2011年證券從業(yè)資格考試大綱變動(dòng).doc

2011年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)新舊教材對(duì)比情況1.目錄沒有發(fā)生變化。2.具體變化情況每章個(gè)別具體內(nèi)容上都有一定的微調(diào)，主要大塊新增或變化情況如下：章節(jié)大塊新增大塊變化第一章保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法規(guī)定的保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用的比例要求交易所重組與公司化第二章第三章1.債券的分類：按募集方式、擔(dān)保性質(zhì)2.國(guó)債的分類：按付息方式3.政府支持機(jī)構(gòu)債券4.證券公司次級(jí)債務(wù)1.地方政府債券的分類2.我國(guó)的地方政府債券第四章保本基金部分內(nèi)容第五章中國(guó)金融期貨交易所第六章場(chǎng)外交易市場(chǎng)定義1.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征和功能2.深圳證券交易所綜合指數(shù)類第七章1.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件2.注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件證券投資咨詢業(yè)務(wù)第八章1.中華人民共和國(guó)反洗錢法2.上市公司信息披露管理辦法2011年證券從業(yè)資格考試證券交易新教材大綱變點(diǎn)在本科目新版教材中第七章與第十章基本內(nèi)容沒有變化。需注意的是本書所涉及的“存管銀行”均已改為“指定商業(yè)銀行”。另本書所有數(shù)據(jù)資料已更新為最新數(shù)據(jù)。第一章 證券交易概述本章對(duì)金融期權(quán)交易部分內(nèi)容進(jìn)行了改動(dòng)，重新對(duì)金融期權(quán)交易進(jìn)行了闡述。另外需要注意的是本章對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者的投資范圍進(jìn)行了變動(dòng)。第二章 證券交易程序本章證券交易委托內(nèi)容中的“證券公司”改為“經(jīng)紀(jì)商”。增加了深圳證券交易所集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則的詳細(xì)內(nèi)容。對(duì)競(jìng)價(jià)申報(bào)時(shí)的有效申報(bào)價(jià)格范圍的內(nèi)容做了一些變動(dòng)，特別是在不實(shí)行漲跌幅限制的證券的有效申報(bào)價(jià)格范圍中對(duì)上海和深圳交易所首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形分別進(jìn)行了詳細(xì)說明。另需注意的是：在第五節(jié)中，所有的“存管銀行”都改為“指定商業(yè)銀行”。第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管本章在大宗交易中對(duì)深圳交易所可采取的大宗交易方式做了如下修改：“多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2000萬張”。對(duì)股票交易的特別處理部分內(nèi)容重新做了修訂。新增加了“創(chuàng)業(yè)板股票的退市風(fēng)險(xiǎn)警示和其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理” 并刪除了“暫停上市”的內(nèi)容。對(duì)掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌及除權(quán)與除息的內(nèi)容做了部分調(diào)整。另增加了深圳證券交易所對(duì)證券交易實(shí)時(shí)監(jiān)控事項(xiàng)的詳細(xì)說明，并對(duì)出現(xiàn)異常交易行為需采取的措施的部分內(nèi)容做了增減。第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總體來看，本章發(fā)生了很大變動(dòng)。對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理主要內(nèi)容進(jìn)行了具體的界定，增加了相關(guān)內(nèi)容，并對(duì)原有相關(guān)內(nèi)容做了結(jié)構(gòu)調(diào)整及部分刪節(jié)。刪除了原營(yíng)運(yùn)管理內(nèi)容。本章新增一節(jié)“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任”，其部分內(nèi)容為原第四節(jié)內(nèi)容，并另有新增內(nèi)容。第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)本章在“股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票”中新加入了“網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)”的概念；刪除了“進(jìn)行股權(quán)分置改革試點(diǎn)的上市公司，在召開臨時(shí)股東大會(huì)的通知”的內(nèi)容。其他基本內(nèi)容沒有太大的變化。第六章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)在本章中“買賣對(duì)象”的內(nèi)容被刪除，新增加了“投資范圍”的內(nèi)容。其他基本內(nèi)容沒有變化。第八章 融資融券業(yè)務(wù)客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信在2010版教材中進(jìn)行了綜合闡述，而在2011版教材中則對(duì)這三點(diǎn)分別進(jìn)行了詳細(xì)說明。第九章 債券回購交易本章僅在第一節(jié)中加入了以下內(nèi)容：“2010年12月3日，上海證券交易所和中國(guó)結(jié)算公司分別發(fā)布上海證券交易所債券業(yè)務(wù)指南（商業(yè)銀行專用）和上市商業(yè)銀行參與證券交易所交易登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南”。2011年證券從業(yè)資格考試投資基金新教材大綱變點(diǎn)本書第三至五章及第八章、第十一至十四章基本內(nèi)容無變化，其他章節(jié)變化如下：第一章 證券投資基金概述本章第一至四節(jié)基本內(nèi)容無變化。第六節(jié)數(shù)據(jù)資料發(fā)生變化，更新為最新數(shù)據(jù)。刪除了以下部分內(nèi)容：“自2006年起，隨著一些封閉式基金陸續(xù)到期轉(zhuǎn)為開放式基金，我國(guó)封閉式基金的數(shù)量不斷減少。到2009年末，我國(guó)封閉式基金的數(shù)量從高峰時(shí)的54只下降到了31只，資產(chǎn)凈值為1238.8億元?！痹黾恿艘粭l新的數(shù)據(jù)“2010年年底，在香港設(shè)立分公司的基金公司共有12家?！痹诘谄吖?jié)中刪除了以下部分內(nèi)容：“目前，我國(guó)金融結(jié)構(gòu)存在直接融資和間接融資相對(duì)失衡的矛盾，通過證券市場(chǎng)的直接融資比重較小，且有不斷萎縮的態(tài)勢(shì)。截至2007年底，超過17萬億元的儲(chǔ)蓄資金滯留在銀行系統(tǒng)，既增大了商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)壓力，不利于銀行體制的改革，也增大了整個(gè)金融體系的風(fēng)險(xiǎn)?！钡诙?證券投資基金的類型本章第一節(jié)對(duì)特殊基金中的保本基金定義做了更改，數(shù)據(jù)資料更新為最新數(shù)據(jù)。第六節(jié)中增了現(xiàn)階段我國(guó)保本基金的保本保障機(jī)制的內(nèi)容。本章最大變動(dòng)為增加了第九節(jié)：基金評(píng)價(jià)與投資選擇。具體包括：基金評(píng)價(jià)的概念與目的、基金評(píng)價(jià)的三個(gè)角度、基金評(píng)級(jí)以及基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)規(guī)范。其中把原第十五章基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)原則部分轉(zhuǎn)移為本章內(nèi)容。第六章 基金的市場(chǎng)營(yíng)銷本章第五節(jié)增加了反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的內(nèi)容。包括反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的原則和要求以及劃分標(biāo)準(zhǔn)。其余部分基本內(nèi)容沒有變化。第七章 基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算本章僅刪除了“目前，有基金管理人參考“中證協(xié)基金估計(jì)指數(shù)”，采用指數(shù)收益法對(duì)部分長(zhǎng)期停牌股票進(jìn)行估值?！边@一句。其余內(nèi)容基本沒有變化。第九章 基金的信息披露本章涉及數(shù)據(jù)部分已更新為最新數(shù)據(jù)。對(duì)信息披露中應(yīng)用XBRL的概況做了如下修改：1.“我國(guó)，上市公司自2003年年底就開始嘗試應(yīng)用XBRL報(bào)送定期報(bào)告，至今已持續(xù)7年多時(shí)間，基金自2008年也啟動(dòng)了信息披露的XBRL工作，至今已實(shí)現(xiàn)了凈值公告、季度報(bào)告、年度報(bào)告和半年度報(bào)告、部分臨時(shí)公告的XBRL報(bào)送與展示?！?.“目前已發(fā)布凈值公告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告、基金合同生效公告及11類臨時(shí)公告披露的XBRL模板?！逼渌糠只緝?nèi)容無變化。第十章 基金監(jiān)管本章涉及數(shù)據(jù)部分已更新為最新數(shù)據(jù)。本章第三節(jié)內(nèi)容稍有變化，在基金注冊(cè)登記內(nèi)容上新增了部分知識(shí)點(diǎn)，對(duì)基金登記機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入監(jiān)管內(nèi)容做了部分刪除。其他內(nèi)容僅做了結(jié)構(gòu)調(diào)整。本章第四節(jié)變化比較大，對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)及基金投資與交易行為的監(jiān)管的內(nèi)容做了增加和刪除。另外增加了基金參與股指期貨交易的主要規(guī)定。本章其他內(nèi)容基本沒變。第十五章 基金績(jī)效衡量與評(píng)價(jià)本章主要變化在第一節(jié)，刪除了基金評(píng)價(jià)的概述，將基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的原則轉(zhuǎn)移至第二章第九節(jié)下。其他關(guān)于基金評(píng)價(jià)的內(nèi)容調(diào)整為基金衡量。新增加了基金績(jī)效衡量的目的與意義以及基金績(jī)效衡量問題的不同視角。本章其他基本內(nèi)容無變化。2011年證券從業(yè)資格考試證券投資分析新教材大綱變點(diǎn)第一章 證券投資分析概述大綱變化的有：熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)現(xiàn)存的主要投資方法及策略;掌握量化分析法的定義、理論基礎(chǔ)和內(nèi)容;熟悉證券投資分析應(yīng)注意的問題。第二章 有價(jià)證券的投資價(jià)值分析與估值方法大綱新增：熟悉影響股票投資價(jià)值的內(nèi)外部因素及其影響機(jī)制;熟悉計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值的不同股息增長(zhǎng)率下的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型。第三章 宏觀經(jīng)濟(jì)分析大綱新增：熟悉CPI的計(jì)算方法以及PPI與CPI的傳導(dǎo)特征，匯率制度。第四章 行業(yè)分析大綱新增：熟悉產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈概念。第五章 公司分析大綱新增：熟悉股東權(quán)益變動(dòng)表的含義、內(nèi)容、格式、編制方式。熟悉公司重大事件的基本含義及相關(guān)內(nèi)容。第八章 金融工程學(xué)應(yīng)用分析大綱新增：熟悉alpha套利的基本概念、原理。第九章 證券投資咨詢業(yè)務(wù)與證券分析師、投資顧問大綱變化：章名改了，大綱要求也不一樣。第六章和第七章大綱無變化2011年證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷新教材大綱變化情況1.新教材刪除了原第四章公司融資，舊教材的第五、六、七、八、九、十、十一章依次變?yōu)樾陆滩牡乃?、五、六、?