企業(yè)專利預警機制實踐對蘇州的啟示.doc

企業(yè)專利預警機制實踐對蘇州的啟示提要 近年來，蘇州高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模不斷擴大，為推動蘇州產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、加快創(chuàng)新型城市建設發(fā)揮了積極的作用，但是目前蘇州高新技術(shù)企業(yè)遇到的知識產(chǎn)權(quán)問題日益凸顯，構(gòu)建完善的專利預警機制是擺在政府和企業(yè)面前的迫切任務。本文總結(jié)蘇州專利預警工作現(xiàn)狀，借鑒中星微、海爾和三一重工等三家企業(yè)專利預警機制構(gòu)建實踐，總結(jié)對蘇州構(gòu)建專利預警機制的相關(guān)啟示。關(guān)鍵詞：蘇州;實踐借鑒;專利預警機制一、蘇州市專利預警工作現(xiàn)狀蘇州市正在大力推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，以戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)為代表的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)將成為蘇州市經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)都需要科技創(chuàng)新，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈中關(guān)鍵技術(shù)的突破和知識產(chǎn)權(quán)的擁有。沒有知識產(chǎn)權(quán)的引領(lǐng)和支撐，就不可能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。但是目前，由知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)等導致的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟安全也使蘇州經(jīng)濟發(fā)展面臨著嚴峻挑戰(zhàn)。構(gòu)建專利預警機制，實現(xiàn)專利保護工作的前置化，對可能發(fā)生的重大專利爭端和可能產(chǎn)生的風險或危害程度進行預測，并根據(jù)風險的不同程度向有關(guān)政府部門、行業(yè)組織、企業(yè)決策層發(fā)出警示預報，以維護產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟安全，保護企業(yè)合法權(quán)益。構(gòu)建專利預警機制是保障產(chǎn)業(yè)安全、增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力、提升產(chǎn)業(yè)競爭力的重要手段。蘇州市專利預警政策制定較早。2004年11月制定了蘇州市專利促進條例等相關(guān)政策。條例經(jīng)2010年10月修訂，于2011年1月實施。在該條例的第四章(行政保護)的第二十六條規(guī)定，專利行政管理部門應當組織開展專利預警分析，指導相關(guān)行業(yè)和企業(yè)、事業(yè)單位采取有效措施應對專利糾紛，防范專利侵權(quán)風險。專利預警工作層次高。以蘇州高新區(qū)為例，2007年6月被確定為國家知識產(chǎn)權(quán)試點園區(qū)，在國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的國家知識產(chǎn)權(quán)試點園區(qū)蘇州高新區(qū)工作方案中要求，蘇州高新區(qū)試點的重點任務之一就是要完善知識產(chǎn)權(quán)工作體系、建立健全知識產(chǎn)權(quán)服務體系，加強企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作，將知識產(chǎn)權(quán)法律保護與企業(yè)法律風險防范體系建設結(jié)合起來，推動企業(yè)有效運用知識產(chǎn)權(quán)法律手段，增強處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛的應對能力。建立知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡預警機制，幫助企業(yè)規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風險。2010年7月，試點園區(qū)建設通過國家的驗收，并被確定為國家知識產(chǎn)權(quán)示范創(chuàng)建園區(qū)建設項目。目前，蘇州市專利預警工作取得了階段性的成效。蘇州知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站為高新技術(shù)企業(yè)提供了蘇州市知識產(chǎn)權(quán)預警分析、蘇州市知識產(chǎn)權(quán)預警分析等板塊，發(fā)布了專利預警相關(guān)的文獻和資料，供高新技術(shù)企業(yè)進行在線閱讀參考。中國(蘇州)知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心、蘇州市保護知識產(chǎn)權(quán)舉報投訴服務中心開通的在線解答板塊，為高新技術(shù)企業(yè)提供在線咨詢與解答，及時幫助企業(yè)解決專利工作中遇到的各類問題。在案例選登板塊中，為高新技術(shù)企業(yè)提供了相關(guān)的專利侵權(quán)等方面的案例，供企業(yè)借鑒。相關(guān)市區(qū)還建立了專利預警系統(tǒng)，對股改企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)進行專利信息管控和預警，以幫助高新技術(shù)企業(yè)更好地開展專利的申報、管理、轉(zhuǎn)化等工作。二、相關(guān)企業(yè)專利預警機制構(gòu)建實踐(一)北京中星微電子有限公司專利預警機制構(gòu)建措施。北京中星微電子有限公司對重要的技術(shù)建立有效的專利預警機制，取得了良好的效果。公司采取的措施主要有：1、組建專業(yè)的工作團隊。公司挑選了研發(fā)部門的一些技術(shù)工程師、知識產(chǎn)權(quán)部的管理人員，以及市場部門和銷售部門的部分人員，一起組成了企業(yè)內(nèi)部的預警團隊。2、實施專業(yè)的檢索分析。專利技術(shù)人員根據(jù)相關(guān)技術(shù)的特點制定初步的檢索表達式，進行專利數(shù)據(jù)的采集，并對專利數(shù)據(jù)進行分析。除了通過對專利數(shù)據(jù)的著錄項目信息進行定量分析外，還進行專利全文閱讀，并對所采集到的專利數(shù)據(jù)添加各種技術(shù)標識進行深加工，以進一步提高專利分析準確度和專利預警的可靠性。3、制定科學的預警條件。公司從專利檢索和分析的過程中，總結(jié)出一些判斷條件，分配一定的積分值，同時再對不同程度符合該判斷條件的專利給予不同的系數(shù)，所分配的積分值與系數(shù)的乘積即為該判斷條件的預警得分;通過多個判斷條件來綜合出一個通用的預警公式，再根據(jù)這個預警公式對目前或未來出現(xiàn)的相關(guān)專利進行預警等級的計算，計算結(jié)果得分屬于預警范圍的即可發(fā)出預警信息，不屬于預警范圍的專利，我們不視為有威脅的專利。4、形成完善的預警流程。預警團隊對相關(guān)技術(shù)進行專利分析，制定預警規(guī)則。工程部門的預警人員會定期按照檢索表達式對專利數(shù)據(jù)庫內(nèi)的專利信息進行檢索，然后通過預警公式發(fā)現(xiàn)對企業(yè)有影響的專利，并發(fā)出預警信息給知識產(chǎn)權(quán)管理部門，知識產(chǎn)權(quán)管理部門與工程部門一起對預警信息和目標專利進行分析，得出是否預警的結(jié)論，及時反映給公司的決策層，并提出合理的建議。(二)海爾集團專利預警機制構(gòu)建措施。海爾集團一直致力于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)和標準化平臺的建設，探索、創(chuàng)建一套完善的可操作的專利與標準預警機制。1、健全內(nèi)、外部機制平臺。海爾的專利預警機制平臺，不僅僅是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)、研發(fā)、市場等部門組成的組織網(wǎng)絡、信息網(wǎng)絡、對內(nèi)支撐網(wǎng)絡和對外支撐網(wǎng)絡，還包括政府、行業(yè)協(xié)會、中介服務機構(gòu)等組成的外部服務平臺。2、完善專利檢索數(shù)據(jù)庫。海爾集團的專利數(shù)據(jù)庫得到了高效的運用，建立和使用中外專利數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，并按產(chǎn)品門類、技術(shù)領(lǐng)域建立了有針對性的專利文獻庫，跟蹤世界上最先進的科技成果，為創(chuàng)新項目提供方向，提高了專利開發(fā)效率和水平。3、建立專家分析論證體系。建立專家分析論證體系，對某些可能有侵權(quán)隱患的重要專利進行深入研究，繪制專利地圖，組織有關(guān)專家、法律顧問、經(jīng)濟專家等共同參與分析和決策，找到相應對策，實施危機處理，將可能對企業(yè)或行業(yè)產(chǎn)生的影響和損失降到最低。4、構(gòu)建完善的專利保護網(wǎng)。通過規(guī)?；瘜＠暾埮c策略的專利布局，形成完善的專利保護網(wǎng)。對每項核心技術(shù)創(chuàng)新申請基礎專利，對關(guān)聯(lián)外圍技術(shù)申請專利保護，避免他人專利阻礙業(yè)務開展。通過對產(chǎn)品或技術(shù)實施多項專利申請保護，降低專利侵權(quán)風險。(三)三一重工股份有限公司專利預警機制構(gòu)建措施。三一重工股份有限公司是一家民營股份制上市企業(yè)，目前已經(jīng)發(fā)展為中國最大、全球第五的工程機械制造商，也是全球最大的混凝土機械制造商。該公司在專利預警機制構(gòu)建上主要采取了兩項舉措：1、建立知識產(chǎn)權(quán)信息平臺。公司建立了知識產(chǎn)權(quán)信息平臺科技資訊港，其主要包括中外專利數(shù)據(jù)庫與專利分析知識庫、中國期刊數(shù)據(jù)庫、中外標準數(shù)據(jù)庫及專利戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)、公司知識產(chǎn)權(quán)制度、知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)及行業(yè)信息等模塊。企業(yè)針對公司不同的產(chǎn)品或技術(shù)領(lǐng)域，建立專利分析數(shù)據(jù)集，建立專屬特定技術(shù)領(lǐng)域(產(chǎn)品)的自有專利分析知識庫。此外，還充分利用公共資源和商業(yè)性數(shù)據(jù)庫進行專利信息分析。2、完善預警信息分析系統(tǒng)。公司針對不同分析目標進行專利預警信息分析，并將專利信息分析分為三個階段：檢索期、分析期及應用期;檢索期根據(jù)具體的分析目標組建分析隊伍，擬定專利檢索策略并進行檢索;分析期由專利工程師初步定量分析并做出專利圖，分析出宏觀趨勢;然后由研發(fā)工程師篩選出侵權(quán)嫌疑或有參考價值的專利;應用期主要對分析報告進行評估、制定相應的專利戰(zhàn)略以及專利戰(zhàn)略的實施等。三、企業(yè)專利預警機制構(gòu)建實踐對蘇州的啟示通過以上三家高新技術(shù)企業(yè)專利預警工作的調(diào)研分析，可以得出，在專利預警機制構(gòu)建的過程中，存在一些共性的經(jīng)驗做法，這些經(jīng)驗做法對于蘇州高新技術(shù)企業(yè)開展專利預警工作具有良好的借鑒意義。(一)專業(yè)的平臺建設是基礎。擁有完備的專利預警平臺對于高新技術(shù)企業(yè)專利預警工作而言是最基礎，也是最關(guān)鍵的一步，高新技術(shù)企業(yè)可以運用平臺及相關(guān)的專利數(shù)據(jù)庫進行專利信息的全方位檢索，并通過自動匯集、數(shù)據(jù)分析功能對檢索的專利信息進行多角度的綜合分析，從而為專利信息的論證及預案的制定提供可靠的依據(jù)。對蘇州而言，目前已經(jīng)建設了相關(guān)的預警平臺，但是平臺的利用效率偏低，今后要優(yōu)化平臺的功能，提高平臺利用率。(二)高端的專業(yè)人才是保障。在北京、山東等地，高校普遍設立了多個知識產(chǎn)權(quán)學院、研究中心等機構(gòu)，用于知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才的培養(yǎng)和相關(guān)的研究，基本滿足了高新技術(shù)企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才的需求，保障了高新技術(shù)企業(yè)專利技術(shù)的研發(fā)、專利信息的專業(yè)檢索。同時，利用人才優(yōu)勢組建專家團隊，對專利信息進行分析和論證，為高新技術(shù)企業(yè)專利預警機制的構(gòu)建提供了良好的保障。目前，蘇州市高校并沒有設立知識產(chǎn)權(quán)學院等人才培養(yǎng)及研究機構(gòu)，高新技術(shù)企業(yè)需要的專業(yè)人才基本靠外部引進，這就在一定程度上制約了高企專利預警工作的推進。(三)良性的協(xié)作機制是手段。組織之間協(xié)調(diào)、高效的合作機制能夠降低各分組織的運行成本，提高運行效率。通過對調(diào)研的高新技術(shù)企業(yè)專利工作的對比發(fā)現(xiàn)，高新技術(shù)企業(yè)在構(gòu)建專利預警機制推進自身知識產(chǎn)權(quán)工作過程中，都是通過與政府部門、行業(yè)協(xié)會以及相關(guān)企業(yè)之間的相互協(xié)作，實現(xiàn)自身的專利預警工作成本的降低和工作效率的提升。例如，海爾集團和各級政府部門、行業(yè)協(xié)會建立起良好的信息溝通和交流機制，有數(shù)百家國際和國內(nèi)頂尖的律師事務所、咨詢公司、知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)為海爾提供專業(yè)的咨詢和服務。蘇州高新技術(shù)企業(yè)可以在專利預警工作中加以借鑒，通過相互協(xié)作，不斷優(yōu)化專利預警工作流程，提升專利危機的應急處置能力。(四)正面的處置侵權(quán)是準則。在遇到專利侵權(quán)時，都能夠進行積極正面的回應，以維護自身權(quán)利，尊重他人的成果，這也是高新技術(shù)企業(yè)專利預警工作中應有的處置方式。對于企業(yè)規(guī)模偏小，沒有能力對重大的專利侵權(quán)進行有效處置時，可以借助政府、行業(yè)協(xié)會的力量進行應對，而不應消極應對。(五)全面的分析論證是關(guān)鍵。在專利預警工作流程中，對檢索到的專利信息進行全面深入的分析和論證是后期制定專利預警對策的關(guān)鍵。因此，通過運用相關(guān)數(shù)據(jù)庫對專利進行檢索后，由專業(yè)人員采用相關(guān)分析工具，對專利信息進行多角度的分析，并將分析結(jié)果交由專家組進行論證，在此基礎上形成專利預警對策，確保了對策的針對性和可操作性。參考文獻：1齊榮坤，張謙明.企業(yè)專利法律風險及有效防范的預警機制J.科技管理研究，2014.6.2賀德方.中國專利預警機制建設實踐研究J.中國科技論壇，2013.5.3李立.中星微的專利預警機制J.法人雜志，2008.9.4崔勝男，田玲.我國專利預警理論研究概述J.科技情報開發(fā)與經(jīng)濟，2013.14.5陳薛孝，段煥強.知識產(chǎn)權(quán)一站式服務平臺J.高科技與產(chǎn)業(yè)化，2013.5.6喬林紅.基于專利信息分析的企業(yè)預警研究J.現(xiàn)代經(jīng)濟信息，2012.6.7黃斌.江蘇省專利質(zhì)押貸款情況分析及政策建議J.中國科技信息，2012.9.(四)職工參保費率高。根據(jù)目前我國規(guī)定的企業(yè)需繳納的社會保險費率來計算：20%的養(yǎng)老+8%的醫(yī)療+1%的失業(yè)+1%的工傷+1%的生育共達工資總額的32%，32%的社會保險費，使中小企業(yè)在人力資源成本上面臨巨大壓力。即使就目前很多企業(yè)購買養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險及工傷保險這三個主要險種的費率計算也達到了29%，企業(yè)承擔的費率也不低。這對一般的中小企業(yè)來說，無疑是一種巨大的壓力。一些企業(yè)之所以不愿意與勞動者簽勞動合同，就是怕要交過重的社會保險費用，給企業(yè)造成人力成本增加。尤其是一些勞動密集型中小企業(yè)、微型企業(yè)，反映的問題幾乎都集中在過高的社會保險繳費是難以承受甚至無法承受的負擔。(五)缺乏專業(yè)的社會保險管理人才。目前，一般的公司社會保險方面都是人力資源部門管理。但很多中小企業(yè)，為了節(jié)約人力成本，不僅沒有專業(yè)的社會保險管理人才，還沒有專業(yè)的人力資源部門，人事工作由其他部門人員臨時兼任。他們對社會保險管理專業(yè)知識并不很了解，這使得企業(yè)關(guān)于社會保險的管理水平低，社會保險的優(yōu)勢發(fā)揮不出它應有的作用;而另一方面由于企業(yè)對社會保險的管理工作不夠重視，并不會考慮對社會保險進行規(guī)范的管理，這也讓社會保險管理工作經(jīng)常出現(xiàn)錯誤，這對企業(yè)社會保險管理工作的質(zhì)量和實效不利。(六)社會保險監(jiān)督機制不完善。目前我國中小企業(yè)存在眾多的社會保險問題，不僅僅是因為雇主和員工的社會保險意識不強、企業(yè)承擔的社會保險費用過重等原因，還包括社會保險機制不完善。正因為保險機制不完善，才給了企業(yè)逃避購買社會保險的機會。五、解決措施(一)加強企業(yè)社會保險知識教育。對于社會保險知識的宣傳教育工作，國家應起帶頭作用，對企業(yè)參加社會保險的好處要積極向企業(yè)宣傳。讓企業(yè)知道購買社會保險會增加員工的凝聚力，鼓舞士氣，留住員工，吸引人才，甚至還可以提高企業(yè)的社會聲譽等作用，讓企業(yè)增加參加社會保險的積極性。還可以考慮將社會保險法法律法規(guī)發(fā)放到每個企業(yè)，也可以組織企業(yè)免費參加關(guān)于社會保險知識的教學講座。(二)加強員工社會保險知識教育。對于加強員工社會保險知識教育，一方面政府需要加大社會保險知識普及教育宣傳;另一方面員工需主動學習社會保險等知識，能夠理解社會保險是在維護自己的權(quán)益，購買社會保險能夠給自己帶來哪些好處，怎樣利用社會保險法來維護自己的權(quán)益等，提高員工主動參保的意識。讓員工明白購買社會保險給自己帶來的好處，轉(zhuǎn)變中小企業(yè)員工的思維模式，普及社會保險知識，提高全民參保意識。(三)完善政府社會保險體系1、建立全國統(tǒng)一的社會保險體系。將一個統(tǒng)一的社會保險體系建立起來可以為國家提供較準確的中小民營企業(yè)的目前工作狀態(tài)的信息，也為社會保險工作的進一步管理和落實打下了良好的基礎。2、適當?shù)慕档椭行∑髽I(yè)社會保險基數(shù)和繳費率。按照目前社會保障法規(guī)定企業(yè)繳納32%的費率來計算，在人力資源成本中占的比率較高，造成了人力資源成本總額的大幅度增加。而適當?shù)慕档椭行∑髽I(yè)社會保險基數(shù)和繳費率，可以使企業(yè)運營成本降低，減少企業(yè)的負擔。3、實行彈性繳費比率。在我國勞動者的現(xiàn)狀的基礎上，實行彈性的繳費比率是一種很好的選擇。它是依據(jù)不同崗位的勞動年限和勞動報酬的不同，實行彈性的繳費比率。同時，還要根據(jù)員工收入的不同來制定不同的比率，那些收入相對較低的員工的繳費比率要低于那些收入較高的員工群體。(四)增強管理部門監(jiān)督執(zhí)法力度1、建立健全社會保險監(jiān)督機制。國家必須強化監(jiān)管社保繳納的力度，做好關(guān)于社保的立法工作。一些中小企業(yè)為了避免承擔社保費用的責任，在應聘員工時會采取很多干擾社保發(fā)展的措施。因此，國家要認真地監(jiān)督管理好這類企業(yè)的社保問題。增強管理部門的監(jiān)督執(zhí)法力度，能夠很好地把中小企業(yè)存在的關(guān)于社保不規(guī)范的問題處理好，確保員工能夠享受到社會保險這一福利。2、提高社會保險機構(gòu)工作和服務水平。首先，要健全社會保險組織機構(gòu)，為企業(yè)提供辦理社會保險的平臺和條件;其次，有關(guān)機構(gòu)應制定切實可行的實施方案;最后，關(guān)鍵要設置群眾舉報熱線。發(fā)動群眾的力量才能真正做好對企業(yè)的監(jiān)督工作。(五)完善企業(yè)本身社會保險體系1、建立和完善與政府相匹配的社會保險體系。解決社會保險問題，不僅僅是政府部門的事情，企業(yè)也要積極響應政府部門的號召，中小企業(yè)應該建立規(guī)范的社會保險服務程序，便于企業(yè)能夠主動順利地辦理相關(guān)手續(xù)，再按照規(guī)定的費率到當?shù)氐囟悪C關(guān)足額繳納社會保險費。只有建立