產(chǎn)學(xué)研合作利益分配機(jī)制研究與設(shè)計(jì).doc

分類(lèi)號(hào):學(xué)校代碼: 10128UDC:學(xué) 號(hào):20071298 碩士學(xué)位論文（類(lèi) 別:(全日制碩士研究生)題 目：產(chǎn)學(xué)研合作利益分配機(jī)制研究與設(shè)計(jì)英文題目：Research And Dsign On Interest Distribution Mechanism Of The Industry-University-Research Institute研究生：梁英杰學(xué)科名稱：企業(yè)管理指導(dǎo)教師：王秀麗二九年十二月原創(chuàng)性聲明本人聲明：所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研究成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，論文中不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫(xiě)過(guò)的研究成果，也不包含為獲得 內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)及其他教育機(jī)構(gòu)的學(xué)位或證書(shū)而使用過(guò)的材料。與我一同工作的同志對(duì)本研究所做的任何貢獻(xiàn)均已在論文中作了明確的說(shuō)明并表示謝意。學(xué)位論文作者簽名： 指導(dǎo)教師簽名： 日 期： 日期： 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書(shū)本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，即：內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)有權(quán)將學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容保留并向國(guó)家有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門(mén)送交學(xué)位論文的復(fù)印件和磁盤(pán)，允許編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，也可以采用影印、縮印或其它復(fù)制手段保存、匯編學(xué)位論文。為保護(hù)學(xué)校和導(dǎo)師的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，作者畢業(yè)后涉及該學(xué)位論文的主要內(nèi)容或研究成果用于發(fā)表學(xué)術(shù)論文須征得內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)就讀期間導(dǎo)師的同意，并且版權(quán)單位必須署名為內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)方可投稿或公開(kāi)發(fā)表。本學(xué)位論文屬于 保密，在 年解密后適用本授權(quán)書(shū)。不保密。 （請(qǐng)?jiān)谝陨戏娇騼?nèi)打“”）學(xué)位論文作者簽名： 指導(dǎo)教師簽名： 日 期： 日期： 內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)碩士學(xué)位論文摘 要2008年的金融海嘯使得全球經(jīng)濟(jì)面臨前所未有的危機(jī)，這使得我國(guó)的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)更加嚴(yán)峻，整體產(chǎn)業(yè)水平急需進(jìn)行技術(shù)、科技創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)整體的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。在這種創(chuàng)新活動(dòng)中，僅依靠單個(gè)企業(yè)進(jìn)行研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)的傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新模式的缺陷也日益凸現(xiàn)，企業(yè)需要也必須需找合適的合作伙伴進(jìn)行合作創(chuàng)新。合作創(chuàng)新能為企業(yè)分擔(dān)創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)研發(fā)的規(guī)模效應(yīng)。而大學(xué)和科研院所無(wú)論從資源、能力互補(bǔ)的角度，還是從其社會(huì)角色和地位都是企業(yè)合作創(chuàng)新很好的合作伙伴。 然而，在產(chǎn)學(xué)研合作的具體實(shí)踐中，存在許多機(jī)制上的問(wèn)題，給產(chǎn)學(xué)研合作組織的創(chuàng)建和維持帶來(lái)了重重困難。產(chǎn)學(xué)研合作雖然呈上升趨勢(shì)發(fā)展，但在合作關(guān)系緊密程度上、新技術(shù)的產(chǎn)出數(shù)量上都遠(yuǎn)低于它們實(shí)際能達(dá)到的。許多學(xué)者的研究表明，利益分配機(jī)制設(shè)計(jì)不合理導(dǎo)致利益分配不當(dāng)是導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟失敗或解體的重要因素。因此，許多管理者和理論學(xué)者都期望通過(guò)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作利益分配機(jī)制的系統(tǒng)研究，得出一些具有理論價(jià)值和實(shí)踐意義的成果。本文首先對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行歸納總結(jié)，包括產(chǎn)學(xué)研合作的特點(diǎn)、動(dòng)機(jī)、風(fēng)險(xiǎn)、模式以及合作過(guò)程中的技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)轉(zhuǎn)移進(jìn)行了歸納總結(jié)，有助于本文從整體上把握產(chǎn)學(xué)研利益分配問(wèn)題。在此基礎(chǔ)上，本文研究了產(chǎn)學(xué)研合作的利益分配相關(guān)問(wèn)題，包括產(chǎn)學(xué)研合作利益的內(nèi)涵、利益分配的特點(diǎn)、原則，并按照合作緊密程度將產(chǎn)學(xué)研合作分為三種模式，委托開(kāi)發(fā)模式、聯(lián)合開(kāi)發(fā)模式、共建實(shí)體模式，并分別研究了每種模式下的利益分配的支付形式。最后，本文對(duì)三種合作模式下的利益分配機(jī)制分別進(jìn)行了研究。根據(jù)委托開(kāi)發(fā)模式的特點(diǎn)，以委托代理理論為基礎(chǔ)，得出了產(chǎn)學(xué)研合作各方在這一合作模式下的利益分配系數(shù)；將產(chǎn)學(xué)研的聯(lián)合開(kāi)發(fā)模式抽象為一個(gè)靜態(tài)博弈模型，得出整體利益最大化時(shí)合作各方的努力水平，并設(shè)計(jì)了二次分配機(jī)制和團(tuán)隊(duì)?wèi)土P激勵(lì)機(jī)制，從而提高合作各方努力水平，提高產(chǎn)學(xué)研合作整體的最終收益；在共建實(shí)體模式中，建立了信號(hào)傳遞模型和激勵(lì)相容模型，論證了大學(xué)、科研院所投入資金對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作收益的影響以及企業(yè)和大學(xué)、科研院所之間對(duì)于增加資金投入額度的博弈。關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研合作；利益分配；模式；機(jī)制；博弈AbstractIn 2008, a financial Tsunami has engulfed world markets,which made the China has to face the more stern aspect，China needs larger-scale technology innovation for an industry to upgrade with transitionin such a case,the lack of model that sigle enterprise try to research and development shows more and more.So the enterprise need to find a good partner. Collaborative Innovation can save the cost of the enterprise and achieve scale effect of R&D，from this point, cooperative innovation is the most important way to solve this problem and integrate internal and external resources of enterprises, therefore university and researching organizations is the good partner based on the resources and complementarity of the capability.However, there are many mechanism problem in the process of the Industry-University- Research institute, which made the creation and maintenance of the cooperation more difficult, yet the number of the Industry-University- Research institute is tn the rise, level of the cooperative relationship and the technological achievement are supposed to be higher. Many study show that wrong design of the interest distribution mechanism is a major cause,which lead to the benefits misrepresentation even the release of the cooperation. At this point,many governer and theorists hope that they can get significance achievement both in theory and reality.with the detailed study of interest distribution mechanism of the Industry-University- Research institute.The paper first summerried and analyzed the Related Articles of Industry-University- Research institute,including its characteristic, motivation, risk, Knowledge Conversion and technology transformation.On this basis, the paper studied some relevant issues of the interest distribution of Industry-University-Research institute,includingits connotation,characteristic, principle, form of payment, and divided into three types according to the relation of the cooperation, commission development model, joint development model and integrated enterprise model,and research the form of payment belong to each type.At last, the paper studied interest distribution mechanism in all three models, according to the feature of the commission development,we get the share of the cooperative parties benefit based on the principal-agent theory.in the model of joint development, we consider it to be a static game theory model, obtain the the level of effort when the institute to maximize the integral benefit, moreover ,we design the secondary allocation mechanism and the team-punishment-encourage mechanism in the aim of raising the whole interest. after that ,We built a Signaling Model and an Incentive Compatibility in the integrated enterprise model, prove the impact of that college and scientific research institution increase investment,and the enterprise and the college and scientific research have a discussion on the limit of adding investment. Key Words: Industry-University- Research institute；Interest distribution；Model；Mechanism；Game內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)碩士學(xué)位論文目 錄第一章 緒論11.1 論文研究背景11.2 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀31.3 研究的思路與方法51.4 本論文的價(jià)值及創(chuàng)新點(diǎn)6第二章 產(chǎn)學(xué)研合作理論研究72.1 產(chǎn)學(xué)研合作特點(diǎn)研究72.2 產(chǎn)學(xué)研合作動(dòng)機(jī)研究82.3 產(chǎn)學(xué)研合作的風(fēng)險(xiǎn)研究92.4 產(chǎn)學(xué)研合作的知識(shí)轉(zhuǎn)移與技術(shù)轉(zhuǎn)移102.5 產(chǎn)學(xué)研的合作模式122.6 本章小結(jié)13第三章 產(chǎn)學(xué)研合作利益分配143.1 產(chǎn)學(xué)研合作利益的內(nèi)容143.2 產(chǎn)學(xué)研合作利益分配的原則163.2.1 產(chǎn)學(xué)研合作利益分配的一般性原則163.2.2 產(chǎn)學(xué)研合作利益分配的應(yīng)用性原則173.3 產(chǎn)學(xué)研合作利益分配的特點(diǎn)183.4產(chǎn)學(xué)研利益利益分配的影響因素193.5產(chǎn)學(xué)研利益利益分配在不同合作模式下的支付方式213.5.1 幾種產(chǎn)學(xué)研利益分配的支付方式的比較223.5.2 產(chǎn)學(xué)研的合作模式233.5.3 產(chǎn)學(xué)研各種合作模式下利益分配的支付方式選擇243.6本章小結(jié)25第四章 產(chǎn)學(xué)研合作利益分配機(jī)制研究與設(shè)計(jì)264.1 委托開(kāi)發(fā)模式下的利益分配機(jī)制274.1.1 模型假設(shè)274.1.2 模型分析284.2 聯(lián)合開(kāi)發(fā)模式下的利益分配機(jī)制304.2.1模型和假設(shè)304.2.2模型分析314.2.3補(bǔ)充機(jī)制344.3 共建實(shí)體合作模式下的利益分配機(jī)制374.3.1 模型假設(shè)384.3.2 模型分析394.4 本章小結(jié)40第五章 總結(jié)與展望415.1 全文總結(jié)415.2 研究展望42參 考 文 獻(xiàn)44致 謝48第一章 緒論第一章 緒論1.1 論文研究背景隨著互聯(lián)網(wǎng)的普及，世界經(jīng)濟(jì)從九十年代中段開(kāi)始進(jìn)入了一個(gè)以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的快速發(fā)展的時(shí)期，科技發(fā)展與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展關(guān)系日益密切?！爸R(shí)經(jīng)濟(jì)”得到了越來(lái)越多的關(guān)注，“知識(shí)創(chuàng)新”為人類(lèi)提供了越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原動(dòng)力。經(jīng)濟(jì)合作組織與發(fā)展組織（OECD）2002年發(fā)表的年度報(bào)告中指出在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，科學(xué)對(duì)創(chuàng)新，特別是快速發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)具有重要而直接的影響。在這種背景下，依靠企業(yè)自身去研究和開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)的模式的缺陷日益顯現(xiàn)，人們?cè)絹?lái)越多的意識(shí)到僅僅依靠企業(yè)自身內(nèi)部的資源去進(jìn)行創(chuàng)新會(huì)日益困難。因此越來(lái)越多的企業(yè)尋求與大學(xué)、科研院所等知識(shí)資源儲(chǔ)備豐富的單位進(jìn)行合作，也就是進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作。國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家大多已經(jīng)建立了成熟的產(chǎn)學(xué)研合作體系，比如美國(guó)的MIT產(chǎn)學(xué)研合作以及硅谷的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新體系，德國(guó)的CKI模式，這些成熟的合作體系已經(jīng)成為了各個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新能力的主要來(lái)源與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?。我?guó)也十分重視產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展，從1992年開(kāi)始，我國(guó)先后制訂了一系列的政策法規(guī)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的進(jìn)行。國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）和黨的十七大報(bào)告明確指出：提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)新型國(guó)家是我國(guó)當(dāng)前一項(xiàng)重大戰(zhàn)略任務(wù)。這一偉大戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)必須以建立“以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新體系”作為突破口。改革開(kāi)發(fā)三十年以來(lái)，我國(guó)的綜合國(guó)力有了很大的提高，產(chǎn)學(xué)研合作也取得了豐碩的成果，但是從整體上看，我國(guó)自主創(chuàng)新的能力依然較弱，產(chǎn)學(xué)研合作的能量還沒(méi)有得到完全的釋放。在日內(nèi)瓦的世界經(jīng)濟(jì)論壇8日公布的20092010全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告中，中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力由去年的第30位上升到第29位，我國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作水平排名第23位，較之去年的第25位上升了兩位。報(bào)告分析認(rèn)為，中國(guó)在這一競(jìng)爭(zhēng)力排名榜上的位置繼續(xù)上升，得益于中國(guó)優(yōu)良的商業(yè)環(huán)境和創(chuàng)新能力，“但中國(guó)仍然有一些需要進(jìn)一步發(fā)展的領(lǐng)域，尤其是其金融市場(chǎng)成熟性、技術(shù)準(zhǔn)備和高等教育方面?！北?-1 2008年國(guó)家產(chǎn)學(xué)研合作水平排名Table 1-1 the level of the industry-university- research institute of each national國(guó)家 （地區(qū)）合作水平數(shù)值排名美國(guó)5.81瑞士5.62瑞典5.63日本4.621中國(guó)4.523表1-2 2008年國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力水平排名Table 1-2 the level of the competitive of each national國(guó)家 （地區(qū)）合作水平數(shù)值排名美國(guó)5.85.74瑞士5.65.61丹麥5.65.58日本5.389中國(guó)4.7030資料來(lái)源：The Global Competitiveness Report 2008-2009產(chǎn)學(xué)研合作可以給大學(xué)、科研院所提供額外的經(jīng)費(fèi)，促進(jìn)了科研成果的產(chǎn)業(yè)化，有利于改變傳統(tǒng)教育模式，培養(yǎng)有實(shí)踐能力的復(fù)合型研究人員，但是很多研究表明，產(chǎn)學(xué)研合作的實(shí)際產(chǎn)出數(shù)量都遠(yuǎn)低于他們能達(dá)到的水平【1】（Benz.E,1996）,造成這一結(jié)果的原因有很多，例如合作成員的性質(zhì)、背景的不同，各方努力程度的不同等內(nèi)部因素，也有來(lái)自于外部的市場(chǎng)或者其他一些不可抗因素。但是這些影響因素中，利益分配的不合理也是合作失敗的一個(gè)重要因素，穆榮平，趙蘭香（1998）認(rèn)為合作各方為了自身利益最大化導(dǎo)致出現(xiàn)矛盾，未能及時(shí)化解，將最終導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研合作的失敗【2】。據(jù)呂海萍，龔建立等（2004）的實(shí)證研究表明，因利益分配不合理而導(dǎo)致合作失敗的約占 50%以上【3】，陳勁在2008年的實(shí)證研究中也驗(yàn)證了這一點(diǎn)，在產(chǎn)學(xué)研合作成果影響因素排序的高校問(wèn)卷和企業(yè)問(wèn)卷中，“合作雙方經(jīng)濟(jì)利益分配清晰合法”均排名第一【4】?？梢?jiàn)，產(chǎn)學(xué)研合作利益分配的公平合理是關(guān)系到產(chǎn)學(xué)研合作成敗的最重要因素之一。 產(chǎn)學(xué)研合作利益分配機(jī)制中的“機(jī)制”一詞是從工程學(xué)、生物學(xué)、醫(yī)學(xué)等學(xué)科中借用來(lái)的，是指系統(tǒng)內(nèi)部各子系統(tǒng)、各要素之間的機(jī)構(gòu)以及相互作用、相互聯(lián)系、相互制約的運(yùn)作原理。在機(jī)制設(shè)計(jì)理論中，機(jī)制就是用來(lái)規(guī)范組織成員行為的一系列契約或合同。 因此，產(chǎn)學(xué)研合作的利益分配機(jī)制就是指，產(chǎn)學(xué)研合作的各成員作為利益主體對(duì)合作組織運(yùn)行過(guò)程中、所形成的利益進(jìn)行分配的一整套制度或契約安排，是產(chǎn)學(xué)研合作組織治理機(jī)制中的重要組成部分。目前，我國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作利益分配機(jī)制尚不健全，多數(shù)合作都沒(méi)有按照市場(chǎng)規(guī)則操作，合作協(xié)議對(duì)責(zé)、權(quán)、利界定不清，缺乏法律約束，社會(huì)監(jiān)管存在一定漏洞，許多侵權(quán)、侵犯專利的案件得不到及時(shí)解決，這些都影響了產(chǎn)學(xué)研合作的順利進(jìn)行，以及各方成員對(duì)于主動(dòng)要求參與合作的積極性。因此，系統(tǒng)地研究產(chǎn)學(xué)研合作的利益分配機(jī)制，針對(duì)我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作的特點(diǎn)，分析現(xiàn)階段產(chǎn)學(xué)研合作利益分配存在的問(wèn)題，并借鑒國(guó)外產(chǎn)學(xué)研合作的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，設(shè)計(jì)一套科學(xué)、完善的產(chǎn)學(xué)研合作利益分配機(jī)制，顯得尤為重要。1.2 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀目前，國(guó)內(nèi)外研究產(chǎn)學(xué)研合作利益分配機(jī)制問(wèn)題的文獻(xiàn)尚不多見(jiàn)。然而，該問(wèn)題是不容忽視的。因?yàn)槠髽I(yè)、大學(xué)和科研院所參與產(chǎn)學(xué)研合作，根本目的就是為了獲得一定的收益（包括有形和無(wú)形的收益）。因此，能否形成合理的收益分配機(jī)制就成了決定產(chǎn)學(xué)研合作是否穩(wěn)定甚至成敗的關(guān)鍵條件之一。目前有關(guān)討論合作組織或者技術(shù)聯(lián)盟利益分配問(wèn)題的研究不是很深入，直接與產(chǎn)學(xué)研合作相關(guān)的研究更少。1國(guó)外研究現(xiàn)狀國(guó)外學(xué)者較側(cè)重結(jié)合團(tuán)隊(duì)激勵(lì)理論來(lái)研究動(dòng)態(tài)聯(lián)盟內(nèi)部的利益分配機(jī)制。在團(tuán)隊(duì)激勵(lì)理論中，Alchain和Demseiz在1972年P(guān)roduction, information costs, and economic organization提出引入“監(jiān)督”來(lái)解決團(tuán)隊(duì)合作中的“搭便車(chē)”行為。而Holmstrom(1982)則證明了監(jiān)督的作用不是監(jiān)督團(tuán)隊(duì)成員，而是確保激勵(lì)機(jī)制的執(zhí)行，打破預(yù)算平衡，使得激勵(lì)機(jī)制能充分發(fā)揮作用。由此，他提出了基于團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)的可行的團(tuán)隊(duì)激勵(lì)分配方案，用于解決團(tuán)隊(duì)中的“搭便車(chē)”行為【5】。對(duì)團(tuán)隊(duì)合作進(jìn)行管理激勵(lì)和約束的難點(diǎn)就在于，團(tuán)隊(duì)的產(chǎn)出是不可分割的，因此組織無(wú)法根據(jù)每個(gè)成員的具體產(chǎn)出給予相應(yīng)的支付，這種信息不對(duì)稱就容易產(chǎn)生“搭便車(chē)”現(xiàn)象。Tripsas等學(xué)者在Discouraging Opportunistic Behavior in Collaborative R&D: A Review Role for Government(1995)中分析了合作研發(fā)中可能的機(jī)會(huì)主義行為動(dòng)機(jī)表現(xiàn)形式及其政策含義【6】。David等學(xué)者(1996)Disclosure of Know how in Research Joint Ventures【7】及Choi&Lee (1997) A knowledge-based view of cooperative inter-organizational relationship【8】從知識(shí)及知識(shí)共享的角度闡述合作研發(fā)與虛擬研發(fā)中的利益共享機(jī)制。Gassmann&Zedtwitz(2003) Trends and Determinants of Managing Virtual R&D Team分析了虛擬研發(fā)團(tuán)隊(duì)管理的發(fā)展趨勢(shì)【9】。總體來(lái)看，國(guó)外對(duì)于這一問(wèn)題的研究不是很深入。2國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀李紅玲和鐘書(shū)華2001年在企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟效益及其分配中對(duì)企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟效益進(jìn)行了分類(lèi)，提出了理想狀態(tài)下聯(lián)盟效益的常和博弈分配方法【10】。孫東川和葉飛2001年在動(dòng)態(tài)聯(lián)盟利益分配的談判模型中提出采用對(duì)策理論來(lái)解決企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配問(wèn)題【11】。張樹(shù)義，李肖軍等2002年在試論企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟分配問(wèn)題認(rèn)為企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟因利益而形成，利益是聯(lián)盟形成和解體的根本原因【12】。這兩篇文獻(xiàn)都運(yùn)用博弈論中納什討價(jià)還價(jià)模型來(lái)分析聯(lián)盟內(nèi)部的利益分配。他們把動(dòng)態(tài)聯(lián)盟的利益分配看成是一個(gè)多人納什談判過(guò)程，那么最優(yōu)的分配結(jié)果就必須滿足納什談判解。羅利，魯若愚在Shapley值在產(chǎn)學(xué)研合作利益分配博弈分析中的應(yīng)用（2001）中采取納什談判均衡解為主結(jié)合Shapley值的研究方法，試圖使得利益分配體現(xiàn)公平與效率兼顧的原則【13】。以上研究主要從博弈論角度出發(fā)。但是，這些研究?jī)H考慮事后產(chǎn)生收益時(shí)如何公平、有效地分配，而沒(méi)有考慮事前的激勵(lì)機(jī)制，其分配過(guò)于理想化、簡(jiǎn)單化，不具備可操作性。由于從博弈論角度出發(fā)的研究的局限性，因此結(jié)合團(tuán)隊(duì)激勵(lì)理論來(lái)研究動(dòng)態(tài)聯(lián)內(nèi)部的利益分配機(jī)制成為了研究的熱點(diǎn)。吳憲華【14】（2001）動(dòng)態(tài)聯(lián)盟的分配格局研究中將動(dòng)態(tài)聯(lián)盟的利益分配與團(tuán)隊(duì)激勵(lì)結(jié)合在一起，將“一對(duì)一”推廣至“一對(duì)多”的多代理人委托代理模型。提出了動(dòng)態(tài)聯(lián)盟的主要分配方式產(chǎn)出分享合同，證明效率較高或機(jī)會(huì)成本較低的聯(lián)盟成員所得的平衡分享份額較多，并借鑒Holmstrom的團(tuán)隊(duì)激勵(lì)理論，引入“團(tuán)體懲罰”機(jī)制，證明團(tuán)體懲罰機(jī)制是對(duì)產(chǎn)出分享合同的有益補(bǔ)充，克服了仲裁機(jī)制在企業(yè)行為可觀測(cè)性不好時(shí)的無(wú)能為力。鄭文軍等（2001）敏捷虛擬企業(yè)利潤(rùn)分配機(jī)制研究中根據(jù)委托代理構(gòu)建了敏捷虛擬企業(yè)中利潤(rùn)分配問(wèn)題的模型，分析了合作研發(fā)組織中的利潤(rùn)分配與成員創(chuàng)新性努力重要性的關(guān)系【15】。陳菊紅等（2002）則在虛擬企業(yè)收益分配問(wèn)題博弈研究中對(duì)該模型進(jìn)行拓展，并引入貢獻(xiàn)系數(shù)因子以衡量成員相異的核心能力，認(rèn)為對(duì)動(dòng)態(tài)聯(lián)盟的成員，當(dāng)其核心能力越獨(dú)特、越重要，貢獻(xiàn)系數(shù)越大時(shí)，則其相應(yīng)的分配系數(shù)應(yīng)該越大【16】。但是上述研究都是基于單個(gè)委托人與單個(gè)代理人的“一對(duì)一”的委托代理模型，與動(dòng)態(tài)聯(lián)盟中多個(gè)代理人的實(shí)際情況有一定差距。駱品亮，周勇（2006）虛擬研發(fā)組織利益分配的分成制與團(tuán)隊(duì)?wèi)土P機(jī)制研究中通過(guò)構(gòu)建一個(gè)盟主兩個(gè)成員的雙代理人委托代理模型,比較研究虛擬研發(fā)組織中利益分配的分成制與帶有“團(tuán)隊(duì)?wèi)土P”的分配機(jī)制對(duì)盟員最優(yōu)研發(fā)投入的影響;并將虛擬研發(fā)組織的利益分配和激勵(lì)措施結(jié)合起來(lái),提高盟員的研發(fā)投入水平,促使虛擬組織的最終收益產(chǎn)出達(dá)到帕累托最優(yōu)【17】。雷永（2008）的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟利益分配機(jī)制研究引入了產(chǎn)學(xué)研一次合作的“利益二次分配”機(jī)制，引入貼現(xiàn)因子研究產(chǎn)學(xué)研雙方重復(fù)合作的分配系數(shù)，引入“成員解聘機(jī)制”對(duì)盟員進(jìn)行激勵(lì)【18】。但是模型假設(shè)性較強(qiáng)，很多實(shí)際中需要考慮的問(wèn)題，比如風(fēng)險(xiǎn)成本都排除在假設(shè)之外，因此具有一定的局限性，且缺乏大樣本的實(shí)證研究?？傮w來(lái)看，我國(guó)基于激勵(lì)理論的利益分配模型是從激勵(lì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)，采取的主要研究方法是契約理論和團(tuán)隊(duì)激勵(lì)理論，考慮如何制定一個(gè)動(dòng)態(tài)激勵(lì)合約使得組織成員更好的為團(tuán)隊(duì)整體利益服務(wù)，從而達(dá)到整個(gè)組織的利益最大化。1.3 研究的思路與方法本文通過(guò)簡(jiǎn)要梳理國(guó)內(nèi)外產(chǎn)學(xué)研合作利益分配理論，對(duì)產(chǎn)學(xué)研的利益進(jìn)行概念上的確定，分析產(chǎn)學(xué)研合作的利益分配中所面臨的問(wèn)題，將產(chǎn)學(xué)研合作模型按照合作緊密程度分為委托開(kāi)發(fā)、聯(lián)合開(kāi)發(fā)、共建實(shí)體三種合作模式，根據(jù)委托開(kāi)發(fā)模式的特點(diǎn)，以委托代理理論為基礎(chǔ)，并得出了產(chǎn)學(xué)研合作各方在這一合作模式下的利益分配策略；將產(chǎn)學(xué)研的聯(lián)合開(kāi)發(fā)模式抽象為一個(gè)靜態(tài)博弈模型，得出整體利益最大化時(shí)合作各方的努力水平，并設(shè)計(jì)了二次分配機(jī)制和團(tuán)隊(duì)?wèi)土P激勵(lì)機(jī)制，從而提高合作各方努力水平，提高產(chǎn)學(xué)研合作整體的最終收益；在共建實(shí)體模式中，建立了信號(hào)傳遞模型和激勵(lì)相容模型，論證了大學(xué)、科研院所投入資金對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作收益的影響以及企業(yè)和大學(xué)、科研院所之間對(duì)于增加資金投入額度的博弈。主要研究方法：1文獻(xiàn)評(píng)述法：通過(guò)對(duì)相關(guān)研究者的理論、思想進(jìn)行綜合考察，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前研究的熱點(diǎn)、廣度、范圍與不足，尋找本文的研究機(jī)會(huì)。2歸納演繹法：在對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，本文將總結(jié)歸納各種相關(guān)理論并進(jìn)行總結(jié)抽象，在此基礎(chǔ)上，提出相關(guān)理論建議和實(shí)踐建議，以提高本文研究?jī)?nèi)容和過(guò)程的邏輯性。3數(shù)學(xué)模型方法：本文將借鑒相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論以及已有的相關(guān)模型，將產(chǎn)學(xué)研利益分配問(wèn)題抽象為數(shù)學(xué)模型，對(duì)其求解并對(duì)其解給出一定程度的預(yù)判，來(lái)判斷這一結(jié)論的正確性。全文研究框架如圖：緒論共建實(shí)體模式下的利益分配機(jī)制委托開(kāi)發(fā)模式下的利益分配機(jī)制聯(lián)合開(kāi)發(fā)模式下的利益分配機(jī)制產(chǎn)學(xué)研合作理論研究產(chǎn)學(xué)研合作利益分配產(chǎn)學(xué)研合作模式1.4 本論文的價(jià)值及創(chuàng)新點(diǎn)在產(chǎn)學(xué)研合作的實(shí)踐中，存在許多治理機(jī)制上的問(wèn)題，給產(chǎn)學(xué)研合作的維持帶來(lái)了重重困難。產(chǎn)學(xué)研合作雖然呈上升趨勢(shì)發(fā)展，但在數(shù)量上、關(guān)系緊密程度上、新技術(shù)的產(chǎn)出數(shù)量上都遠(yuǎn)低于它們實(shí)際能達(dá)到的。許多學(xué)者的研究表明，利益分配機(jī)制設(shè)計(jì)不合理導(dǎo)致利益分配不當(dāng)是導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研合作失敗或解體的重要因素。因此，許多管理者和理論學(xué)者都期望通過(guò)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作利益分配機(jī)制的系統(tǒng)研究，得出一些具有理論價(jià)值和實(shí)踐意義的成果。本文的價(jià)值具體體現(xiàn)在：1對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的相關(guān)理論進(jìn)行了比較詳盡系統(tǒng)的梳理，總結(jié)了當(dāng)前理論研究的成果與不足。2定性的分析了分析產(chǎn)學(xué)研合作利益分配中所面臨的問(wèn)題。3將產(chǎn)學(xué)研合作模式按照緊密程度以及合作關(guān)系，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)程度分為三種模式，運(yùn)用數(shù)學(xué)方法，在已有模型的基礎(chǔ)上分別定量的設(shè)計(jì)、研究這三種模式下的利益分配機(jī)制，這也是本文的創(chuàng)新點(diǎn)。51第二章 產(chǎn)學(xué)研合作理論研究第二章 產(chǎn)學(xué)研合作理論研究2.1 產(chǎn)學(xué)研合作特點(diǎn)研究目前國(guó)內(nèi)外研究產(chǎn)學(xué)研合作特點(diǎn)的文章有很多，大體來(lái)看有三種思路。第一種思路是從產(chǎn)學(xué)研的定義出發(fā)的，有學(xué)者認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研合作是指企業(yè)與大學(xué)或者科研院所合作利用各自的要素占有優(yōu)勢(shì)，分工協(xié)作共同完成一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新的行為【19】（郭小川，1998）。大學(xué)和企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)共同的利益，以技術(shù)合約為紐帶，在共同投入、資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)互擔(dān)的條件下，將高技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力【20】（于雅風(fēng)，2002）。第二種思路是從產(chǎn)學(xué)研合作的跨組織特性研究的，有學(xué)者認(rèn)為，由于企業(yè)與大學(xué)是完全不同的組織，他們的行為特性和目標(biāo)亦不相同，所以與企業(yè)之間的合作相比，產(chǎn)學(xué)研合作存在諸多的特殊性【21】（于雅風(fēng)，2002），企業(yè)和大學(xué)擁有的創(chuàng)新資源具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性和依賴性（魯若愚，2002）。大學(xué)投入的主要是專業(yè)的創(chuàng)新人才、科研儀器設(shè)備、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和信息為主，而企業(yè)投入的主體則是合作所需的資金、生產(chǎn)設(shè)備和實(shí)驗(yàn)場(chǎng)所、需求信息以及市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)驗(yàn)。大學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的需要以及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)源的需要，構(gòu)成了合作的供需市場(chǎng)。在各類(lèi)合作中，產(chǎn)學(xué)研最能體現(xiàn)要素的互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)、規(guī)模優(yōu)勢(shì)和重組優(yōu)勢(shì)【22】。而另一方面，大學(xué)和科研院所注重科技知識(shí)的前沿性，與市場(chǎng)端有很大的距離，他們不會(huì)向企業(yè)提供現(xiàn)成的新產(chǎn)品技術(shù)【23】（Motohashi, 2005）。大學(xué)提供的前沿科技知識(shí)主要用于開(kāi)發(fā)權(quán)按新產(chǎn)品的創(chuàng)新活動(dòng)的早期階段，具有高度的技術(shù)不確定性和市場(chǎng)不確定性，因此產(chǎn)學(xué)研合作具有高度的不確定性，合作雙方信息的高度不對(duì)稱性、高交易成本性等特征。第三種思路是從實(shí)證研究中研究驗(yàn)證產(chǎn)學(xué)研合作的特點(diǎn)。大量的實(shí)證研究表明，企業(yè)無(wú)法生產(chǎn)所有新理論見(jiàn)解、新技術(shù)、新技能，然而學(xué)術(shù)知識(shí)的使用有益于技術(shù)變革、創(chuàng)新和發(fā)展【24-26】（Zucker，1998；Adams，2002；Zucker&Darby，2005）。大學(xué)被認(rèn)為是最重要的外部技術(shù)源泉，許多企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中高度依賴大學(xué)的研究成果、實(shí)驗(yàn)設(shè)備人力資源和經(jīng)驗(yàn)心得【27】。凱洛基等學(xué)者（Calogh，2001）分析了42個(gè)國(guó)家中曾在1983到1996年之間受到歐盟委員會(huì)資助的6000多家合資企業(yè)，發(fā)現(xiàn)那些與一所或多所大學(xué)的合作研究占了67%的份額【28】。扎克等學(xué)者（Zucker）研究了生物技術(shù)公司的構(gòu)成及成果，表明這些美國(guó)大學(xué)研究工作者的成就有助于建立生物技術(shù)公司【29】。2.2 產(chǎn)學(xué)研合作動(dòng)機(jī)研究關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作動(dòng)機(jī)的研究，中外學(xué)者的研究多是從以下幾個(gè)角度進(jìn)行的。第一種研究角度是從產(chǎn)業(yè)組織理論和企業(yè)管理理論的視角出發(fā)的。認(rèn)為在現(xiàn)今對(duì)企業(yè)及其創(chuàng)新活動(dòng)的創(chuàng)新活動(dòng)中，聯(lián)網(wǎng)與合作是一個(gè)強(qiáng)有力的主題。巴克霍迪和蘭德里（Belkhodja&Landry，2007）認(rèn)為，大學(xué)與企業(yè)合作的原因包括：獲取有助于教學(xué)的實(shí)踐知識(shí)；開(kāi)辟額外的研究經(jīng)費(fèi)渠道；創(chuàng)造學(xué)生實(shí)習(xí)與就業(yè)機(jī)會(huì)；完成大學(xué)的科研目標(biāo)與任務(wù)等。與大學(xué)合作的公司很可能是那些有著最大的創(chuàng)新傾向，更衣投資科研開(kāi)發(fā)，相比那些沒(méi)有與大學(xué)合作的公司，這些公司更有能力將科研成果商品化【25】。一些定量的研究證實(shí)了在企業(yè)層面，企業(yè)與大學(xué)之間的練習(xí)與創(chuàng)造力之間存在著積極的相關(guān)性【26】。認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作的動(dòng)機(jī)主要來(lái)源于企業(yè)與大學(xué)之間的“異質(zhì)性”、節(jié)省交易費(fèi)用、獨(dú)占技術(shù)知識(shí)三方面。通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作，大學(xué)為企業(yè)提供接近共性技術(shù)和新興技術(shù)的窗口，企業(yè)把公共的科學(xué)技術(shù)知識(shí)作為快速獲取新知識(shí)，增強(qiáng)工程師對(duì)科學(xué)發(fā)展理解力的一種重要外部源。產(chǎn)學(xué)研合作被認(rèn)為是一種通過(guò)提高組織競(jìng)爭(zhēng)地位而塑造競(jìng)爭(zhēng)力的方式【27】（Belkhodja&Landry,2007）。秦旭、陳士俊認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作的動(dòng)力機(jī)制是由于教育、經(jīng)濟(jì)、科技的發(fā)展使得企業(yè)、大學(xué)、科研院所不再滿足于原先微弱的間接聯(lián)系，而需要更直接更互動(dòng)的聯(lián)系所造成的必然結(jié)果【28】。第二種研究是從實(shí)證研究的角度來(lái)驗(yàn)證產(chǎn)學(xué)研合作動(dòng)機(jī)的，霍爾等人證明了兩類(lèi)企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研合作的動(dòng)機(jī)，一是獲取互補(bǔ)性研究活動(dòng)及成果，二是獲取大學(xué)的重要成員【29】。有學(xué)者調(diào)查了美國(guó)大學(xué)400個(gè)校企合作項(xiàng)目，發(fā)現(xiàn)進(jìn)入新技術(shù)領(lǐng)域和開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品是企業(yè)與大學(xué)合作的最重要的兩個(gè)原因【30】。英國(guó)SUSSEX大學(xué)科技政策研究中心（SPRU）于2005年5月公布了關(guān)于大學(xué)不同學(xué)科研究人員參與產(chǎn)學(xué)研合作的調(diào)查報(bào)告，該報(bào)告是以大學(xué)研究人員為調(diào)查對(duì)象展開(kāi)的關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作聯(lián)盟的深入研究，調(diào)查的目的是獲取不同學(xué)科間產(chǎn)學(xué)研合作有關(guān)信息機(jī)區(qū)別：合作模式、合作動(dòng)機(jī)與障礙以及合作成果。調(diào)查對(duì)象涵蓋以下學(xué)科：化工、化學(xué)、土木工程、計(jì)算機(jī)科學(xué)、電機(jī)與電子工程、通用工程、數(shù)學(xué)、機(jī)械、航空航天與制造工程、冶金與材料、物理。調(diào)查結(jié)果顯示，在所有學(xué)科中驅(qū)動(dòng)與企業(yè)合作的最重要的因素是獲取額外的研究經(jīng)費(fèi)，最不重要的是爭(zhēng)取額外的個(gè)人收入和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。了解企業(yè)的問(wèn)題需求以及開(kāi)發(fā)那些對(duì)現(xiàn)實(shí)世界有用的研究也是參與合作的重要?jiǎng)恿?，工程學(xué)科尤其如此。學(xué)科間的主要區(qū)別在于，數(shù)學(xué)、化學(xué)和物理學(xué)在所有動(dòng)機(jī)類(lèi)型中平均分?jǐn)?shù)最低。我國(guó)學(xué)者陳勁在08年的實(shí)證研究表明，我國(guó)目前的產(chǎn)學(xué)研合作定位主要以獲取資源為主，企業(yè)大多為了從大學(xué)獲得技術(shù)解決方案，為了從企業(yè)拿到科研經(jīng)費(fèi)，合作多停留在“小作坊模式”，通常是基于一個(gè)項(xiàng)目或者一項(xiàng)技術(shù)的開(kāi)發(fā)，合作隨著課題的結(jié)束也結(jié)束了，行為短期化、形式化，往往以臨時(shí)組合爭(zhēng)取政府項(xiàng)目為目的的居多，尚未全面進(jìn)入以提升組織能力為目標(biāo)的合作階段【31】。第三種研究思路從資源依賴?yán)碚摻嵌瘸霭l(fā)。有學(xué)者認(rèn)為企業(yè)和大學(xué)、科研院所都依賴彼此所擁有的某種資源，因此產(chǎn)學(xué)研合作可以增強(qiáng)彼此的獨(dú)立性，降低企業(yè)在市場(chǎng)的生存風(fēng)險(xiǎn)，減少企業(yè)對(duì)政府的依賴【32】；而Santoro的研究表明了企業(yè)和大學(xué)、科研院所具有能力和資源的互補(bǔ)性，這種互補(bǔ)性是產(chǎn)學(xué)研合作的關(guān)鍵動(dòng)力所在【33】。第四種思路是從系統(tǒng)理論來(lái)研究的。Carroll,Hannan（1989）以及認(rèn)為企業(yè)與大學(xué)、科研院所合作組織與外部的環(huán)境構(gòu)成了一個(gè)整體的系統(tǒng)，而產(chǎn)學(xué)研合作的動(dòng)力不僅僅來(lái)自于各方合作成員的需求，也來(lái)自于外部環(huán)境的壓力，包括市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)，科技領(lǐng)域的發(fā)展等【34】。Bacila,Gica（2004）則根據(jù)這種理論指出產(chǎn)學(xué)研合作的成敗關(guān)鍵在于合作各方成員對(duì)于整個(gè)系統(tǒng)的適應(yīng)能力，這種適應(yīng)能力包括對(duì)于對(duì)于市場(chǎng)走向的把握，創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱等因素【35】。2.3 產(chǎn)學(xué)研合作的風(fēng)險(xiǎn)研究目前關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的研究主要來(lái)自于兩個(gè)方面，一方面研究的是產(chǎn)學(xué)研的不穩(wěn)定性，包括合作關(guān)系的結(jié)束以及合作過(guò)程中遇到的各種困難與障礙，而另一方面則是產(chǎn)學(xué)研合作給成員彼此帶來(lái)的負(fù)面影響。關(guān)于不穩(wěn)定性，一些學(xué)者認(rèn)為這種不穩(wěn)定性主要是由于內(nèi)部合作成員的沖突和不協(xié)調(diào)引發(fā)的,引發(fā)這種不協(xié)調(diào)和沖突的一個(gè)重要原因是合作成員往往來(lái)自于交叉學(xué)科，研究人員與企業(yè)代表之間缺乏溝通，權(quán)責(zé)不明，從而最終導(dǎo)致雙方合作的不穩(wěn)定性【36】。而Dierdonck, Debackere則把這種風(fēng)險(xiǎn)劃分為三種：文化風(fēng)險(xiǎn)，制度風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)【37】。第二種研究思路是從委托代理的角度來(lái)解釋的。認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)際上是一種委托代理的關(guān)系，由于具體合作模式的不同，企業(yè)或者大學(xué)、研究所都有可能是委托人或者代理人，而由于企業(yè)和大學(xué)、研究所在文化背景、工作和產(chǎn)品方面的顯著差異，造成了委托人與代理人之間的信息不對(duì)稱，這使得代理人的行為不容易被評(píng)估，代理人可以追逐自己喜歡的目標(biāo)，這使得合作雙方面臨一定的道德危險(xiǎn)【38，39】。第三種研究思路是從資源依賴角度來(lái)解釋的。資源依賴?yán)碚撜J(rèn)為，企業(yè)的資源，包括人力資源、物力資源、和組織資源，是企業(yè)開(kāi)發(fā)新技術(shù)維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵所在。而由于企業(yè)自身參與商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的局限性，使得企業(yè)在這些資源的使用和創(chuàng)造上是有一定的局限性的，這就要求企業(yè)必須從外部獲取知識(shí)和技術(shù)【40，41】，基于此，Geisler（1995）認(rèn)為如果大學(xué)、科研院所提供的知識(shí)與企業(yè)的需求相匹配，那么相互合作的成功性就越大，而不匹配則會(huì)導(dǎo)致合作面臨風(fēng)險(xiǎn)【42】。第四種研究思路則是從組織學(xué)習(xí)理論角度解釋，認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作的目的不僅僅是為了實(shí)現(xiàn)知識(shí)、技術(shù)從大學(xué)向企業(yè)的轉(zhuǎn)移，更重要的是促進(jìn)組織之間的相互學(xué)習(xí)，然而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，企業(yè)是典型的追求盈利的組織，但是企業(yè)的問(wèn)題是不夠穩(wěn)定，容易受到各種沖擊；科研院所正處在從非盈利組織向盈利組織的轉(zhuǎn)變過(guò)程中，高校雖然最為穩(wěn)定，但是卻缺乏足夠的活力，而且經(jīng)濟(jì)利益并不是高校追逐的唯一目的。企業(yè)和大學(xué)、科研院所之間的差異給這種跨組織的學(xué)習(xí)制造了困難和障礙，容易誘發(fā)風(fēng)險(xiǎn)【43】。還有一些學(xué)者從技術(shù)創(chuàng)新的角度來(lái)解釋，認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作的基礎(chǔ)是知識(shí)或者技術(shù)創(chuàng)新，而創(chuàng)新本身就具有相當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)性，包括技術(shù)不足的風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)使用的風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，在商品轉(zhuǎn)化過(guò)程中，還要面對(duì)企業(yè)的管理經(jīng)營(yíng)決策風(fēng)險(xiǎn)，即使新技術(shù)成功進(jìn)入市場(chǎng)，還必須面臨新技術(shù)被取代所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，這主要是由于技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)的潛在競(jìng)爭(zhēng)造成的【44】。新技術(shù)開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品必然會(huì)被更新的技術(shù)所取代，但是如果這種新技術(shù)被提前取代、淘汰，那么企業(yè)仍將面臨損失。關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作給彼此帶來(lái)的負(fù)面影響，給合作者自身帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)證研究表明了產(chǎn)學(xué)研合作可能會(huì)給大學(xué)、研究所帶來(lái)的各種風(fēng)險(xiǎn)，比如對(duì)教學(xué)、基礎(chǔ)研究的數(shù)量和質(zhì)量和師生關(guān)系的負(fù)面影響，縮小了科研關(guān)注范圍，減少了服務(wù)社會(huì)的時(shí)間等等。而對(duì)于企業(yè)來(lái)講，知識(shí)的商業(yè)化過(guò)程中存在許多的困難和障礙，最終使得企業(yè)并沒(méi)有達(dá)到參與合作的預(yù)期目標(biāo)【45】。產(chǎn)學(xué)研合作中的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題是這一領(lǐng)域內(nèi)的一個(gè)重要問(wèn)題，盡管關(guān)于合作風(fēng)險(xiǎn)有很多研究成果，但是仍沒(méi)有一種解釋能夠被普遍的接受。2.4 產(chǎn)學(xué)研合作的知識(shí)轉(zhuǎn)移與技術(shù)轉(zhuǎn)移企業(yè)和大學(xué)、科研院所的合作關(guān)系一旦形成，就必然會(huì)涉及知識(shí)轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)移。目前關(guān)于這一問(wèn)題的研究主要是從三個(gè)角度出發(fā)的。第一個(gè)角度是知識(shí)轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)移的定義出發(fā)的。Sahal（1982）認(rèn)為，技術(shù)和知識(shí)是不可分離的，當(dāng)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散時(shí)，與其相關(guān)的知識(shí)也會(huì)擴(kuò)散，而沒(méi)有知識(shí)作為基礎(chǔ)的技術(shù)是不可能廣泛應(yīng)用的【46】。Zhao,Reisman(1992)認(rèn)為，盡管關(guān)于知識(shí)轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究很多，但仍然有很多的研究者并沒(méi)有把技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)轉(zhuǎn)移區(qū)別開(kāi)來(lái)【47】。Bozeman認(rèn)為知識(shí)不是技術(shù)的附屬物，知識(shí)轉(zhuǎn)移是伴隨著技術(shù)轉(zhuǎn)移而發(fā)生的【48】。Santoro ，Chakrabarti（1999，2001）認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作中主要有四種活動(dòng)，包括支持研究（Research Support）、合作研究(Cooperative Research)、知識(shí)轉(zhuǎn)移(Knowledge Transfer)、技術(shù)轉(zhuǎn)移(Knowledge Transfer) 【49，50】。其中，知識(shí)轉(zhuǎn)移主要的表現(xiàn)形式是合作辦學(xué)，人事互換，而技術(shù)轉(zhuǎn)移主要表現(xiàn)為大學(xué)或者研究所為企業(yè)研究解決具體的問(wèn)題，提供詳細(xì)的解決方案，提供技術(shù)專利或許可證服務(wù)，創(chuàng)建科技園和附屬企業(yè)。第二個(gè)角度是從影響知識(shí)轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素出發(fā)的，一些學(xué)者分別從戰(zhàn)略意圖，組織能力，伙伴選擇，信任等方面探討了影響技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素。例如，Simonin系統(tǒng)研究了知識(shí)模糊性及其誘發(fā)因素，包括緘默度、資產(chǎn)專用性、經(jīng)驗(yàn)、復(fù)雜性，并研究了這些因素對(duì)于知識(shí)轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響【51】。第三個(gè)角度是從知識(shí)、技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中各個(gè)合作主體的特征的角度出發(fā)的。學(xué)者們發(fā)現(xiàn)，影響產(chǎn)學(xué)研合作中知識(shí)、技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要因素主要是知識(shí)的特征、合作各方的特征等【52，53】。關(guān)于知識(shí)的特征，Galbraith認(rèn)為，相對(duì)于不可觀察的知識(shí)，可觀察的知識(shí)的轉(zhuǎn)移要更有效率。有學(xué)者經(jīng)過(guò)實(shí)證研究也得出結(jié)論：知識(shí)的可表達(dá)性越差，嵌入度越深，知識(shí)越難轉(zhuǎn)移【54】。關(guān)于合作各方的特征的研究，Santoro,Gopalakrishnan（2001）的實(shí)證研究表明，企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和組織文化越穩(wěn)定，越有方向性，知識(shí)轉(zhuǎn)移就會(huì)越容易，但這并不代表柔性多變的組織文化會(huì)使得知識(shí)轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)移變得更難，相反的，大學(xué)和科研院所關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利和許可證方面的政策政策越是柔性，技術(shù)轉(zhuǎn)移越有效率【55】。毫無(wú)疑問(wèn)，知識(shí)轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究是產(chǎn)學(xué)研合作中一個(gè)十分重要的課題，因?yàn)檫@關(guān)乎著如何把大學(xué)、科研院所的知識(shí)技術(shù)有效地轉(zhuǎn)移到企業(yè)內(nèi)部并在市場(chǎng)上創(chuàng)造價(jià)值的問(wèn)題。2.5 產(chǎn)學(xué)研的合作模式目前，關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作模式的研究有很多。關(guān)于國(guó)外的產(chǎn)學(xué)研合作模式的研究，主要的研究思路是分別闡述各國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作模式。Hall,Link（2000）提出了一系列產(chǎn)學(xué)研合作模式，將其分為正式的合同關(guān)系，技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，非正式合作（合作辦學(xué)、咨詢合作）等【56】。而Grossman（2001）認(rèn)為這種非正式的聯(lián)盟是技術(shù)溢出的關(guān)鍵來(lái)源，所以國(guó)外學(xué)者們較多的關(guān)注這種非正式的產(chǎn)學(xué)研合作模式，給予了深入的研究、探討【57】。而國(guó)內(nèi)對(duì)于國(guó)外產(chǎn)學(xué)研的合作模式多數(shù)以評(píng)述為主。武海峰、牛勇平（2007）將美國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作模式細(xì)分為企業(yè)孵化器模式、科技工業(yè)園區(qū)模式、高科技企業(yè)發(fā)展模式，將日本的產(chǎn)學(xué)研合作模式細(xì)分為產(chǎn)學(xué)研合作教育模式、產(chǎn)學(xué)研合作研究模式、科技據(jù)點(diǎn)模式【58】。劉彥（2007）系統(tǒng)的研究了日本產(chǎn)學(xué)研的“共同研究”和“”制度的發(fā)展過(guò)程，并通過(guò)數(shù)據(jù)分析了“共同研究”和 “委托研究”各自的實(shí)施主體結(jié)構(gòu)、研究領(lǐng)域分布、參與企業(yè)及大學(xué)分布等問(wèn)題【59】。韓堅(jiān)、尹國(guó)俊（2007）研究了美國(guó)、英國(guó)、日本的產(chǎn)學(xué)研合作模式特點(diǎn)，指出這幾個(gè)國(guó)家主要的產(chǎn)學(xué)研合作的實(shí)踐成員是企業(yè)、大學(xué)、科研院所和政府【60】。劉翠玲，王永勝（2008）系統(tǒng)的將美國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作模式分為科技工業(yè)園區(qū)模式、企業(yè)孵化器模式、專利許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式、高技術(shù)企業(yè)發(fā)展模式，并分別將每種模式的表現(xiàn)形式做了詳細(xì)的闡述【61】。關(guān)于國(guó)內(nèi)的產(chǎn)學(xué)研合作模式，研究思路角度也很多。蘇敬勤（1999）從交易成本的角度將我國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作模式分為對(duì)外部化、內(nèi)部化、半內(nèi)部化三種互不重疊的產(chǎn)學(xué)研合作模式【62】。吳樹(shù)山、孔繁河（2000）按照需求的因素將我國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作模式分為市場(chǎng)需求牽引型合作模式和政府宏觀指引型合作模式。前者主要包括技術(shù)合作、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等四種形態(tài)，而后者主要的表現(xiàn)形式是聯(lián)合技術(shù)攻關(guān)、共建工程技術(shù)中心、共建高新技術(shù)園區(qū)等【63】；張米爾，武春友（2001）在此基礎(chǔ)上將產(chǎn)學(xué)研合作模式細(xì)分為技術(shù)入股、提成支付、緊密合作、技術(shù)接力、自主產(chǎn)業(yè)化等五種模式【64】。王娟茹、潘杰義（2002）將我國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作模式分為技術(shù)協(xié)作模式、契約性合作模式、共建實(shí)體模式，并著重闡述了共建實(shí)體模式中的外部共建實(shí)體與內(nèi)部共建實(shí)體的概念【65】。雷永（2008）根據(jù)產(chǎn)學(xué)研各方合作的緊密程度將合作模式分為三種，分別是委托開(kāi)發(fā)模式、合作開(kāi)發(fā)模式、共建實(shí)體模式【18】。總體來(lái)看，我國(guó)對(duì)于國(guó)內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作模式的研究要比對(duì)于國(guó)外產(chǎn)學(xué)研合作模式的研究深入一些。2.6 本章小結(jié)由以上的分析我們可以看出，目前的產(chǎn)學(xué)研合作理論一般都是將企業(yè)、大學(xué)作為孤立的組織進(jìn)行研究，多是對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的動(dòng)機(jī)、風(fēng)險(xiǎn)、影響因素進(jìn)行描述性的分析，沒(méi)有通過(guò)組織理論視角分析兩類(lèi)異質(zhì)組織如何有效進(jìn)行合作創(chuàng)新，未能對(duì)跨組織邊界的知識(shí)流動(dòng)和知識(shí)創(chuàng)造的機(jī)理與模式進(jìn)行研究，理論研究一直未見(jiàn)實(shí)質(zhì)性的突破。其次，目前學(xué)者對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作中政府和金融機(jī)構(gòu)的作用研究不夠。產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展到今天，政府在這一合作中的角色越來(lái)越重要，但是關(guān)于政府如何在不干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下發(fā)揮引導(dǎo)、推動(dòng)、協(xié)調(diào)產(chǎn)學(xué)研合作的作用，研究依然薄弱。另一方面，在美國(guó)和日本，金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)投資是一個(gè)能對(duì)技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力起決定作用的支持系統(tǒng)，而我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資雖然發(fā)展迅速但仍舊很不成熟，我國(guó)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的金融制度還沒(méi)有出臺(tái)，關(guān)于這方面的研究更是少見(jiàn)。以上是這些研究理論的不足，今后我們的研究應(yīng)該著眼于產(chǎn)學(xué)研合作的構(gòu)建和治理機(jī)制，用動(dòng)態(tài)分析的方法研究各方關(guān)系，以及不同階段產(chǎn)學(xué)研合作的管理運(yùn)營(yíng)