2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》提升訓(xùn)練試卷B卷 附答案.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號(hào) 密.封線內(nèi).不. 準(zhǔn)答. 題 2020年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)提升訓(xùn)練試卷B卷 附答案考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收?。?）。A、交易保證金B(yǎng)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C、結(jié)算擔(dān)保金D、結(jié)算準(zhǔn)備金2、空頭套期保值者是指（ ）。A、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭B、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭C、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭D、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭3、宋體一國或地區(qū)的實(shí)際GDP的增長(zhǎng)是指（ ）。A、該國的境內(nèi)外上市公司價(jià)值B、所有部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值C、境內(nèi)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值D、境內(nèi)部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值4、關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（ ）。A、期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同B、期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)C、期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)D、期貨價(jià)格時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)的供求關(guān)系5、宋體期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（ ）。A、及時(shí)向主管部門報(bào)告B、公平對(duì)待該投資者C、及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)D、了解投資者的投資目標(biāo)6、期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能對(duì)其采取下列（ ）措施。A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)B、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)C、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用D、限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利7、第一只期貨投資基金于（ ）年在美國出現(xiàn)。A、1949B、1950C、1969D、19708、期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（ ）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。A、期貨交易所B、期貨公司C、證券交易所D、證券公司9、股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、股東權(quán)益D、風(fēng)險(xiǎn)度10、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（ ）關(guān)系。A、親屬B、近親屬C、同學(xué)D、朋友11、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C、期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D、期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范12、期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）以下的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下13、東方不敗期貨公司接受客戶獨(dú)孤求敗的全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，由于市場(chǎng)動(dòng)蕩，該交易產(chǎn)生巨大損失。對(duì)此損失，東方不敗期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償獨(dú)孤求敗的賠償額為（ ）。A、全部損失B、至少百分之八十的損失C、至多百分之八十的損失D、百分之六十的損失14、期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（ ）。A、制定或者修改章程、交易規(guī)則B、變更住所或營業(yè)場(chǎng)所C、交易系統(tǒng)的升級(jí)改造D、設(shè)立期貨交易所的分所15、下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是（ ）。A、從業(yè)資格考試B、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒、申訴D、家庭道德守則16、期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（ ）。A、侵權(quán)責(zé)任B、違約責(zé)任C、侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任D、不承擔(dān)責(zé)任17、非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（ ）。A、在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議B、在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議C、在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議D、在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議18、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，理事會(huì)召開至少要有（ ）理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上19、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）。A、會(huì)員大會(huì)B、理事會(huì)C、期貨部D、理事長(zhǎng)20、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A、2B、3C、5D、1021、期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（ ）。A、200萬元B、300萬元C、500萬元D、800萬元22、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足（ ）的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。A、交易B、結(jié)算C、交易和結(jié)算D、期貨保證金安全存管監(jiān)控23、證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。A、10個(gè)工作日B、15個(gè)工作日C、1個(gè)月D、3個(gè)月24、（ ）有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會(huì)員資格。A、期貨交易所B、中國證監(jiān)會(huì)C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、工商行政管理部門25、期貨交易所應(yīng)當(dāng)（ ）向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。A、隨時(shí)B、不定期C、隨機(jī)D、定期26、期貨公司的（ ）不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。A、交易軟件、財(cái)務(wù)軟件B、殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件C、結(jié)算軟件、殺毒軟件D、交易軟件、結(jié)算軟件27、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（ ）的職權(quán)。A、監(jiān)事會(huì)B、董事會(huì)C、專門委員會(huì)D、股東大會(huì)28、首席風(fēng)險(xiǎn)官向（ ）負(fù)責(zé)。A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中國證監(jiān)會(huì)C、期貨交易所D、期貨公司董事會(huì)29、自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾（ ）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A、2B、3C、5D、730、政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素等變化的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ）。A、可控風(fēng)險(xiǎn)B、不可控風(fēng)險(xiǎn)C、代理風(fēng)險(xiǎn)D、交易風(fēng)險(xiǎn)31、關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（ ）。A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易C、向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，不得對(duì)客戶作出營利保證D、堅(jiān)持客戶利益高于一切的原則32、宋體下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（ ）。A、國家機(jī)關(guān)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D、作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人33、根據(jù)期貨從業(yè)人員資格管理辦法，以下說法錯(cuò)誤的是：（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核考試申請(qǐng)人的報(bào)考資格，無須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)B、從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無期貨從業(yè)人員資格證書的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨輔助人員不能對(duì)外開展業(yè)務(wù)C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予行政處罰。D、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)34、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是（ ）。A、與客戶簽訂書面合同B、要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說明書上簽字確認(rèn)C、事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書D、要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令35、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）。A、10人B、15人C、8人D、30人36、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C、國務(wù)院商務(wù)主管部門D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)37、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（ ）反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。A、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地B、真實(shí)、及時(shí)、完整地C、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地D、真實(shí)、公開、完整地38、下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）。A、以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單B、以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音C、以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頓、客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令39、期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守（ ）制度，不得混碼交易。A、一戶一碼B、一戶多碼C、多戶一碼D、多戶多碼40、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)（ ）的從業(yè)人員提出的。A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B、期貨公司C、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)41、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進(jìn)一張（也稱一手）小麥期貨合約，就意味著（ ）。A、在合約到期日需買進(jìn)一手小麥B、在合約到期日需賣出一手小麥C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥D、在合約到期日需買進(jìn)5000蒲式耳小麥42、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（ ）內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、3個(gè)工作日B、5個(gè)工作日C、10個(gè)工作日D、15個(gè)工作日43、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理D、出市代表44、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是（ ）。A、企業(yè)法人B、事業(yè)單位C、國家機(jī)關(guān)D、社會(huì)團(tuán)體法人45、期貨價(jià)格真實(shí)地反映供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性，所以在期貨交易發(fā)達(dá)的國家，期貨價(jià)格被視為一種（ ）。A、權(quán)威價(jià)格B、指導(dǎo)價(jià)格C、現(xiàn)貨價(jià)格D、參考價(jià)格46、期貨公司股東、董事不能越過（ ）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A、總經(jīng)理B、董事長(zhǎng)C、董事會(huì)D、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)47、期貨合約是由（ ）統(tǒng)一制定的。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨公司D、證監(jiān)會(huì)48、目前，我國期貨交易所期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)采用的組織方式是（ ）。A、作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)26B、附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機(jī)構(gòu)D、由多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司49、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（ ）。A、10%B、20%C、30%D、50%50、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（ ）。A、相互混合、統(tǒng)一管理B、相互獨(dú)立、分級(jí)管理C、相互獨(dú)立、分別管理D、相互混合、分級(jí)管理51、期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，不需要向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料是（ ）。A、主要部門負(fù)責(zé)人情況表B、股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件C、變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案D、擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議52、宋體芝加哥期貨交易所（CBOT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。A、歐洲美元期貨B、歐洲中長(zhǎng)期國債期貨C、美國中長(zhǎng)期國債期貨D、美國短期國債期貨53、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯(cuò)誤的是（ ）。A、以營利為目的B、按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C、以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D、負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免54、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A、3個(gè)B、5個(gè)C、7個(gè)D、10個(gè)55、期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守（ ）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。A、風(fēng)險(xiǎn)管理B、信息披露C、檔案管理D、業(yè)務(wù)管理56、宋體營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（ ）依法核準(zhǔn)。A、中國證監(jiān)會(huì)B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)57、短期國庫券期貨屬于（ ）。A、外匯期貨B、股指期貨C、利率期貨D、商品期貨58、某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬元的好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費(fèi)，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對(duì)某甲的行為應(yīng)定為（ ）。A、受賄罪B、詐騙罪C、敲詐勒索罪D、受賄罪與敲詐勒索罪59、下列商品期貨不屬于能源期貨的是（ ）期貨。A、動(dòng)力煤B、鐵礦石C、原油D、燃料油60、非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照（ ）的規(guī)定辦理。A、銀監(jiān)會(huì)B、證監(jiān)會(huì)C、期貨交易所D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)61、按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（ ）。A、100B、120C、125D、15062、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（ ）。A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、保證合約的履行D、按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理63、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（ ）。A、3個(gè)月至6個(gè)月B、6個(gè)月至12個(gè)月C、1年D、2年64、關(guān)于期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。A、期貨公司與股東之間不得交叉持股B、期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持C、擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形D、受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件65、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）。A、及時(shí)向主管部門報(bào)告B、拒絕為其提供服務(wù)C、及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)D、仍然聽其指示行事，維護(hù)投資者的利益66、期貨經(jīng)紀(jì)公司（ ），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。A、內(nèi)部控制制度B、內(nèi)部控制文本制度C、內(nèi)部監(jiān)督體系D、內(nèi)部控制模式67、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說法，不正確的是（ ）。A、理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)B、理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)12人C、理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開1次D、理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體理事68、我國期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是（ ）。A、非盈利企業(yè)法人B、非盈利民間團(tuán)體C、官方機(jī)構(gòu)D、按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織69、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（ ）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。A、電子文檔B、打印文件C、光盤備份D、客戶簽名確認(rèn)文件70、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的（ ）在會(huì)議記錄上簽名。A、理事B、理事和工作人員C、理事和記錄員D、投贊成票的理事71、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（ ）批準(zhǔn)。A、全國人大常委會(huì)。B、國務(wù)院證券業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、國務(wù)院期貨業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)72、宋體首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（ ）提出整改意見。A、期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人B、期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì)C、期貨公司股東大會(huì)D、期貨公司監(jiān)事會(huì)73、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是（ ）。A、開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C、以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D、采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大74、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（ ）的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A、6年B、3年C、4年D、5年75、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、2B、3C、5D、776、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（ ）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A、接到注銷申請(qǐng)的三天內(nèi)B、接到申請(qǐng)的次日C、接到注銷申請(qǐng)的一周內(nèi)D、當(dāng)日77、宋體在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（ ）。A、向董事會(huì)報(bào)告B、拒絕簽字C、向證監(jiān)會(huì)報(bào)告D、注明自己的意見和理由78、會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（ ）。A、理事長(zhǎng)會(huì)議B、董事會(huì)C、理事會(huì)D、常設(shè)理事會(huì)79、人民法院審理（ ）糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同B、期貨侵權(quán)糾紛C、無效的期貨交易合同D、期貨交易合同80、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取的監(jiān)管措施不包括（ ）。A、談話B、責(zé)令具結(jié)悔過C、提示D、記入信用記錄 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、在我國，交割倉庫不得有的行為包括（ ）A、出具虛假倉單B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易2、期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達(dá)交易指令。A、書面B、計(jì)算機(jī)C、互聯(lián)網(wǎng)D、電話3、期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有（ ）A、變更注冊(cè)資本B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)C、變更5以上的股權(quán)D、設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)4、宋體我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。A、投資基金B(yǎng)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、咨詢、培訓(xùn)D、自營5、宋體下列屬于經(jīng)紀(jì)公司禁止性交易行為的是（ ）A、向客戶作獲利保證B、與客戶約定分享利益C、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)6、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括（ ）A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查D、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見7、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時(shí)公布。A、周報(bào)表B、月報(bào)表C、季度報(bào)表D、年報(bào)表8、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有大專以上文化程度D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件9、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）A、會(huì)員資格的取得條件和程序B、會(huì)員資格的變更條件和程序C、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D、會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法10、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得（ ）A、授權(quán)他人代為履行職責(zé)B、利用職務(wù)之便牟取私利C、濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)11、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ）A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金D、存取期貨保證金12、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ）A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位D、通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力13、下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有（ ）A、召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作B、審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過14、期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機(jī)構(gòu)15、根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理D、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行16、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）A、身體狀況良好B、誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德C、有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)D、取得證券從業(yè)人員資格17、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度D、配合、接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管18、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有（ ）A、允許客戶開倉交易B、不通知客戶追加保證金C、對(duì)客戶強(qiáng)行平倉D、允許客戶繼續(xù)持倉19、宋體在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。A、出具虛假倉單B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、參與期貨交易20、宋體非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)（ ）的持倉強(qiáng)行平倉。A、非結(jié)算會(huì)員B、特別結(jié)算會(huì)員C、非結(jié)算會(huì)員客戶D、特別結(jié)算會(huì)員客戶21、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛22、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報(bào)告。A、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D、期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)23、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，（ ）A、保證金制度B、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C、漲跌停板制度D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度24、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：（ ）A、介紹業(yè)務(wù)的范圍B、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則C、違約責(zé)任D、客戶投訴的接待處理方式25、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（ ）進(jìn)行監(jiān)督管理。A、設(shè)立、變更、終止B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更C、日常經(jīng)營活動(dòng)D、項(xiàng)目審批26、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（ ）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)。A、客戶資料不符合實(shí)名制要求B、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷D、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整27、宋體全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（ ）A、保證金標(biāo)準(zhǔn)B、結(jié)算流程C、協(xié)議變更和解除D、爭(zhēng)議處理方式28、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、期貨存貸款業(yè)務(wù)29、期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機(jī)構(gòu)30、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（ ）A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書;B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件;C、股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件;D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書;31、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（ ）A、誠實(shí)守信B、勤勉盡責(zé)C、堅(jiān)持公開、公平、公正原則D、對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益32、期貨交易所因（ ）而解散。A、法定代表人變更B、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿D、中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉33、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得期貨從業(yè)人員資格證書的人員有：（ ）A、期貨交易所的高級(jí)管理人員B、中國證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員D、從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員34、下列用語的含義正確的有：（ ）A、資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金B(yǎng)、資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金C、負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，不含客戶權(quán)益D、負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，含客戶權(quán)益35、下列（ ）情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的經(jīng)紀(jì)合同，對(duì)投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的D、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形36、宋體下列屬于中國證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是（ ）A、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規(guī)定從業(yè)人員資格證書的種類C、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱D、組織從業(yè)人員資格考試37、宋體期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ）A、參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C、聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格38、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位B、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力C、通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)39、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。A、申請(qǐng)人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B、擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格C、擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場(chǎng)所和設(shè)施D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度40、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（ ）A、責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款C、情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易D、對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄，中級(jí)人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。A、對(duì)B、錯(cuò)2、（ ）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。A、對(duì)B、錯(cuò)3、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。A、對(duì)B、錯(cuò)4、（ ）資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。A、對(duì)B、錯(cuò)5、（ ）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托具有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱銷售機(jī)構(gòu)）銷售或者推介資產(chǎn)管理計(jì)劃。 A、對(duì)B、錯(cuò)6、（ ）根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。A、對(duì)B、錯(cuò)7、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A、對(duì)B、錯(cuò)8、（ ）期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的，必須經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。A、對(duì)B、錯(cuò)9、（ ）非結(jié)算會(huì)員對(duì)結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議。A、對(duì)B、錯(cuò)10、（ ）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補(bǔ)償，超過十萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償。A、對(duì)B、錯(cuò)11、（ ）中國證監(jiān)會(huì)和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。A、對(duì)B、錯(cuò)12、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。A、對(duì)B、錯(cuò)13、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。A、對(duì)B、