吉林省證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題.docx

2017年吉林省證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、上市公司出現(xiàn)（），證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。A當(dāng)年虧損B最近5年內(nèi)虧損C最近3年內(nèi)虧損D最近2年內(nèi)虧損 2、下列各項(xiàng)不屬于基金收入來(lái)源中其他收入的是_。AETF替代損益B手續(xù)費(fèi)返還C買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入D基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)3、在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深交所會(huì)員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定_。A法人結(jié)算席位BA、B股聯(lián)合席位C風(fēng)險(xiǎn)金賬戶(hù)D結(jié)算經(jīng)辦人 4、有甲乙兩公司，在下列何種情況下，稱(chēng)為關(guān)聯(lián)方_A甲和乙公司互相持有對(duì)方少量股票B甲公司是乙公司的上游企業(yè)C甲和乙同是一家公司的兩個(gè)子公司D甲和乙共同出資建立一家公司5、證券公司提供的代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的業(yè)務(wù)對(duì)象是_。A境內(nèi)上市公司B境外上市公司C未上市的公司D民營(yíng)小企業(yè) 6、公司法規(guī)定股份有限公司的董事會(huì)成員為（）人。A310B515C519D520 7、以下不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是_。A會(huì)計(jì)師事務(wù)所B證券登記結(jié)算公司C投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)D資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 8、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)由_制定。A會(huì)員大會(huì)B理事會(huì)C股東大會(huì)D證券交易所 9、發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)通知之日起_內(nèi)發(fā)出未獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。A2個(gè)工作日B3個(gè)工作日C5個(gè)工作日D6個(gè)工作日 10、某上市公司在深圳證券交易所掛牌交易，該上市公司于2009年5月進(jìn)行了配股活動(dòng)，配股認(rèn)購(gòu)截止日為5月15日，則深圳證券登記結(jié)算公司將配股款劃至配股主承銷(xiāo)商指定賬戶(hù)的日期為_(kāi)。A5月15日B5月16日C5月17日D5月18日11、下列各項(xiàng)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是_。A政策風(fēng)險(xiǎn)B周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C利率風(fēng)險(xiǎn)D信用風(fēng)險(xiǎn) 12、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為（）。A評(píng)估基準(zhǔn)日起的1年B評(píng)估報(bào)告日起的2年C評(píng)估基準(zhǔn)日起的2年D評(píng)估報(bào)告日起的1年 13、招股說(shuō)明書(shū)引用的經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后有效。A六個(gè)月內(nèi)B1年內(nèi)C18個(gè)月內(nèi)D3個(gè)月內(nèi)14、股份有限公司的發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A半B1C15D3 15、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資_。A國(guó)債B股票C基金D證券衍生產(chǎn)品 16、證券發(fā)行上市后，首次公開(kāi)發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。A1B2C3D4 17、我國(guó)境內(nèi)第一家比較規(guī)范的投資基金是_。A華安創(chuàng)新B南方寶元C淄博基金D基金開(kāi)元 18、_是指應(yīng)計(jì)收益率每變化1個(gè)基點(diǎn)時(shí)引起的債券價(jià)格的絕對(duì)變動(dòng)額。A麥考萊久期B基點(diǎn)價(jià)格值C價(jià)格變動(dòng)收益率值D修正久期 19、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過(guò)_。A33%B49%C50%D25% 20、對(duì)看跌期權(quán)而言，市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格為_(kāi)。A平價(jià)期權(quán)B虛值期權(quán)C實(shí)值期權(quán)D超值期權(quán) 21、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶(hù)在申購(gòu)日向上證所申購(gòu)在上證所發(fā)行的新股，申購(gòu)數(shù)量最高為當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的（）。A十分之一B百分之一C千分之一D萬(wàn)分之一 22、_中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法，標(biāo)志著對(duì)證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員實(shí)施任職資格監(jiān)管的全面、統(tǒng)一、規(guī)范和有約束力的監(jiān)管制度的形成。A2006年10月30日B2005年11月30日C2006年11月30日D2005年10月30日23、根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，下列不屬于股份有限公司董事會(huì)行使的職權(quán)是_。A制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案B制定公司的基本管理制度C執(zhí)行股東大會(huì)的決議D對(duì)公司發(fā)行債券作出決議 24、開(kāi)放式基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)的報(bào)告截止日為_(kāi)。A開(kāi)放式基金成立后每年6月30日B開(kāi)放式基金成立后每6個(gè)月的最后一日C開(kāi)放式基金成立后每年12月31日D開(kāi)放式基金成立后每會(huì)計(jì)年度最后工作日25、2000年中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則的通知對(duì)凈資本計(jì)算公式進(jìn)行了調(diào)整。其計(jì)算公式是_。A凈資本=資產(chǎn)余額折扣比例-負(fù)債總額B凈資本=(資產(chǎn)余額折扣比例)C凈資本=(資產(chǎn)余額折扣比例)-負(fù)債總額D凈資本=(資產(chǎn)余額折扣比例)-負(fù)債總額-或有負(fù)債二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣通常是_，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。A外國(guó)貨幣B國(guó)際通用貨幣C本國(guó)貨幣D本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣 2、下列哪種類(lèi)型不屬于深圳證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)類(lèi)型_。A對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào)D最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)3、開(kāi)放式基金的價(jià)格是以（）為基礎(chǔ)計(jì)算的。A基金份額凈值B市場(chǎng)供求關(guān)系C市盈率D購(gòu)買(mǎi)股票多少 4、下列各項(xiàng)屬于公司稅后利潤(rùn)分配程序的有_。A如果有未彌補(bǔ)虧損，首先用于彌補(bǔ)虧損B按公司法規(guī)定提取法定公積金C如果有優(yōu)先股，按固定股息率對(duì)優(yōu)先股股東分配D經(jīng)股東大會(huì)同意，提取法定公益金5、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因_引起上市公司股份變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。A配股B增發(fā)C送股D派息 6、證券交易中的下列行為，符合法律規(guī)定的是_。A某證券分析師認(rèn)為某公司的股票一定會(huì)漲，建議股民購(gòu)買(mǎi)B某報(bào)紙刊登了某上市公司董事長(zhǎng)可能涉嫌犯罪的文章C某上市公司為了抬高本公司的股票市價(jià)而買(mǎi)賣(mài)本公司股票D某上市公司為了股票期權(quán)計(jì)劃而回購(gòu)本公司股票 7、當(dāng)公司的股東不希望自己的控制權(quán)受到威脅，但公司卻無(wú)意定期支付固定資本成本時(shí)，可采用（）。A發(fā)行優(yōu)先股 B發(fā)行普通股 C發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券 D發(fā)行債券 8、披露收購(gòu)兼并信息時(shí)，發(fā)行人最近一年及一期內(nèi)收購(gòu)兼并其他企業(yè)資產(chǎn)，且被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)超過(guò)收購(gòu)前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目20%的，應(yīng)披露被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前（）的利潤(rùn)表。A3個(gè)月B6個(gè)月C1年D2年 9、按收益保障性分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為_(kāi)。A收益保證型和非收益保證型兩大類(lèi)B收益保證型和保本型C收益保證型和保證最低收益型D收益保證型、保本型和保證最低收益型 10、證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱(chēng)為（）。A機(jī)構(gòu)開(kāi)戶(hù)所使用的名稱(chēng)B機(jī)構(gòu)專(zhuān)用C機(jī)構(gòu)所使用的交易席位號(hào)D交易席位所屬的公司名稱(chēng)11、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，以下不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)因素的是_。A經(jīng)濟(jì)周期循B經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)C匯率變化D大型國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況 12、成長(zhǎng)型基金具有_的特點(diǎn)。A以追求資本增值為基本目標(biāo)B較少考慮當(dāng)期收入C主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象D與收入型基金相比，風(fēng)險(xiǎn)小、收益也較低 13、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的_為準(zhǔn)。A開(kāi)盤(pán)價(jià)B收盤(pán)價(jià)C最高價(jià)D最低價(jià)14、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)具備的條件有_。A經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年，且被證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司B財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定C最近6個(gè)月凈資本在20億元以上D已完成交易、清算、客戶(hù)賬戶(hù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理 15、以下關(guān)于回購(gòu)交易的表述，正確的是_。A回購(gòu)交易中，債券持有者是融券方B債券回購(gòu)交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易C從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易屬于資本市場(chǎng)D債券回購(gòu)期限一般不超過(guò)一年 16、我國(guó)對(duì)封閉式基金的交收實(shí)行_日制度。AT+1BT+2CT+3DT+7 17、根據(jù)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券交易所向證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金交易行為月度監(jiān)控報(bào)告的時(shí)限是_。A每月終了后3個(gè)工作日內(nèi)B每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)C每月終了后7個(gè)工作日內(nèi)D每月終了后10個(gè)工作日內(nèi) 18、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)_個(gè)工作日。A10B15C20D30 19、根據(jù)_，委托指令分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。A買(mǎi)賣(mài)證券的方向B委托訂單的數(shù)量C委托價(jià)格限制D委托時(shí)效限制 20、專(zhuān)人服務(wù)是為投資額較大的_提供的最具個(gè)性化的服務(wù)。A個(gè)人投資者B集體投資者C機(jī)構(gòu)投資者D機(jī)關(guān)投資者 21、對(duì)于有附加贖回選擇權(quán)的債券來(lái)說(shuō)，債券投資面對(duì)的贖回風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于_。A發(fā)行人的信用度B可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性C再投資風(fēng)險(xiǎn)D債券投資者的資本增值潛力受到限制 22、基本分析的重點(diǎn)是_。A宏觀經(jīng)濟(jì)分析B公司分析C區(qū)域分析D行業(yè)分析23、以下關(guān)于保本基金的說(shuō)法正確的是_。A投資者在保本期到期前贖回，可能遭受虧損B保本基金中債券的比例較高，收益上升空間有限C保本基金抗御通貨膨脹能力較強(qiáng)D保本基金