quán)益的貶值；加強(qiáng)監(jiān)督積極主動(dòng)的問(wèn)題管理；危機(jī)管理計(jì)劃；道德和質(zhì)量政策和政策監(jiān)督與檢查；供應(yīng)商監(jiān)督和管理10.有效風(fēng)險(xiǎn)管理的益處：（1）降低成本或?qū)⒉焕蛩刈钚』?；?）避免生產(chǎn)和收入流的中斷；（3）減輕供應(yīng)鏈脆弱性，保障供應(yīng)安全；（4）保護(hù)市場(chǎng)份額；（5）提高企業(yè)和供應(yīng)鏈彈性，促進(jìn)業(yè)務(wù)持續(xù)性，支持災(zāi)難恢復(fù)；（6）保護(hù)關(guān)鍵人力資源免受傷害、苦難、不安全和貧困；（7）吸納高素質(zhì)員工、供應(yīng)商和風(fēng)險(xiǎn)伙伴；（8）幫助管理者成功應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)；（9）提高制定戰(zhàn)略、政策和決策的水平；（10）促進(jìn)組織和供應(yīng)鏈合作；（11）提高利益相關(guān)者的信心和滿意度。11.外部風(fēng)險(xiǎn)：在組織外部環(huán)境中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。外部環(huán)境：市場(chǎng)和社會(huì)環(huán)境，包括行業(yè)結(jié)構(gòu)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)、法律、政治、文化、自然資源。12.STEEPLE 模型：（1）社會(huì)文化因素 S：變化是如何影響客戶、供應(yīng)商或其他利益相關(guān)者的需求或期望的；（2）技術(shù)因素 T：是否存在發(fā)展機(jī)會(huì)或者過(guò)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)；（3）經(jīng)濟(jì)因素 E：變化是如何影響產(chǎn)品需求和輸入供應(yīng)及成本的；（4）環(huán)境因素 E：哪些因素會(huì)引起供應(yīng)問(wèn)題、合規(guī)性問(wèn)題、市場(chǎng)壓力和信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)；（5）政治因素 P：政策或供應(yīng)變化的可能含義是什么；（6）法律因素 L：組織為了做到合規(guī)，需要如何適應(yīng)政策和慣例；（7）道德因素 E：哪些問(wèn)題會(huì)造成市場(chǎng)壓力或信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)13.宏觀經(jīng)濟(jì)危機(jī)的檢查：（1）降低風(fēng)險(xiǎn)偏好，從長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)和供應(yīng)鏈的生存（2）全面、詳細(xì)地了解關(guān)鍵的供應(yīng)市場(chǎng)（3）因?yàn)槔嫦嚓P(guān)者的道德。責(zé)任和有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題，需要追求效率、互相支持和關(guān)系建設(shè)等來(lái)促進(jìn)整個(gè)供應(yīng)鏈的回復(fù)（4）監(jiān)管供應(yīng)商財(cái)務(wù)生存能力、保護(hù)供應(yīng)連續(xù)性。需要重視單一或雙重供應(yīng)源采購(gòu)安排和供應(yīng)商應(yīng)急計(jì)劃（5）需要發(fā)展生存和恢復(fù)的關(guān)鍵技能（6）由于財(cái)政壓力，增加了欺詐的風(fēng)險(xiǎn)（7）需要平衡利益相關(guān)者的需求和主要利益相關(guān)者的利益平衡（8）談判和雇員關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)（9）經(jīng)濟(jì)衰退帶來(lái)的潛在機(jī)會(huì)。14.五力模型：用于競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的分析，可以有效的分析客戶的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。五力分別是：（1）供應(yīng)商的討價(jià)還價(jià)能力；（2）購(gòu)買(mǎi)者的討價(jià)還價(jià)能力；（3）潛在競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入的能力；（4）替代品的替代能力；（5）行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)者現(xiàn)在的競(jìng)爭(zhēng)能力。五種力量的不同組合變化最終影響行業(yè)利潤(rùn)潛力變化。第二章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：要對(duì)潛在的已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)事件的概率和嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)的量化：公式：風(fēng)險(xiǎn)=可能性（概率）影響（負(fù)面后果），可用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估柵格繪制風(fēng)險(xiǎn)在這兩個(gè)維度的圖示。（使考前絕密用公式進(jìn)行計(jì)算的結(jié)果評(píng)估）（1）風(fēng)險(xiǎn)可能性：指在假定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)管理做法的情況下發(fā)生的概率；（2）風(fēng)險(xiǎn)影響：指給組織造成的可能損失或成本，或?qū)M織完成其目標(biāo)的能力的影響水平3.脆弱性評(píng)估：是一個(gè)過(guò)程，憑借該過(guò)程，可以對(duì)系統(tǒng)、組織或供應(yīng)鏈中特別容易遭受風(fēng)險(xiǎn)或攻擊的領(lǐng)域進(jìn)行識(shí)別、量化和排序。用來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)狀況中薄弱環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估形式。4.脆弱性評(píng)估的階段：（1）列舉某一系統(tǒng)中的資源，并對(duì)其進(jìn)行分類(lèi)；（2）給這些資源賦一個(gè)量化的數(shù)值、分?jǐn)?shù)或等級(jí)順序；（3）識(shí)別每種資源的脆弱性或潛在威脅；（4）對(duì)最有價(jià)值的資源進(jìn)行消除其脆弱性的計(jì)劃安排。5.風(fēng)險(xiǎn)管理中的關(guān)鍵利益相關(guān)者：董事會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)、一線經(jīng)理、外部的和內(nèi)部的審計(jì)員、采購(gòu)和供應(yīng)職能部門(mén)。6.一線經(jīng)理在風(fēng)險(xiǎn)方面的責(zé)任：承擔(dān)部門(mén)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、通知和管理的指責(zé)。（1）制定或?qū)嵤┙M織已制定的風(fēng)險(xiǎn)政策和程序；（2）落實(shí)遵守風(fēng)險(xiǎn)減輕的規(guī)章和計(jì)劃；（3）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)文化；（4）確保目擊者按要求報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事件；（5）收集有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、脆弱性的信息。7.采購(gòu)和供應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)管理中的責(zé)任：（1）監(jiān)督、識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，開(kāi)展供應(yīng)商資格預(yù)審和評(píng)估，將風(fēng)險(xiǎn)降至最低；（2）簽訂合同，管理合同、供應(yīng)商和績(jī)效，將風(fēng)險(xiǎn)降至最低；（3）為戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和跨職能項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)提供信息和專(zhuān)長(zhǎng)；（4）管理組織外部開(kāi)支的商務(wù)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；（5）管理采購(gòu)合同和其他供應(yīng)結(jié)構(gòu)及關(guān)系中內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)。第三章風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程：（1）建立環(huán)境：確定風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)等方面的參數(shù)；（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)估的流程；（3）風(fēng)險(xiǎn)處理；（4）監(jiān)督檢查 ；（5）溝通和征求意見(jiàn)。2.風(fēng)險(xiǎn)管理周期：見(jiàn)下圖3.風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略（四個(gè) T）：（1）接受風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)于低水平的風(fēng)險(xiǎn)，不需采取進(jìn)一步措施；（2）轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)：選擇多供應(yīng)源搜尋或購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)；（3）終結(jié)風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)太大的項(xiàng)目，組織可考慮不參與；（4）處理風(fēng)險(xiǎn)：采取積極的步驟控制風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)最小化。4.處理風(fēng)險(xiǎn)的方法：（1）預(yù)防性控制：限定負(fù)面結(jié)果發(fā)生的概率。（2）指導(dǎo)性控制：確保達(dá)到預(yù)期的結(jié)果。（3）探測(cè)性控制：確定何時(shí)發(fā)生了沒(méi)有預(yù)料到的風(fēng)險(xiǎn)事件。（4）糾正性控制：一旦發(fā)生沒(méi)料到的結(jié)果，就著手減輕其后果。5.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)外報(bào)道：組織在改進(jìn)公司治理和透明度方面承受著越來(lái)越大的壓力。隨著投資者、財(cái)務(wù)分析人士和其他外部利益相關(guān)者越來(lái)越意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理的作用，商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的外部披露要求也越大。來(lái)源于下面的方面：（1）法規(guī)要求；（2）外部利益相關(guān)者的期望；（3）組織自己的治理、企業(yè)社會(huì)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)管理政策；（4）有計(jì)劃的，自愿的披露所帶來(lái)的信譽(yù)和其他好處。6.風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn) ISO 31000：（1）創(chuàng)造并保護(hù)價(jià)值；（2）組織流程的組成部分；（3）決策的組成部分；（4）明確的解決不確定性問(wèn)題；（5）是系統(tǒng)的、結(jié)構(gòu)化的、及時(shí)的、透明和包容的；（6）建立在可利用信息之上；（7）具體情況具體分析；（8）含義清楚，覆蓋面廣；（9）將人的因素和文化因素考慮在內(nèi)；（10）動(dòng)態(tài)的、可重復(fù)的、對(duì)變化有所響考前絕密應(yīng)的；（11）促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)和提高。第四章欺詐1.欺詐：一種蓄意欺騙的行為，目的是獲得一些利益2.欺詐的四個(gè)先決條件：犯罪動(dòng)機(jī)；具有值得偷竊的資產(chǎn)；有機(jī)會(huì)挪移資產(chǎn)以便獲益；內(nèi)部控制或欺詐風(fēng)險(xiǎn)管理存在不足。3.欺詐發(fā)生的三個(gè)原因：（1）是獲得財(cái)務(wù)收益的機(jī)會(huì)；（2）對(duì)組織有敵意，通過(guò)欺詐來(lái)得到心理安慰；（3）預(yù)防和檢測(cè)控制不到位。4.欺詐的不同類(lèi)別和預(yù)防措施欺詐的種類(lèi)：網(wǎng)絡(luò)欺詐；電話欺詐；被用于欺詐：組織成為雇員欺詐的媒介物（如洗錢(qián)）；盜用公司身份：網(wǎng)絡(luò)釣魚(yú)；小的欺詐；競(jìng)爭(zhēng)者欺詐。5.欺詐預(yù)防措施：（1）制定嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼卟⑦M(jìn)行廣泛的宣傳；（2）建立應(yīng)對(duì)欺詐的管理流程；（3）減少零余現(xiàn)金報(bào)銷(xiāo)，鼓勵(lì)使用受到良好控制的公司信用卡和采購(gòu)卡；（4）應(yīng)用開(kāi)支分析技術(shù)，監(jiān)督開(kāi)支情況。6.內(nèi)部控制（主要是針對(duì)于個(gè)人）：（1）在“管理”崗位上工作，負(fù)責(zé)保管屬于企業(yè)股東的資金和資產(chǎn)；（2）可能控制著非常大量的組織資金；（3）有許多為了個(gè)人收益進(jìn)行資金欺詐或?yàn)E用系統(tǒng)、權(quán)利或信息；（4）擔(dān)任受信任的職位；（5）在其與供應(yīng)鏈伙伴和其他利益相關(guān)者打交道的過(guò)程中，對(duì)組織的立場(chǎng)、可靠性和信譽(yù)負(fù)責(zé)7.采購(gòu)治理機(jī)制：（答題選擇其中五項(xiàng)以上，根據(jù)題目中的內(nèi)容進(jìn)行說(shuō)明，一定要說(shuō)明，解釋每個(gè)要點(diǎn)）(1)健全的內(nèi)部政策、檢查和控制機(jī)制；(2)采購(gòu)活動(dòng)道德行為準(zhǔn)則的建立與應(yīng)用；(3)跨組織采購(gòu)費(fèi)用的有效預(yù)算、控制和監(jiān)督；(4)清晰的界定角色、職責(zé)、責(zé)任、匯報(bào)結(jié)構(gòu)；(5)控制單人采購(gòu)的權(quán)利；(6)清晰要求請(qǐng)購(gòu)、采購(gòu)和支付的批準(zhǔn)和授權(quán)；(7)嚴(yán)格檢查采購(gòu)卡結(jié)算單、發(fā)票和其他采購(gòu)證據(jù)、交付和支付；(8)清晰的審計(jì)蹤跡便于追溯；(9)采購(gòu)職責(zé)的分離與劃分；(10)項(xiàng)目采購(gòu)員輪崗；(11)強(qiáng)制使用假期補(bǔ)助；(12)對(duì)首選供應(yīng)商清單和單供應(yīng)源搜尋交易實(shí)施控制；(13)使用電子采購(gòu)工具，將現(xiàn)金交易最小化；(14)利用物理安全措施保護(hù)資產(chǎn)、現(xiàn)金和數(shù)據(jù)；(15)對(duì)負(fù)責(zé)人員進(jìn)行審查、選拔、監(jiān)督和發(fā)展；(16)使用標(biāo)準(zhǔn)合同條款和條件；(17)內(nèi)部審計(jì)；(18)鼓勵(lì)報(bào)告違反道德的事件；(19)建立道德論壇進(jìn)行公開(kāi)溝通。第六章企業(yè)社會(huì)責(zé)任和可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)1.符合道德的供應(yīng)源搜尋的相關(guān)例子：（1）在采購(gòu)中促進(jìn)公平、透明的競(jìng)爭(zhēng)；（2）利用供應(yīng)源搜尋政策促進(jìn)社會(huì)與經(jīng)濟(jì)目標(biāo)（供應(yīng)鏈中的公平機(jī)會(huì)和多樣化）；（3）符合道 德要求的規(guī)格與采購(gòu)（在安全條件下制造）； （4）以促進(jìn)合乎道德的貿(mào)易、環(huán)境責(zé)任和勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)的方式，選擇、管理和發(fā)展 供應(yīng)商（對(duì)供應(yīng)商道德績(jī)效進(jìn)行激勵(lì)、監(jiān)督和發(fā)展）； （5）促進(jìn)供應(yīng)鏈中工作條件的改善； （6）支持供應(yīng)商可持續(xù)的利潤(rùn)獲取，確保公平的價(jià)格（不壓榨供應(yīng)商的利潤(rùn)）； （7）堅(jiān)持有關(guān)機(jī)構(gòu)的道德框架和行為準(zhǔn)則（國(guó)際勞動(dòng)組織）； （8）遵守消費(fèi)者、供應(yīng)商和工人保護(hù)的相關(guān)法律法規(guī)。2.為什么要負(fù)起社會(huì)責(zé)任：企業(yè)社會(huì)責(zé)任：組織越來(lái)越接受其作為優(yōu)秀法人公民的責(zé)任（1）對(duì)違反法規(guī)的行為進(jìn)行財(cái)務(wù)上的和運(yùn)營(yíng)上的懲罰；（2）自愿措施可以提升企業(yè)形象，有利于品牌建設(shè)；（3）為吸引員工和供應(yīng)商，提供高質(zhì)量的服務(wù)與承諾；（4）企業(yè)社會(huì)責(zé)任帶來(lái)市場(chǎng)需求3.不道德行為造成的后果：（1）導(dǎo)致與受到不善對(duì)待的利益相關(guān)者關(guān)系惡化，進(jìn)而導(dǎo)致與供應(yīng)商不良的客戶狀況、較差的供應(yīng)商積極性和表現(xiàn)，并且增加了沖突和爭(zhēng)端的風(fēng)險(xiǎn)；（2）引起利益相關(guān)者關(guān)系不和，喪失在績(jī)效、創(chuàng)新、合作和協(xié)同效應(yīng)等方面的機(jī)會(huì)、價(jià)值和利潤(rùn)；（3）組織難吸引、挽留并激勵(lì)他們?nèi)ヌ峁﹥?yōu)質(zhì)服務(wù)和承諾；（4）遭受更加嚴(yán)格的法規(guī)、媒體和壓力集團(tuán)的監(jiān)督，加大了信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；（5）危害信譽(yù)，產(chǎn)品和品牌，失去好感，損失銷(xiāo)售額；（6）違法的懲罰和制裁4.可持續(xù)性：常常與“公司社會(huì)責(zé)任”和環(huán)境責(zé)任互換使用，更具體地藐視了旨在平衡經(jīng)濟(jì)可行性與環(huán)境和社會(huì)責(zé)任因素的戰(zhàn)略。5.三重底線：指出企業(yè)的績(jī)效不應(yīng)當(dāng)僅僅用盈利性來(lái)衡量，應(yīng)當(dāng)對(duì)三個(gè)維度的績(jī)效進(jìn)行測(cè)量：（1）經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性（利潤(rùn)）：盈利性，可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效及其對(duì)社會(huì)的效益；（2）環(huán)境可持續(xù)性（地球）：可持續(xù)的環(huán)境措施，有益于自然環(huán)境或?qū)ψ匀画h(huán)境不良影響最小化；（3）社會(huì)可持續(xù)性（人）：對(duì)勞動(dòng)力和企業(yè)運(yùn)作和企業(yè)所處的社會(huì)都是公平的或有益的商業(yè)考前絕密實(shí)踐。5.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的損失：（1）合規(guī)性成本：滿足監(jiān)管、報(bào)告和運(yùn)營(yíng)措施的規(guī)定要求；（2）不遵守成本：懲罰、訴訟成本、賠償金、清潔成本和信譽(yù)損害；（3）提高了監(jiān)管的脆弱性和增加了監(jiān)管負(fù)擔(dān)：工業(yè)界不自愿承擔(dān)責(zé)任還會(huì)招致更嚴(yán)格的立法；（4）因?yàn)榄h(huán)境罰款，獲得投資困難；（5）品牌受損，難于吸引和挽留高素質(zhì)員工；（6）媒體報(bào)道：商品形象和信譽(yù)受損；（7）失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)份額7.供應(yīng)商多樣性的收益和風(fēng)險(xiǎn)（1）與大型供應(yīng)商打交道的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)（匯總需求、降低交易成本、獲得批量折扣的能力，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)，在定價(jià)上更有競(jìng)爭(zhēng)力）;（2）與中小型供應(yīng)商打交道時(shí)獲得“最優(yōu)價(jià)值”的潛力：面對(duì)范圍更大的供應(yīng)市場(chǎng)，提高競(jìng)爭(zhēng)力；較低的行政和管理成本，有競(jìng)爭(zhēng)力的定價(jià)；更快的響應(yīng)性和靈活性；解決方案的創(chuàng)新能力和多樣性；生產(chǎn)小批量和有利可圖，定制的產(chǎn)品；更高的承諾和服務(wù)水平。第八章項(xiàng)目生命周期1.生命周期五階段模型：（1）定義：識(shí)別問(wèn)題，明確總目標(biāo)，分解目標(biāo)，獲得預(yù)備資源，識(shí)別假設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)。（2）計(jì)劃：識(shí)別項(xiàng)目活動(dòng)，估算時(shí)間和成本，活動(dòng)排序，識(shí)別關(guān)鍵活動(dòng)，撰寫(xiě)項(xiàng)目建議書(shū)；（3）組織：獲得資源，招聘項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，招募、組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，分配工作包；（4）控制：明確管理風(fēng)格，建立控制工具；起草狀態(tài)報(bào)告；檢查項(xiàng)目進(jìn)度；發(fā)出變更命令；（5）收尾：驗(yàn)收，交付成果，項(xiàng)目歸檔，發(fā)布最終報(bào)告，項(xiàng)目評(píng)審。2.生命周期各階段的風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)：（1）界定/啟動(dòng)階段：關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)是定義過(guò)分嚴(yán)格；未邀請(qǐng)關(guān)鍵利益相關(guān)者參與界定；未能獲得承諾。（2）設(shè)計(jì)/計(jì)劃階段：關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)是缺乏信息；缺乏計(jì)劃；缺乏靈活性；資源準(zhǔn)備不足，缺乏技能； （3）做/執(zhí)行階段：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督、檢查和控制不到位；應(yīng)對(duì)意外事故缺乏靈活性；錯(cuò)過(guò)里程碑和目標(biāo)； 忽視整體目標(biāo)；相關(guān)環(huán)境因素風(fēng)險(xiǎn)。（4）發(fā)展/退出階段：無(wú)法完成項(xiàng)目；不知道何時(shí)完成項(xiàng)目；未對(duì)過(guò)程進(jìn)行審計(jì)3.項(xiàng)目計(jì)劃的要素項(xiàng)目計(jì)劃的要素：（1）概要：項(xiàng)目目標(biāo)和范圍的簡(jiǎn)短摘要；（2）目標(biāo)：技術(shù)和利潤(rùn)目標(biāo)的說(shuō)明；（3）一般方法：工作的管理和技術(shù)方法；（4）合同內(nèi)容：報(bào)告要求、客戶資源、程序安排等；（5）進(jìn)度計(jì)劃：列出任務(wù)及估算日期的里程碑；（6）資源：預(yù)算和成本監(jiān)督與控制程序；（7）人事：項(xiàng)目所需的技能與專(zhuān)長(zhǎng)；（8）風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃：明確威脅、計(jì)劃的應(yīng)對(duì)措施和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人，指定使用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)登記??；（9）評(píng)估方法：對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)評(píng)判項(xiàng)目的成敗。4.項(xiàng)目的組織和實(shí)施，建立機(jī)制與結(jié)構(gòu)的目的是確保：（1）項(xiàng)目委員會(huì)或指導(dǎo)委員會(huì)代表了高級(jí)管理層、用戶、主要承包商和技術(shù)專(zhuān)家；（2）對(duì)任務(wù)，成果，風(fēng)險(xiǎn)分配明確的職責(zé)和責(zé)任；（3）項(xiàng)目經(jīng)理定期匯報(bào)進(jìn)展和例外情況；（4）進(jìn)展，資源和風(fēng)險(xiǎn)在客戶和承包商流動(dòng)，對(duì)活動(dòng)進(jìn)行協(xié)調(diào)額維持風(fēng)險(xiǎn)的可視性；（5）在關(guān)鍵點(diǎn)對(duì)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)5.項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)：（1）職能結(jié)構(gòu)：項(xiàng)目在職能部門(mén)內(nèi)部發(fā)起，可在個(gè)人離開(kāi)團(tuán)隊(duì)時(shí)保持項(xiàng)目連續(xù)性。（2）矩陣結(jié)構(gòu)：成員來(lái)自不同職能部門(mén)，可以促進(jìn)跨職能合作。 （3）純項(xiàng)目結(jié)構(gòu)：為了項(xiàng)目工作，對(duì)組織進(jìn)行長(zhǎng)期性的安排，保證了項(xiàng)目管理職責(zé)和權(quán)力。6.大型建筑項(xiàng)目進(jìn)行中的風(fēng)險(xiǎn)：（1）信譽(yù)，在質(zhì)量、交付、成本控制、健康與安全等方面的不良信譽(yù)；（2）環(huán)境可持續(xù)性和影響，以及須為國(guó)家可持續(xù)目標(biāo)出的壓力；（3）為保證自己的競(jìng)爭(zhēng)力，造成對(duì)抗性的供應(yīng)鏈分為和分崩離析的供應(yīng)鏈，給一體化的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)合作和更為一體化的供應(yīng)鏈帶來(lái)了壓力；（4）外包、分包和臨時(shí)工的使用，引發(fā)一系列問(wèn)題；（5）物流上的復(fù)雜性；（6）建設(shè)場(chǎng)所缺乏存儲(chǔ)設(shè)施，造成安全問(wèn)題；（7）加強(qiáng)溝通，聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)；（8）社區(qū)和間接利益相關(guān)者問(wèn)題第九章編制項(xiàng)目計(jì)劃1.繪制網(wǎng)絡(luò)圖壓縮網(wǎng)絡(luò)圖中活動(dòng)的步驟：（1）識(shí)別可壓縮的活動(dòng)；（2）對(duì)每項(xiàng)活動(dòng)，計(jì)算相應(yīng)的成本；（3）估算活動(dòng)在增加資源情況下的工時(shí)；（4）確定修訂后的完成日期和成本；（5）重新計(jì)算關(guān)鍵路徑和成本；（6）確定最有效的解決方案。2.關(guān)鍵路徑分析考前絕密利用網(wǎng)絡(luò)分析識(shí)別的關(guān)鍵路徑。用圖標(biāo)格式對(duì)項(xiàng)目活動(dòng)進(jìn)行排序，可確定哪些活動(dòng)在關(guān)鍵路徑上。練習(xí)：見(jiàn)下圖任務(wù) 內(nèi)容 預(yù)計(jì)完成時(shí)間（周） 前置任務(wù)A 確定適合全球采購(gòu)的產(chǎn)品線 2B 整理圖樣、資料，完成規(guī)劃書(shū) 1 AC 確定中期或長(zhǎng)期所需數(shù)量 2 AD 分析本地和國(guó)際供應(yīng)商市場(chǎng) 3 AE 比較并選擇國(guó)際采購(gòu)方案 3 DF 發(fā)出招投標(biāo)詢價(jià) 2 B，C，F(xiàn)G 拜訪潛在供應(yīng)商 2 FH 接收投標(biāo) 4 FI 選擇供應(yīng)商 1 G，HJ 樣件制造 6 IK 空運(yùn)待批準(zhǔn)樣件 1 JL 審批樣件 1 KM 若審批，簽訂最終協(xié)議和合同 2 K網(wǎng)絡(luò)圖所示，關(guān)鍵路徑為：A，D，E，F(xiàn)，H，I，J，K，L 和 M。關(guān)鍵路線上工作任務(wù)的積累時(shí)間是 25 周（2 周+3 周+3 周+2 周+4 周+1 周+6 周+1 周+1 周+1 周+2 周）3.甘特圖和基線繪制甘特圖：是一個(gè)輔助項(xiàng)目控制的圖表技術(shù)，強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目在不同時(shí)間預(yù)期用到的資源量。既反映實(shí)際進(jìn)展又反映計(jì)劃進(jìn)展。基線：在項(xiàng)目管理中，基線是項(xiàng)目最初的計(jì)劃，即“開(kāi)始的”進(jìn)度計(jì)劃和里程碑。4.資源優(yōu)化資源分配的兩個(gè)主要問(wèn)題：（1） 資源可能被過(guò)度分配或者不堪重負(fù)：項(xiàng)目計(jì)劃所需資源數(shù)量超過(guò)可獲得的數(shù)量。（2） 資源分配不足，或利用不足：人員已經(jīng)分配項(xiàng)目，但供他們做的工作不夠?？记敖^密第十一章風(fēng)險(xiǎn)控制的合同救濟(jì)辦法合同擬定和風(fēng)險(xiǎn)管理1.合同條款的類(lèi)型及區(qū)別：（1）明示條款：由任一方或雙方明確地加入合同中的條款。 （2）默示條款：根據(jù)有關(guān)法令、慣例或 商業(yè)和其他因素，自動(dòng)假定為合同組成部分的內(nèi)容；旨在保護(hù)買(mǎi)方免受基本風(fēng)險(xiǎn)的影響。 （3） 條件條款：即合同至關(guān)重要的條款，如果違背，被傷害的一方有權(quán)利取消或拒不履行合同。 （4） 保證條款：如果違背合同，受傷害的一方僅僅有權(quán)要求賠償，雙方均有相互的合同義務(wù)。2.合同擬定和風(fēng)險(xiǎn)管理：用于減輕或補(bǔ)救風(fēng)險(xiǎn)的一些合同規(guī)定潛在風(fēng)險(xiǎn) 合同規(guī)定供應(yīng)商交付了錯(cuò)誤的數(shù)量 規(guī)定提供的數(shù)量以及如何提供，供應(yīng)商組織中的那些人對(duì)詢問(wèn)進(jìn)行回復(fù)產(chǎn)品沒(méi)有按照正確的規(guī)格來(lái)做 提供產(chǎn)品規(guī)格，規(guī)定產(chǎn)品沒(méi)有按照規(guī)格來(lái)提供如何進(jìn)行矯正買(mǎi)方?jīng)]有支付供應(yīng)商貸款 合同規(guī)定何時(shí)應(yīng)該付款以及買(mǎi)方在該日期后付款可能需要利息供應(yīng)商推遲交付 如何處理延遲交付：“時(shí)間是否是交付的關(guān)鍵要素”，從而讓買(mǎi)方有權(quán)采取其他的不就措施關(guān)于支付運(yùn)輸費(fèi)，雙方意見(jiàn)不一致 規(guī)定如何交付，誰(shuí)為成本負(fù)責(zé)服務(wù)的提供或安裝的實(shí)施是由不勝任的人員完成對(duì)開(kāi)展服務(wù)或安裝的人員的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)做出規(guī)定，做出判斷的標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品的搬運(yùn)具有危險(xiǎn)性 規(guī)定如何交付，包裝，什么形式交付給客戶。以避免健康與安全風(fēng)險(xiǎn)規(guī)格，新服務(wù)的提供、設(shè)計(jì)或績(jī)效測(cè)量等方面，需要變更合同變更條款，詳述如果需要做出變更并保證資金價(jià)值，應(yīng)履行什么程序合同雙方可能想要改變價(jià)格 建立在雙方認(rèn)可的成本指數(shù)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行價(jià)格變化或合同價(jià)格調(diào)整條款發(fā)生爭(zhēng)議 爭(zhēng)議解決條款，詳述應(yīng)該履行的程序3.不可抗力條款：由于不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的情況導(dǎo)致的，可免除合同各方違約的責(zé)任。（比如自然災(zāi)害等）4.申訴機(jī)制：解決合同關(guān)系或商業(yè)關(guān)系中雙方或多方之間產(chǎn)生的不滿、問(wèn)題或爭(zhēng)端的結(jié)構(gòu)化流程。磋商：?jiǎn)栴}發(fā)生之前，討論沖突可能的原因；談判：用作官方機(jī)制，解決與供應(yīng)商的合同爭(zhēng)端和關(guān)系問(wèn)題；調(diào)解：通過(guò)討論來(lái)解決沖突或不滿，一名公正的調(diào)解員協(xié)調(diào)，其作用是控制該過(guò)程，并提出建設(shè)性的建議；調(diào)停：調(diào)節(jié)以后沒(méi)有解決，任命一位獨(dú)立的人士，考慮雙方的情況，提出正式的建議與意見(jiàn)，作為解決爭(zhēng)端的基礎(chǔ)；仲裁：任命一位雙方都接收的獨(dú)立人士，做出法律上對(duì)雙方具有約束的決定和判斷。5.價(jià)格和成本風(fēng)險(xiǎn)：（1）獲得相關(guān)信息很困難，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)體制可能存在差異，因此增加新供應(yīng)源識(shí)別、評(píng)價(jià)和開(kāi)發(fā)的成本；（2）國(guó)際交易單證的復(fù)雜性、時(shí)區(qū)的差異、需要詳盡的合同、規(guī)格和合同管理等，交易成本高（3）運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)和延遲造成的成本（4）匯率風(fēng)險(xiǎn)，貨幣價(jià)值波動(dòng)和貨幣管理成本而造成的（5）支付風(fēng)險(xiǎn)，距離造成的供應(yīng)商收款信心降低和風(fēng)險(xiǎn)管理措施的復(fù)雜性（6）貿(mào)易關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘有關(guān)的成本6.國(guó)際供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)：1）供應(yīng)中斷和供應(yīng)商破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn) 2）運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)