2020年期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》綜合練習試卷A卷 含答案.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 密.封線內(nèi).不. 準答. 題 2020年期貨從業(yè)資格證考試期貨法律法規(guī)綜合練習試卷A卷 含答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當競爭行為的是（ ）。A、開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C、以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D、采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大2、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交相關(guān)材料，下列選項中不屬于應提交的材料的是（ ）。A、設立營業(yè)部申請書B、擬設立營業(yè)部的決議文件C、申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表D、擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件3、期貨交易所辦理下列事項，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是（ ）。A、制定或者修改章程、交易規(guī)則B、變更住所或營業(yè)場所C、交易系統(tǒng)的升級改造D、設立期貨交易所的分所4、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A、3B、5C、8D、105、期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，其中月度風險監(jiān)管報表應當于月度終了后的（ ）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。A、3B、5C、7D、106、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（ ）工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。A、7個B、10個C、15個D、20個7、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的（ ）和協(xié)調(diào)配合機制。A、信息共享B、定期互訪C、聯(lián)席會議D、溝通交流8、股指期貨的交割方式是（ ）。A、以某種股票交割B、以股票組合交割C、以現(xiàn)金交割D、以股票指數(shù)交割9、審查期貨公司是否透支交易，應當以（ ）為標準。A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例B、期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例C、客戶實際交納的保證金D、中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比10、下列不屬于期貨交易所職責的是（ ）。A、提供交易的場所、設施和服務B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、保證合約的履行D、按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理11、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務應當（ ）反映會員保證金的變動情況。A、真實、準確、完整地B、真實、及時、完整地C、準確、及時、完整地D、真實、公開、完整地12、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（ ）。A、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶B、客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令C、期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令D、客戶的交易指令應當明確、全面13、宋體證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料，不少于（ ）。A、1年B、5年C、15年D、20年14、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設到了8月1日，9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請問兩個合約之間的價差是如何變化的?（ ）A、擴大B、縮小C、不變D、無法判斷15、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（ ）。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中金所C、中國證監(jiān)會D、期貨公司16、關(guān)于設立經(jīng)紀公司的條件，下列說法錯誤的是（ ）A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元B、主要管理人員和業(yè)務人員必須具有從業(yè)資格C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)17、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整（ ）標準。A、傭金B(yǎng)、準備金C、儲備金D、保證金18、如果美國30年期國債期貨目前市價為98-30，若行情往下跌至96-10，客戶就想賣出，但賣價不能低于96-08，則客戶應以（ ）來下單。A、止損買單B、止損賣單C、止損限價買單D、止損限價賣單19、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，不少于（ ）。A、1年B、5年C、10年D、20年20、期貨公司業(yè)務實行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會C、國家工商局D、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)21、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。A、2B、3C、5D、722、大豆提油套利的做法是（ ）。A、購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約B、購買大豆期貨合約C、賣出大豆期貨合約的同時，買人豆油和豆粕的期貨合約D、賣出大豆期貨合約23、宋體我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A、5;10B、10;20C、15;30D、7;1424、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。A、13B、23C、14D、1225、期貨交易所不需要編制并及時公布（ ）。A、日報表B、周報表C、月報表D、年報表26、當期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，（ ）。A、應當退出委托關(guān)系B、應當向投資者披露C、應當向董事會披露D、應當向所在經(jīng)紀公司披露27、期貨從業(yè)人員管理辦法的施行時間是（ ）。A、2007年7月4日B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日28、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（ ）的職權(quán)。A、監(jiān)事會B、董事會C、專門委員會D、股東大會29、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（ ）。A、10%B、20%C、30%D、50%30、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（ ）相互獨立、分別管理。A、其自有資金賬戶B、個人客戶保證金賬戶C、非結(jié)算會員保證金賬戶D、特別結(jié)算會員保證金賬戶31、在我國設立期貨公司，應當經(jīng)（ ）批準。A、工商局B、期貨交易所C、期貨業(yè)協(xié)會D、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)32、公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（ ）。A、董事會B、理事會C、股東大會D、會員大會33、期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的（ ）的比例提取風險準備金。A、10%B、15%C、20%D、25%34、空頭套期保值者是指（ ）。A、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做空頭B、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做空頭C、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做多頭D、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做多頭35、期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)B、股東大會決定解散C、破產(chǎn)D、因合并或者分立需要解散36、宋體A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應當首先向客戶出示（ ）。A、營業(yè)執(zhí)照B、書面合同C、責任自負承諾書D、風險說明書37、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A、2個B、3個C、5個D、7個38、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設立專門委員會。各專門委員會對_負責，其職責任期和人員組成等事項由_規(guī)定。（ ）A、理事會;會員大會B、會員大會;會員大會C、理事會;理事會D、會員大會;理事會39、在一個期貨投資基金中具體負責投資運作的是（ ）。A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM40、期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過（ ）。A、2個月B、3個月C、6個月D、12個月41、期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢，具有較強的預期性、連續(xù)性和公開性，所以在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格被視為一種（ ）。A、權(quán)威價格B、指導價格C、現(xiàn)貨價格D、參考價格42、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（ ）。A、100B、120C、125D、15043、期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運作部經(jīng)理D、出市代表44、保障基金總額達到（ ）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A、1億B、5億C、8億D、10億45、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（ ）個月。A、2B、3C、6D、1246、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則沒有規(guī)定的是（ ）。A、職業(yè)紀律B、專業(yè)勝任能力C、職業(yè)品德D、職業(yè)創(chuàng)新能力47、公司制期貨交易所采用（ ）的組織形式。A、無限責任公司B、有限責任公司C、股份有限公司D、合伙制公司48、重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（ ）以上變化的業(yè)務。A、8%B、10%C、12%D、15%49、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，申請日前（ ）個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。A、1B、2C、3D、650、董事會會議結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。A、3B、5C、10D、2051、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結(jié)果會是（ ）。A、得到部分的保護B、盈虧相抵C、沒有任何的效果D、得到全部的保護52、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定履行了報告義務的，（ ）行政處罰。A、可以從輕、減輕B、應當從輕、減輕C、可以從輕、減輕或者免于D、應當從輕、減輕或者免于53、關(guān)于期貨交易所理事會，下列表述正確的是（ ）。A、理事會是期貨交易所會員大會的常設機構(gòu)B、理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事會選舉產(chǎn)生C、期貨交易所總經(jīng)理由中國證監(jiān)會提名，由理事會選舉產(chǎn)生D、理事會會議每年召開1次54、中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務的申請材料之日起（ ）個工作日內(nèi)，做出是否批準的決定。A、7個工作日B、10個工作日C、15個工作日D、20個工作日55、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（ ）。A、主要部門負責人情況表B、股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件C、變更注冊資本的詳細方案D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議56、宋體首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向（ ）提出整改意見。A、期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責任人B、期貨公司董事長或董事會C、期貨公司股東大會D、期貨公司監(jiān)事會57、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（ ）。A、走私罪B、洗錢罪C、逃匯罪D、單位受賄罪58、宋體期貨公司會員應當根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和金融期貨投資者適當性制度實施辦法的要求，評估投資者的產(chǎn)品認知水平和（ ）。A、違約風險B、風險承受能力C、婚姻狀況D、未來收入59、在我國，對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機構(gòu)是（ ）。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司60、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（ ）。A、暫停交易B、終止交易C、提高保證金D、及時追加保證金或者自行平倉61、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（ ）。A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為D、誠實守信，恪盡職守62、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（ ）。A、未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C、期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本D、期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求63、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利的是（ ）。A、設計期貨合約B、行使表決權(quán)、申訴權(quán)C、聯(lián)名提議召開臨時會員大會D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格64、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔（ ）。A、侵權(quán)責任B、違約責任C、侵權(quán)責任和違約責任D、不承擔責任65、首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（ ）。A、1年B、5年C、10年D、20年66、關(guān)于期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（ ）。A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易C、向客戶提供專業(yè)服務時，不得對客戶作出營利保證D、堅持客戶利益高于一切的原則67、對交易者來說，期貨合約唯一變量是（ ）。A、交易單位B、報價單位C、交易價格D、交割月份68、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（ ）股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A、5%B、100%C、50%D、70%69、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A、3個B、5個C、7個D、10個70、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應當向結(jié)算會員收?。?）。A、交易保證金B(yǎng)、風險準備金C、結(jié)算擔保金D、結(jié)算準備金71、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯誤的是（ ）。A、以營利為目的B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理C、以其全部財產(chǎn)承擔民事責任D、負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免72、期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，（ ）和投資者應當在測試試卷上簽字。A、期貨居間人B、開戶知識測試人員C、營業(yè)部負責人D、客戶開發(fā)人員73、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（ ）天A、20B、30C、60D、9074、期貨公司停業(yè)的，應當向（ ）提交相應申請材料。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、國家工商總局75、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（ ）關(guān)系。A、親屬B、近親屬C、同學D、朋友76、期貨交易應當在依法設立的（ ）或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。A、期貨交易所B、期貨公司C、證券交易所D、證券公司77、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是（ ）。A、盈利2000元B、虧損2000元C、盈利1000元D、虧損1000元78、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。A、公開、公平、公證B、公平、公證、公信C、公正、公開、公信D、公開、公平、公正79、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）的規(guī)定，除（ ）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A、中國證監(jiān)會B、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)C、所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D、中國期貨業(yè)協(xié)會80、由于交易對手不履行履約責任而導致的風險屬于（ ）。A、市場風險B、信用風險C、流動性風險D、法律風險 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（ ）A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、代客戶收付期貨保證金2、下列用語的含義正確的有：（ ）A、資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金B(yǎng)、資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金C、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權(quán)益D、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權(quán)益3、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ）A、穿倉造成的損失，由客戶承擔B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔4、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障5、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ）A、期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財產(chǎn)6、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備下列條件（ ）A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗B、具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱C、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位D、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，有履行職責所必需的時間和精力7、在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為（ ）A、稅務機關(guān)出具的收入納稅證明B、銀行出具的工資流水單C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件8、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（ ）A、金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請書;B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件;C、股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件;D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書;9、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格D、要求追加保證金10、宋體人民法院審理（ ）案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛11、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括（ ）A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風險官所做的盡職調(diào)查D、首席風險官提出的整改意見12、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（ ）A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東;B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平;C、要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響;D、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。13、宋體期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話C、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率D、提請董事會，撤銷高管人員職務14、期貨公司監(jiān)督管理辦法的制定目的是（ ）A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理C、推進期貨市場建設D、保護客戶的合法權(quán)益15、全面結(jié)算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。A、本公司客戶B、非結(jié)算會員期貨公司C、非結(jié)算會員期貨公司客戶D、特別結(jié)算會員期貨公司16、宋體關(guān)于設立經(jīng)紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）A、應當符合公司法的規(guī)定B、應當符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)17、全面結(jié)算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項:（ ）A、非結(jié)算會員名單及其變化情況;B、金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;C、金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況;D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。18、出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發(fā)生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大19、期貨經(jīng)紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備（ ）條件。A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B、擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格C、擬設營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設施D、期貨經(jīng)紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度20、根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（ ）A、風險監(jiān)管指標匯總表B、凈資本計算表C、客戶權(quán)益變動表D、客戶分離資產(chǎn)報表21、宋體期貨公司的業(yè)務按大類劃分為（ ）A、期貨經(jīng)紀業(yè)務B、期貨投資咨詢業(yè)務C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務D、期貨存貸款業(yè)務22、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有（ ）A、允許客戶開倉交易B、不通知客戶追加保證金C、對客戶強行平倉D、允許客戶繼續(xù)持倉23、期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意：（ ）A、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表;B、期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表;C、期貨公司應當在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表;D、期貨公司應當在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。24、期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達交易指令。A、書面B、計算機C、互聯(lián)網(wǎng)D、電話25、首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權(quán)（ ）A、參加或列席與其履職相關(guān)的會議B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會決議26、宋體在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。A、出具虛假倉單B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、參與期貨交易27、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應提交的申請材料有（ ）A、期貨從業(yè)資格證書B、期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書C、股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件D、申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表28、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ）A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D、居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任29、宋體下列表述中，（ ）是正確的。A、期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會B、期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理30、期貨公司應當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（ ）A、制定投資者適當性標準的實施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C、完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工D、加強責任追究31、宋體下列屬于經(jīng)紀公司禁止性交易行為的是（ ）A、向客戶作獲利保證B、與客戶約定分享利益C、將受托業(yè)務進行轉(zhuǎn)委托D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務32、期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（ ）A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則33、下列哪些情況提交的教育證明應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ）A、申請人提交境外大學文憑B、申請人提交高等教育機構(gòu)學位證書文憑C、申請人提交高等教育文憑D、申請人提交非學歷教育文憑34、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A、采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為35、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權(quán)范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、負責從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱D、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件36、期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的有（ ）A、變更注冊資本B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)C、變更5以上的股權(quán)D、設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)37、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)38、人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，（ ）。A、可依法停止該會員交易席位的使用B、應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格C、不得停止該會員交易席位的使用D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位39、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有（ ）A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B、審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過40、以下選項中適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）的從業(yè)人員有（ ）A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)B、期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢師C、期貨公司總經(jīng)理D、期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）證監(jiān)會負責保障基金財務監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。A、對B、錯2、（ ）期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。A、對B、錯3、（ ）首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A、對B、錯4、（ ）證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。A、對B、錯5、（ ）取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。A、對B、錯6、（ ）申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A、對B、錯7、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。A、對B、錯 8、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。A、對B、錯9、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。A、對B、錯10、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任。A、對B、錯11、（ ）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對B、錯12、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應當為其所有非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門帳戶。A、對B、錯13、（ ）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構(gòu)（以下簡稱銷售機構(gòu)）銷售或者推介資產(chǎn)管理計劃。 A