山東省2017年期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品的主要特征模擬試題.doc

山東省2017年期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品的主要特征模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意） 1、下面關于投機說法錯誤的是_。 A投機者承擔了價格風險 B投機的目的是獲取較大的利潤 C投機者主要獲取價差收益 D投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作 2、_表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。 A市場資金總量變動率 B市場資金集中度 C現(xiàn)價期價偏離率 D期貨價格變動率3、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。 A為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B代客戶下達交易指令 C協(xié)助期貨公司向客戶提示風險 D利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易 4、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。 A資產(chǎn) B營業(yè)成本 C資本金 D負債5、_是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。 A閃電圖 BK線圖 C分時圖 D竹線圖 6、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。 A期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) B國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C期貨公司 D非期貨公司結(jié)算會員 7、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。 A應當按照公司標準計算保證金 B可以只在報表附注中說明 C應當按照分類和流動性進行風險調(diào)整 D應當相應調(diào)減凈資本 8、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。 A處5年以下有期徒刑或者拘役 B處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金 C處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 D處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金 9、申請設立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的，非貨幣財產(chǎn)出資占注冊資本的比例（）。 A不得低于85% B不得高于85% C不得低于15% D不得高于15% 10、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是_。 A1459.64點 B1460.64點 C1469.64點 D1470.64點11、以下關于期貨的結(jié)算說法，錯誤的是_。 A期貨的結(jié)算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當天結(jié)算價比較的結(jié)果 B客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出 C期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉 D客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差 12、下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具備的條件的是（）。 A有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施 B有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度 C公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力 D實繳資本全部為貨幣出資 13、管理和使用的具體辦法由（）制定。 A國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門 C國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行 D國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會14、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。 A不承擔責任 B承擔次要賠償責任 C承擔主要賠償責任，最高不超過80% D全部承擔賠償責任 15、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行（）制度。 A配額 B依法征稅 C許可證 D審核 16、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。 A自然人 B國有企業(yè) C投機客戶 D期貨交易所會員 17、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當向（）報告。 A中國證監(jiān)會 B公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C財政部 D地方財政局 18、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準。 A中國證監(jiān)會 B期貨業(yè)協(xié)會 C中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D期貨交易所 19、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。 A變更注冊資本 B變更公司形式 C破產(chǎn) D變更3%以上的股權 20、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指_。 A雙向指令 B止損指令 C套利指令 D市價指令 21、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。 A中國證監(jiān)會 B財政部 C期貨投資者保障基金管理機構(gòu) D期貨投資者22、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 A中國期貨業(yè)協(xié)會 B中國證監(jiān)會 C中國證券業(yè)協(xié)會 D國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)23、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。 A5 B10 C20 D3024、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。 A3 B2 C5 D125、如果套期保值者能爭取到一個有利的_，套期保值交易就能贏利。 A利息 B基差 C現(xiàn)貨價格 D期貨價格二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意） 1、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。 A向協(xié)會申訴 B對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映 C對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟 D可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁 2、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。 A期貨公司不得混碼交易 B期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易后果 C期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼 D期貨公司應按照規(guī)定為客戶申請交易編碼3、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。 A張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定 C張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定 4、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。 A凈資本最低限額 B凈資本占客戶權益總額的比例 C凈資本與凈資產(chǎn)的比例 D凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額5、下列對系統(tǒng)風險的描述正確的是_。 A這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B系統(tǒng)地作用于整個市場 C可通過投資組合策略加以控制 D是根據(jù)風險發(fā)生的普通程度劃分的 6、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（）。 A財務負責人 B期貨公司董事長 C期貨公司監(jiān)事會主席 D除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事 7、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。 A中華人民共和國民法通則 B中華人民共和國刑法 C中華人民共和國合同法 D中華人民共和國民事訴訟法 8、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標準。 A客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致 B客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致 9、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。 A編造并傳播有關期貨交易的虛假信息 B欺詐客戶 C內(nèi)幕交易 D操縱期貨交易價格 10、期貨公司的董事會除應當行使公司法規(guī)定的職權外，還應當履行下列（）職責。 A研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求 B研究制定風險管理、內(nèi)部控制制度 C審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求 D審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度11、從事期貨交易活動，應當（）。 A公平 B公開 C公正 D誠實信用 12、期貨代理作為代理期貨業(yè)務的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。其風險管理的目標是_。 A為客戶提供安全可靠的投資市場 B維護市場參與的權益 C維護市場的穩(wěn)定 D控制政治風險 13、在實踐中，企業(yè)識別風險的方法有_。 A風險列舉法 B流程圖分析法 CVaR方法 DCVaR方法14、在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到_。 A分散資金投入方向 B持倉應限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C保留一部分資金，以備不時之需 D滿倉交易 15、期貨從業(yè)人員應當遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。 A誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽 B以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益 C向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證 D當自身利益或者相關利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則 16、下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。 A依法對期貨公司進行監(jiān)督管理 B無權對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理 C中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理 D中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理 17、證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。 A風險隔離 B合規(guī)檢查 C內(nèi)部控制 D業(yè)務規(guī)則 18、下列關于基差的說法，正確的有_。 A套期保值的效果主要由基差的變化決定 B基差=期貨價格-現(xiàn)貨價格 C特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D正向市場中，基差為正值 19、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。 A國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B中國證券業(yè)協(xié)會 C中國人民銀行 D財政部門 20、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應該（）。 A向中國證監(jiān)會報告 B移交司法機關追究刑事責任 C直接對其進行刑事處罰 D對其進行行政處罰后再移交司法機關處理 21、期貨合約的價格形成方式有_。 A公開喊價方式 B配對交易方式 C連續(xù)競價方式 D計算機撮合成交方式22、下列屬于期貨經(jīng)紀合同無效的情形有（）。 A沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務 B不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C從事期貨經(jīng)紀業(yè)務導致客戶產(chǎn)生重大損失的 D違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的23、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。 A未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰 B申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準 C符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行24、在面對_形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。 A