采購業(yè)務(wù)內(nèi)控制度和采購人員行為準(zhǔn)則.ppt

卓翼科技采購內(nèi)控制度和采購人員行為準(zhǔn)則,總經(jīng)理辦2005年6月,目錄,一、采購控制的基本原則二、采購請求管理三、采購方式四、供應(yīng)商關(guān)系管理五、采購合同管理六、物料接收和檢驗七、采購付款結(jié)算八、監(jiān)控與保證措施九、采購業(yè)務(wù)人員行為準(zhǔn)則,建立起計劃、采購的內(nèi)部管理和控制制度，使部門每一位員工均有工作、價值取向的準(zhǔn)繩，使公司的價值投資達(dá)到最大值。,建立采購內(nèi)控制度的目的,以卓翼科技的整體最佳利益為唯一目標(biāo)，選擇并確定最佳供應(yīng)商，使每一項采購活動和決策都能為公司帶來最佳利益。決不為求得局部或部門的利益而犧牲整體利益。采購必須在公平、公正、公開的原則下進(jìn)行。與供應(yīng)商合作及所有的商業(yè)活動必須遵循誠信與商業(yè)道德準(zhǔn)則。只有采購部才能代表公司對外承諾和執(zhí)行所有涉及供應(yīng)商的選擇、采購等行為。所有用于產(chǎn)品與服務(wù)的采購款項的承諾，必須通過采購部來執(zhí)行。在采購內(nèi)部所有的采購行為，包括采購合同的簽定，都必須得到采購部經(jīng)理的授權(quán)。采購全流程由采購需求、供應(yīng)商選擇及執(zhí)行三個獨立的部分構(gòu)成，任何個人都不能承擔(dān)多于上述業(yè)務(wù)一項的責(zé)任。,采購控制的基本原則,目錄,一、采購控制的基本原則二、采購請求管理三、采購方式四、供應(yīng)商關(guān)系管理五、采購合同管理六、物料接收和檢驗七、采購付款結(jié)算八、監(jiān)控與保證措施九、采購業(yè)務(wù)人員行為準(zhǔn)則,【采購請求與執(zhí)行分離】采購請求的提出和執(zhí)行采購要明確分離，請購人只負(fù)責(zé)決定業(yè)務(wù)需求和采購資金的處理；采購員負(fù)責(zé)執(zhí)行采購以及與供應(yīng)商的直接聯(lián)系?！静少徴埱蟮谋O(jiān)控】根據(jù)采購物料的類別和金額大小，公司實行分級授權(quán)監(jiān)控管理制度，明確各級管理者、各有關(guān)部門的權(quán)限。所有的采購行為都應(yīng)當(dāng)按計劃進(jìn)行，采購計劃由計劃部門制定。【自行采購】自行采購方式僅作為公司正常采購流程之外的一種例外補(bǔ)充方式，其目的是快速響應(yīng)個別特殊需求。,采購請求管理（1）,公司對自行采購要有嚴(yán)格的限額規(guī)定。自行采購時，采購部主管對請購的必要性、是否必須自行采購、是否滿足公司自行采購的規(guī)定等進(jìn)行嚴(yán)格審批。請購經(jīng)批準(zhǔn)后，申購人應(yīng)本著維護(hù)公司利益的原則，選擇合適的供應(yīng)商。自行采購到貨物后，申購人要會同本部門其它員工對貨物進(jìn)行驗收，并共同在發(fā)票背面簽收。驗收必須有兩人以上簽字方可報銷。【采購請求的撤消】采購請求的撤消必須經(jīng)過相應(yīng)的評審，計劃人員、研發(fā)請購人和采購執(zhí)行人員不允許隨意的撤消采購請求。,采購請求管理（2）,目錄,一、采購控制的基本原則二、采購請求管理三、采購方式四、供應(yīng)商關(guān)系管理五、采購合同管理六、物料接收和檢驗七、采購付款結(jié)算八、監(jiān)控與保證措施九、采購業(yè)務(wù)人員行為準(zhǔn)則,【招標(biāo)】招標(biāo)適用于技術(shù)成熟、使用量大、可以多家供應(yīng)的生產(chǎn)物料，或者一次性采購但金額巨大的其他采購項目。招標(biāo)活動由公司相關(guān)部門組成的團(tuán)隊來進(jìn)行。招標(biāo)事先要有計劃，并獲得資財部主管的批準(zhǔn)，金額較大時必須取得公司總經(jīng)理的批準(zhǔn)。每次招標(biāo)，必須有三個以上滿足招標(biāo)條件的供應(yīng)商參加招標(biāo)，如屬于招標(biāo)期滿再次招標(biāo)的項目，必須有一個以上的新供應(yīng)商引入。招標(biāo)過程必須是招標(biāo)小組的集體行為，與供應(yīng)人有利害關(guān)系的人員不得作為招評標(biāo)小組成員。開標(biāo)時采購部經(jīng)理或委托監(jiān)督人員在場，評標(biāo)小組成員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守評標(biāo)規(guī)則，公平、公正地履行職責(zé)。,采購方式（1）,招標(biāo)結(jié)果必須得到資財部總監(jiān)的確認(rèn)和批準(zhǔn)后方可發(fā)布。招標(biāo)時發(fā)生與方案估計較大偏差的異常情況時，招標(biāo)小組應(yīng)當(dāng)拿出具體意見后，提交給資財部總監(jiān)裁決和確定招標(biāo)結(jié)果。評標(biāo)過程應(yīng)當(dāng)制作筆錄，詳細(xì)記載評標(biāo)的有關(guān)真實情況，并由記錄人、評標(biāo)小組成員簽名。所有招標(biāo)過程文檔（包括電子件和紙件），交文控員歸檔。招標(biāo)執(zhí)行過程中，應(yīng)注意防止以下行為的發(fā)生：1、應(yīng)當(dāng)招標(biāo)采購而未招標(biāo)的；2、擅自提高采購標(biāo)準(zhǔn)的；3、與供應(yīng)商串通，虛假招標(biāo)的；4、定標(biāo)前泄露標(biāo)底的；5、其他嚴(yán)重違反內(nèi)控制度的行為。,采購方式（2）,【比價】技術(shù)成熟，可以多家供應(yīng)的采購項目，都可以進(jìn)行比價采購。比價是卓翼科技最常用最普通的采購方式。與供應(yīng)商的價格確定必須與數(shù)量相結(jié)合，運(yùn)用數(shù)量杠桿，并充分利用供應(yīng)商的階梯價格政策，做到適量適價。新的采購項目，確定價格時要有相應(yīng)的價格比較，采購員對價格的合理性負(fù)責(zé)。對于比價結(jié)果，如果最終不是選擇最低價格者，要有相關(guān)說明，申請人對其合理性負(fù)責(zé)。采購訂單審批過程中，各級審核責(zé)任人，負(fù)責(zé)對價格選擇的合理性審核把關(guān)，對最終結(jié)果負(fù)連帶責(zé)任。對于價格隨行就市的采購項目，要及時刷新價格，以保證每次采購時的價格競爭優(yōu)勢。,采購方式（3）,【競爭性評估】競爭性評估是基于一些非價格因素：如品種、成本趨勢、貨期、柔性、技術(shù)等方面，對供應(yīng)商競爭實力的整體評估。評估結(jié)果是確定和調(diào)整該供應(yīng)商合作策略的依據(jù)。競爭性評估方法，是兩人以上的集體行為。通常用于招標(biāo)之前確定招標(biāo)供應(yīng)商資格，或者用來審視與供應(yīng)商的關(guān)系，調(diào)整合作策略，或者在與新供應(yīng)商合作之前，審視其進(jìn)入的資格。競爭性評估可能帶來采購策略的更新變化，供應(yīng)商的資料必須詳實、具體、可靠，有書面評估報告。條件許可時，新供應(yīng)商必須有采購部主管牽頭現(xiàn)場考察，形成現(xiàn)場考察評估報告。只有評估結(jié)果表明該供應(yīng)商滿足該類別供應(yīng)商符合卓翼科技合作的最低要求時，方可進(jìn)入下一步的合作。重要供應(yīng)商的競爭性評估，要考慮公司間的戰(zhàn)略合作關(guān)系。,采購方式（4）,【風(fēng)險采購】由于時間性等條件限制，風(fēng)險采購?fù)綆е?yīng)商風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、價格風(fēng)險、交貨風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等。對于必須進(jìn)行的風(fēng)險采購，要控制風(fēng)險采購的總量（包括總資金量和總數(shù)量）。對用于風(fēng)險采購的現(xiàn)貨供應(yīng)商要進(jìn)行商務(wù)認(rèn)證，確定報價規(guī)則與商務(wù)條件，確保供應(yīng)商風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險降至最低。應(yīng)盡量向已認(rèn)證好的現(xiàn)貨商詢價購買，注意控制詢價單發(fā)放數(shù)量，以免造成需求虛漲，人為的抬高價格。風(fēng)險采購必須比價和議價。每次風(fēng)險采購的數(shù)量，以解決供應(yīng)缺口的最小數(shù)量為宜，特殊情況的數(shù)量突破，要有確定的理由。要定期提交風(fēng)險采購數(shù)據(jù)統(tǒng)計和原因分析報告，確定產(chǎn)生風(fēng)險采購的責(zé)任歸屬部門及原因。,采購方式（5）,目錄,一、采購控制的基本原則二、采購請求管理三、采購方式四、供應(yīng)商關(guān)系管理五、采購合同管理六、物料接收和檢驗七、采購付款結(jié)算八、監(jiān)控與保證措施九、采購業(yè)務(wù)人員行為準(zhǔn)則,【供應(yīng)商選擇】在選擇供應(yīng)商時，應(yīng)使用公正的、規(guī)范的評估手段與方法認(rèn)證供應(yīng)商的基本條件。無論采購量多少，都要秉持公正原則?！竟?yīng)商選擇與管理程序】卓翼科技按供應(yīng)商綜合評審得分不同，對供應(yīng)商進(jìn)行分級管理；卓翼科技將重要供應(yīng)商和核心供應(yīng)商納入供應(yīng)鏈管理，深入了解供應(yīng)商的供貨信息。必須定期對重要供應(yīng)商和核心供應(yīng)商做TQRDC評審；【優(yōu)選供應(yīng)商及不合格供應(yīng)商】根據(jù)同供應(yīng)商的合作情況、供應(yīng)商在業(yè)界實力及供應(yīng)商表現(xiàn)等，確定優(yōu)選供應(yīng)商，及時向公司有關(guān)部門發(fā)布，引導(dǎo)申購和采購活動。,供應(yīng)商關(guān)系管理（1）,供應(yīng)商在T、Q、R、D、C等五個方面的總體評價已經(jīng)達(dá)不到卓翼科技的標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)資材部總監(jiān)審核批準(zhǔn)后，供應(yīng)商的供貨資格將被取消。對于公司認(rèn)定的不合格供應(yīng)商，應(yīng)根據(jù)其行為的惡劣程度、行為的性質(zhì)以及卓翼科技造成的損失等情況，一定期間內(nèi)不予考慮與其進(jìn)行采購合作事宜。【唯一供應(yīng)商的選擇】一般情況下每一采購項目，應(yīng)選擇多家供應(yīng)商。只有在以下情況下才可以選擇唯一供應(yīng)商：只有一位已知的供應(yīng)商。定價時應(yīng)該采用價格比較分析和成本構(gòu)成分析法。時間限制。事后應(yīng)對物料的真實價值進(jìn)行評估。由申購人選擇的供應(yīng)商。如果采購部不認(rèn)同這個由申購人員指定的唯一供應(yīng)商，可以不下單，直至申購人與采購部達(dá)成共識。,供應(yīng)商關(guān)系管理（2）,目錄,一、采購控制的基本原則二、采購請求管理三、采購方式四、供應(yīng)商關(guān)系管理五、采購合同管理六、物料接收和檢驗七、采購付款結(jié)算八、監(jiān)控與保證措施九、采購業(yè)務(wù)人員行為準(zhǔn)則,【合同簽定】采購人員對外簽定合同時，應(yīng)根據(jù)不同的采購標(biāo)的，盡量參照相應(yīng)的合同范本和采購部擬訂的合同范本，經(jīng)過必要的補(bǔ)充、修改和調(diào)整之后，形成所需的合同文本。除采購訂單及其補(bǔ)充協(xié)議外，采購部所有對外簽定的合同，如果與示范合同文本有不一致的地方，采購人員均應(yīng)提交采購部集體評審。采購部所有對外合同的簽定、修改，必須符合國家有關(guān)法律規(guī)定。公司對外簽定采購合同時，均應(yīng)得到公司總經(jīng)理的授權(quán)，不同采購金額的合同，應(yīng)由相應(yīng)不同授權(quán)級別的人員簽署，簽署時應(yīng)與供應(yīng)商保持對等原則?！竞贤瑲w檔】經(jīng)濟(jì)合同簽定后，合同正本應(yīng)由文檔管理員負(fù)責(zé)登記、存檔、管理，采購業(yè)務(wù)人員不得私自保留合同/協(xié)議正本。,采購合同管理（1）,【采購訂單管理】任何訂單均需采購授權(quán)經(jīng)辦人簽字，并蓋有公司采購合同章；對供應(yīng)商簽返的采購訂單，境內(nèi)供應(yīng)商要求蓋章并有經(jīng)辦人簽名，境外供應(yīng)商只要求經(jīng)辦人簽名。采購經(jīng)辦人必須在規(guī)定的時間內(nèi)，將PR轉(zhuǎn)換成PO；在PR轉(zhuǎn)換成PO的過程中，項目、數(shù)量、單位及需求時間必須嚴(yán)格與PR保持一致，除非需求數(shù)量在不滿足最小訂單或最小包裝的情況下，采購數(shù)量才能按規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。采購員按照認(rèn)證分配比例下單，如有偏差，則須說明理由，且偏差比例不能超過規(guī)定范圍。對于采購分配比例小于或等于5%的供應(yīng)商，可認(rèn)為是一種采購策略，在該供應(yīng)商的貨期、價格、品質(zhì)等無明顯優(yōu)勢的情況下，可不向其下單，或少下單。,采購合同管理（2）,采購人員取消大額訂單時須附有書面的說明和分析，對過期訂單要及時處理，在下達(dá)無取消窗的長單時必須經(jīng)過采購、計劃集體討論會簽通過。【采購訂單跟蹤】必須要求供應(yīng)商定期對在途訂單提供出貨報告。如果因供應(yīng)商推遲到貨，或供應(yīng)商不能確定交期，有可能影響我司正常生產(chǎn)，或危及重大項目的進(jìn)度，必須逐級上報給主管和通報給計劃部門；由主管向供應(yīng)商交涉，或決定撤單，改向能按時供貨的供應(yīng)商采購。如供應(yīng)商提出，不能提供合同中指定型號的物料，需以其他型號的物料替代，或采購人員下單時，由于各種原因，不能及時采購到需求部門指定的物料型號，這時采購員必須填寫相關(guān)的替代申請，在得到技術(shù)部門的批準(zhǔn)之后，再對替代型號的物料重新詢價，如有必要，應(yīng)更改采購訂單。,采購合同管理（3）,【采購訂單更改】由于計劃的要求，需對在途PO的交期、數(shù)量等進(jìn)行更改時，應(yīng)與供應(yīng)商友好協(xié)商，斟情處理；如取消的項目涉及金額較大，或進(jìn)貨后可能成為呆死料，而供應(yīng)商又不同意取消，需逐級上報給領(lǐng)導(dǎo)處理和通報給計劃部門；由領(lǐng)導(dǎo)向供應(yīng)商交涉，或決定折價向供應(yīng)商賠償。對要求提前到貨的項目，如供應(yīng)商不能滿足要求，可能影響我司正常生產(chǎn)或危及重大項目的進(jìn)度，必須逐級上報給主管和通報給計劃；由領(lǐng)導(dǎo)向供應(yīng)商交涉，或決定撤單，改向能按時供貨的供應(yīng)商采購。【退換貨協(xié)議】如果供應(yīng)商的物料在生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，必須與供應(yīng)商簽訂退換貨協(xié)議（RMA），并追究供應(yīng)商因其物料的質(zhì)量問題而給我司造成的損失；采購員需督促供應(yīng)商在規(guī)定時間內(nèi)辦理完退貨手續(xù)。采購人員必須關(guān)注因退貨而可能造成的缺料，并要采取補(bǔ)救措施，避免影響正常生產(chǎn)。,采購合同管理（4）,目錄,一、采購控制的基本原則二、采購請求管理三、采購方式四、供應(yīng)商關(guān)系管理五、采購合同管理六、物料接收和檢驗七、采購付款結(jié)算八、監(jiān)控與保證措施九、采購業(yè)務(wù)人員行為準(zhǔn)則,【接收】收貨部門接收物料的數(shù)量和型號必須與采購訂單相符?！举|(zhì)量檢驗】除了按規(guī)定享受免檢的物料和服務(wù)類無形物料之外，所有采購物料都必須經(jīng)過質(zhì)量檢驗才能夠正式入庫。每次檢驗，都必須按技術(shù)部門認(rèn)可的檢驗標(biāo)準(zhǔn)操作。生產(chǎn)物料的質(zhì)量檢驗要貫穿于來料檢驗、生產(chǎn)調(diào)測和使用的全過程，尤其要關(guān)注生產(chǎn)和使用過程中的表現(xiàn)，促使供應(yīng)商建立有效的質(zhì)量控制體系?！竟?yīng)商質(zhì)量管理】對供應(yīng)商來料質(zhì)量方面的考評必須有規(guī)范的書面標(biāo)準(zhǔn)，并且確保在第一時間通知供應(yīng)商。,物料接收和質(zhì)量檢驗（1）,在對供應(yīng)商質(zhì)量表現(xiàn)分級時，必須有明確的質(zhì)量數(shù)據(jù)指標(biāo)的支撐，嚴(yán)禁主觀臆斷。來料質(zhì)量檢驗的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)記錄應(yīng)力求準(zhǔn)確、有效、及時。對采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不完整、不正確或突然更改等造成的質(zhì)驗不合格，相關(guān)人員在確認(rèn)質(zhì)量數(shù)據(jù)時需同責(zé)任采購工程師等共同確認(rèn)最終結(jié)果，同時應(yīng)積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門落實技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)問題。此類不合格一般不計入質(zhì)量指標(biāo)。采購應(yīng)定期對供應(yīng)商要進(jìn)行質(zhì)量等級評定，向供應(yīng)商及時通報評定結(jié)果。,物料接收和質(zhì)量檢驗（2）,目錄,一、采購控制的基本原則二、采購請求管理三、采購方式四、供應(yīng)商關(guān)系管理五、采購合同管理六、物料接收和檢驗七、采購付款結(jié)算八、監(jiān)控與保證措施九、采購業(yè)務(wù)人員行為準(zhǔn)則,【付款規(guī)則】四重匹配或三重匹配規(guī)則。四重匹配是：已匹配發(fā)票數(shù)量=接受數(shù)量=接收數(shù)量=PO訂購數(shù)量，如果PO的工藝路線是直接接收類型的，那么系統(tǒng)中就沒有接受的信息，四重匹配即變?yōu)槿仄ヅ??！緦ぶ贫取颗c主要供應(yīng)商建立定期對賬制度，確保雙方往來帳目的準(zhǔn)確和一致。【供應(yīng)商付款信息】供應(yīng)商的收款帳號必須與其增值稅發(fā)票上的帳號一致。如供應(yīng)商要求更改其收款信息（名稱、帳號等）必須向采購部提出申請，并提供有效證明，經(jīng)采購部確認(rèn)后更改供應(yīng)商基本信息。財務(wù)部不受理供應(yīng)商直接提出的更改要求。,采購付款結(jié)算（1）,出納人員向供應(yīng)商付款應(yīng)以系統(tǒng)信息為準(zhǔn)?！靖犊钣媱澋闹贫ā坎少彶啃柘蜇攧?wù)部申報預(yù)付款、暫緩付款或解凍付款計劃，并附上相應(yīng)的說明。如果財務(wù)部的付款方式與采購部同供應(yīng)商簽定的合同中規(guī)定的付款方式不同，則需要采購部和供應(yīng)商溝通同意之后才能進(jìn)行?！绢A(yù)付款支付方式】所有預(yù)付款必須在雙方預(yù)付款合同正式簽定并生成采購訂單后，方可提單申付。對過去有不良記錄的供應(yīng)商，禁止采用預(yù)付款方式支付。風(fēng)險采購的預(yù)付款，必須是已認(rèn)證的供應(yīng)商和已認(rèn)證的價格，對于尚未認(rèn)證的供應(yīng)商不得以預(yù)付款方式支付，特殊情況下的預(yù)付，必須得到公司資財部總監(jiān)或公司總經(jīng)理簽字。,采購付款結(jié)算（2）,根據(jù)合同要求支付預(yù)付款時，由采購人員申請經(jīng)資財部總監(jiān)審批后交財務(wù)部處理。采購人員必須對預(yù)付款申請的真實性負(fù)責(zé)，在提交采購用款申請表時需附采購合同原件或復(fù)印件。財務(wù)部定期需對未核銷的預(yù)付款進(jìn)行清理，對長期不能核銷的預(yù)付款，采購經(jīng)辦人必須作出合理的解釋和說明，并報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)裁決?！就素浀呢攧?wù)處理】所有退貨都必須由采購員同供應(yīng)商簽定退貨協(xié)議，退貨協(xié)議中應(yīng)寫明供應(yīng)商是否補(bǔ)貨或退貨。采購核算人員核算退貨業(yè)務(wù)并對供應(yīng)商扣款，定期核對退貨并對差異進(jìn)行跟蹤處理。,采購付款結(jié)算（3）,目錄,一、采購控制的基本原則二、采購請求管理三、采購方式四、供應(yīng)商關(guān)系管理五、采購合同管理六、物料接收和檢驗七、采購付款結(jié)算八、監(jiān)控與保證措施九、采購業(yè)務(wù)人員行為準(zhǔn)則,【監(jiān)控責(zé)任】各級管理者對自己審批的采購單據(jù)負(fù)有審查、監(jiān)督責(zé)任，對下屬從事的采購業(yè)務(wù)負(fù)有指導(dǎo)、監(jiān)控責(zé)任。各采購環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)人員對自己從事的采購業(yè)務(wù)負(fù)有直接責(zé)任，對上下游問題負(fù)有反饋責(zé)任?！颈O(jiān)控原則】共同參與原則：供應(yīng)商考察/認(rèn)證、商務(wù)談判、供應(yīng)商接待等重大活動，我方參與人員不能少于二人。【監(jiān)控方法】根據(jù)ISO9000系列的要求組織建立質(zhì)量管理體系。實施定期內(nèi)部質(zhì)量審核，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取糾正措施，使質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行并得以保持。,監(jiān)控與保證措施（1）,通過定期統(tǒng)計數(shù)據(jù)，監(jiān)控崗位的工作及時性、正確性和工作效率；通過定期統(tǒng)計業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，監(jiān)控采購原則（策略）的執(zhí)行情況。對重大問題實行問題升級制度。所有采購人員在任何情況下發(fā)現(xiàn)采購重大問題或接到重大問題投訴后，有責(zé)任立即通報給相關(guān)的業(yè)務(wù)主管，并知會自己的直接主管。問題上報后，各相關(guān)責(zé)任人員必須全力以赴積極協(xié)調(diào)各方資源給予全程跟蹤、解決，直到問題確認(rèn)得到解決。對采購環(huán)節(jié)的重大問題，將本著“誰不上報誰負(fù)責(zé)”的原則，確認(rèn)事故責(zé)任人，對于隱瞞不報的人員及處理不力者，將給予嚴(yán)厲的處罰。貫徹績效導(dǎo)向方針，建立均衡、統(tǒng)一和公正的價值評價體系。,監(jiān)控與保證措施（2）,供應(yīng)商、公司內(nèi)部相關(guān)人員有權(quán)對任何問題進(jìn)行反饋和投訴。應(yīng)明確公示采購問題反饋渠道。對收集到的任何問題、投訴，以及調(diào)查過程中的情況，都屬于保密內(nèi)容，不得向無關(guān)人員透露；如發(fā)現(xiàn)問題可能涉及到自身，當(dāng)事人應(yīng)主動回避。,監(jiān)控與保證措施（3）,目錄,一、采購控制的基本原則二、采購請求管理三、采購方式四、供應(yīng)商關(guān)系管理五、采購合同管理六、物料接收和檢驗七、采購付款結(jié)算八、監(jiān)控與保證措施九、采購業(yè)務(wù)人員行為準(zhǔn)則,【基本準(zhǔn)則】提倡廉潔、自律、守法、誠信、敬業(yè)的職業(yè)道德。員工的一切職務(wù)行為都必須以維護(hù)公司利益、對社會負(fù)責(zé)為目的，有高度責(zé)任意識。卓翼科技的采購業(yè)務(wù)人員，必須遵守商業(yè)品行和職業(yè)道德?！竟ぷ髦贫取坎徽撌墙哟?yīng)商或參加談判，我方必須有兩人以上參與（均須授權(quán)參與人），禁止與供應(yīng)商單獨接觸，嚴(yán)格遵守公司接待供應(yīng)商的規(guī)定?！緜€人行為】員工個人行為必須遵守法律法規(guī)和社會公德的要求，維護(hù)卓翼科技信譽(yù)。工作內(nèi)外，個人行為不能妨礙自己和同事的工作，或公司合法權(quán)益，否則將受到處罰。,采購業(yè)務(wù)人員行為準(zhǔn)則（1）,【明確溝通】禁止向任何供應(yīng)商做錯誤的或不實的說明，禁止與他人談?wù)撽P(guān)于本公司的小道消息，禁止與供應(yīng)商談?wù)撆c工作無關(guān)的事宜（特別是公司內(nèi)個人事宜），更不能泄露（有意或無意）公司的商業(yè)和技術(shù)機(jī)密。若被誤解或認(rèn)為被誤解，請立即更正。明確的溝通是誠信的基礎(chǔ)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合法或不道德的情況時，必須立刻上報公司?！静少忢椖抗芾怼坎少彉I(yè)務(wù)人員應(yīng)努力使公司在任何一次采購項目中獲得盡可能優(yōu)惠的商務(wù)條件和服務(wù)。在采購項目有關(guān)責(zé)任人可以控制的范疇內(nèi)，獲得當(dāng)時最好的產(chǎn)品、價格和服務(wù)，并不得以采購部門已經(jīng)存在的供應(yīng)渠道、采購價格和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)為了理由而降低工作標(biāo)準(zhǔn)。,采購業(yè)務(wù)人員行為準(zhǔn)則（2）,【供應(yīng)商選擇】在選擇供應(yīng)商時，應(yīng)不帶偏見地考慮所有主要因素，無論采購量的多少，即使是簽定一份數(shù)額極小的合同，都應(yīng)秉持公正原則。對供應(yīng)商的選擇是一個集體決策的過程。不允許運(yùn)用個人的影響力，使得待選供應(yīng)商得到“特殊待遇”；即使僅表露此意，也會破壞公司既定程序的公正。以公正的方式（