第三章-公共物品理論P(yáng)PT課件

.,1,.,2,第三章公共產(chǎn)品理論,第一節(jié)公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品第二節(jié)公共產(chǎn)品的有效供給第三節(jié)地方公共產(chǎn)品,.,3,第一節(jié)公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品,一、公共產(chǎn)品的定義考察公共產(chǎn)品的發(fā)展史，我們認(rèn)為有三種代表性的界定：薩繆爾森的定義：公共產(chǎn)品就是所有成員集體享用的集體消費(fèi)品，社會(huì)全體成員可以同時(shí)享用該產(chǎn)品；而每個(gè)人對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)都不會(huì)減少其他社會(huì)成員對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)。,.,4,奧爾森的定義：在其著作集體行動(dòng)的邏輯一書中，他認(rèn)為“任何物品，如果一個(gè)集團(tuán)中的任何人都能夠消費(fèi)它，它又不能適當(dāng)?shù)嘏懦馄渌藢?duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)，該產(chǎn)品即為公共產(chǎn)品?！?.,5,布坎南的定義：在民主財(cái)政論一書中，他認(rèn)為“任何集團(tuán)或社團(tuán)因?yàn)槿魏卧蛲ㄟ^集體組織提供的商品或服務(wù)，都將被定義為公共產(chǎn)品”,.,6,第一節(jié)公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品,為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)所廣泛接受的定義，是被后來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)展的薩繆爾森的定義。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們常常從分析公共產(chǎn)品的兩大基本特征來(lái)界定公共產(chǎn)品的概念。也有人認(rèn)為是三個(gè)基本特征。消費(fèi)的非排他性（non-exclusive）消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性（non-rival）效用的不可分割性(non-divisibility),.,7,理解公共產(chǎn)品,1非排他性所謂非排他性，簡(jiǎn)單而言指的是，產(chǎn)品一旦被提供出來(lái)，就不可能排除任何人對(duì)它的不付代價(jià)的消費(fèi)（最起碼從合理成本的角度來(lái)看是如此的。嚴(yán)格而言，這包含三層含義：（1）任何人都不可能不讓別人消費(fèi)它，即使有些人有心獨(dú)占對(duì)它的消費(fèi)，但或者在技術(shù)上是不可行的，或者在技術(shù)上可行但成本卻過高，因而是不值得的；（2）任何人自己都不得不消費(fèi)它，即使有些人可能不情愿，但卻無(wú)法對(duì)它加以拒絕；（3）任何人都可以恰好消費(fèi)相同的數(shù)量。典型例子:國(guó)防、科斯的燈塔,.,8,.,9,理解公共產(chǎn)品,2非競(jìng)爭(zhēng)性所謂非競(jìng)爭(zhēng)性指的是，一旦公共產(chǎn)品被提供，增加一個(gè)人的消費(fèi)不會(huì)減少其他任何消費(fèi)者的受益；也不會(huì)增加社會(huì)成本，其新增消費(fèi)者使用該產(chǎn)品的邊際成本為零。還以國(guó)防為例，一經(jīng)提供，多保護(hù)一個(gè)人不會(huì)減少其他任何人的受益，也不要求額外追加資源投入。再比如電視節(jié)目，增加一個(gè)用戶消費(fèi)決不會(huì)影響到我們大家收看同樣的節(jié)目，也不會(huì)給其他有關(guān)方面帶來(lái)成本的增加。,.,10,理解公共產(chǎn)品,3.效用的不可分割性。公共產(chǎn)品是向整個(gè)社會(huì)提供的，具有共同受益或聯(lián)合消費(fèi)的特點(diǎn)。其效用為整個(gè)社會(huì)的成員共享，而不能將其分割為若干部分，分別歸屬于某些個(gè)人或廠商享用，或者，不能按照誰(shuí)付款、誰(shuí)受益的原則，限定為之付款的個(gè)人或廠商享用。,.,11,理解公共產(chǎn)品,4非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性之間的關(guān)系顯然，非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性之間存在著某種相關(guān)關(guān)系，許多非競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品也是非排他性的，例如前面指出的例子國(guó)防就是如此。但是，這兩個(gè)特征也并不總是同時(shí)出現(xiàn)的。對(duì)有些產(chǎn)品而言，它可能只具有以上兩種屬性中的一種。例如對(duì)某些橋而言，從橋上通過是非競(jìng)爭(zhēng)性的，但是卻可以通過收過橋費(fèi)而實(shí)現(xiàn)它的排他性。反過來(lái)，當(dāng)?shù)搅烁叻迤?，假設(shè)沒有收費(fèi)亭，雖然在大多數(shù)情況下是非排他性的，任何人都可以從橋上通過，但是由于“擁擠”，其消費(fèi)當(dāng)然是競(jìng)爭(zhēng)性的了。這一點(diǎn)，任何一個(gè)遭受過塞車之苦的人恐怕都深有體會(huì)。,.,12,理解公共產(chǎn)品,針對(duì)以上定義，有以下5點(diǎn)值得注意的地方：（1）即使每個(gè)人消費(fèi)該產(chǎn)品的數(shù)量都一樣，也不必要求所有的人對(duì)這種消費(fèi)的評(píng)價(jià)都相同。例如，當(dāng)一個(gè)導(dǎo)彈系統(tǒng)建造好之后，每個(gè)人都別無(wú)選擇，只能消費(fèi)這項(xiàng)服務(wù)。但是，對(duì)那些認(rèn)為該系統(tǒng)增加安全性的人來(lái)說，它的價(jià)值是正的；而對(duì)那些相信增加導(dǎo)彈只會(huì)使軍備競(jìng)爭(zhēng)升級(jí)，從而危機(jī)國(guó)家安全的人來(lái)說，增加導(dǎo)彈的價(jià)值是負(fù)的。當(dāng)然，他們也不情愿為增加導(dǎo)彈付錢。,.,13,理解公共產(chǎn)品,（2）對(duì)公共產(chǎn)品的劃分不是絕對(duì)的，要取決于市場(chǎng)和技術(shù)條件。例如，對(duì)一個(gè)圖書館來(lái)說，一個(gè)大的圖書館閱覽室一般而言是公共產(chǎn)品，但是隨著讀者數(shù)量的增加，這就產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)學(xué)上所謂的“擁擠”問題，從而使消費(fèi)的質(zhì)量下降了，不利于學(xué)術(shù)研究。在這種情況下，公共產(chǎn)品的非競(jìng)爭(zhēng)性條件就沒有能被很好地滿足。再如道路堵塞也是這方面的一個(gè)典型的例子。不過，人們現(xiàn)在正在評(píng)估一種技術(shù)，它可以利用一種設(shè)備來(lái)鑒別經(jīng)過的車輛，并且自動(dòng)從預(yù)先支付的賬戶中扣除路費(fèi)。這樣，從某種意義上來(lái)說，它就不是公共產(chǎn)品了，而成了一種可收費(fèi)產(chǎn)品（或者叫俱樂部產(chǎn)品）。,.,14,理解公共產(chǎn)品,（3）許多在傳統(tǒng)上不被認(rèn)為是商品的事物具有公共產(chǎn)品的特征。例如誠(chéng)實(shí)就是這樣。因?yàn)椋绻總€(gè)市民在商品交易時(shí)都是誠(chéng)實(shí)的，整個(gè)社會(huì)就會(huì)因?yàn)楣?jié)省了商業(yè)交易成本而獲益。這種成本的減少當(dāng)然既表現(xiàn)為非競(jìng)爭(zhēng)性，也表現(xiàn)為非排他性。,.,15,理解公共產(chǎn)品,（4）在以上定義的前提下，私人產(chǎn)品也并不一定完全由私人部門來(lái)提供；公共產(chǎn)品也并不一定要求必須由公共部門來(lái)提供。在現(xiàn)實(shí)中，很多私人產(chǎn)品往往是由公共部門來(lái)提供的即由政府提供的競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品。例如在某些場(chǎng)合下，人們認(rèn)為，保健服務(wù)和住房就是兩個(gè)由公共部門提供私人產(chǎn)品的例子。而當(dāng)一個(gè)人把自己的私家花園捐贈(zèng)給社區(qū)的時(shí)候，這種公共產(chǎn)品就是由私人來(lái)供給的。,.,16,理解公共產(chǎn)品,（5）公共部門要提供某種產(chǎn)品或服務(wù)也并不一定意味著必須由公共部門來(lái)生產(chǎn)該產(chǎn)品或服務(wù)。對(duì)政府服務(wù)來(lái)說，區(qū)分其提供還是生產(chǎn)某項(xiàng)服務(wù)是很有必要的。例如對(duì)廢物回收來(lái)說，有些社區(qū)是自己生產(chǎn)這項(xiàng)服務(wù)，即由公共部門主管購(gòu)買垃圾車，雇用工人，安排日程；而在另外一些社區(qū)，由政府提供這項(xiàng)服務(wù)，它往往雇用私人企業(yè)來(lái)做這項(xiàng)工作。再比如，政府可能通過征稅來(lái)為人行道的清潔付費(fèi)，或者可能要求各單位“各人自掃門前雪”，都是這方面的例子?？傊峁┮豁?xiàng)服務(wù)和生產(chǎn)服務(wù)之間的區(qū)別是深刻的。它是整個(gè)當(dāng)代民營(yíng)化概念的核心，給出了政府所應(yīng)扮演的角色的前景。,.,17,公共產(chǎn)品分類表,.,18,“純公共產(chǎn)品”是指在消費(fèi)上不存在競(jìng)爭(zhēng)，任何一個(gè)消費(fèi)者對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)對(duì)不會(huì)對(duì)其他任何消費(fèi)者產(chǎn)生任何影響；同時(shí)對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)無(wú)法實(shí)現(xiàn)排他，消費(fèi)者“搭便車”行為不產(chǎn)生任何成本；所以，市場(chǎng)機(jī)制在純公共產(chǎn)品領(lǐng)域無(wú)法發(fā)揮其“看不見的手”的功效，個(gè)人或企業(yè)都不愿意提供這中無(wú)法回收成本和無(wú)法獲利的產(chǎn)品。因而只能是通過非市場(chǎng)機(jī)制來(lái)提供，目前世界各國(guó)的普遍做法是由政府提供。,.,19,公共資源型公共產(chǎn)品的特點(diǎn)是消費(fèi)上具有競(jìng)爭(zhēng)性，但是卻無(wú)法實(shí)現(xiàn)有效地排他。如公共漁場(chǎng)、公共牧場(chǎng)等就屬于這類產(chǎn)品。俱樂部型公共產(chǎn)品的特點(diǎn)是消費(fèi)上具有非競(jìng)爭(zhēng)性，但比較容易排他。如可以直接收費(fèi)的公共游泳池、電影院和公共圖書館等。,.,20,二、公共產(chǎn)品的需求,（一）公共產(chǎn)品需求的經(jīng)濟(jì)體現(xiàn)(公共產(chǎn)品存在的意義)1.調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)(國(guó)家政策類公共產(chǎn)品)2.穩(wěn)定社會(huì)秩序(國(guó)防、安全)3.改善市場(chǎng)條件（政府規(guī)制）4.提高生活質(zhì)量（人們對(duì)綠地的需求、潔凈的空氣的需求、優(yōu)美的環(huán)境的需求、出行方便快儉的需求等）5.發(fā)展文化教育（教育，文化的重要性）6.鞏固國(guó)家安全7.保護(hù)生態(tài)環(huán)境8.推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（政府投資基礎(chǔ)設(shè)施等帶動(dòng)GDP增長(zhǎng)）,.,21,二、公共產(chǎn)品的需求,公共產(chǎn)品需求的特點(diǎn)1.公共產(chǎn)品需求邊際效用的遞減性2.公共產(chǎn)品需求的價(jià)格調(diào)節(jié)性3.公共產(chǎn)品需求的替代性4.公共產(chǎn)品需求的不確定性,.,22,二、公共產(chǎn)品需求,影響公共產(chǎn)品需求的因素1.公共產(chǎn)品的價(jià)格2.公共產(chǎn)品的功能3.社會(huì)文明程度4.居民消費(fèi)文化5.居民收入水平6.居民的需求偏好表露,.,23,二、公共產(chǎn)品需求,公共產(chǎn)品需求的發(fā)展趨勢(shì)1.公共產(chǎn)品需求規(guī)模不斷增大2.公共產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)不斷豐富3.公共產(chǎn)品需求質(zhì)量不斷提高,.,24,結(jié)論,從對(duì)私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品的需求與提供的分析中可以看出，公共產(chǎn)品同私人產(chǎn)品一樣，存在需求。其消費(fèi)規(guī)模所適用基本原理與私人產(chǎn)品是一致的，即只有當(dāng)社會(huì)邊際效益等于社會(huì)邊際成本、個(gè)人邊際效益等于個(gè)人邊際成本時(shí)，公共產(chǎn)品提供的數(shù)量才會(huì)達(dá)到最佳。,.,25,第二節(jié)公共產(chǎn)品的有效供給,一、傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為：私人部門提供公共產(chǎn)品的無(wú)效率競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)不可能達(dá)到公共產(chǎn)品的帕累托最優(yōu)。這是因?yàn)橐环矫妫捎诰邆浞桥潘?，每個(gè)人都相信他付費(fèi)與否都可以享受公共產(chǎn)品的好處，從而公共產(chǎn)品的投資無(wú)法收回，私人企業(yè)自然不會(huì)提供這類產(chǎn)品。（搭便車現(xiàn)象、公地的悲劇、三個(gè)和尚的故事）另一方面，公共產(chǎn)品非競(jìng)爭(zhēng)性，使的公共產(chǎn)品邊際成本為零，按照帕累托最優(yōu)所要求的邊際成本定價(jià)的原則，這些產(chǎn)品必須免費(fèi)提供，這也是私人企業(yè)難以接受的。,.,26,第二節(jié)公共產(chǎn)品的有效供給,二、傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中公共產(chǎn)品的供給模型和具體方式供給模型：1.皮古均衡：征收皮古稅2.林達(dá)爾均衡提出的供給方式：（1）自愿捐獻(xiàn)和成本分擔(dān)（2）強(qiáng)制性融資-解決搭便車問題.上述供給方式也存在缺陷，所以必須由政府來(lái)提供，通過公共支出方式來(lái)解決。,.,27,第二節(jié)公共產(chǎn)品的有效供給,三、公共產(chǎn)品供給的理論創(chuàng)新和發(fā)展趨勢(shì)：多元化和市場(chǎng)化1.公共產(chǎn)品供給多元主體的確認(rèn)原則：受益空間（范圍）由于公共產(chǎn)品受益空間的不同，理論界提出了公共產(chǎn)品的層次性特征，從而提出了公共產(chǎn)品存在的不同類型：全球性公共產(chǎn)品。全國(guó)性公共產(chǎn)品。地方性公共產(chǎn)品。城市公共產(chǎn)品。社區(qū)公共產(chǎn)品。農(nóng)村公共產(chǎn)品。,.,28,第二節(jié)公共產(chǎn)品的有效供給,2、公共產(chǎn)品市場(chǎng)化供給的確認(rèn)原則：非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的相關(guān)性。俱樂部型公共產(chǎn)品。（收費(fèi)的體育場(chǎng)館等）公共資源型公共產(chǎn)品。（公共牧場(chǎng)）案例：浙江民資投資公路退潮。,.,29,四、公共產(chǎn)品政府提供與市場(chǎng)化供給的效率比較,.,30,說明：+表示市場(chǎng)化供給效率高；表示政府提供效率高；0表示差異不大。資料來(lái)源：胡鞍鋼影響決策的國(guó)情報(bào)告清華大學(xué)出版社2002年版，第225頁(yè)。,.,31,五、公共產(chǎn)品的非政府提供方式,合同外包政府授予經(jīng)營(yíng)權(quán)（特許經(jīng)營(yíng)）經(jīng)濟(jì)資助（如對(duì)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的資助、住宅補(bǔ)貼、其他財(cái)政資助）政府參股政府提供法律保護(hù),.,32,（一）公共產(chǎn)品市場(chǎng)化供給之一:合同外包,1、合同外包的收益與成本綜合性收益：（1）合同外包更有效率：利用競(jìng)爭(zhēng)力；擺脫政治因素；改善管理水平。（2）合同外包可以使政府獲得一些公共雇員缺乏的專門技能。（3）合同外包有助于對(duì)新的社會(huì)需求及時(shí)做出反應(yīng)。（4）合同外包有利于根據(jù)需求和資源變化靈活調(diào)節(jié)項(xiàng)目規(guī)模。（5）合同外包可以避免巨量資本的一次性支出，把成本分散在不同時(shí)間段。（6）合同外包有助于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，不受政府主管機(jī)構(gòu)規(guī)模大小約束。（7）把工作任務(wù)的一部分合同外包，可以為成本比較提供基準(zhǔn)或標(biāo)尺。（8）合同外包有助于強(qiáng)化管理。（9）合同外包可以降低對(duì)單一提供者的依賴（政府部門壟斷）。（10）合同外包限制了政府雇員規(guī)模。（11）合同外包激勵(lì)私人部門不斷創(chuàng)新以滿足社會(huì)需求。,.,33,能取得上述成就的原因：第一，購(gòu)買者與提供者的分離。第二，明確的分工說明。第三，競(jìng)爭(zhēng)。第四，直接監(jiān)督績(jī)效。,.,34,成本：（1）尋找合適承包商的費(fèi)用。（2）撰寫合同及與承包商談判的費(fèi)用。（3）由契約不完全而引發(fā)的不確定的成本。（4）監(jiān)督成本。,.,35,2、合同外包程序及需要注意的問題程序清單：（1）對(duì)某項(xiàng)公共服務(wù)的資金加以評(píng)估：它是必要的合理的嗎？它是穩(wěn)定的嗎？它受公共預(yù)算的影響有多大？（2）確定該項(xiàng)服務(wù)的合法受益人：誰(shuí)是有此意愿的消費(fèi)者？如何鎖定他們？（3）確定該項(xiàng)服務(wù)的合法供給者：合法性的標(biāo)準(zhǔn)是什么？（4）選擇市場(chǎng)環(huán)境：該項(xiàng)服務(wù)的提供需要競(jìng)爭(zhēng)還是壟斷？（5）確定績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)：該項(xiàng)服務(wù)包括那些內(nèi)容？其主要績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)是什么？（6）將報(bào)酬與成本掛鉤：確定報(bào)酬的形式與多少；確定支付報(bào)酬的制度。（7）確定合同的其他方面：合同的形式與期限；合同變更及爭(zhēng)議如何解決？（8）建立管理結(jié)構(gòu)：管理的范圍；誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)。資料來(lái)源：句華，公共服務(wù)中的市場(chǎng)機(jī)制：理論、方式與技術(shù)。,.,36,需要注意的問題：一是合同成本的計(jì)算及績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的制定。二是承包商的選擇。三是有效監(jiān)督的實(shí)施。四是風(fēng)險(xiǎn)的控制與分擔(dān)。,.,37,（一）公共產(chǎn)品市場(chǎng)化供給之二:特許經(jīng)營(yíng),1、特許經(jīng)營(yíng)（franchise）是公共服務(wù)引入市場(chǎng)機(jī)制的另一種重要形式，它是指政府授予企業(yè)在一定時(shí)間和范圍提供某項(xiàng)公共產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)的權(quán)利，即特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，并準(zhǔn)許其通過向用戶收取費(fèi)用或出售產(chǎn)品以清償貸款，回收投資并賺取利潤(rùn)，政府通過合同協(xié)議或其他方式明確政府與獲得特許權(quán)的企業(yè)之間的權(quán)利和義務(wù)，私營(yíng)企業(yè)通常要向政府付費(fèi)。,.,38,2、特許經(jīng)營(yíng)服務(wù)的特征（1）社會(huì)性：這些基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)關(guān)系到國(guó)計(jì)民生；（2）公益性：大多具有正外部性；（3）共享性：消費(fèi)時(shí)不能獨(dú)占；（4）使用邊際成本低：固定成本大，初始投資多；（5）時(shí)空性：基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)空間、地域和時(shí)間具有極強(qiáng)的依附性投資成本具有沉沒性，一旦投入不可挪用；（6）投資規(guī)模大，使用壽命長(zhǎng)。,.,39,3、特許經(jīng)營(yíng)形式運(yùn)營(yíng)和維護(hù)租賃（operationsandmaintenancelease）:私人部門對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的經(jīng)營(yíng)和維護(hù)承擔(dān)全部責(zé)任，不承擔(dān)任何資本上的風(fēng)險(xiǎn)。通常，租賃后，私人部門想用戶收費(fèi)，向政府部門支付一定的租金。合作組織：一些非營(yíng)利性組織承擔(dān)某些提供基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的責(zé)任。如美國(guó)、加拿大等地區(qū)農(nóng)村合作組織擴(kuò)展了地方電話系統(tǒng)；中國(guó)、肯尼亞等國(guó)的農(nóng)村合作組織對(duì)灌溉系統(tǒng)進(jìn)行管理。租賃建設(shè)經(jīng)營(yíng)(lease-build-operate):私人部門被授予一個(gè)長(zhǎng)期合同，利用自己的資金擴(kuò)展并經(jīng)營(yíng)現(xiàn)有的基礎(chǔ)設(shè)施。建設(shè)轉(zhuǎn)讓經(jīng)營(yíng)（build-transfer-operate，BTO）：私人部門負(fù)責(zé)建設(shè)，然后所有權(quán)轉(zhuǎn)移給政府部門，經(jīng)營(yíng)上以長(zhǎng)期合約形式外包給開發(fā)商。,.,40,建設(shè)經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)讓（build-operate-transfer，BOT）：私人部門負(fù)責(zé)建設(shè)，并在特定的經(jīng)營(yíng)期限內(nèi)，有權(quán)向用戶收取費(fèi)用，期限結(jié)束，所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給政府部門。外圍建設(shè)（wraparoundaddition）:在資金和技術(shù)不足時(shí)，為擴(kuò)展基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)可采用的方式。私人部門投資興建現(xiàn)有公共設(shè)施的一些附屬設(shè)施，然后在一定期限內(nèi)經(jīng)營(yíng)整個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施。購(gòu)買建設(shè)經(jīng)營(yíng)（buy-build-operate）:類似于政府撤出資本，讓私人部門在特許權(quán)下運(yùn)營(yíng)。在出售前，公共部門通過特許協(xié)議對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的定價(jià)、進(jìn)入、安全、質(zhì)量和將來(lái)的發(fā)展作出規(guī)定，實(shí)施政治控制。建設(shè)擁有經(jīng)營(yíng)(build-own-operate，BOO)：私人部門在永久特許權(quán)下負(fù)責(zé)建設(shè)，擁有產(chǎn)權(quán)并負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)，但必須接受政府在定價(jià)和運(yùn)營(yíng)方面的限制。,.,41,4、特許經(jīng)營(yíng)開展的步驟,（1）項(xiàng)目可行性分析（2）為私人部門的參與建立相關(guān)制度環(huán)境（3）完成合同起草、招標(biāo)、談判、簽約工作（4）規(guī)制的設(shè)立（5）監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防（6）融資,.,42,第三節(jié)地方公共產(chǎn)品,一、地方公共產(chǎn)品的特征1、受益范圍上的地方性2、存在外部效應(yīng)和擁擠效應(yīng)3、層次性,.,43,二、地方公共產(chǎn)品的供給1、中央統(tǒng)一提供的低效率：中央與公共產(chǎn)品需求者的“距離效應(yīng)”導(dǎo)致中央政府不能完全清楚地方消費(fèi)者對(duì)公共產(chǎn)品的真實(shí)需求。2、“政府競(jìng)爭(zhēng)”：地方政府作為理性經(jīng)濟(jì)人，希望自己轄區(qū)內(nèi)的納稅人增多。為此，就要提供納稅人所需求的公共產(chǎn)品。不同的地方政府都有這樣的想法之后，就形成了地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)。3、“用腳投票”：蒂布特認(rèn)為，納稅人有自由流動(dòng)遷徙、選擇自己生活空間的權(quán)利?！按颂幉涣魻?，自有留爺處”，納稅人的流動(dòng)，對(duì)地方政府來(lái)講，就是一種“用腳投票”。4、總結(jié)：在地方政府之間提供公共產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)和以自由遷徙為前提的“用腳投票”的相互作用下，地方公共產(chǎn)品的供應(yīng)可以達(dá)到帕累托最優(yōu)，達(dá)到資源配置的有效。,.,44,三、政府間（上下級(jí)）公共產(chǎn)品供給的責(zé)任劃分原則受益原則：哪級(jí)政府受益哪級(jí)政府提供效率原則：哪級(jí)政府提供效率高哪級(jí)政府提供技術(shù)原則：公共產(chǎn)品受益可不可分性例如：國(guó)防：中央；外交：中央；失業(yè)保險(xiǎn)：央地；環(huán)境保護(hù)：央地；消防：地方；供水：地方；衛(wèi)生：地方；等等。,.,45,四、中央政府對(duì)地方政府的轉(zhuǎn)移支付中央對(duì)地方政府的轉(zhuǎn)移支付制度是將中央財(cái)政收入的一部分轉(zhuǎn)作地方政府的收入來(lái)源，以滿足地方政府提供地方公共產(chǎn)品的需要的一種財(cái)政制度。轉(zhuǎn)移支付制度的必要性（下頁(yè)）,.,46,轉(zhuǎn)移支付制度的必要性,1、糾正外部性2、糾正橫向財(cái)政不平衡3、糾正縱向財(cái)政不平衡4、實(shí)現(xiàn)最低服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)5、實(shí)現(xiàn)地方性公共產(chǎn)品供給的規(guī)模效應(yīng)6、實(shí)現(xiàn)特殊的政策目標(biāo)尋找案例,.,47,案例討論,公共廁所該不該收費(fèi)？從2002年5月1日起，杭州市由市容環(huán)衛(wèi)部門直管的公廁取消收費(fèi)，沿街和風(fēng)景區(qū)的賓館、飯店、商場(chǎng)等單位的公廁全部免費(fèi)向社會(huì)開放。此前杭州市有480座公廁，其中80座一、二類公廁實(shí)行收費(fèi)，主要分布在風(fēng)景區(qū)、繁華地段和窗口地區(qū)。市政市容管理局局長(zhǎng)表示，這些收費(fèi)公廁每年可帶來(lái)300萬(wàn)元的收入，這在一定程度上減輕了政府財(cái)政的壓力。取消收費(fèi)后，市政府將補(bǔ)貼公廁維護(hù)所需的資金。公廁的開放時(shí)間不變保潔質(zhì)量不會(huì)下降，原有的公廁收費(fèi)工作人員也將得到妥善的安排。,.,48,現(xiàn)實(shí)中，免費(fèi)使用的公共廁所長(zhǎng)期失修，設(shè)施陳舊簡(jiǎn)陋，骯臟不堪。不僅影響老百姓的生活質(zhì)量，也影響中國(guó)城市的形象，并妨礙旅游業(yè)的發(fā)展。這是因?yàn)椋珟赓M(fèi)的結(jié)果往往就是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中所說的“公地的悲劇”，即人們會(huì)過度地使用這些廁所，不會(huì)調(diào)整自己的行為，導(dǎo)致公廁破敗不堪。有時(shí)財(cái)政、環(huán)衛(wèi)等政府部門不斷增加投入費(fèi)用，但無(wú)濟(jì)于事。正是在這樣的背景下，20世紀(jì)80年代中期開始，我國(guó)一些城市陸續(xù)實(shí)行廁所收費(fèi)制度。這種制度實(shí)行以后，絕大多數(shù)收費(fèi)廁所的設(shè)備和衛(wèi)生狀況明顯好于其他不收費(fèi)的開放式廁所，外界對(duì)于中國(guó)城市的印象也有所改觀。針對(duì)以上現(xiàn)實(shí)，結(jié)合公共產(chǎn)品相關(guān)理論，討論“公共廁所該不該收費(fèi)？”,.,49,評(píng)析街上的公共廁所改收費(fèi)為免費(fèi)，實(shí)際上是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)問題。廁所作為一種社會(huì)所必須的公共設(shè)施，原來(lái)是不需要收費(fèi)的。免費(fèi)是因?yàn)橛腥顺鲑Y的緣故，這個(gè)出資者通常是政府。政府并不是盈利的實(shí)體，它的錢來(lái)源于民眾繳納的稅收。既然民眾繳納了稅收，政府就應(yīng)該有能力拿出一部分資源，保證環(huán)衛(wèi)局的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和公共廁所的正常使用。,.,50,其實(shí)，公共廁所收費(fèi)與私人廁所收費(fèi)是兩碼事。兩者的區(qū)別在于，前者不是為了盈利，而是為了減少“過度使用”造成的廁所損壞。私人廁所經(jīng)營(yíng)，如果收費(fèi)太低，入不敷出，它就會(huì)停止?fàn)I業(yè)，或者提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或者降低成本。而面對(duì)私人廁所，使用者也會(huì)選擇，如果收費(fèi)太高，他就會(huì)不去使用，或者減少使用次數(shù)。公廁收費(fèi)作為一種經(jīng)濟(jì)手段對(duì)于抑制“過度使用”是非常有用的，一方面，增加了使用者的成本，使其減少使用頻率；另一方面，對(duì)于那些使用公廁較少的人來(lái)說，也較為公平。因?yàn)?，使用次?shù)多的人，繳費(fèi)也多。事實(shí)上，這種收費(fèi)與公廁的經(jīng)營(yíng)成本并沒有直接關(guān)系，因?yàn)槠淠康牟⒉皇茄a(bǔ)貼公廁經(jīng)營(yíng)的成本，而是為了減少“過度使用”，只要達(dá)到了減少使用擁擠的程度，就不用再提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)?，F(xiàn)在，又把收費(fèi)的廁所變?yōu)槊赓M(fèi)開放，是否有理論依據(jù)呢？理由當(dāng)然是充分的。像杭州這樣著名的風(fēng)景旅游城市，公共設(shè)施理所應(yīng)當(dāng)是免費(fèi)使用的，就像在街上散步不用再交納散步費(fèi)一樣。政府在宣布取消廁所收費(fèi)的同時(shí)，承諾公共廁所并不會(huì)因取消收費(fèi)而降低服務(wù)水平，所有設(shè)施都將保留并進(jìn)一步改善。顯然，免費(fèi)是以增加納稅人的代價(jià)為前提的，即政府會(huì)增加財(cái)政支出，建造更多的公共廁所，同時(shí)雇用更多的保潔人員?？偠灾?，公共廁所是免費(fèi)還是收費(fèi)，實(shí)質(zhì)上是由所有納稅的民眾買單，還是由公廁使用者買單的問題。,.,51,案例二：農(nóng)民的“道路權(quán)”怎樣保護(hù)？鄉(xiāng)間道路的非排他性,2004年，寧夏回族自治區(qū)曾出現(xiàn)過“鄉(xiāng)間道路收費(fèi)”的糾紛。賀蘭縣四十里店鄉(xiāng)四十里店村的部分農(nóng)民分散居住于109國(guó)道的東西兩旁。前幾年自治區(qū)交通部門在109國(guó)道上修建了一座公路收費(fèi)站，位置正好在村中間。農(nóng)民的拖拉機(jī)從農(nóng)田拉著蔬菜回家，或者從村南到村北部必須經(jīng)過這個(gè)收費(fèi)站，每次都必須交過路費(fèi)。為減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)，四十甲店村村委會(huì)拿錢在國(guó)道四邊數(shù)百米處另修了一條簡(jiǎn)易路，專供村民的車在本村行走時(shí)繞開收費(fèi)站。農(nóng)民方便了，卻又出現(xiàn)了新問題：公路上南來(lái)北往的大卡車、客運(yùn)車為了逃避交費(fèi)，竟然也從農(nóng)民修的自用道路上繞行。它們壓壞了水渠涵洞的水泥管，碰掉了水泥橋的護(hù)攔板。對(duì)此，農(nóng)民們非常氣憤。于是有人想出了過路收費(fèi)以補(bǔ)償損失的辦法，每過一車收費(fèi)1元或2元。有人不愿交錢，還向政府舉報(bào)。有關(guān)部門根據(jù)國(guó)家關(guān)于道路設(shè)置收費(fèi)站的規(guī)定。強(qiáng)令四十里店村關(guān)閉了那個(gè)收費(fèi)點(diǎn)。我們要問：農(nóng)民的道路權(quán)如何保護(hù)？鄉(xiāng)間道路該不該收費(fèi)？,.,52,案例評(píng)析類似四十里店村的情況在其他縣、鄉(xiāng)同樣存在。那么，怎樣看待農(nóng)民的“道路權(quán)益”？該不該保護(hù)農(nóng)民的這項(xiàng)利益？近年來(lái)，很多地方的農(nóng)民都自己投資、自己出工建設(shè)道路。截至2003年年底，全國(guó)通公路的行政村已占全國(guó)行政村總數(shù)的919。隨著農(nóng)村道路的增加，全國(guó)各地也出現(xiàn)了一些貨運(yùn)汽車為了躲避公路收費(fèi)而繞行農(nóng)村道路，損害農(nóng)民道路的事件。道路是一種公共產(chǎn)品所有的人都有權(quán)在國(guó)家法律法規(guī)的范圍內(nèi)使用。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的法律法規(guī)，農(nóng)民擁有“道路權(quán)”，他們可以在自己的土地上修建公路并使自己的權(quán)益不受他人侵害。但是，只有經(jīng)過國(guó)家主管部門批準(zhǔn)的部門才有權(quán)上路收費(fèi)，農(nóng)民即使是在自己修建的道路上也無(wú)權(quán)上路收費(fèi)。由交通部門堵住繞行逃費(fèi)的汽車，這在現(xiàn)行的法律法規(guī)中是明確規(guī)定不允許的。換句話說，保護(hù)農(nóng)民的“道路權(quán)”既不能由公路或道路等管理部門去設(shè)卡堵截，也不允許農(nóng)民或其他任何人自行上路收費(fèi)。,.,53,農(nóng)民怎樣保護(hù)自己的“道路權(quán)”？有人說，由于農(nóng)民在自己修建的道路上所通行的絕大部分是農(nóng)用車輛，因此，可以考慮在干線道路道口設(shè)樁或設(shè)立護(hù)欄，通過限寬限高等方法禁止大貨車通過，以減少對(duì)農(nóng)民自建道路的損壞，同時(shí)不影響自用的小型農(nóng)用機(jī)械的通行，這種方式既不違反國(guó)家的法律法規(guī)，又起到了保護(hù)農(nóng)民“道路權(quán)”的作用。從理論上看，這是一個(gè)好辦法。其實(shí)，操作上仍會(huì)有些障礙。比如，道口的樁或護(hù)欄會(huì)經(jīng)常被破壞，農(nóng)民自己的大貨車難以通行等。既然鄉(xiāng)間道路難以把“免費(fèi)搭車者排除在受益范圍之外，就意味著這類產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)由政府來(lái)提供。如果政府提供了足夠多的道路，或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)大大降低，那么，村民似乎就沒有必要自建村道了。,.,54,案例三：都市停車難問題如何破解？停車泊位的經(jīng)濟(jì)性質(zhì),停車難已成為大城市一個(gè)突出的問題。有資料顯示，全國(guó)36個(gè)大中城市停車位滿足率不足20，也就是說，我國(guó)城市每5輛機(jī)動(dòng)車輛只有1個(gè)停車位。截至2003年年底，上海市有停車泊位24萬(wàn)個(gè)，其中，配建泊位2213萬(wàn)個(gè)，路外公共泊位8100個(gè)，合法的路邊泊位8400個(gè)，其他泊位3000個(gè)。公共停車泊位占全市機(jī)動(dòng)車量的比例僅為2，遠(yuǎn)低于國(guó)際1015的水平。如何解決這一難題？,.,55,評(píng)析停車難的一個(gè)客觀因素是汽車發(fā)展速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過預(yù)期水平。20世紀(jì)90年代初，街上為數(shù)不多的捷達(dá)車也能吸引人們的好奇目光。誰(shuí)能想到，10年之后就車滿為患了。直到1994年居住小區(qū)建設(shè)規(guī)劃中才開始設(shè)立機(jī)動(dòng)車停車泊位指標(biāo)。歷史遺留問題還沒有解決，新建或改造項(xiàng)目中。不按規(guī)劃配建停車位的問題又暴露出來(lái)。在城市新建和改造項(xiàng)目中，有關(guān)部門對(duì)寫字樓、娛樂類建筑、餐飲類建筑的停車場(chǎng)用地提出過要求，但各地普遍存在不做停車場(chǎng)用地規(guī)劃或有規(guī)劃不落實(shí)等問題。個(gè)中原因之一是停車場(chǎng)用地要求只是推薦性標(biāo)準(zhǔn)而非強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。有的單位為了節(jié)省建筑成本，盡量壓縮停車位。此外、道路規(guī)劃、城市規(guī)劃與停個(gè)場(chǎng)規(guī)劃相脫節(jié)，道路規(guī)劃只管道路不管停車，城市規(guī)劃也很少涉及停車場(chǎng)規(guī)劃。從公共經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，破解停車難的關(guān)鍵是不要把停車泊位作為純公共產(chǎn)品看待，而把它視為私人產(chǎn)品。有人曾對(duì)世界上300多個(gè)城市進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家的城市，在轉(zhuǎn)變了停年泊位無(wú)償使用的觀念后，停車難題才得以解決。如20世紀(jì)2050年代，美國(guó)一些城市無(wú)序停車，占用有限的道路資源，交通擁堵不堪。從1958年起劃定一些地方建設(shè)停車場(chǎng)，裝上停車咪表，從無(wú)償停車轉(zhuǎn)變?yōu)橛袃斖＼?，停車無(wú)序及停車難的問題才得以解決。有報(bào)道說，美國(guó)停車產(chǎn)業(yè)每年大約收入260億美元，提供約100萬(wàn)個(gè)就業(yè)機(jī)會(huì)。,.,56,長(zhǎng)期來(lái)，人們把停車泊位當(dāng)成純公共產(chǎn)品，以為應(yīng)該免費(fèi)使用。實(shí)際上，停車泊位具有顯著的競(jìng)爭(zhēng)性和排他性，屬于私人產(chǎn)品。而私人產(chǎn)品的生產(chǎn)和供給就應(yīng)該通過市場(chǎng)的手段去解決。有關(guān)專家預(yù)測(cè)，隨著我同私人汽車的迅猛發(fā)展，在未來(lái)幾年內(nèi)即將催生蘊(yùn)藏巨大市場(chǎng)和商機(jī)的“停車經(jīng)濟(jì)”。把停車泊位當(dāng)作私人產(chǎn)品之后，科學(xué)地設(shè)計(jì)停車收費(fèi)制度很重要。國(guó)外許多城市采取了分地段、分時(shí)段收費(fèi)的方式。在紐約曼哈頓的許多街道，只有持特殊牌照的車輛才能停車上下貨或上下客，其他車輛不得停放，否則即遭罰款。在收費(fèi)制度設(shè)計(jì)上要確立一個(gè)理念，那就是：違章收費(fèi)高于路上停車收費(fèi)，路上停車收費(fèi)高于路外停車收費(fèi)。在紐約市，立體停車樓停車每小時(shí)是310美元，一次違章停車罰款卻高達(dá)120美元，是正常停車的10多倍。這樣一來(lái)，違章停車、路上停車的幾率就小得多。只有這樣，停車產(chǎn)業(yè)才能進(jìn)入市場(chǎng)。在繁華地帶，停車收費(fèi)應(yīng)該是開始的第一小時(shí)便宜，越往后收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)越高。如果第一小時(shí)收費(fèi)高，往后反而便宜，停車場(chǎng)地的周轉(zhuǎn)利用率就會(huì)大打折扣。相關(guān)討論：有關(guān)部門在居民小區(qū)內(nèi)狹長(zhǎng)的道路上用黃線劃出停車泊位，解決停車難問題，這種做法公平嗎？,.,57,案例四：國(guó)外私立大學(xué)為何這么多，高等教育服務(wù)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，私立大學(xué)占高等學(xué)校之比都很高。美國(guó)的私立高校占高?？倲?shù)的72，日本的私立高校占75，印尼的私立高校占866，韓國(guó)的私立高校占806，菲律賓的私立高校占784，泰國(guó)的私立高校占475。值得關(guān)注