建筑行業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)如何歸避法律風(fēng)險(xiǎn)ppt課件

建筑行業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)如何歸避法律風(fēng)險(xiǎn),1,建筑行業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)如何歸避法律風(fēng)險(xiǎn),法務(wù)部劉金科,建筑行業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)如何歸避法律風(fēng)險(xiǎn),2,建筑行業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)如何歸避法律風(fēng)險(xiǎn),掛靠建筑公司是指低資質(zhì)等級(jí)企業(yè)利用高資質(zhì)等級(jí)企業(yè)的名義或無(wú)資質(zhì)的個(gè)體建筑經(jīng)營(yíng)者利用有資質(zhì)等級(jí)企業(yè)的名義在社會(huì)上承接工程，并向被掛靠企業(yè)交納一定的管理費(fèi)，這是一種雙方約定，有較大法律風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為。對(duì)掛靠的性質(zhì)一般有以下幾種：一是認(rèn)為被掛靠者與掛靠者是委托與受托關(guān)系，受托人（掛靠者）在委托人（被掛靠者）的授權(quán)范圍內(nèi)行為，由此產(chǎn)生的法律后果由委托人負(fù)擔(dān)。掛靠者有明確的授權(quán)委托書(shū)，代理某工程相關(guān)事宜，或以被掛靠者名下的某項(xiàng)目部經(jīng)理、工程處經(jīng)理或負(fù)責(zé)人的身份出現(xiàn)。,建筑行業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)如何歸避法律風(fēng)險(xiǎn),3,二是認(rèn)為被掛靠者與掛靠者是承包與被承包關(guān)系，被掛靠者是發(fā)包人，掛靠者是承包人、分包人或新的承包人。掛靠者與被掛靠者一般有明確的承包協(xié)議，但被掛靠者只是名義上的承包者，不對(duì)工程進(jìn)行管理，由掛靠者自行處理與發(fā)包方施工過(guò)程中的材料、資金支付等，由掛靠者自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧，承擔(dān)工程的一切責(zé)任。三是認(rèn)為被掛靠者與掛靠者是借用關(guān)系，掛靠者借用被掛靠者的資質(zhì)與名義和開(kāi)發(fā)單位簽訂建筑工程施工合同，向掛靠者交納管理費(fèi)。,建筑行業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)如何歸避法律風(fēng)險(xiǎn),4,最高人民法院關(guān)于適用中華人民共和國(guó)民事訴訟法若干問(wèn)題的意見(jiàn)、第43條規(guī)定：“個(gè)體工商戶(hù)、個(gè)人合伙或私營(yíng)企業(yè)掛靠集體企業(yè)并以集體企業(yè)的名義從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，在訴訟中，該個(gè)體工商戶(hù)、個(gè)人合伙或私營(yíng)企業(yè)與其掛靠的集體企業(yè)為共同訴訟人?！彪m然提出了掛靠的概念，但是并沒(méi)有明確掛靠的概念的內(nèi)涵、民事責(zé)任的承擔(dān)方式等。在這段時(shí)期，個(gè)體建筑經(jīng)營(yíng)者可以作為掛靠主體，在訴訟中作為獨(dú)立的訴訟主體參與訴訟。但是，隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的逐漸完善，國(guó)家有必要對(duì)建筑市場(chǎng)的混亂狀況進(jìn)行整頓。建筑作為人類(lèi)終其一生不能離開(kāi)的安居、工作、行走之所，從安全質(zhì)量考慮，國(guó)家應(yīng)該對(duì)從事建筑的企業(yè)提出技術(shù)、資質(zhì)等的要求。因此，立法層面上，中華人民共和國(guó)建筑法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)建筑法）于1998年3月1日起施行。按照建筑法的相關(guān)規(guī)定，國(guó)家對(duì)建筑行業(yè)的管制方式是強(qiáng)制性資質(zhì)要求，這相當(dāng)于一種行業(yè)準(zhǔn)入制度。這種行業(yè)準(zhǔn)入制度實(shí)際上將個(gè)體建筑經(jīng)營(yíng)者作為獨(dú)立的承攬方拒之門(mén)外。因此，個(gè)體建筑經(jīng)營(yíng)者不能再作為掛靠主體參與民事訴訟。,建筑行業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)如何歸避法律風(fēng)險(xiǎn),5,一、被掛靠企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)1、可能面臨行政處罰，甚至被降低資質(zhì)等級(jí)或吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。中華人民共和國(guó)建筑法第66條規(guī)定：“建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書(shū)或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。”,建筑行業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)如何歸避法律風(fēng)險(xiǎn),6,2、依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)被掛靠單位對(duì)外可能要承擔(dān)以下民事責(zé)任：建筑施工合同無(wú)效。中華人民共和國(guó)建筑法第二十六條第二款規(guī)定：“禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程?！眹?guó)務(wù)院頒布的建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第二十五條第二款和第六十一條，以及建設(shè)部頒布的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定第二十一條、第三十四條的規(guī)定，都對(duì)建筑施工企業(yè)超越資質(zhì)承接工程以及借用資質(zhì)等行為給予了禁止，并規(guī)定了相應(yīng)的法律責(zé)任。最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋第一條規(guī)定：“建設(shè)工程施工合同具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同法第五十二條第（五）項(xiàng)的規(guī)定，認(rèn)定無(wú)效：（二）沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義。”掛靠簽訂的施工合同是無(wú)效合同，因合同無(wú)效給建設(shè)方造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)由被掛靠業(yè)來(lái)承擔(dān)。,建筑行業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)如何歸避法律風(fēng)險(xiǎn),7,違法所得被沒(méi)收。最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋第四條規(guī)定：“承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無(wú)效。人民法院可以根據(jù)民法通則第一百三十四條規(guī)定，收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得?！备鶕?jù)本條規(guī)定，掛靠單位交給被掛靠單位的管理費(fèi)會(huì)被人民法院予以沒(méi)收。對(duì)因掛靠工程不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)所造成的損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。中華人民共和國(guó)建筑法第六十六條規(guī)定：“建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書(shū)或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。對(duì)因該項(xiàng)承攬工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的損失，建筑施工企業(yè)與使用本企業(yè)名義的單位或者個(gè)人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！?建筑行業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)如何歸避法律風(fēng)險(xiǎn),8,對(duì)因掛靠工程所發(fā)生的所有債務(wù)，被掛靠單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。由于在建筑工程施工合同是以被掛靠單位名義簽訂的，合同的主體是被掛靠單位和建設(shè)方，被掛靠單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。因勞動(dòng)、工傷爭(zhēng)議損害被掛靠單位的經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)形象。因?yàn)樵谑┕み^(guò)程中，掛靠人往往會(huì)大量招聘建筑工人，雖然掛靠人與被掛靠企業(yè)之間可能會(huì)在協(xié)議中明確約定建筑工人的工資以及一切工傷事故均由掛靠人承擔(dān)，但是此約定會(huì)因?yàn)檫`反勞動(dòng)法律而歸于無(wú)效，最后被掛靠企業(yè)仍為責(zé)任承擔(dān)者。另外，更多的情況是掛靠人與建筑工人之間根本不會(huì)簽任何合同，工人只知道自己在這個(gè)工地上班，直接招聘他的人是誰(shuí)都不知道，一旦拿不到工資，就只有找登記備案的工程承包人也就是被掛靠企業(yè)，被掛靠企業(yè)承擔(dān)用人單位應(yīng)承擔(dān)的所有責(zé)任。民工的過(guò)激討薪等行為還會(huì)損害被掛靠企業(yè)的社會(huì)形象。,建筑行業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)如何歸避法律風(fēng)險(xiǎn),9,二、被掛靠企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范1、（風(fēng)險(xiǎn)防范一：信用審查）對(duì)掛靠單位進(jìn)行事前風(fēng)險(xiǎn)控制，通過(guò)全面系統(tǒng)的了解掛靠單位或者掛靠個(gè)人的基本情況及資信情況。對(duì)掛靠單位要詳細(xì)了解：已年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證、稅務(wù)登記證、擬用于工程施工的相關(guān)的員名單及上崗資格證、具體經(jīng)辦人員的授權(quán)委托書(shū)等及近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表、曾經(jīng)業(yè)主對(duì)該企業(yè)的評(píng)價(jià)、當(dāng)?shù)刂鞴懿块T(mén)對(duì)企業(yè)的評(píng)價(jià)、當(dāng)?shù)鼐用駥?duì)企業(yè)的評(píng)價(jià)、近三年工程業(yè)績(jī)等。對(duì)掛靠個(gè)人要詳細(xì)了解：個(gè)人品質(zhì)、誠(chéng)信度、債權(quán)債務(wù)情況、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、配偶情況等。并要求掛靠者提供履約擔(dān)保，形式可以為履約保函、實(shí)物抵押、現(xiàn)金抵押、保證人擔(dān)保等。,建筑行業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)如何歸避法律風(fēng)險(xiǎn),10,2、（風(fēng)險(xiǎn)防范二：將承包人和項(xiàng)目部關(guān)鍵人員名義上納為內(nèi)部人員）采用內(nèi)部承包方式。被掛靠企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的根本之策就是不采取掛靠方式承包建設(shè)工程，而是采取內(nèi)部承包協(xié)議的方式，因?yàn)閮?nèi)部承包是法律所允許的，將掛靠項(xiàng)目實(shí)實(shí)在在地轉(zhuǎn)變?yōu)楸粧炜科髽I(yè)的自有項(xiàng)目。將掛靠人聘為被掛靠企業(yè)員工。內(nèi)部承包協(xié)議的簽訂雙方是施工企業(yè)和企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理，也就是說(shuō)只有企業(yè)的項(xiàng)目經(jīng)理才能與企業(yè)簽訂內(nèi)部承包協(xié)議。因此，被掛靠企業(yè)應(yīng)當(dāng)先與掛靠人（需有項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)）簽訂勞動(dòng)合同、建立勞動(dòng)關(guān)系、購(gòu)買(mǎi)社會(huì)保險(xiǎn)。由被掛靠企業(yè)或者項(xiàng)目經(jīng)理組織、派譴項(xiàng)目的具體管理人員。建設(shè)工程的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、核算負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理人員、安全管理人員等人員均由被掛靠企業(yè)與其簽訂勞動(dòng)聘用合同，辦理社會(huì)保險(xiǎn)。其工資、社保名義上由被掛靠企業(yè)進(jìn)行，實(shí)質(zhì)上可由掛靠人或者承包人支付。,建筑行業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)如何歸避法律風(fēng)險(xiǎn),11,（實(shí)際操作中作為條款納入內(nèi)部承包合同。參見(jiàn)該條款范本：“第七條人員的雇傭、工資的發(fā)放1、工作人員招聘及工資方法：工程施工人員全部由乙方自行招聘，工作人員的工資由乙方自行承擔(dān)。乙方應(yīng)保障工作人員工資及待遇的按時(shí)發(fā)放，不得拖欠。因拖欠工資造成的糾紛，由乙方自行承擔(dān)。違反上述約定，導(dǎo)致甲方支付工作人員工資，甲方除有權(quán)向乙方追償外，同時(shí)乙方應(yīng)賠償甲方一倍的違約金。2、財(cái)務(wù)人員、技術(shù)人員：財(cái)務(wù)人員和技術(shù)人員由甲方委派，財(cái)務(wù)人員和技術(shù)人員等的工資和社保由乙方承擔(dān)，其工資標(biāo)準(zhǔn)不得低于甲方工作人員的工資標(biāo)準(zhǔn)。如果由乙方自行招聘技術(shù)人員，必須經(jīng)過(guò)甲方考核合格后方可聘用。”）,建筑行業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)如何歸避法律風(fēng)險(xiǎn),12,加強(qiáng)工程款的管理。項(xiàng)目的建設(shè)資金應(yīng)由被掛靠企業(yè)進(jìn)行具體管理。在建設(shè)項(xiàng)目資金的管理上要有一套行之有效的規(guī)則，以確保項(xiàng)目資金完全用于項(xiàng)目支出。（風(fēng)險(xiǎn)防范三：將掛靠施工合同分解為三部分獨(dú)立合同）3、采用材料委托采購(gòu)與勞務(wù)分包、專(zhuān)業(yè)分包相結(jié)合的方式。這種方式實(shí)際上是將掛靠施工合同分為如下三個(gè)合同：一是建筑材料委托采購(gòu)合同，被掛靠企業(yè)將建設(shè)工程的材料全部委托給掛靠人采購(gòu)；二是將建筑勞務(wù)合法地分包給有勞務(wù)資質(zhì)的勞務(wù)企業(yè)完成（舉示案例）；三是將工程專(zhuān)業(yè)部分合法分包給有相關(guān)資質(zhì)的專(zhuān)門(mén)企業(yè)完成。三個(gè)合同標(biāo)的加起來(lái)一般就是該建設(shè)工程的所有工作。由于將施工任務(wù)分解為材料和勞務(wù)、專(zhuān)業(yè)三部分，分別簽訂合同，比較隱蔽，可以合法規(guī)避掛靠關(guān)系。,建筑行業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)如何歸避法律風(fēng)險(xiǎn),13,4、嚴(yán)格控制合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。被掛靠企業(yè)要成立專(zhuān)門(mén)的項(xiàng)目管理組，嚴(yán)格控制工程質(zhì)量。因?yàn)橘|(zhì)量一旦出現(xiàn)問(wèn)題，被掛靠企業(yè)所受的損失將比所獲得的利益大得多，甚至?xí)＜氨粧炜科髽I(yè)的生存。（風(fēng)險(xiǎn)防范四：將項(xiàng)目資金納入被掛靠企業(yè)統(tǒng)一管理）嚴(yán)格財(cái)務(wù)管理。a、為防止發(fā)生工程款體外循環(huán)的現(xiàn)象，在業(yè)主簽訂合同的過(guò)程中，可在工程合同中約定“本工程的所有工程款必須以轉(zhuǎn)賬的方式轉(zhuǎn)入乙方（施工方）的賬戶(hù)，否則視為款項(xiàng)未付?！眀、保證工程款專(zhuān)款專(zhuān)用于該工程，有效避免勞資糾紛、材料款糾紛等。被掛靠單位可要求掛靠單位將工程上所用人員的花名冊(cè)及聯(lián)系方式報(bào)公司備案，所有材料采購(gòu)合同以及勞務(wù)分包合同必須蓋有公司印章，,建筑行業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)如何歸避法律風(fēng)險(xiǎn),14,（風(fēng)險(xiǎn)防范五：嚴(yán)格控制項(xiàng)目部印章的使用范圍）若工程規(guī)模較小、時(shí)間較短的工程，可不刻項(xiàng)目部印章。在掛靠單位申請(qǐng)用款時(shí)，必須要說(shuō)明款項(xiàng)的用途，做到專(zhuān)款專(zhuān)用。同時(shí)可要求掛靠單位每月報(bào)一次工程進(jìn)度及債務(wù)情況，并派人員到現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)大宗建材和機(jī)械設(shè)備的購(gòu)買(mǎi)和保管、使用、付款等情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正，同時(shí)，應(yīng)對(duì)建設(shè)單位的工程進(jìn)度款及工程款的結(jié)算進(jìn)行履約跟蹤。,建筑行業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)如何歸避法律風(fēng)險(xiǎn),15,（范本合同條款第四條財(cái)務(wù)管理1、甲方為乙方獨(dú)立設(shè)立財(cái)務(wù)賬簿，獨(dú)立核算，但是對(duì)外結(jié)算與支付，必須經(jīng)過(guò)甲方財(cái)務(wù)統(tǒng)一辦理。甲方與建設(shè)單位簽署的建設(shè)工程施工合同應(yīng)約定“本工程的所有工程款必須以轉(zhuǎn)賬的方式轉(zhuǎn)入乙方（即施工方，也就本合同甲方）的賬戶(hù)，否則視為款項(xiàng)未付?！?、對(duì)外結(jié)算：工程預(yù)付款、工程進(jìn)度款和工程結(jié)算款均由甲方統(tǒng)一結(jié)算進(jìn)入甲方為乙方設(shè)立的獨(dú)立帳戶(hù)。結(jié)算方式通過(guò)銀行票據(jù)的形式結(jié)算。未經(jīng)甲方書(shū)面授權(quán)，乙方不得單獨(dú)與建設(shè)單位結(jié)算工程款。3、對(duì)外支付：由甲方通過(guò)乙方的獨(dú)立帳戶(hù)，統(tǒng)一對(duì)外支付材料款、人員工資等各項(xiàng)費(fèi)用。乙方申請(qǐng)用款時(shí)，必須要說(shuō)明款項(xiàng)的用途，并憑甲方簽名的書(shū)面支付書(shū)方可支付，做到專(zhuān)款專(zhuān)用。4、乙方每月向甲方匯報(bào)一次工程進(jìn)度及債務(wù)情況，甲方有權(quán)派人員到現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)大宗建材和機(jī)械設(shè)備的購(gòu)買(mǎi)和保管、使用、付款等情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正，同時(shí)，應(yīng)對(duì)建設(shè)單位的工程進(jìn)度款及工程款的結(jié)算進(jìn)行履約跟蹤。）,建筑行業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)如何歸避法律風(fēng)險(xiǎn),16,完善勞務(wù)管理。被掛靠企業(yè)應(yīng)積極督促掛靠人為各自招聘的建筑工人購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，以減少工傷事故發(fā)生時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。加強(qiáng)工程竣工后的管理。對(duì)于掛靠時(shí)間較長(zhǎng)的單位，在掛靠期間未有不良記錄的掛靠單位，被掛靠單位可要求掛靠單位將竣工的相關(guān)的資料報(bào)公司備案，并將掛靠工程上所發(fā)生的債權(quán)債務(wù)情況以書(shū)面形式給予說(shuō)明，必要時(shí)，被掛靠單位可派專(zhuān)人至現(xiàn)場(chǎng)向業(yè)主、監(jiān)理及其他相關(guān)人員了解情況。對(duì)于掛靠時(shí)間較短的單位或在掛靠期間有不良記錄的掛靠單位，在工程竣工后，被掛靠單位必須派專(zhuān)人至現(xiàn)場(chǎng)對(duì)該工程進(jìn)行債權(quán)債務(wù)核查，真實(shí)而全面的掌握該工程上所發(fā)生的債權(quán)債務(wù)情況，使得被掛靠單位就核查出來(lái)的問(wèn)題制定出較為完善的對(duì)策，避免在工程結(jié)束后，被掛靠單位因該工程所發(fā)生的勞務(wù)、分包工程款、材料款、質(zhì)量等糾紛無(wú)法妥善的解決。,建筑行業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)如何歸避法律風(fēng)險(xiǎn),17,三、規(guī)范承包協(xié)議在內(nèi)部承包協(xié)議中，雙方可約定“由于該工程給建筑企業(yè)所造成的經(jīng)濟(jì)損失，承包人應(yīng)向建筑企業(yè)給予賠償?！比粢驋炜抗こ探o被掛靠單位造成損失時(shí)，被掛靠單位即可據(jù)此條款向掛靠單位追償。采用內(nèi)部承包協(xié)議的方式應(yīng)注意的以下幾點(diǎn)：1、從內(nèi)部承包協(xié)議的主體來(lái)看，主體只能是本單位的員工與本單位之間的承包協(xié)議，所以簽訂協(xié)議雙方，只能是被掛靠單位與掛靠單位的派出項(xiàng)目經(jīng)理簽字，而不是被掛靠單位與掛靠單位簽字，并且掛靠單位派出的項(xiàng)目經(jīng)理也應(yīng)當(dāng)是為公司的員工（形式上，須有與被掛靠單位之間簽訂勞動(dòng)合同）。,建筑行業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)如何歸避法律風(fēng)險(xiǎn),18,2、在簽訂內(nèi)部承包協(xié)議時(shí)，被掛靠單位一定要要求掛靠單位提供擔(dān)保，可以是現(xiàn)金擔(dān)?；蚵募s保