產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)定位涉及的幾個(gè)基本概念.doc

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)定位涉及的幾個(gè)基本概念于立 錢(qián)勇 張嫚內(nèi)容提要：本文針對(duì)國(guó)際上經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科定位的共識(shí)和國(guó)內(nèi)的分歧，概略分析產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科定位所涉及的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)政策等基本概念的涵義，試圖澄清思路，促成共識(shí)。文章最后提出了經(jīng)濟(jì)全球化條件下產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的一些新問(wèn)題。本文的目的在于縮小不必要的分歧，以便大家能夠齊心攜力，集中精力發(fā)展產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科，并發(fā)揮產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科優(yōu)勢(shì)，側(cè)重研究中國(guó)急需探討的諸多現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)政策。一、引言：國(guó)際共識(shí)與國(guó)內(nèi)分歧對(duì)于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科定位，在國(guó)際上的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界，早已形成共識(shí)（Cable， 1994; Martin， 1994； Williamson，1990 ； Greer， 1992； Phlips， 1998；陳小洪，1990；馬建堂，1993；等）。這些共識(shí)主要包括：1. 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)（Industrial Economics）等同于產(chǎn)業(yè)組織理論（Theory of Industrial Organization）（馬建堂，1993，第14頁(yè)；于立，1996，第4頁(yè)；潘振民，1989，第2頁(yè) ）。2. 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)等同于應(yīng)用價(jià)格理論（Applied Price Theory）（Phlips， 1998, 第xi頁(yè)）。3. 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于應(yīng)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（Applied Microeconomics）（Williamson， 1990，第ix頁(yè)）。4. 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是制定產(chǎn)業(yè)政策的理論基礎(chǔ)（Greer， 1992，第3頁(yè)）。 總起來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，或稱(chēng)產(chǎn)業(yè)組織學(xué)（理論），早期亦稱(chēng)價(jià)格理論，它淵源于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，屬于應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，是各國(guó)政府制定產(chǎn)業(yè)政策的理論基礎(chǔ)。以上是國(guó)際上對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科達(dá)成的共識(shí)。但是，在中國(guó)國(guó)內(nèi)，對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理解卻不大相同。或者說(shuō)，關(guān)于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科定位的分歧，指的是國(guó)內(nèi)存在的不同認(rèn)識(shí)。其主要原因大概是受“先入為主”因素的影響，應(yīng)該有個(gè)認(rèn)識(shí)轉(zhuǎn)變過(guò)程。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的理解存在幾種情況：有的曾到國(guó)外攻讀經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)位或進(jìn)修，熟悉經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科分類(lèi)；有的在國(guó)內(nèi)受過(guò)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的系統(tǒng)訓(xùn)練，對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)也有正確的認(rèn)識(shí)；有的一開(kāi)始不了解產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科定位，但很快有了正確的判斷。應(yīng)該說(shuō)，隨著學(xué)習(xí)和交流，分歧將越來(lái)越小。二、產(chǎn)業(yè)定義（Industrial Definition） 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及的首要概念就是“產(chǎn)業(yè)”。其實(shí)，對(duì)其可有多種理解，不同的理解或不同的產(chǎn)業(yè)分類(lèi)具有不同的用途。見(jiàn)下表。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科定位框架表學(xué) 科定義結(jié)構(gòu)主要分析方法政策導(dǎo)向經(jīng)濟(jì)體制部門(mén)間經(jīng)濟(jì)問(wèn)題研究產(chǎn)業(yè)間關(guān)系Inter-industry產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)：如三次產(chǎn)業(yè)1.投入產(chǎn)出法2.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)計(jì)劃、比例；優(yōu)先發(fā)展；綜合平衡計(jì)劃經(jīng)濟(jì)新產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)舊產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)（舊產(chǎn)業(yè)組織）產(chǎn)業(yè)內(nèi)、企業(yè)間關(guān)系（Inter-firm）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)組織：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)1.SCP范式2.博弈論產(chǎn)業(yè)政策（反壟斷規(guī)制）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)企業(yè)組織（側(cè)重企業(yè)行為分析）企業(yè)內(nèi)部組織（Intra-firm）科層結(jié)構(gòu)（H型、M型等）；公司治理結(jié)構(gòu)委托代理理論; “黑箱論”兼并、重組，企業(yè)集團(tuán)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)單個(gè)產(chǎn)業(yè)（Industry）如：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，資源經(jīng)濟(jì)學(xué)，等1. 三次產(chǎn)業(yè)分類(lèi)三次產(chǎn)業(yè)分類(lèi)是新西蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家費(fèi)希爾首先提出的產(chǎn)業(yè)分類(lèi)方法。該分類(lèi)方法將國(guó)民經(jīng)濟(jì)全部活動(dòng)劃分為第一產(chǎn)業(yè)（Primary Industry）、第二產(chǎn)業(yè)（Secondary Industry）和第三產(chǎn)業(yè)（Tertiary Industry）。雖然世界各國(guó)對(duì)三次產(chǎn)業(yè)的劃分并不完全一致，但一般地說(shuō)，第一產(chǎn)業(yè)對(duì)應(yīng)的是廣義的農(nóng)業(yè)，包括種植業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)和漁業(yè)；第二產(chǎn)業(yè)對(duì)應(yīng)的是廣義的工業(yè)（包括采掘業(yè)、制造業(yè)、供水、電力等）和建筑業(yè)；第三產(chǎn)業(yè)則對(duì)應(yīng)著廣義的服務(wù)業(yè)，即第一和第二產(chǎn)業(yè)以外的各業(yè)。三次產(chǎn)業(yè)分類(lèi)是對(duì)全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最簡(jiǎn)明分類(lèi)，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算中廣泛運(yùn)用。2. 標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類(lèi)各國(guó)大多都有自己的標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類(lèi)，聯(lián)合國(guó)綜合各國(guó)經(jīng)驗(yàn)，于1971年頒布了全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類(lèi)索引。聯(lián)合國(guó)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類(lèi)（ISIC）把全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分為十個(gè)大項(xiàng)，每個(gè)大項(xiàng)下分成若干中項(xiàng)，每個(gè)中項(xiàng)下又分成若干小項(xiàng)，每個(gè)小項(xiàng)再分成若干細(xì)項(xiàng)，各大、中、小、細(xì)項(xiàng)都有統(tǒng)一規(guī)定的統(tǒng)計(jì)編碼。標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)劃分比三次產(chǎn)業(yè)劃分要細(xì)致得多，但二者間存在對(duì)應(yīng)關(guān)系，可以相互轉(zhuǎn)換。值得指出的是，標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類(lèi)主要是從技術(shù)角度確定產(chǎn)業(yè)分類(lèi)，并不一定能夠反映市場(chǎng)需求狀況?，F(xiàn)實(shí)統(tǒng)計(jì)工作往往按“企業(yè)”（而不是按“產(chǎn)品”）進(jìn)行，而單個(gè)企業(yè)通常生產(chǎn)多種產(chǎn)品，因此經(jīng)常不夠準(zhǔn)確。也就是說(shuō)，標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類(lèi)只能大體作為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的基礎(chǔ)，往往不能滿(mǎn)足產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的需要。3. 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義下的“產(chǎn)業(yè)”與“市場(chǎng)”概略地說(shuō)，一個(gè)產(chǎn)業(yè)是一定區(qū)域內(nèi)（如一國(guó)、或一個(gè)地區(qū)）生產(chǎn)同類(lèi)或同一產(chǎn)品（包括服務(wù)）的所有企業(yè)的集合。這主要是從供給的角度入手的。如果從需求的角度看，結(jié)果則不一定與其完全一致。比如，兩家企業(yè)的產(chǎn)品（性能、式樣等）基本相同，甚至完全相同，但由于兩個(gè)企業(yè)的營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略不同，相同的產(chǎn)品成了“差異化產(chǎn)品”，這樣供求雙方就會(huì)出現(xiàn)不一致。而且“差異化”達(dá)到一定程度后，兩家企業(yè)的相同產(chǎn)品甚至可能屬于不同產(chǎn)業(yè)（或市場(chǎng)）。另一方面，定義產(chǎn)業(yè)（或市場(chǎng)）必然要涉及產(chǎn)品或生產(chǎn)要素的替代性，而產(chǎn)品的替代性是從需求角度考慮，生產(chǎn)要素的替代性則是從供給角度考慮。問(wèn)題是這兩個(gè)方面的替代性可能會(huì)出現(xiàn)大的差別。 常舉的例子是消費(fèi)者為了娛樂(lè)可把音樂(lè)會(huì)與釣魚(yú)視為替代物，但從供給方看卻不可能替代。另一個(gè)例子是生產(chǎn)男鞋和女鞋，需求方不能替代，但供給方卻可以替代。從產(chǎn)業(yè)政策的角度看，在現(xiàn)實(shí)中具體定義產(chǎn)業(yè)（或市場(chǎng)）經(jīng)常是非常困難的。例如，美國(guó)著名的IBM、AT&T和最近的“微軟”壟斷案中，爭(zhēng)議的焦點(diǎn)并不在于是否形成壟斷，而首先在于產(chǎn)業(yè)（或市場(chǎng)）的定義，因?yàn)槎x的不同會(huì)直接導(dǎo)致不同的判決。一般意義上的產(chǎn)業(yè)指的是這樣一種現(xiàn)象，即生產(chǎn)同一產(chǎn)品（或服務(wù)）的企業(yè)在同一市場(chǎng)中銷(xiāo)售。正是從這個(gè)意義上說(shuō)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中所指的“產(chǎn)業(yè)”、“行業(yè)”或“市場(chǎng)”均為同義詞。 漢語(yǔ)中有“產(chǎn)業(yè)”與“行業(yè)”的區(qū)分，在英語(yǔ)中只有一個(gè)詞“Industry”，而且常與“Market”混用。由于同樣原因，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中經(jīng)常要在標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)上，根據(jù)需求的交叉價(jià)格彈性或其它因素加以調(diào)整后再定義產(chǎn)業(yè)。例如，需求的交叉價(jià)格彈性較大，即替代性較強(qiáng)的兩種產(chǎn)品可能同屬一個(gè)產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)。當(dāng)然，臨界點(diǎn)如何判定，則要具體分析。至此的基本結(jié)論是，不僅三次產(chǎn)業(yè)分類(lèi)意義下的“產(chǎn)業(yè)”，就是標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類(lèi)意義下的“產(chǎn)業(yè)”，也往往不是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義下的“產(chǎn)業(yè)”。三、 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Industrial Structure）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是人們非常熟悉的名詞，但到底什么是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義下的“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”，還很值得認(rèn)真探討。從附表可以清楚看出，在暫不考慮國(guó)際市場(chǎng)因素的情況下，“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”可從兩個(gè)大的方面來(lái)理解：（1）國(guó)民經(jīng)濟(jì)內(nèi)部、產(chǎn)業(yè)之間關(guān)系（Inter-industry）構(gòu)成的“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”，如三次產(chǎn)業(yè)問(wèn)題，可稱(chēng)其為“部門(mén)間經(jīng)濟(jì)問(wèn)題研究”，比較典型的研究方法是投入產(chǎn)出分析方法， 投入產(chǎn)出分析建立在一系列嚴(yán)格的假設(shè)基礎(chǔ)之上，這些假設(shè)大都缺乏現(xiàn)實(shí)性。例如，最基本的兩個(gè)假設(shè)條件是（1）每個(gè)產(chǎn)業(yè)只生產(chǎn)一種同質(zhì)產(chǎn)品；（2）投入產(chǎn)出間的技術(shù)系數(shù)固定不變。這也是投入產(chǎn)出分析方法的局限性所在（烏家培，1983）。因此，盡管該方法的創(chuàng)始人曾獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，我國(guó)也花費(fèi)大量人力、財(cái)力研究中國(guó)的投入產(chǎn)出表，但并沒(méi)有發(fā)揮多大作用。 相關(guān)的主要學(xué)科是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)， 嚴(yán)格意義上的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒(méi)有多大交叉。 這類(lèi)研究的政策導(dǎo)向可以是“優(yōu)先發(fā)展”，也可以是“有計(jì)劃、按比例”或“綜合平衡”，總起來(lái)說(shuō)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的色彩較濃。這里順便可以說(shuō)明一下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的關(guān)系。如果說(shuō)同類(lèi)產(chǎn)品構(gòu)成產(chǎn)業(yè)的話(huà)，那么產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指的是各產(chǎn)業(yè)之間的比例關(guān)系和構(gòu)成；產(chǎn)品結(jié)構(gòu)則指的是具體產(chǎn)品的比例和構(gòu)成。二者又可以相互轉(zhuǎn)換。比如，當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分類(lèi)越細(xì)，同時(shí)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)分類(lèi)越粗時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可能等同于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。在利用投入產(chǎn)出表進(jìn)行具體分析時(shí)，這種關(guān)系會(huì)更加明顯。（2）某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部、企業(yè)之間關(guān)系（Inter-firm）構(gòu)成的“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”，這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)質(zhì)上是一種“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)”，是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)得以建立的核心內(nèi)容，這也是為何產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)又稱(chēng)產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的原因。主要用于產(chǎn)業(yè)組織問(wèn)題研究的“結(jié)構(gòu)行為績(jī)效”（StructureConductPerformance）范式，簡(jiǎn)稱(chēng)SCP范式，以及后來(lái)發(fā)展起來(lái)的博弈論方法是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究方法。與這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或市場(chǎng)結(jié)構(gòu)密切相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策主要由反壟斷政策和規(guī)制政策組成。這二者間的大致分工是：反壟斷（Anti-trust）政策主要用于限制壟斷企業(yè)的規(guī)模和市場(chǎng)勢(shì)力；規(guī)制（Regulation）政策的主要作用是為了獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)而在允許壟斷的前提下，對(duì)壟斷企業(yè)進(jìn)行規(guī)制。它們構(gòu)成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下產(chǎn)業(yè)政策的“兩個(gè)輪子”。 可見(jiàn)，這兩種意義下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差別很大，而只有后者才是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。但嚴(yán)格地說(shuō)，后者應(yīng)該準(zhǔn)確地稱(chēng)其為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，它通過(guò)各種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)指標(biāo)反映該產(chǎn)業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)或壟斷情況。這也是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中不存在我們一些人通常所說(shuō)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的原因。多年來(lái)，特別是在過(guò)去計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，社會(huì)資源在各產(chǎn)業(yè)之間的配置是由國(guó)家計(jì)劃決定的，國(guó)家的發(fā)展戰(zhàn)略決定了資源在各產(chǎn)業(yè)之間的分配比例。如在實(shí)行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的年代，重工業(yè)通過(guò)政策傾斜等各種方式獲得了更多的資源，其發(fā)展速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于輕工業(yè)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)值構(gòu)成中，重工業(yè)所占的比例也較高。當(dāng)時(shí)，企業(yè)（幾乎全部是國(guó)有企業(yè)）只是計(jì)劃的執(zhí)行者，同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各企業(yè)之間也不存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)并不重要。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的資源配置方式使第二種意義上的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問(wèn)題沒(méi)有討論必要。這種情況在政府主導(dǎo)型的混合經(jīng)濟(jì)國(guó)家中也同樣存在。如日本與韓國(guó)，所以早期中國(guó)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究?jī)?nèi)容受到日本影響較大也就毫不奇怪了。但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資源配置方式發(fā)生了根本性改變，第一種意義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越來(lái)越失去重要性，而第二種意義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與時(shí)俱進(jìn)地越來(lái)越重要起來(lái)，這也是理所當(dāng)然的?，F(xiàn)在，政府文件，新聞媒體每天反復(fù)提及的自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革、價(jià)格戰(zhàn)、企業(yè)串謀等現(xiàn)象不斷地向產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了挑戰(zhàn)。完全可以說(shuō)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)中國(guó)的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)大有用武之地，而且會(huì)越來(lái)越明顯。在國(guó)際上，不僅工業(yè)企業(yè)，還有金融企業(yè)、證券公司等各類(lèi)非制造業(yè)企業(yè)，特別是跨國(guó)公司都十分重視從企業(yè)戰(zhàn)略角度，對(duì)有關(guān)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)類(lèi)型，產(chǎn)業(yè)中企業(yè)行為特征以及產(chǎn)業(yè)的績(jī)效情況進(jìn)行詳細(xì)分析和評(píng)論。從這一點(diǎn)看，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)界真是任重道遠(yuǎn)。四、 產(chǎn)業(yè)組織 (Industrial Organization)1. 產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)組織產(chǎn)業(yè)組織對(duì)應(yīng)的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)、企業(yè)間關(guān)系（Inter-firm），而企業(yè)組織主要指企業(yè)內(nèi)部組織（Intra-firm），包括科層組織（U型結(jié)構(gòu)、H型結(jié)構(gòu)、M型結(jié)構(gòu)、X型結(jié)構(gòu)）和法人治理結(jié)構(gòu)（Corporate Governance）等。產(chǎn)業(yè)組織中的“產(chǎn)業(yè)”是指生產(chǎn)同類(lèi)有密切替代關(guān)系的產(chǎn)品的企業(yè)在同一市場(chǎng)上的集合，這些企業(yè)間的相互結(jié)構(gòu)關(guān)系稱(chēng)為“產(chǎn)業(yè)組織”（臧旭恒，2000）。這一點(diǎn)在舊產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的SCP分析范式里更為突出。關(guān)于企業(yè)內(nèi)部的科層組織，過(guò)去的企業(yè)內(nèi)部科層組織多為U型結(jié)構(gòu)，即按職能劃分部門(mén)的一元結(jié)構(gòu)（Unitary Structure）。隨著科技發(fā)展和企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，現(xiàn)在采用最多的是M型結(jié)構(gòu)，即事業(yè)部制或稱(chēng)多分支單位結(jié)構(gòu)（Multidivisional Structure）。企業(yè)集團(tuán)中則多采用H型結(jié)構(gòu)，或控股公司（Holding Company）結(jié)構(gòu)。X型結(jié)構(gòu)則是這幾種結(jié)構(gòu)的混合體（Williamson, 1985，第280頁(yè)）。企業(yè)集團(tuán)是介于“純產(chǎn)業(yè)”與“純企業(yè)”之間的“灰色組織”。說(shuō)它是一個(gè)“企業(yè)”，構(gòu)成集團(tuán)的企業(yè)又多是獨(dú)立法人；說(shuō)它們是分散的單個(gè)企業(yè)，它們之間又存在一定程度的協(xié)調(diào)。多強(qiáng)調(diào)企業(yè)的獨(dú)立性，則會(huì)更多地體現(xiàn)出市場(chǎng)特征；多強(qiáng)調(diào)企業(yè)之間的協(xié)調(diào)性，則會(huì)更多地體現(xiàn)出科層性（Hierarchy）。企業(yè)內(nèi)部組織的另一重要方面是其法人治理結(jié)構(gòu)。這也是近年產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。其實(shí)道理非常簡(jiǎn)單，產(chǎn)業(yè)組織關(guān)注企業(yè)行為，而企業(yè)行為又在很大程度上決定于企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)。如一般情況下，股東控制較強(qiáng)的企業(yè)多注重利潤(rùn)最大化，經(jīng)理等“內(nèi)部人”控制較強(qiáng)的企業(yè)可能更多地追求企業(yè)規(guī)模（或銷(xiāo)售額最大化）。2. 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與企業(yè)效率過(guò)去我們總把重點(diǎn)放在調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上，但往往長(zhǎng)線更長(zhǎng)，短線更短。實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制之后，則在許多產(chǎn)業(yè)都出現(xiàn)了一種十分有趣的現(xiàn)象，即政府不大關(guān)注或注意不夠的產(chǎn)業(yè)往往發(fā)展得很好，越來(lái)越有競(jìng)爭(zhēng)力，而越是投資補(bǔ)貼鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)越是發(fā)展得不好。這引起了人們對(duì)產(chǎn)業(yè)政策有效性的普遍懷疑。這種現(xiàn)象也比較容易說(shuō)明道理。因?yàn)?，無(wú)論是產(chǎn)業(yè)間關(guān)系的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間關(guān)系的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，最關(guān)鍵的因素都在于企業(yè)的效率。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的最大優(yōu)勢(shì)就是依靠效率高（成本低）的企業(yè)作為配置資源的主體。這些企業(yè)在產(chǎn)業(yè)間不斷地“進(jìn)入”或“退出”，就自動(dòng)調(diào)整著第一種意義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。同時(shí)，效率高（成本低）的企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部通過(guò)兼并或融資進(jìn)行“擴(kuò)張”，不斷地淘汰效率低（成本高）的企業(yè)，也在自動(dòng)地調(diào)整第二種意義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。所以，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的決定因素是企業(yè)效率。這兩種意義上的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整實(shí)質(zhì)是產(chǎn)業(yè)組織問(wèn)題?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)不注重研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的原因就在這里。當(dāng)然，有的企業(yè)也會(huì)利用一切可能，形成壟斷勢(shì)力，這就需要產(chǎn)業(yè)政策發(fā)揮作用。3. 舊產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)新產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)舊產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，或哈佛學(xué)派的主要特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的作用，利用SCP范式，分析各個(gè)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)與壟斷情況，并提出相應(yīng)的政策建議。芝加哥學(xué)派則與其不同，他們更加重視市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的作用，一般不主張政府更多地進(jìn)行干預(yù)。新產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)則更加重視企業(yè)行為對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響。以科斯和威廉姆森為代表的新制度學(xué)派更加深入到企業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，通過(guò)交易成本和合約理論，改寫(xiě)了傳統(tǒng)的企業(yè)行為理論，形成了新產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。從本文的附表中可以看出，新產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是在原先的側(cè)重分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間關(guān)系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深入研究企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，從而把產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)向前發(fā)展。五、 產(chǎn)業(yè)政策 (Industrial Policy)這方面存在兩個(gè)問(wèn)題：一是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)不是萬(wàn)能的，有的產(chǎn)業(yè)政策不能以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)為依據(jù)；二是現(xiàn)實(shí)中與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)密切相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策卻沒(méi)有以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)為依據(jù)進(jìn)行政策論證。1. 與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)密切相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策雖然國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)識(shí)比較一致，但對(duì)產(chǎn)業(yè)政策卻爭(zhēng)議較多。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是制定產(chǎn)業(yè)政策的理論依據(jù)，但并不是唯一的依據(jù)。與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)密切相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策主要包括兩大組成部分：即（1）反壟斷政策；（2）規(guī)制政策。二者之間的大致分工是：反壟斷政策及相應(yīng)和法律主要用于保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)，防止壟斷，其主要弊端是可能會(huì)損失規(guī)模經(jīng)濟(jì)；而規(guī)制政策按其調(diào)整對(duì)象的不同分為經(jīng)濟(jì)性規(guī)制與社會(huì)性規(guī)制。經(jīng)濟(jì)性規(guī)制政策的出發(fā)點(diǎn)在于承認(rèn)自然壟斷合理性的前提下，對(duì)其可能產(chǎn)生的壟斷弊端進(jìn)行約束，而社會(huì)性規(guī)制主要針對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中可能產(chǎn)生的安全、環(huán)境與衛(wèi)生等方面問(wèn)題進(jìn)行的政策干預(yù)。反壟斷政策的主要手段有強(qiáng)行分立，限定兼并條件等；規(guī)制政策的主要手段有費(fèi)率水平限制和費(fèi)率結(jié)構(gòu)限制等。嚴(yán)格地說(shuō)，經(jīng)濟(jì)性規(guī)制與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)系密切，而社會(huì)性規(guī)制與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)系相對(duì)較弱。其他方面的產(chǎn)業(yè)政策，如工業(yè)化政策、環(huán)保政策、區(qū)域發(fā)展政策等，實(shí)質(zhì)上與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)并無(wú)多大關(guān)系。 這幾種產(chǎn)業(yè)政策主要與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科關(guān)系密切2. 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)“缺位”的產(chǎn)業(yè)政策過(guò)去，我們?cè)?jīng)制定的一些產(chǎn)業(yè)政策，即使是本來(lái)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)系密切的產(chǎn)業(yè)政策，也很少是以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)進(jìn)行政策論證的。如對(duì)待“重復(fù)建設(shè)”、“彩電價(jià)格戰(zhàn)”、“飛機(jī)票價(jià)管制”、“國(guó)際反傾銷(xiāo)”、“糧食保護(hù)價(jià)格”、“關(guān)稅保護(hù)”、“大企業(yè)（或企業(yè)集團(tuán)）戰(zhàn)略”、“加入WTO”、“上市公司治理結(jié)構(gòu)指導(dǎo)原則”等等，本應(yīng)主要以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論為基礎(chǔ)，對(duì)有關(guān)的政策進(jìn)行具體論證。但遺憾的是，政府機(jī)構(gòu)出臺(tái)的一些政策往往是就事論事，不得要領(lǐng)，有的甚至本末倒置，幫倒忙。我們應(yīng)該認(rèn)為吸取這方面的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，深刻認(rèn)識(shí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論及其指導(dǎo)原則才是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府進(jìn)行適當(dāng)干預(yù)，克服“市場(chǎng)失靈”的主要工具。 例如，有的省市曾經(jīng)制定所謂的“反爆利條例”，利潤(rùn)率超過(guò)一定界線（如30）判定為“爆利”。按照產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理，不應(yīng)以利潤(rùn)率高低為據(jù)，而是看有關(guān)企業(yè)是否違背競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則（于立，1995）。 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)越來(lái)越強(qiáng)調(diào)“行為準(zhǔn)則”的重要性，而逐漸摒棄“結(jié)構(gòu)準(zhǔn)則”。六、經(jīng)濟(jì)全球化條件下的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)隨著經(jīng)濟(jì)全球化步伐的不斷加快以及中國(guó)加入WTO，中國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)必然更加緊密地聯(lián)系在一起。在這種背景下，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨許多新的問(wèn)題，突出表現(xiàn)為以下幾方面： 對(duì)中國(guó)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)界來(lái)說(shuō)，有兩項(xiàng)任務(wù)。首先要充分了解產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)已有的理論成果和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，其次要結(jié)合中國(guó)的實(shí)踐，發(fā)展或豐富產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。1. 經(jīng)濟(jì)全球化條件下的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)全球化條件下，市場(chǎng)范圍不再是主要局限于國(guó)內(nèi)，而是延伸、擴(kuò)大到全球。此外，分工的不斷深化使原來(lái)國(guó)與國(guó)之間的分工越來(lái)越多地表現(xiàn)為中間產(chǎn)品的分工，在某種程度上使國(guó)際貿(mào)易成為同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的“產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易”（Intra-industry Trade）。這時(shí)，再用一國(guó)范圍內(nèi)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)量度指標(biāo)（如集中度指標(biāo)、H指數(shù)等）分析市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，便可能出現(xiàn)較大的偏差。例如，某一產(chǎn)業(yè)原先由一家或少數(shù)幾家企業(yè)“壟斷”（或“寡頭壟斷”），對(duì)外完全開(kāi)放后，國(guó)外企業(yè)面臨相差無(wú)幾的“進(jìn)入”條件，也進(jìn)入到國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，有關(guān)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的結(jié)論就要發(fā)生改變。總的方向是，加入WTO后各個(gè)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性將會(huì)加強(qiáng)，企業(yè)將會(huì)面臨更加強(qiáng)烈的競(jìng)爭(zhēng)壓力。當(dāng)然，個(gè)別產(chǎn)業(yè)也可能由于跨國(guó)公司的進(jìn)入，使某些產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)會(huì)由競(jìng)爭(zhēng)性較強(qiáng)變?yōu)閴艛嘈暂^強(qiáng)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究的范圍必須擴(kuò)展。在全球化背景下，分析某一產(chǎn)業(yè)需要研究全球市場(chǎng)的增長(zhǎng)率、集中程度、產(chǎn)品差異程度、進(jìn)入和退出障礙等。處于全球性產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在進(jìn)行市場(chǎng)分析時(shí)，也必須研究外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者、更廣泛的潛在進(jìn)入者和更大范圍內(nèi)的可能替代品等。2. 經(jīng)濟(jì)全球化條件下的企業(yè)行為在經(jīng)濟(jì)全球化形勢(shì)下，企業(yè)（特別是跨國(guó)公司）的競(jìng)爭(zhēng)策略是面向全球的，會(huì)根據(jù)各個(gè)相關(guān)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策而調(diào)整變化。例如，如何限制和控制跨國(guó)公司的“轉(zhuǎn)移定價(jià)”（Transfer Pricing）、“交叉補(bǔ)貼”（Cross Subsidy）以及逃稅漏稅行為，都是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要課題。隨著環(huán)境的變化，還需要研究企業(yè)的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)行為對(duì)投資國(guó)和東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為和經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響，以及政府針對(duì)跨國(guó)公司應(yīng)制定什么樣的產(chǎn)業(yè)政策。邁克爾波特的有關(guān)全球性產(chǎn)業(yè)、多國(guó)性產(chǎn)業(yè)、大宗商品產(chǎn)業(yè)及純國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)類(lèi)型的劃分，將會(huì)更有意義。不同類(lèi)型產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)行為也會(huì)有不同的特點(diǎn)，也需要產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的深入研究。3. 經(jīng)濟(jì)全球化條件下的產(chǎn)業(yè)政策 在經(jīng)濟(jì)全球化下，具體國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策可能會(huì)發(fā)生三個(gè)變化。第一，在經(jīng)濟(jì)全球化下，一國(guó)政府的力量越來(lái)越顯得乏力，日本式產(chǎn)業(yè)政策正在失去其存在條件。其二，由于制度的競(jìng)爭(zhēng)與模仿，各國(guó)之間的某些產(chǎn)業(yè)政策會(huì)出現(xiàn)趨同的趨勢(shì)。例如，英美在金融業(yè)與電信業(yè)放松規(guī)制之后，其他發(fā)達(dá)國(guó)家也加快了放松規(guī)制的步伐。當(dāng)然，有的產(chǎn)業(yè)政策也會(huì)出現(xiàn)新的情況?？偲饋?lái)說(shuō)，各國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的“互動(dòng)性”會(huì)有所加強(qiáng)。其三，社會(huì)性規(guī)制政策實(shí)施的步伐加快。全球化競(jìng)爭(zhēng)條件下，市場(chǎng)的開(kāi)放伴隨著產(chǎn)業(yè)的跨國(guó)流動(dòng)，在流動(dòng)過(guò)程中如何防范國(guó)外污染嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)向國(guó)內(nèi)的轉(zhuǎn)移應(yīng)是一國(guó)產(chǎn)業(yè)政策給予重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。另外有的國(guó)家在放松規(guī)制之后又實(shí)施再規(guī)制。顯然，對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的研究急需加強(qiáng)。參考文獻(xiàn)1. 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