崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及防控工作方案

崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及防控工作方案一、指導(dǎo)思想廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作緊緊圍繞企業(yè)改革發(fā)展中心任務(wù)，以加強(qiáng)對(duì)權(quán)力的制約和監(jiān)督為核心，以全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度為依托，以崗位風(fēng)險(xiǎn)防控為基礎(chǔ)，旨在建立和完善權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時(shí)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，充分發(fā)揮廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控對(duì)企業(yè)健康發(fā)展的保障作用，提高預(yù)防腐敗能力。二、目標(biāo)要求廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控就是對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)可能發(fā)生腐敗的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，科學(xué)評(píng)定廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取有效管控對(duì)策，切實(shí)預(yù)防腐敗行為發(fā)生。換言之，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控就是針對(duì)思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、外部環(huán)境五類風(fēng)險(xiǎn)，通過計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正四個(gè)環(huán)節(jié)，建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置三道防線。通過開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，找出企業(yè)經(jīng)營管理中的薄弱環(huán)節(jié)并加以整改，從而達(dá)到強(qiáng)化內(nèi)控、規(guī)范管理、促進(jìn)發(fā)展的目的。三、實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的對(duì)象及主要內(nèi)容廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的對(duì)象：重點(diǎn)是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子人員、人事、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、設(shè)備物資、經(jīng)營管理、市場營銷等關(guān)鍵崗位管理人員；廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的領(lǐng)域，重點(diǎn)是對(duì)“三重一大”決策、工程招投標(biāo)、業(yè)務(wù)外包、薪酬管理、選人用人、營銷采購、財(cái)務(wù)管理、境外資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的防控；廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的環(huán)節(jié)，重點(diǎn)是對(duì)企業(yè)經(jīng)營管理中的決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)進(jìn)行科學(xué)分解、合理配置和有效約束，不斷創(chuàng)新經(jīng)營管理模式，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，突出對(duì)業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵點(diǎn)、內(nèi)部控制薄弱點(diǎn)的防控。四、組織領(lǐng)導(dǎo)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)行黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀(jì)委組織協(xié)調(diào)，部門各負(fù)其責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制。在黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，成立由黨政主要領(lǐng)導(dǎo)為組長、紀(jì)委書記為副組長、班子成員為成員的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在黨群辦（所屬各單位設(shè)在綜合辦），辦公室主任由黨群辦（各單位綜合辦）主任擔(dān)任，各部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任成員。五、實(shí)施步驟（一）集中學(xué)習(xí)，強(qiáng)化認(rèn)識(shí)階段（6月25日-7月5日）及所屬各單位要組織廣大黨員干部、重要崗位人員進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，明確開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要性，掌握方法步驟，了解工作要求，積極主動(dòng)地參與到此項(xiàng)工作中來。（二）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別階段（7月5日-8月31日）1、梳理崗位職責(zé)。各部門、各單位要明確所承擔(dān)工作事項(xiàng)，明晰權(quán)力運(yùn)行和完成崗位任務(wù)的工作流程，對(duì)工作流程中涉及到的領(lǐng)導(dǎo)干部和各級(jí)人員，進(jìn)一步明晰職責(zé)職權(quán)，重點(diǎn)圍繞管人、管錢、管物、管事和管工程、管項(xiàng)目的相關(guān)環(huán)節(jié)，明確各崗位的具體權(quán)力責(zé)任。2、識(shí)別廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。按照實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的對(duì)象的要求，遵循崗位自查、部門核查、項(xiàng)目審定的工作程序，從業(yè)務(wù)工作流程等方面，逐一識(shí)別廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)，是指工作人員在履行崗位職責(zé)工作中，由于主客觀原因，發(fā)生不正確履行、不全面履行或不履行職責(zé)，從而導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生和被問責(zé)追究的潛在風(fēng)險(xiǎn)。主要包括思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境五類風(fēng)險(xiǎn)。（1）思想道德風(fēng)險(xiǎn)。主要是指因放松政治理論學(xué)習(xí)和世界觀改造，理想信念不堅(jiān)定、職業(yè)道德不牢固，背離社會(huì)主義榮辱觀和黨的優(yōu)良作風(fēng)，權(quán)力觀、利益觀不正確，私欲貪念膨脹或因親情請(qǐng)托等原因，可能誘發(fā)個(gè)人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致行為結(jié)果不公正、不公平，對(duì)象利益受損或不當(dāng)?shù)靡?，造成以?quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。（2）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。主要是指由于崗位職責(zé)的特殊性，如處于所在單位權(quán)力高位或?qū)θ?、?cái)、物等重要資源具有審批、處置權(quán)，可能造成權(quán)力濫用、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。（3）業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。主要是指因業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)不規(guī)范、缺乏相互制約或執(zhí)行不力，可能導(dǎo)致內(nèi)部控制失效，有機(jī)可乘，造成以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。（4）制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。主要是指由于缺乏規(guī)章制度的明確覆蓋、工作程序的明確規(guī)定，個(gè)人自由裁量權(quán)較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督，可能造成濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。（5）外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。主要是指受某些領(lǐng)域“潛規(guī)則”影響或業(yè)務(wù)往來對(duì)象對(duì)行為主體履行職責(zé)、行使權(quán)力進(jìn)行利益誘惑或施加其他不良影響，從而造成行為失范、 權(quán)錢交易等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別程序：由實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的對(duì)象對(duì)照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，認(rèn)真分析并識(shí)別個(gè)人在思想道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境等方面存在或潛在的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，填寫個(gè)人（崗位）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及防控措施表，然后由所在部門組織部門全體人員進(jìn)行討論，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審核確定。其中，相關(guān)部門主任崗位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，本人填寫后，由本單位組織各部門負(fù)責(zé)人討論，經(jīng)本單位黨政班子成員討論、審核并確定。領(lǐng)導(dǎo)班子成員的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，本人填寫后，由黨政班子成員討論、審核并確定。所屬各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員、經(jīng)營管理辦、財(cái)務(wù)辦、設(shè)備物資辦、綜合辦主任的個(gè)人（崗位）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及防控措施表，要掃描報(bào)黨群辦備案。3、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。圍繞查找確定的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。根據(jù)行使權(quán)力大小、與群眾生產(chǎn)生活關(guān)系密切程度以及因利益關(guān)系不作為或亂作為，容易滋生和產(chǎn)生腐敗可能性，確定高、中、低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。具體分類如下：高級(jí)：因利益關(guān)系，不作為或亂作為，容易出現(xiàn)或滋生違法或犯罪行為的，必須追究法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)，界定為高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。中級(jí)：因利益關(guān)系，不作為或亂作為，容易出現(xiàn)或滋生違紀(jì)、違規(guī)行為的，不僅要受到黨紀(jì)處分也將可能承擔(dān)行政責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)，界定為中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。低級(jí)：因利益關(guān)系，不作為或亂作為，可能造成不良社會(huì)影響或較小經(jīng)濟(jì)損失，違反黨的一般性紀(jì)律要求，也可能造成輕微的行政違法行為，需要進(jìn)行防范，以防止演化為貪污腐敗、瀆職等嚴(yán)重違紀(jì)和犯罪行為的風(fēng)險(xiǎn)，界定為低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定程序同“廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別程序”。4、制定防范措施，落實(shí)整改。對(duì)個(gè)人（崗位）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，有針對(duì)性的提出具體防范措施。防范措施的制定程序同“廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別程序”。各單位、各部門要按照前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置三道防線的要求制定具體防控措施。針對(duì)查找出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和問題，要召開專題會(huì)議認(rèn)真研究分析廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因，分別逐個(gè)制定防范風(fēng)險(xiǎn)的具體措施、明確防控責(zé)任，做到崗位責(zé)任明確、分管領(lǐng)導(dǎo)明白，切實(shí)落實(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任制。5、加強(qiáng)運(yùn)行監(jiān)督在全面清查廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、完善防范措施的基礎(chǔ)上，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)措施落實(shí)的有效監(jiān)控，嚴(yán)格檢查考核，提升制度執(zhí)行力。按照上級(jí)查下級(jí)、下級(jí)監(jiān)督上級(jí)開展自查自糾活動(dòng)，及時(shí)糾正工作中的失誤和偏差。（三）檢查驗(yàn)收階段（9月1日-10月31日）對(duì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門及個(gè)人、所屬各單位開展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別防控工作的情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收，督促各單位不斷完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施。各單位開展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別防控工作的情況將作為年度責(zé)任制考核的重要內(nèi)容。（四）總結(jié)完善（11月1日-12月31日）以及所屬各單位對(duì)活動(dòng)開展情況進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)，重點(diǎn)總結(jié)主要做法、基本情況（風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別點(diǎn)、制定的防控措施等）、基本經(jīng)驗(yàn)、取得的成績等情況，形成工作總結(jié)報(bào)告，于12月20日前上報(bào)黨群辦。附件：1、部門管理職權(quán)表 2、個(gè)人（崗位）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及防控措施表3、部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及防控措施表4、缺陷跟蹤及整改表部門管理職權(quán)表 部門名稱：序號(hào)權(quán)力名稱具體內(nèi)容辦理主體制度依據(jù)1234填表人/日期： 部門負(fù)責(zé)人/日期：個(gè)人（崗位）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及防控措施表姓名崗位名稱職務(wù)崗位職責(zé)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施填表人/日期： 部門負(fù)責(zé)人/日期：部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及防控措施表部門名稱：主要