企業(yè)法律風險識別及防范措施ppt課件.ppt

現(xiàn)代企業(yè)管理的基本目標是實現(xiàn)財富最大化 這一目標的實現(xiàn)必然伴隨著不確定性 即風險 從某種意義上說 企業(yè)管理就是風險管理 法律風險管理作為風險管理中的一種越來越受到眾多企業(yè)特別是跨國企業(yè)的重視 開篇 內容 一 法律風險概述 1 定義提到 風險 人們會想到 損失發(fā)生的可能性 這與其稱之為 風險 不如稱之為 危險 風險 的范圍應該比 危險 的范圍廣 它不僅包括損失發(fā)生的可能性 而且包括收益發(fā)生的可能性 本文中 我們將風險限定為企業(yè)在經(jīng)營活動中伴隨或同時發(fā)生的潛在經(jīng)濟損失或其他損害的變動程度 法律風險就是企業(yè)處理涉及法律事務發(fā)生潛在經(jīng)濟損失或其他損害的變動程度 一 法律風險概述 一 法律風險概述 2 法律風險管理的必要性法律風險管理可以減少企業(yè)損失 法律風險 存在于各種企業(yè)風險中 不是孤立的一種企業(yè)風險 從形成原因和表現(xiàn)形式上看 有直接的法律風險 即法律因數(shù)導致的 或者由于經(jīng)營管理時缺乏法律支持而帶來的各種企業(yè)風險 例如 企業(yè)決策判斷時缺乏法務支持而導致的決策風險 企業(yè)管理體系中合同管理 知識產(chǎn)權管理 管理人員法律意識等欠缺而導致的管理風險 立法調整而導致的非經(jīng)營風險 有間接的法律風險 即非法律因數(shù)導致的企業(yè)風險發(fā)生后 給企業(yè)帶來的各種風險 例如 財務風險帶來的法律風險 企業(yè)經(jīng)營失敗后給股東帶來的企業(yè)清算責任 企業(yè)決策在實施中因為戰(zhàn)爭 自然災害等不可抗力導致的經(jīng)營失敗給企業(yè)帶來的民事賠償以及法律糾紛 企業(yè)任何一種行為都潛藏著法律風險 法律風險 只是企業(yè)在社會海洋中航行時觸碰到的各種 暗礁 風險 的一種 但是 企業(yè)的任何一種 撞礁 風險 最后都會帶來法律風險 一 法律風險概述 法律風險管理可以提升企業(yè)價值 法律風險管理是企業(yè)全面標準化管理體制的核心內容 與公司治理 內部控制體系 企業(yè)道德規(guī)范和相關合規(guī)體制共同構成一個完整細密的企業(yè)管理體系 說其可以提升企業(yè)價值 包括但不限于以下理由 在 公司治理 成為熱門話題的今天 良好的法律風險管理 風控網(wǎng) 本身就可以增強企業(yè)外部利害關系人如作為債權人的銀行對企業(yè)管理的信心 有利于企業(yè)融資 良好的法律風險管理體系的存在表明了企業(yè)良好的治理結構 可以吸引更多的戰(zhàn)略投資者 支持企業(yè)的長遠發(fā)展 3 企業(yè)要面對的不僅僅是債權人及股東 還有消費者 供應商 社區(qū)居民 政府等 良好的法律風險管理體系可以為企業(yè)贏得公眾信任 有利于企業(yè)發(fā)展 4 中國企業(yè)正在或已經(jīng)進入全球市場 良好的法律風險管理可以有力的提升企業(yè)管理水平 增強競爭力 獲得市場的認可 二 法律風險識別及評估 二 法律風險識別及評估 一 法律風險識別 按照引發(fā)法律風險的因素來源 可以將法律風險劃分為環(huán)境風險和控制風險 環(huán)境風險 1 司法管轄企業(yè)在不同司法管轄地域活動 面臨的風險是不一樣的 站在國際經(jīng)濟交往的角度看 不同的國家有不同的國情 存在著不同的法律制度及文化 二 法律風險識別及評估 2 企業(yè)形式國家對不同的企業(yè)形式采取不同的監(jiān)管措施 個體工商戶 合伙企業(yè) 有限公司 股份有限公司 上市公司等不同的企業(yè)形態(tài) 從而使企業(yè)面臨不同的法律風險 如上市公司與非上市公司就存在著很大區(qū)別 合伙企業(yè)和有限公司也存在區(qū)別 上市公司要面對證券監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管 承擔信息披露等義務 由此面臨被證券監(jiān)管部門處罰的風險及被眾多的證券投資者起訴的風險 3 行業(yè)類別不同的行業(yè)有不同的監(jiān)管環(huán)境 醫(yī)藥 生物技術 金融 信息技術 能源特別是煤炭等行業(yè)面臨政府嚴格的監(jiān)管 這些行業(yè)的風險權重往往高于其他行業(yè) 二 法律風險識別及評估 4 采購和銷售活動采購和銷售是企業(yè)的日常主要的經(jīng)營活動 企業(yè)往往要面對著眾多的供應商和消費者 并與他們建立各種法律關系 產(chǎn)生法律風險 5 知識產(chǎn)權知識產(chǎn)權對促進經(jīng)濟增長的作用越來越明顯 對于一些嚴重依賴知識產(chǎn)權的企業(yè)如IT公司等 知識產(chǎn)權的獲得或喪失往往決定企業(yè)的存續(xù) 其他除了以上環(huán)境因素外 還包括其他一些系統(tǒng)性風險如國家立法行為給企業(yè)所帶來的風險 企業(yè)內部決策 勞動人事政策等所帶來的風險等 二 法律風險識別及評估 控制風險 1 法務投資中國企業(yè)也越來越重視在法律事務上的投資 但與其所面臨的風險來講是很不夠的 眾多的私營中小企業(yè)沒有聘請律師擔任法律顧問 很少有甚至沒有內部的法務部門 這些企業(yè)存在著潛在的法律風險 當這些風險積蓄到一定程度 將嚴重威脅企業(yè)的生存 2 法務機構設置企業(yè)法律事務機構的地位顯示了企業(yè)對法律風險的重視程度 二 法律風險識別及評估 3 法務人力資源企業(yè)法務人員素質的高低影響著企業(yè)法律風險管理的水平 企業(yè)應當對這些人員制定統(tǒng)一的業(yè)績評價制度及培訓和升遷計劃 4 法務內控制度市場經(jīng)濟最重要的信條就是 契約至上 企業(yè)每天要處理大量的合同 法律事務內控制度往往就是合同管理制度 法律事務內控制度采用以下幾個因素來評價 合規(guī)管理制度 合同管理 資源共享等 5 外聘律師的協(xié)調外聘律師作為法律專業(yè)人士 有著更加專業(yè)化的知識和經(jīng)驗 更有利于企業(yè)法律風險的化解 如何與企業(yè)外聘律師的協(xié)調程度影響企業(yè)法律風險的權重 6 其他包括法務部門與企業(yè)部門的配合 政策的執(zhí)行力度等 二 法律風險識別及評估 二 法律風險評估通過以上對法律風險管理環(huán)境的分析 我們可以建立一個簡略的法律風險評價體系 企業(yè)總會面臨一些風險如立法 戰(zhàn)爭等 這些風險我們稱之為系統(tǒng)性風險 三 完善法律風險防范體系的建議 三 完善法律風險防范體系的建議 一 完善內部法務系統(tǒng)和流程 提高法務部門和人員的能力和作用 公司法務部門的工作重點是為企業(yè)提供交易前和訴訟前的文件支持 無異于外聘律師事務所 缺乏戰(zhàn)略管理職能 這不利于企業(yè)發(fā)展 企業(yè)法務人員應謀求作為高級管理隊伍成員參與企業(yè)總體戰(zhàn)略決策 參與管理預防性法律工作和相關合規(guī)事務 如公司治理 法規(guī)方面的合規(guī)事務以及企業(yè)行為規(guī)范等 聘請專業(yè)律師作為常年法律顧問指導企業(yè)法務建設 二 加大法務資本投入 增強法務人力資源建設 目前企業(yè)對外投資時往往忽視相應的法務投入配合 導致投資項目面臨巨大的法律風險 甚至項目失敗 企業(yè)應在作出投資決策時相應加大法務建設 并做好預決算 在日常管理中應提升法務人員素質和能力 三 完善法律風險防范體系的建議 三 制定法律風險管理戰(zhàn)略 企業(yè)在制定商業(yè)戰(zhàn)略時 應制定法律風險管理戰(zhàn)略與之相配合 從而有效的實施商業(yè)計劃 四 重視企業(yè)知識產(chǎn)權事務的管理 企業(yè)既要注意保障本企業(yè)的知識產(chǎn)權和相關商業(yè)秘密不被非法披露 使用 轉讓 還應預防企業(yè)侵犯他人的知識產(chǎn)權 避免卷入知識產(chǎn)權糾紛或不正當競爭行為的糾紛 五 加強立法調整對企業(yè)影響的前瞻研究 立法調整會對企業(yè)賴以生存的經(jīng)濟環(huán)境產(chǎn)生重大影響 甚至決定企業(yè)的命運 如果我們能夠對立法傾向作一定的跟蹤與研究 就會對企業(yè)投資 經(jīng)營提供很好的輔助作用 A 企業(yè)內部規(guī)范制定與相應國家標準的匹配與修改 B 三 完善法律風險防范體系的建議 六 及時 優(yōu)化 全面地處理法律糾紛 企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營行為 本質上為賺取經(jīng)營利益的行為 形式上則通過一系列的法律行為而實現(xiàn) 企業(yè)在經(jīng)營中 發(fā)生各種法律糾紛是難免的 法律糾紛解決不及時或者方法有誤 將會給企業(yè)擴大不必要的損失 對于潛在的法律糾紛 企業(yè)應當評估其顯性化的可能以及將會對企業(yè)的影響 并作好方案準備 提前化解法律風險 四 法律風險分類和防范措施 四 法律風險分類和防范措施 1 公司企業(yè)治理結構 四 法律風險分類和防范措施 1 公司企業(yè)治理結構 四 法律風險分類和防范措施 1 公司企業(yè)治理結構 四 法律風險分類和防范措施 2 內部經(jīng)營管理 四 法律風險分類和防范措施 2 內部經(jīng)營管理 四 法律風險分類和防范措施 2 內部經(jīng)營管理 四 法律風險分類和防范措施 3 人力資源與勞動管理 四 法律風險分類和防范措施 3 人力資源與勞動管理 四 法律風險分類和防范措施 3 人力資源與勞動管理 四 法律風險分類和防范措施 4 合同與應收賬款管理 四 法律風險分類和防范措施 4 合同與應收賬款管理 四 法律風險分類和防范措施 4 合同與應收賬款管理 四 法律風險分類和防范措施 4 合同與應收賬款管理 四 法律風險分類和防范措施