證券發(fā)行與承銷考前模擬題及答案六（xx年11月）VIP

證券發(fā)行與承銷考前模擬題及答案六（xx年11月） 在復習證券從業(yè)資格考試的時候，同學們一定要多做試題，才能熟悉題型和知識點。本文“證券發(fā)行與承銷考前模擬題及答案六（xx年11月）”，跟著來了解一下吧。祝大家都能順利通過考試。 查看匯總： 一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分) 1.xx年3月，在首發(fā)上市中首次嘗試采用()方式，標志著我國證券發(fā)行中網下發(fā)行電子化的啟動。 A.上網競價 B.網下發(fā)行電子化 C.上網定價 D.上網資金申購 2.記賬式國債承銷團成員原則一E不超過()家，其中甲類成員不超過20家。 A.20 B.40 C.60 D.80 3.證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于()。 A.4名 B.5名 C.6名 D.7名 4.中國證監(jiān)會對保薦機構資格的申請，應自受理之日起()個工作日內作出核準或者不 予核準的書面決定。 A.30 B.45 C.50 D.60 5.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的 金融債券指() A.證券公司發(fā)行的可轉換債券 B.證券公司短期融資券 C.證券公司發(fā)行的次級債券 D.證券公司資產支持證券 6.股份有限公司在從事經營活動的過程中，應當努力保持與公司資本數額相當的實有資 本，是遵循()。 A.資本確定原則 B.資本維持原則 C.資本不變原則 D.資本實存原則 7.募集方式設立股份有限公司的，應當于創(chuàng)立大會結束后()日內向公司登記機關申請 設立登記。 A.20 B.30 C.40 D.15 8.在有限責任公司中，公司治理結構相對簡化，人數較少和規(guī)模較小的，可以設()名 執(zhí)行董事，不設董事會;可以設()名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。 A.1，13 B.1，12 C.2，12 D.2，13 9.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份()以上的股東單位或者在上市公司前() 名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔任獨立董事。 A.10%，5 B.10%，l0 C.5%，10 D.5%，5 10.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為()股票。 A.優(yōu)先 B.可交換 C.無記名 D.記名 11.證券法對股份有限公司申請股票上市的要求是最近()年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。 A.1 B.2 C.3 D.5 12.經()確認的土地評估結果，是確定土地使用權折股及土地使用權出讓金、租金數額 的基礎。 A. * B.資產評估機構 C.中國證監(jiān)會 D.國家土地管理部門 13.國家對商標權、專利權等知識產權的保護有()。 A.專有性 B.期限性 C.長期性 D.局限性 14.對于企業(yè)負債，一般規(guī)定償還期在()的借款為長期負債。 A.1年以上 B.2年以上 C.3年以上 D.5年以上 15.某債券到期價格為1000萬元，籌資費率0.1%，年利率5%，期限3年，每年派息一 次，到期一次還本，公司所得稅率25%，這筆債券的資本成本是()。 A.3% B.3.75% C.3.5% D.4% 16.一般來講，債務性融資的資本成本比權益性融資的資本成本()。 A.高 B.低 C.相等 D.無法確定 17.認為當企業(yè)以100%的債券進行融資，企業(yè)市場價值會達到最大的理論是()。 A.凈收入理論 B.凈經營收入理論 C.傳統(tǒng)折中理論 D.凈經營理論 18.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得 超過()家。 A.4 B.2 C.5 D.6 19.審計報告日期是指()。 A.注冊會計師完成外勤審計工作的日期 B.注冊會計師完成審計報告的日期 C.注冊會計師開始外勤審計工作的日期 D.注冊會計師開始審計撰寫報告的日期 20.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票報送申請文件，初次報送應提交()。 A.原件2份，復印件2份 B.原件1份，復印件2份 C.原件1份，復印件1份 D.原件1份，復印件3份 21.普通程序中每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為()名。 A.3 B.5 C.7 D.9 22.根據證券法的規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板上市，股份有限公司申請在深圳證券交易所股票上市必須符合()。 A.公司股本總額不少于人民幣3000萬元 B.公開發(fā)行的股份達公司股份總數的20%以上 C.公司股本總額超過人民幣l億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上 D.公司在最近兩年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載 23.創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導的期間為()。 A.證券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度，自證券上市次年起計算 B.證券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度，自證券上市之日起計算 C.證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度，自證券上市次年起計算 D.證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度，自證券上市之日起計算 24.財務公司要作為詢價對象，應成立()年以上，注冊資本不低于()億元，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄。 A.1，3 B.1，4 C.2，3 D.2，4 25.初步詢價后定價發(fā)行的，當網下有效申購總量大于網下配售數量時，應當對()進行同比例配售。 A.網下有效申購總量 B.網下配售數量 C.全部有效申購 D.申購總量 26.發(fā)行人應當遵循()原則，按順序披露可能直接或間接對發(fā)行人生產經營狀況、財務 狀況和持續(xù)盈利能力產生重大不利影響的所有因素。 A.及時性 B.準確性 C.重要性 D.完整性 27.發(fā)行人應披露交易金額在()或者雖未達到前述標準但對生產經營活動、未來發(fā)展 或財務狀況具有重要影響的合同內容。 A.1000萬元以上 B.300萬元以上 C.200萬元以上 D.500萬元以上 28.實際控制人應披露到()為止。 A.最終的國有控股主體或自然人 B.最終的外資控股主體 C.最終的非國有控股主體 D.最終的法人控股主體 29.招股說明書中引用的財務報表在其最近l期截止日后()個月內有效。特別情況下發(fā)