上海市重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核預(yù)評(píng)估、評(píng)估、驗(yàn)收技術(shù)指南(試行).doc

附件：上海市重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核預(yù)評(píng)估、評(píng)估、驗(yàn)收技術(shù)指南（試行）1. 總則1.1 為進(jìn)一步推進(jìn)本市重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)工作，規(guī)范重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核行為和評(píng)估驗(yàn)收要求，根據(jù)中華人民共和國(guó)清潔生產(chǎn)促進(jìn)法、清潔生產(chǎn)審核暫行辦法、環(huán)境保護(hù)部重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核程序的規(guī)定（環(huán)發(fā)2005151號(hào)）和關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核工作的通知（環(huán)發(fā)200860號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，制定本技術(shù)指南。1.2 本指南所稱清潔生產(chǎn)審核預(yù)評(píng)估（以下簡(jiǎn)稱“預(yù)評(píng)估”）是指按照清潔生產(chǎn)審核程序完成預(yù)審核階段工作后，對(duì)其審核重點(diǎn)的確定和清潔生產(chǎn)目標(biāo)提出的準(zhǔn)確性和適宜性進(jìn)行判定，為下階段的工作給出指導(dǎo)性意見(jiàn)。本指南所稱清潔生產(chǎn)審核評(píng)估（以下簡(jiǎn)稱“評(píng)估”）是指按照一定程序?qū)ζ髽I(yè)清潔生產(chǎn)審核過(guò)程的規(guī)范性，審核報(bào)告的真實(shí)性，以及清潔生產(chǎn)方案的科學(xué)性、合理性、有效性等進(jìn)行的技術(shù)審查。本指南所稱清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收（以下簡(jiǎn)稱“驗(yàn)收”）是指企業(yè)通過(guò)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估，落實(shí)中高費(fèi)方案后，對(duì)其清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)方案實(shí)施情況和效果進(jìn)行的驗(yàn)證并做出結(jié)論性意見(jiàn)。1.3 本指南適用于中華人民共和國(guó)清潔生產(chǎn)促進(jìn)法中規(guī)定的“污染物排放超過(guò)國(guó)家或者地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)，或者雖未超過(guò)國(guó)家或者地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)，但超過(guò)重點(diǎn)污染物排放總量控制指標(biāo)的企業(yè)”(以下簡(jiǎn)稱“雙超”)、“使用有毒、有害原料進(jìn)行生產(chǎn)或者在生產(chǎn)中排放有毒、有害物質(zhì)的企業(yè)”(以下簡(jiǎn)稱“雙有”)以及國(guó)家和本市環(huán)保部門(mén)根據(jù)污染減排工作等需要確定的重點(diǎn)企業(yè)。1.4 市環(huán)保局委托有關(guān)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“評(píng)估驗(yàn)收機(jī)構(gòu)”）對(duì)列入本市重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核單位名單的企業(yè)開(kāi)展評(píng)估、驗(yàn)收工作。2. 預(yù)評(píng)估2.1 申請(qǐng)預(yù)評(píng)估企業(yè)應(yīng)具備的條件2.1.1 完成清潔生產(chǎn)審核的審核準(zhǔn)備和預(yù)審核工作，編制了清潔生產(chǎn)審核預(yù)評(píng)估報(bào)告；2.1.2 已經(jīng)確定審核重點(diǎn)，設(shè)定了清潔生產(chǎn)目標(biāo)，提出了清潔生產(chǎn)無(wú)/低費(fèi)方案；2.1.3 企業(yè)內(nèi)部實(shí)施了清潔生產(chǎn)宣貫和培訓(xùn)，并參加清潔生產(chǎn)內(nèi)審員培訓(xùn)，有3人或以上通過(guò)考核；2.1.4 清潔生產(chǎn)預(yù)審核過(guò)程有行業(yè)及相關(guān)專家參與。2.2 預(yù)評(píng)估工作流程2.2.1 審核咨詢機(jī)構(gòu)或企業(yè)向評(píng)估驗(yàn)收機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，評(píng)估驗(yàn)收機(jī)構(gòu)可選派有關(guān)專家參加預(yù)評(píng)估會(huì)議；2.2.2 審核咨詢機(jī)構(gòu)和企業(yè)組織召開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)預(yù)評(píng)估會(huì)議，會(huì)議應(yīng)由清潔生產(chǎn)審核專家、環(huán)保專家、行業(yè)專家或能源專家組成的專家組和環(huán)保主管部門(mén)人員參加；2.2.3 專家組和環(huán)保主管部門(mén)人員閱審企業(yè)清潔生產(chǎn)審核預(yù)評(píng)估報(bào)告等有關(guān)文字資料；聽(tīng)取審核咨詢機(jī)構(gòu)和企業(yè)的匯報(bào)，進(jìn)行資料核查及現(xiàn)場(chǎng)考察；專家組和環(huán)保主管部門(mén)人員、審核咨詢機(jī)構(gòu)及企業(yè)進(jìn)行討論。2.2.4 形成預(yù)評(píng)估意見(jiàn)（格式見(jiàn)附件1）。2.3 預(yù)評(píng)估技術(shù)要點(diǎn)2.3.1 預(yù)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括審核準(zhǔn)備和預(yù)審核章節(jié)。2.3.2 預(yù)評(píng)估檔案資料要求：2.3.2.1 審核準(zhǔn)備階段資料完備，資料包括：清潔生產(chǎn)激勵(lì)管理制度；全員宣傳教育培訓(xùn)資料，認(rèn)知教育達(dá)到90 %以上；3人或以上通過(guò)清潔生產(chǎn)內(nèi)審員培訓(xùn)考核資料；邀請(qǐng)了行業(yè)及相關(guān)專家參與審核過(guò)程的證明資料；2.3.2.2 預(yù)審核階段資料完備，資料包括環(huán)境保護(hù)現(xiàn)狀與環(huán)保管理資料（企業(yè)歷年環(huán)評(píng)報(bào)告、環(huán)評(píng)批復(fù)和竣工驗(yàn)收資料；環(huán)境管理體系文件；近三年環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行臺(tái)賬、危廢處置合同、轉(zhuǎn)移五聯(lián)單及排污許可證、排污申報(bào)登記等）；資源能源計(jì)量記錄（臺(tái)帳）完整；與本企業(yè)相關(guān)的國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、清潔生產(chǎn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或清潔生產(chǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、同行業(yè)現(xiàn)狀水平的調(diào)查資料；對(duì)標(biāo)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)計(jì)算過(guò)程和依據(jù)。2.3.3 預(yù)評(píng)估現(xiàn)場(chǎng)考察技術(shù)要點(diǎn)2.3.3.1 預(yù)評(píng)估會(huì)議應(yīng)有企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)和清潔生產(chǎn)審核小組成員參加；2.3.3.2 企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、輔助區(qū)域、環(huán)保處理設(shè)施、危廢存放等現(xiàn)場(chǎng)查看，對(duì)比預(yù)評(píng)估報(bào)告，判斷其相符性；2.3.3.3 現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)計(jì)量器具配備情況、計(jì)量記錄、環(huán)保設(shè)施記錄和危廢處置記錄等；2.3.3.4 現(xiàn)場(chǎng)查看跑冒滴漏情況。2.3.4 專家質(zhì)詢和討論2.3.4.1 對(duì)清潔生產(chǎn)預(yù)評(píng)估報(bào)告規(guī)范性、企業(yè)相關(guān)資料完整性，審核相關(guān)數(shù)據(jù)的可行性、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)跑冒滴漏等問(wèn)題進(jìn)行質(zhì)詢；2.3.4.2 環(huán)保主管部門(mén)對(duì)企業(yè)的環(huán)保守法情況進(jìn)行質(zhì)詢；2.3.4.3 對(duì)清潔生產(chǎn)審核重點(diǎn)的確定和清潔生產(chǎn)目標(biāo)的設(shè)定與環(huán)保主管部門(mén)、審核咨詢機(jī)構(gòu)和企業(yè)進(jìn)行討論。2.4 清潔生產(chǎn)審核預(yù)評(píng)估結(jié)論專家組、環(huán)保主管部門(mén)人員、審核咨詢機(jī)構(gòu)和企業(yè)經(jīng)過(guò)討論，形成預(yù)評(píng)估會(huì)議紀(jì)要，對(duì)審核重點(diǎn)和清潔生產(chǎn)目標(biāo)的確定情況、現(xiàn)場(chǎng)整改要求、提出的建議、報(bào)告需完善內(nèi)容等予以描述；審核咨詢機(jī)構(gòu)和企業(yè)需在清潔生產(chǎn)審核過(guò)程中予以落實(shí)。3. 評(píng)估3.1 申請(qǐng)?jiān)u估企業(yè)應(yīng)具備的條件3.1.1 完成清潔生產(chǎn)審核過(guò)程，清潔生產(chǎn)審核實(shí)施不少于6個(gè)月,編制了清潔生產(chǎn)審核報(bào)告，報(bào)告規(guī)范、完整；3.1.2 清潔生產(chǎn)無(wú)/低費(fèi)方案、中/高費(fèi)方案為本輪清潔生產(chǎn)審核過(guò)程中提出,已完成清潔生產(chǎn)無(wú)/低費(fèi)方案(無(wú)/低費(fèi)方案10項(xiàng)及以上)、中/高費(fèi)方案已部分完成或已安排切實(shí)可行的實(shí)施計(jì)劃；3.1.3 產(chǎn)業(yè)規(guī)模和工藝水平符合國(guó)家和本市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和行業(yè)政策要求；沒(méi)有生產(chǎn)國(guó)家明令淘汰的落后產(chǎn)品；國(guó)家明令限期淘汰的生產(chǎn)工藝、裝備情況描述清楚，并已列入整改計(jì)劃；3.1.4 清潔生產(chǎn)審核期間，未發(fā)生重大或特別重大污染事故。3.2 申請(qǐng)?jiān)u估須提交的材料3.2.1 重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估申請(qǐng)表（附表1）。3.2.2 清潔生產(chǎn)審核報(bào)告。3.2.3 預(yù)評(píng)估會(huì)議紀(jì)要和會(huì)議簽到表。3.2.4 由環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)出具的審核階段前12個(gè)月內(nèi)的環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告或者清潔生產(chǎn)審核階段前企業(yè)與市、區(qū)環(huán)保部門(mén)連網(wǎng)的污染物在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)匯總情況資料。3.3 評(píng)估工作流程3.3.1 企業(yè)向環(huán)保主管部門(mén)提出申請(qǐng)，由環(huán)保主管部門(mén)依據(jù)重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估申請(qǐng)表進(jìn)行初審；3.3.2 初審合格后將須提交的資料報(bào)評(píng)估驗(yàn)收機(jī)構(gòu)，組織有關(guān)專家對(duì)清潔生產(chǎn)審核報(bào)告等文字資料進(jìn)行審核，企業(yè)和審核咨詢機(jī)構(gòu)根據(jù)專家意見(jiàn)進(jìn)行整改；3.3.3 評(píng)估驗(yàn)收機(jī)構(gòu)組織現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，聽(tīng)取審核咨詢機(jī)構(gòu)和企業(yè)的匯報(bào)，進(jìn)行資料核查及現(xiàn)場(chǎng)考察，專家質(zhì)詢；3.3.4 形成評(píng)估結(jié)論（格式見(jiàn)附件2和附表2）。3.4 評(píng)估技術(shù)要求3.4.1 清潔生產(chǎn)報(bào)告應(yīng)包括審核過(guò)程的7個(gè)章節(jié)，預(yù)評(píng)估會(huì)議提出的報(bào)告整改要求需完成，報(bào)告須經(jīng)過(guò)審核咨詢機(jī)構(gòu)內(nèi)部的技術(shù)審核。3.4.2 評(píng)估檔案資料要求：3.4.2.1 預(yù)評(píng)估會(huì)議中提出需補(bǔ)充的檔案資料應(yīng)齊備，并符合要求；2.3.2.2 審核重點(diǎn)實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)的原始記錄規(guī)范、真實(shí)、可信；監(jiān)測(cè)設(shè)備經(jīng)過(guò)校準(zhǔn)資料；2.3.2.3 方案產(chǎn)生的原始資料完整并經(jīng)得起核驗(yàn)；2.3.2.4 中高費(fèi)方案實(shí)施前后過(guò)程資料和效益計(jì)算依據(jù)齊全，可核查；2.3.2.5 開(kāi)展持續(xù)清潔生產(chǎn)所采取的措施具有可操作性且可驗(yàn)證。3.4.3 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估考察技術(shù)要點(diǎn)3.4.3.1 預(yù)評(píng)估提出的現(xiàn)場(chǎng)整改問(wèn)題完成情況；3.4.3.2 相關(guān)計(jì)量器具管理完好、運(yùn)轉(zhuǎn)正常；3.4.3.3 查看工藝流程，對(duì)比審核報(bào)告，判定其相符性；查看實(shí)測(cè)點(diǎn)位，確認(rèn)有相關(guān)計(jì)量措施、計(jì)量記錄等；現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢，證實(shí)是否做到了全員動(dòng)員或參與；現(xiàn)場(chǎng)不應(yīng)有明顯的跑冒滴漏現(xiàn)象等；3.4.3.4 企業(yè)已實(shí)施無(wú)/低費(fèi)方案的執(zhí)行情況和現(xiàn)場(chǎng)舉證，如實(shí)施部位、落實(shí)的措施、制度等；3.4.3.5 已實(shí)施或正在實(shí)施中/高費(fèi)方案現(xiàn)場(chǎng)的考察。3.4.4 專家質(zhì)詢對(duì)清潔生產(chǎn)審核報(bào)告規(guī)范性，企業(yè)相關(guān)資料完整性，企業(yè)審核方法的合理性，審核過(guò)程的真實(shí)性和有效性，審核相關(guān)數(shù)據(jù)的可信性及現(xiàn)場(chǎng)考察過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行質(zhì)詢。3.5 評(píng)估結(jié)論評(píng)估結(jié)果分為“通過(guò)”和“不通過(guò)”兩種。重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估核查表綜合得分達(dá)到80分及以上的企業(yè)，其評(píng)估結(jié)果為“通過(guò)”。有下列情況之一的，評(píng)估不通過(guò)：(1)清潔生產(chǎn)審核報(bào)告及審核過(guò)程存在重大問(wèn)題，主要指：1.審核重點(diǎn)設(shè)置錯(cuò)誤或清潔生產(chǎn)目標(biāo)設(shè)置不合理；2.沒(méi)有對(duì)本次審核范圍做全面的清潔生產(chǎn)潛力分析；3.清潔生產(chǎn)審核及統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)脫離企業(yè)實(shí)際管理，存在重大錯(cuò)誤的；4.計(jì)算方法有問(wèn)題，方案實(shí)施績(jī)效無(wú)依據(jù)等。(2)企業(yè)未能按照國(guó)家規(guī)定，制定淘汰明令禁止的生產(chǎn)技術(shù)、工藝裝備、設(shè)備以及產(chǎn)品的行動(dòng)方案；(3)清潔生產(chǎn)審核過(guò)程中弄虛作假。4. 驗(yàn)收4.1 申請(qǐng)驗(yàn)收企業(yè)應(yīng)具備的條件4.1.1 通過(guò)評(píng)估的企業(yè)，按照評(píng)估意見(jiàn)所規(guī)定的驗(yàn)收時(shí)間或市環(huán)保局提出的時(shí)限要求提出驗(yàn)收申請(qǐng)，一般不得超過(guò)兩年;4.1.2 通過(guò)評(píng)估之后，繼續(xù)實(shí)施清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)方案，全部中/高費(fèi)方案實(shí)施并正常運(yùn)行3個(gè)月，或根據(jù)環(huán)保要求通過(guò)竣工環(huán)保驗(yàn)收；企業(yè)通過(guò)全部中/高費(fèi)清潔生產(chǎn)方案的實(shí)施，能穩(wěn)定達(dá)到國(guó)家或地方的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、核定的主要污染物總量控制指標(biāo)和減排指標(biāo)，落實(shí)了有毒有害物質(zhì)減量、減排指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)清潔生產(chǎn)審核預(yù)期目標(biāo)；4.1.3 企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格遵守環(huán)評(píng)和“三同時(shí)”竣工驗(yàn)收等環(huán)保制度及要求；企業(yè)在申請(qǐng)驗(yàn)收前一年內(nèi)未發(fā)生過(guò)環(huán)境違法行為，包括：發(fā)生過(guò)重大或特大突發(fā)環(huán)境事件，未完成主要污染物總量減排任務(wù)，被責(zé)令限期治理、限產(chǎn)限排或停產(chǎn)整治，受到環(huán)保部門(mén)處罰等；4.1.4 企業(yè)應(yīng)建立有效的環(huán)境管理體系和清潔生產(chǎn)管理制度，并納入企業(yè)的日常管理，實(shí)施了清潔生產(chǎn)激勵(lì)機(jī)制。4.2 申請(qǐng)驗(yàn)收須提交的資料4.2.1 重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收申請(qǐng)表（附表3）。4.2.2 清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收工作報(bào)告。4.2.3 由環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)出具的清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)方案實(shí)施后的環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告，或竣工環(huán)保驗(yàn)收監(jiān)測(cè)報(bào)告，以及其它能夠核實(shí)方案績(jī)效的統(tǒng)計(jì)或檢測(cè)報(bào)告等。 4.3 驗(yàn)收工作流程4.3.1 企業(yè)向環(huán)保主管部門(mén)提出申請(qǐng)，由環(huán)保主管部門(mén)依據(jù)重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收申請(qǐng)表進(jìn)行初審；4.3.2 初審合格后企業(yè)將資料報(bào)評(píng)估驗(yàn)收機(jī)構(gòu)，評(píng)估驗(yàn)收機(jī)構(gòu)組織有關(guān)專家根據(jù)清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收工作報(bào)告要求對(duì)驗(yàn)收工作報(bào)告等文字資料進(jìn)行審核，企業(yè)和審核咨詢機(jī)構(gòu)根據(jù)專家意見(jiàn)進(jìn)行整改；4.3.3 整改后資料經(jīng)市環(huán)保局相關(guān)職能部門(mén)審核，符合驗(yàn)收條件后由評(píng)估驗(yàn)收機(jī)構(gòu)組織現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，聽(tīng)取審核咨詢機(jī)構(gòu)和企業(yè)的匯報(bào)，對(duì)清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)方案實(shí)施過(guò)程檔案資料進(jìn)行核查，對(duì)中/高費(fèi)方案運(yùn)行現(xiàn)場(chǎng)、運(yùn)行狀況和效果現(xiàn)場(chǎng)考察，專家質(zhì)詢；4.3.4 形成驗(yàn)收結(jié)論（格式見(jiàn)附件3及附表4）。4.4 驗(yàn)收技術(shù)要點(diǎn)4.4.1 驗(yàn)收工作報(bào)告應(yīng)如實(shí)反映企業(yè)在清潔生產(chǎn)審核評(píng)估之后的清潔生產(chǎn)工作，特別是根據(jù)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估專家提出的評(píng)估意見(jiàn)后的整改工作以及清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)工程技術(shù)方案的落實(shí)情況。4.4.2 驗(yàn)收檔案資料要求，清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)方案實(shí)施過(guò)程檔案資料，企業(yè)相關(guān)歷史統(tǒng)計(jì)報(bào)表，包括：企業(yè)臺(tái)賬、物料使用，能源消耗等基本生產(chǎn)信息、方案實(shí)施設(shè)備購(gòu)銷合同，方案竣工驗(yàn)收資料等，是否真實(shí)，具有可追溯性。 4.4.3 驗(yàn)收現(xiàn)場(chǎng)考察技術(shù)要點(diǎn)，預(yù)評(píng)估和評(píng)估提出的現(xiàn)場(chǎng)整改需實(shí)施完成；對(duì)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告中體現(xiàn)已實(shí)施的清潔生產(chǎn)方案現(xiàn)場(chǎng)考察。4.4.4 專家質(zhì)詢對(duì)清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收?qǐng)?bào)告技術(shù)性，企業(yè)相關(guān)資料完整性、真實(shí)性、中/高費(fèi)方案相關(guān)數(shù)據(jù)的可信性及現(xiàn)場(chǎng)考察過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行質(zhì)詢。4.5 驗(yàn)收結(jié)論結(jié)論根據(jù)重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收評(píng)價(jià)表分為“通過(guò)”和“不通過(guò)”兩種。對(duì)全部滿足驗(yàn)收技術(shù)要點(diǎn)的企業(yè)，其驗(yàn)收結(jié)論為“通過(guò)”下列7條否決指標(biāo)中任何1條為“否”時(shí)，則驗(yàn)收不通過(guò)。(1)企業(yè)穩(wěn)定達(dá)到國(guó)家或地方要求的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)；(2)實(shí)現(xiàn)核定的主要污染物總量控制指標(biāo)或污染物減排指標(biāo)；(3)減少了單位產(chǎn)品有毒有害物質(zhì)的使用量、排放量或降低了毒性；(4)對(duì)于已經(jīng)發(fā)布清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)，企業(yè)已達(dá)到相關(guān)行業(yè)清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的三級(jí)或三級(jí)以上指標(biāo)；(5)不存在國(guó)家規(guī)定淘汰明令禁止的生產(chǎn)技術(shù)、工藝裝備、設(shè)備以及產(chǎn)品，含根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策時(shí)限要求制定的整改計(jì)劃；(6)方案實(shí)施取得了節(jié)能減排效果，解決了企業(yè)的實(shí)際問(wèn)題；(7)無(wú)弄虛作假，虛報(bào)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)績(jī)效的現(xiàn)象，包括環(huán)境統(tǒng)計(jì)、生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等資料，不存在相關(guān)數(shù)據(jù)與環(huán)境統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)資料偏差較大情況。5. 附則5.1 本技術(shù)指南引用的有關(guān)規(guī)定，如有修改，按修改文件執(zhí)行。5.2 本技術(shù)指南由上海市環(huán)保局負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。6. 附件6.1 附件1 重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核預(yù)評(píng)估結(jié)論要點(diǎn)6.2 附件2 重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估結(jié)論要點(diǎn)6.3 附件3 重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收結(jié)論要點(diǎn)7. 附表7.1 附表1 重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估申請(qǐng)表7.2 附表2 重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估核查表7.3 附表3 重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收申請(qǐng)表7.4 附表4 重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收評(píng)價(jià)表11附件1：重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核預(yù)評(píng)估結(jié)論要點(diǎn)重點(diǎn)企業(yè)：審核咨詢機(jī)構(gòu)：審核師：專家組組長(zhǎng)及成員：預(yù)評(píng)估會(huì)議時(shí)間及地點(diǎn)：結(jié)論要點(diǎn)：1. 清潔生產(chǎn)審核預(yù)評(píng)估報(bào)告情況2. 清潔生產(chǎn)審核檔案資料預(yù)評(píng)估情況3. 清潔生產(chǎn)審核過(guò)程預(yù)評(píng)估現(xiàn)場(chǎng)情況4. 本輪清潔生產(chǎn)審核確定的重點(diǎn)及清潔生產(chǎn)目標(biāo)情況5. 需整改的問(wèn)題6. 專家組提出的建議7. 預(yù)評(píng)估報(bào)告中還需要完善的事項(xiàng)預(yù)評(píng)估專家組組長(zhǎng)： 年 月 日附件2：重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估結(jié)論要點(diǎn)重點(diǎn)企業(yè)：審核咨詢機(jī)構(gòu)：審核師：專家組組長(zhǎng)及成員：評(píng)估會(huì)議時(shí)間及地點(diǎn)：結(jié)論要點(diǎn)：1. 清潔生產(chǎn)審核報(bào)告總體評(píng)價(jià)2. 清潔生產(chǎn)審核檔案資料評(píng)估情況3. 清潔生產(chǎn)審核過(guò)程評(píng)估情況4. 現(xiàn)場(chǎng)考察評(píng)估情況評(píng)價(jià)5. 本輪清潔生產(chǎn)審核無(wú)/低費(fèi)方案和中/高費(fèi)方案實(shí)施情況6. 未實(shí)施中/高費(fèi)方案可行性情況7. 現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題8. 評(píng)估結(jié)論評(píng)估專家組組長(zhǎng)： 年 月 日附件3：重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收結(jié)論要點(diǎn)重點(diǎn)企業(yè)：審核咨詢機(jī)構(gòu)：審核師：專家組組長(zhǎng)及成員：驗(yàn)收會(huì)議時(shí)間及地點(diǎn)：結(jié)論要點(diǎn)：1. 清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收工作報(bào)告評(píng)價(jià)2. 清潔生產(chǎn)審核檔案資料驗(yàn)收情況3. 中/高費(fèi)方案實(shí)施情況4. 本輪清潔生產(chǎn)審核目標(biāo)達(dá)成情況5. 本輪清潔生產(chǎn)審核所取得的績(jī)效情況6. 驗(yàn)收結(jié)論驗(yàn)收專家組組長(zhǎng)： 年 月 日附表1：重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估申請(qǐng)表申請(qǐng)日期： 年 月 日企業(yè)名稱（加蓋公章）企業(yè)所在地法定代表人聯(lián)系人聯(lián)系電話企業(yè)性質(zhì)所屬行業(yè)企業(yè)代碼注冊(cè)資本（萬(wàn)元）主營(yíng)業(yè)務(wù)收入（萬(wàn)元）企業(yè)主要產(chǎn)品企業(yè)通過(guò)培訓(xùn)考核的清潔生產(chǎn)內(nèi)審員名稱和證書(shū)號(hào)咨詢機(jī)構(gòu)名稱咨詢機(jī)構(gòu)審核師及證書(shū)號(hào)開(kāi)始審核時(shí)間完成審核時(shí)間申請(qǐng)?jiān)u估時(shí)間企業(yè)性質(zhì)國(guó)控重點(diǎn)企業(yè) 市控重點(diǎn)企業(yè) 雙超企業(yè) 雙有企業(yè) 水源保護(hù)區(qū)或準(zhǔn)水源保護(hù)區(qū)企業(yè) 其他企業(yè) （ ） 清潔生產(chǎn)審核過(guò)程中是否有限期治理項(xiàng)目清潔生產(chǎn)審核過(guò)程中限期治理項(xiàng)目是否已完成是 否是 否企業(yè)是否符合國(guó)家和本市相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策企業(yè)清潔生產(chǎn)審核過(guò)程中是否受到了環(huán)保部門(mén)的處罰，是否接受到了相關(guān)方的投訴；企業(yè)是否有其他違反環(huán)境相關(guān)法律法規(guī)的情況。是 否是 否是 否環(huán)保主管部門(mén)意見(jiàn)初審人員簽字： (蓋章) 年 月 日附表2：重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估核查表評(píng)估企業(yè)名稱： 評(píng) 分 人： 日期： 企業(yè)最終得分（表2-1、表2-2得分之和）： 表2-1 重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估打分表（滿分100分）類別打分項(xiàng)分值備注標(biāo)準(zhǔn)分打分審核報(bào)告及相關(guān)資料審核報(bào)告51審核報(bào)告規(guī)范，編制章節(jié)符合要求22內(nèi)容真實(shí)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、符合企業(yè)實(shí)際23報(bào)告結(jié)論完整、準(zhǔn)確1檔案資料121咨詢機(jī)構(gòu)資質(zhì)、參加審核咨詢?nèi)藛T及技術(shù)負(fù)責(zé)人符合要求12宣貫、培訓(xùn)資料完備（會(huì)議記錄、圖片、培訓(xùn)宣傳材料等）13企業(yè)生產(chǎn)情況資料完備（企業(yè)生產(chǎn)工藝及排污節(jié)點(diǎn)圖、近三年原輔材料和能源消耗表、單位產(chǎn)品成本數(shù)據(jù)、設(shè)備配備表和運(yùn)行記錄等），對(duì)標(biāo)過(guò)程和依據(jù)真實(shí)完整14與本企業(yè)相關(guān)的國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策文件齊備15環(huán)保管理情況調(diào)查資料完整（主要污染物產(chǎn)生量、環(huán)評(píng)報(bào)告及環(huán)評(píng)驗(yàn)收資料、環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告和排污許可證等）16同行業(yè)現(xiàn)狀水平調(diào)查資料可靠、完備17審核重點(diǎn)實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)的原始記錄規(guī)范、真實(shí)、可信18方案產(chǎn)生、實(shí)施的原始資料完整并經(jīng)得起驗(yàn)證19有關(guān)效益計(jì)算的依據(jù)資料完整，方案實(shí)施前后的記錄齊全310開(kāi)展持續(xù)清潔生產(chǎn)所采取的措施具有可操作性且可驗(yàn)證1小計(jì)17 審核過(guò)程審核準(zhǔn)備51企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)支持并參與12建立了清潔生產(chǎn)審核小組，制定了審核計(jì)劃13廣泛宣傳教育，實(shí)現(xiàn)全員參與，認(rèn)知教育達(dá)到（90 %以上）14. 參加清潔生產(chǎn)內(nèi)審員培訓(xùn)，并有3人或以上通過(guò)考核15. 邀請(qǐng)了行業(yè)及相關(guān)專家參與審核1預(yù)審核121企業(yè)基礎(chǔ)資料詳實(shí)22工藝流程分析詳細(xì)指南23相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、設(shè)備及運(yùn)行狀況分析清晰24對(duì)企業(yè)能源資源消耗，產(chǎn)排污現(xiàn)狀，以及末端治理和環(huán)境管理現(xiàn)狀進(jìn)行了全面客觀的分析與問(wèn)題查找（企業(yè)法律法規(guī)產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行情況，生產(chǎn)工藝技術(shù)及設(shè)備水平、管理水平、環(huán)境保護(hù)設(shè)施運(yùn)行現(xiàn)狀和雙超、雙有等內(nèi)容）45全面對(duì)標(biāo)，如果無(wú)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，要與同行業(yè)水平進(jìn)行比較，對(duì)標(biāo)結(jié)果符合企業(yè)實(shí)際，根據(jù)對(duì)標(biāo)結(jié)果或比較結(jié)果進(jìn)行問(wèn)題分析2審核重點(diǎn)選擇及清潔生產(chǎn)目標(biāo)設(shè)置61審核重點(diǎn)選擇準(zhǔn)確，能夠反映企業(yè)主要問(wèn)題32清潔生產(chǎn)目標(biāo)（主要針對(duì)審核重點(diǎn)）制定科學(xué)、合理，具有可行性、時(shí)限性、前瞻性:其中a.對(duì)標(biāo)后沒(méi)能達(dá)到三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)節(jié)，目標(biāo)設(shè)置要達(dá)到三級(jí)或三級(jí)以上標(biāo)準(zhǔn) b雙超企業(yè)預(yù)期目標(biāo)效果能使企業(yè)在規(guī)定的期限內(nèi)達(dá)到國(guó)家或地方的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、核定的主要污染物總量控制指標(biāo)、污染物減排指標(biāo)c.雙有企業(yè)目標(biāo)效果能實(shí)現(xiàn)企業(yè)有毒有害物質(zhì)的減量或減排3審核重點(diǎn)平衡（物料、水、能源）分析16實(shí)測(cè)與記錄1實(shí)測(cè)計(jì)量器具管理完好、運(yùn)轉(zhuǎn)正常，實(shí)測(cè)前進(jìn)行了校準(zhǔn)12資源能源計(jì)量記錄（臺(tái)帳）完整13污染物排放有記錄臺(tái)帳，污染治理設(shè)施完好、運(yùn)轉(zhuǎn)正常14有毒有害物品管理規(guī)范，使用和處置有記錄、有臺(tái)帳15監(jiān)測(cè)點(diǎn)位選擇合理，監(jiān)測(cè)項(xiàng)目符合審核需求，檢測(cè)設(shè)備經(jīng)過(guò)校準(zhǔn)，數(shù)據(jù)實(shí)測(cè)周期符合要求2平衡6根據(jù)所測(cè)數(shù)據(jù)建立審核重點(diǎn)的平衡，數(shù)據(jù)誤差須符合清潔生產(chǎn)審核技術(shù)程序小于5%的要求，繪制了相關(guān)平衡完整的平衡圖37根據(jù)相關(guān)平衡進(jìn)行分析并找到造成問(wèn)題的根源5機(jī)電8建立審核重點(diǎn)機(jī)電設(shè)備節(jié)能檢測(cè)表，對(duì)審核重點(diǎn)機(jī)電設(shè)備節(jié)能檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，分析根源，提出對(duì)策2企業(yè)達(dá)標(biāo)、節(jié)能或削減污染物具體方案和措施61雙超雙有企業(yè)要有具體的清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)方案支持企業(yè)在規(guī)定的期限內(nèi)達(dá)到國(guó)家或地方的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、核定的主要污染物總量控制指標(biāo),污染物減排指標(biāo)和有毒有害物質(zhì)減量、減排指標(biāo)32未達(dá)到清潔生產(chǎn)三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，要有清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)方案支持企業(yè)達(dá)到相關(guān)行業(yè)清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的三級(jí)或三級(jí)以上指標(biāo)要求或達(dá)到環(huán)境管理要求的措施。原有不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策或仍在使用國(guó)家明令淘汰的工藝、設(shè)備的企業(yè)，要有結(jié)構(gòu)調(diào)整和更新替代方案的支持及符合時(shí)效要求的實(shí)施計(jì)劃3小計(jì)45提出的方案及方案實(shí)施情況無(wú)低費(fèi)方案61企業(yè)在清潔生產(chǎn)審核過(guò)程中按照邊審核、邊實(shí)施、邊見(jiàn)效的要求，及時(shí)落實(shí)清潔生產(chǎn)無(wú)/低費(fèi)方案(8項(xiàng)及以上)22企業(yè)就無(wú)/低費(fèi)方案的執(zhí)行情況能夠舉證，有落實(shí)措施、制度、照片、資金使用賬目等可查證資料23對(duì)實(shí)施的無(wú)/低費(fèi)方案進(jìn)行全面的經(jīng)濟(jì)和環(huán)境績(jī)效的統(tǒng)計(jì)，有統(tǒng)計(jì)依據(jù)和計(jì)算過(guò)程，數(shù)據(jù)真實(shí)可靠2已（擬）實(shí)施中高費(fèi)方案101中/高費(fèi)方案技術(shù)先進(jìn)科學(xué)合理，有針對(duì)性，能解決企業(yè)問(wèn)題42中/高費(fèi)方案具備詳實(shí)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境分析；所量化數(shù)據(jù)有統(tǒng)計(jì)依據(jù)和計(jì)算過(guò)程，數(shù)據(jù)真實(shí)可靠33中/高費(fèi)方案具備切實(shí)可行的實(shí)施計(jì)劃和相關(guān)支撐證明3小計(jì)16持續(xù)清潔生產(chǎn)清潔生產(chǎn)相關(guān)制度及運(yùn)行機(jī)制61企業(yè)建立了環(huán)境管理體系，并將清潔生產(chǎn)相關(guān)制度融入現(xiàn)有管理體系，建立了持續(xù)推進(jìn)清潔生產(chǎn)運(yùn)行的機(jī)制22相關(guān)制度落實(shí)到管理規(guī)程、操作規(guī)程、作業(yè)文件、工藝卡片中，激勵(lì)制度能夠落實(shí)23企業(yè)審核工作機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化為企業(yè)長(zhǎng)期持續(xù)推進(jìn)清潔生產(chǎn)的工作機(jī)構(gòu)，并有公司相關(guān)文件給予證明2持續(xù)清潔生產(chǎn)41有持續(xù)的推進(jìn)清潔生產(chǎn)常設(shè)機(jī)構(gòu)12有持續(xù)的清潔生產(chǎn)重點(diǎn)和目標(biāo)13有未完成方案實(shí)施計(jì)劃及持續(xù)實(shí)施的清潔生產(chǎn)方案14有持續(xù)的清潔生產(chǎn)培訓(xùn)計(jì)劃1小計(jì)10現(xiàn)場(chǎng)考察基本情況21確認(rèn)清潔生產(chǎn)動(dòng)員情況，現(xiàn)場(chǎng)無(wú)明顯的跑冒滴漏，12工藝流程、實(shí)測(cè)點(diǎn)位、計(jì)量措施與審核報(bào)告內(nèi)容相符1無(wú)低費(fèi)方案41企業(yè)有關(guān)人員現(xiàn)場(chǎng)舉證實(shí)施部位22管理類方案現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)的措施、制度等2中高費(fèi)方案61企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)舉證實(shí)施部位，涉及裝置符合審核報(bào)告內(nèi)容32驗(yàn)證實(shí)際運(yùn)行效果，證實(shí)其真實(shí)可靠3小計(jì)12綜合分?jǐn)?shù)100咨詢機(jī)構(gòu)名稱咨詢機(jī)構(gòu)能力評(píng)定優(yōu) 良 合格 不合格 90分（含90分）以上為優(yōu),85（含85分）-90分為良，80分（含80分）-85分為合格，80分以下為不合格備注19表2-2 鼓勵(lì)加分條目表（滿分5分）企業(yè)清潔生產(chǎn)績(jī)效水平情況（鼓勵(lì)項(xiàng)）分值得分1.生產(chǎn)工藝與裝備高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)二級(jí)水平或同行業(yè)平均水平12.廢物回收利用指標(biāo)高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)二級(jí)水平或同行業(yè)平均水平13.資源能源利用指標(biāo)高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)二級(jí)水平或同行業(yè)平均水平14.污染物產(chǎn)生指標(biāo)優(yōu)于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)二級(jí)水平或同行業(yè)平均水平15.通過(guò)ISO 14001環(huán)境管理體系認(rèn)證1鼓勵(lì)項(xiàng)綜合得分表2-3 評(píng)估不合格條目表（否定項(xiàng)）是否存在下列情況（否定項(xiàng)）是否1.提供審核服務(wù)的機(jī)構(gòu)不符合國(guó)家和本市有關(guān)規(guī)定2.審核重點(diǎn)或清潔生產(chǎn)目標(biāo)設(shè)置錯(cuò)誤3.雙超、雙有企業(yè)無(wú)支撐方案的或達(dá)標(biāo)時(shí)間承諾超過(guò)2年的4.不符合國(guó)家和地方清潔生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，使用國(guó)家明令淘汰的落后生產(chǎn)工藝裝備，生產(chǎn)國(guó)家明令淘汰的落后產(chǎn)品5.國(guó)家明令限期淘汰的生產(chǎn)工藝裝備不明晰，在用高能耗設(shè)備未列入整改計(jì)劃6.綜合得分低于合格標(biāo)準(zhǔn)（表2-1表2-2得分之和低于80分）說(shuō)明：表2-1清潔生產(chǎn)審核評(píng)估打分表，對(duì)照第十三條評(píng)估技術(shù)要點(diǎn)的主要內(nèi)容量化打分，總分100分；表2-2鼓勵(lì)加分條目表，對(duì)于清潔生產(chǎn)績(jī)效水平較高的企業(yè)，給予適當(dāng)加分鼓勵(lì)。表2-3評(píng)估不合格條目表（所列項(xiàng)目為必須符合項(xiàng)，如有一條未達(dá)到要求，即為不通過(guò)）。附表3：重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收申請(qǐng)表企業(yè)名稱地 址郵 編法定代表人聯(lián)系人電 話企業(yè)性質(zhì)所屬行業(yè)注冊(cè)資本（萬(wàn)元）主要產(chǎn)品年產(chǎn)值（萬(wàn)元）年銷售額(萬(wàn)元）評(píng) 估 時(shí) 間其它能夠核實(shí)方案績(jī)效的統(tǒng)計(jì)或檢測(cè)報(bào)告名稱和檢測(cè)時(shí)間區(qū)級(jí)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)出具的清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)方案實(shí)施后的環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告，或竣工（環(huán)保）驗(yàn)收監(jiān)測(cè)報(bào)告達(dá)標(biāo)情況企業(yè)在申請(qǐng)驗(yàn)收前一年內(nèi)是否有以下情況發(fā)生：是否受到了環(huán)保部門(mén)的處罰；是否接受到了相關(guān)方的投訴；是否有其他違反環(huán)境相關(guān)法律法規(guī)的情況。環(huán)保主管部門(mén)意見(jiàn) 初審人員簽名： (蓋章) 年 月 日 附表4：重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收評(píng)價(jià)表企業(yè)名稱： 年 月 日4-1重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收重點(diǎn)指標(biāo)（