農(nóng)商銀行創(chuàng)建“合規(guī)支行”體驗活動實施方案

農(nóng)商銀行創(chuàng)建“合規(guī)支行”體驗活動實施方案為加強合規(guī)風(fēng)險管理，提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，全面客觀地評價各支行（部）合規(guī)風(fēng)險的控制情況，確?！昂弦?guī)支行”創(chuàng)建工作扎實有序開展，依據(jù)銀監(jiān)會商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引、江蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司創(chuàng)建合規(guī)支行考核評價辦法（試行）及本行內(nèi)部控制相關(guān)制度要求，結(jié)合本行實際，特制定本實施方案。一、指導(dǎo)思想圍繞創(chuàng)建“合規(guī)支行”的工作要求，按照“客觀全面、科學(xué)有效、公開透明、獎罰分明”的原則，著力提升合規(guī)風(fēng)險管理的有效性，全面規(guī)范各項基礎(chǔ)管理，不斷提高管理水平。二、組織領(lǐng)導(dǎo)總行成立創(chuàng)建“合規(guī)支行”工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由監(jiān)事長任組長，合規(guī)管理部全體人員為組員,由合規(guī)管理部具體負(fù)責(zé)創(chuàng)建體驗活動的相關(guān)事宜。三、活動步驟1、宣傳發(fā)動階段。組織試點支行全體人員召開“合規(guī)支行”創(chuàng)建工作動員會，安排部署創(chuàng)建工作，組織員工學(xué)習(xí)江蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司創(chuàng)建合規(guī)支行考核評價辦法（試行），統(tǒng)一全員的思想認(rèn)識，明確創(chuàng)建合規(guī)支行的意義，形成創(chuàng)建“合規(guī)支行”的濃厚氛圍。2、組織實施階段。（1）明確分工，落實責(zé)任。針對合規(guī)支行考核評價的具體內(nèi)容，對合規(guī)管理部所有人員進(jìn)行分工，責(zé)任落實到人。在實地體驗時，對照各自分工的不同，深入?yún)⑴c到支行的實際工作中，正確引導(dǎo),指導(dǎo)基層支行正確理解和執(zhí)行各項規(guī)章制度，對基層支行在創(chuàng)建工作中存在的問題和差距，分析原因，找出癥結(jié)所在，加大督促整改力度，確保全員合規(guī)操作，推進(jìn)創(chuàng)建工作全面開展。具體分工如下：陳桂榮充當(dāng)基層行長角色，主要負(fù)責(zé)員工管理、業(yè)務(wù)業(yè)績、黨務(wù)工作、案件防控、安全保衛(wèi)等5項內(nèi)容。成偉充當(dāng)信貸主管角色, 主要負(fù)責(zé)信貸管理評價、合規(guī)工作評價等2項內(nèi)容。吳飛偉充當(dāng)客戶經(jīng)理及兼職合規(guī)員角色，主要負(fù)責(zé)作風(fēng)效能建設(shè)、達(dá)標(biāo)網(wǎng)點建設(shè)、問題整改質(zhì)效等3項內(nèi)容。徐燦充當(dāng)會計主管角色，主要負(fù)責(zé)財務(wù)工作評價、運營管理評價2項內(nèi)容。（2）排查隱患、查找薄弱環(huán)節(jié)。依據(jù)江蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司創(chuàng)建合規(guī)支行考核評價辦法（試行），逐項逐條對照檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患和問題，分類梳理，分析原因，制定和落實切實可行的措施，從根源上防止同質(zhì)同類問題的發(fā)生。（3）部室聯(lián)動，溝通協(xié)調(diào)。在體驗活動中，對相關(guān)部室檢查存在的問題進(jìn)行整改，對實際體驗中遇到的各類問題及時與相關(guān)部室進(jìn)行溝通，相互協(xié)調(diào)，促進(jìn)各項工作合規(guī)有序開展。（4）全面復(fù)查，做好驗收。 認(rèn)真做好復(fù)查，驗收人員嚴(yán)格按照考核評價標(biāo)準(zhǔn)開展現(xiàn)場驗收，驗收后對被驗收單位要下達(dá)驗收意見書，提出整改意見，并做好跟蹤落實。3、鞏固成果、創(chuàng)建標(biāo)桿。支行要繼續(xù)鞏固和深化“合規(guī)支行”的創(chuàng)建工作成果，保持自身優(yōu)勢，力爭成為全行的“合規(guī)標(biāo)桿”。4、總結(jié)提高，長效管理。通過合規(guī)支行體驗,進(jìn)一步驗證江蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司創(chuàng)建合規(guī)支行考核評價辦法（試行）的可行性，力求在全轄各網(wǎng)點要建立和完善創(chuàng)建工作考核制度，確立創(chuàng)建工作中長期目標(biāo)，建立創(chuàng)建工作中長期激勵機制，做到當(dāng)期考核與中長期考核相結(jié)合、處罰與激勵相結(jié)合，形成創(chuàng)建工作綜合考核體系。四、活動時間體驗活動安排十五天左右的時間，視情況必要時可下延。五、活動目標(biāo)體驗活動結(jié)束時，試點支行綜合考核得分在900分以上。五、活動要求1、高度重視，加強學(xué)習(xí)。支行全體人員要真正認(rèn)識到創(chuàng)建工作的重要性，將合規(guī)創(chuàng)建工作列入到支行議事日程。2、結(jié)合實際，立足本崗。各支行員工要以創(chuàng)建活動為契機，結(jié)合各自工作實際，認(rèn)真查