基金委托管理協(xié)議.doc

委托管理協(xié)議本協(xié)議由下列雙方于2007年12月18日在蘇州簽訂：甲方：公司（暫定，以下簡(jiǎn)稱“*創(chuàng)投”），住所地為乙方：創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司（暫定，以下簡(jiǎn)稱“管理公司“或“管理人”），住所地為鑒于：1、甲方為依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)，在*工業(yè)園區(qū)工商行政管理局登記設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，主要針對(duì)中國(guó)大陸地區(qū)為主，其它國(guó)家地區(qū)為輔的未上市企業(yè)進(jìn)行投資，實(shí)現(xiàn)資本長(zhǎng)期增值。2、乙方為經(jīng)蘇州工業(yè)園區(qū)工商行政管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資管理公司，經(jīng)營(yíng)范圍包括創(chuàng)業(yè)投資管理、財(cái)務(wù)咨詢、管理顧問(wèn)和資產(chǎn)受托經(jīng)營(yíng)等，并對(duì)被投資企業(yè)提供管理咨詢以及與之相關(guān)的其它業(yè)務(wù)活動(dòng)。3、甲方?jīng)Q定聘請(qǐng)乙方為甲方之資產(chǎn)管理人，在本協(xié)議約定的權(quán)利義務(wù)范圍內(nèi)為甲方提供投資管理服務(wù)。乙方同意接受甲方委托為甲方提供創(chuàng)業(yè)投資管理服務(wù)，并遵守本協(xié)議的有關(guān)約定。甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：第一章 釋義第1.1條 在本協(xié)議中，除非上下文另有說(shuō)明，下列詞語(yǔ)分別具有如下含義：“創(chuàng)投”：指創(chuàng)業(yè)投資有限公司?！肮芾砉尽被颉肮芾砣恕保褐竸?chuàng)業(yè)投資管理有限公司?！氨緟f(xié)議”：指創(chuàng)投與管理公司簽署的委托管理協(xié)議，包括其最初的簽署文本和經(jīng)甲乙雙方同意并形成書面文字的修改、變更及補(bǔ)充?！暗怯洐C(jī)關(guān)”：指蘇州工業(yè)園區(qū)工商行政管理局?！巴顿Y協(xié)議”：指2007年 月 日簽署的創(chuàng)業(yè)投資有限公司投資協(xié)議，包括其最初的簽署文本和經(jīng)創(chuàng)投股東會(huì)通過(guò)并經(jīng)管理部門備案（如適用）的修改、變更及補(bǔ)充?！巴顿Y人”：指投資協(xié)議中所列明的對(duì)創(chuàng)投出資的所有中國(guó)境內(nèi)投資人?！巴顿Y期”：指*創(chuàng)投簽署本協(xié)議之日起至簽署后的48個(gè)月止?？筛鶕?jù)投資協(xié)議或本協(xié)議的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行修正?！肮蓶|會(huì)”：指由*創(chuàng)投所有投資人組成，對(duì)*創(chuàng)投的重大事務(wù)進(jìn)行決策的機(jī)構(gòu)，為*創(chuàng)投的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)?！岸聲?huì)”：指*創(chuàng)投的董事會(huì)，由投資人委派的董事組成，是股東會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)?！巴顿Y委員會(huì)”：由*組成，是管理公司成立的，負(fù)責(zé)*創(chuàng)投投資決策的機(jī)構(gòu)。“出資”：指投資協(xié)議列明的投資人按規(guī)定的出資比例、出資時(shí)間和出資方式向*創(chuàng)投資本帳戶繳付之資金?！巴顿Y項(xiàng)目”或“投資組合公司”：均指由管理人篩選和評(píng)估，經(jīng)投資委員會(huì)批準(zhǔn)后由*創(chuàng)投進(jìn)行投資的項(xiàng)目。“投資項(xiàng)目管理”：指管理人為*創(chuàng)投進(jìn)行投資項(xiàng)目評(píng)估和篩選、進(jìn)行項(xiàng)目投資后的管理，包括（但不限于）管理人委派董事、監(jiān)事或其它人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)管或提供管理咨詢服務(wù)，以及尋找時(shí)機(jī)以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)項(xiàng)目進(jìn)行變現(xiàn)等行為?！百Y本帳戶”：指*創(chuàng)投在托管機(jī)構(gòu)開(kāi)立的存取投資人出資的帳戶，該帳戶中的金額因投資人出資的到位而增加；因*創(chuàng)投對(duì)外投資、支付管理費(fèi)用及其他費(fèi)用而減少?！百Y本回收帳戶”：指*創(chuàng)投在托管機(jī)構(gòu)開(kāi)立的帳戶，該帳戶中的金額因*創(chuàng)投對(duì)外投資的收回而增加；因*創(chuàng)投對(duì)投資人和管理人現(xiàn)金分配而減少。但資本回收賬戶和資本賬戶中的總額超過(guò)注冊(cè)資本時(shí)，超出部分可以再匯入資本賬戶用作投資，但可匯入金額以不超過(guò)注冊(cè)資本的30%為限?！皺?quán)益比例”：指投資協(xié)議8.1條所列明的*創(chuàng)投投資人對(duì)*創(chuàng)投的出資比例?！肮芾碣M(fèi)”：指*創(chuàng)投向管理人支付的用于管理*創(chuàng)投投資業(yè)務(wù)的費(fèi)用，管理費(fèi)用于：管理人聘用代理人、雇員、經(jīng)紀(jì)人對(duì)*創(chuàng)投業(yè)務(wù)的管理所發(fā)生的費(fèi)用，包括但不限于支付上述人員的工資、報(bào)酬、傭金或獎(jiǎng)金等費(fèi)用。在投資期之中為*創(chuàng)投投資人承諾出資總額的2.5%，自投資期結(jié)束至本協(xié)議第二章所定之原始協(xié)議期限止為*創(chuàng)投投資項(xiàng)目尚未回收之投資成本的2.5%，如果*創(chuàng)投延長(zhǎng)本協(xié)議有效期限，管理費(fèi)按照屆時(shí)投資項(xiàng)目尚未回收之投資成本的1%計(jì)提。“投資收入”：指*創(chuàng)投從各投資項(xiàng)目所得之股息、紅利和已實(shí)現(xiàn)之資本利得以及*創(chuàng)投“資本帳戶”和“資本回收帳戶”之利息收入的總額?！翱偸找妗保褐?創(chuàng)投投資收入減去投資人原始投資的部分。“關(guān)聯(lián)方”：指與*創(chuàng)投存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的自然人、法人或組織。關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是，國(guó)家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥車?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系?！捌叫型顿Y協(xié)議”： 指由*創(chuàng)投與*于2007年 月 日所簽訂的平行投資協(xié)議?！肮ぷ魅铡保?指中國(guó)內(nèi)地除法定節(jié)日、星期六和星期日之外的日期。第二章協(xié)議期限第2.1條本協(xié)議有效期為七年，即自2007年12月18日起，至2014年12月17日止，但經(jīng)過(guò)本協(xié)議規(guī)定之批準(zhǔn)程序可以延長(zhǎng)或提前終止。由管理人提議，經(jīng)*創(chuàng)投的股東會(huì)同意，委托管理有效期可延長(zhǎng)兩次，每次延長(zhǎng)一年。第三章 管理人的委任及主要職責(zé)第3.1條 *創(chuàng)投委托管理公司負(fù)責(zé)對(duì)外投資與項(xiàng)目管理。管理人依據(jù)本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，在*創(chuàng)投股東會(huì)和董事會(huì)監(jiān)督下為*創(chuàng)投提供投資管理服務(wù)，包括對(duì)外投資項(xiàng)目和投資回收事宜。管理人接受上述委托，并愿意承擔(dān)本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)。第3.2條 管理人在投資期的職責(zé)3.2.1 如*創(chuàng)投在投資期內(nèi)未能完成對(duì)外投資，其資本賬戶內(nèi)應(yīng)保留相當(dāng)于注冊(cè)資本百分之二十的資金（“保留資金”）用作投資期滿后未來(lái)三年的后續(xù)投資、管理費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用。在此三年內(nèi)，未經(jīng)管理公司同意，*創(chuàng)投不得以任何理由清算或挪用保留資金。除保留資金外，資本賬戶內(nèi)的剩余資金根據(jù)適用法律和財(cái)務(wù)制度的規(guī)定，可退還給投資人；3.2.2管理人對(duì)潛在投資項(xiàng)目進(jìn)行分析評(píng)估后，根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果形成盡職調(diào)查報(bào)告，盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)盡可能多地包括以下信息：（1）交易描述（2）投資焦點(diǎn)與要點(diǎn)（3）業(yè)務(wù)描述（4）行業(yè)概況描述（5）競(jìng)爭(zhēng)情況（6）歷史財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)與財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)（7）估值及內(nèi)部收益率分析 3.2.3經(jīng)管理人投資委員會(huì)批準(zhǔn)后，應(yīng)及時(shí)通知托管機(jī)構(gòu)根據(jù)管理公司之決議調(diào)撥資金，并按*創(chuàng)投劃款的有關(guān)程序?qū)①Y金投入投資項(xiàng)目。第3.3條 管理人在投資組合公司培育中的職責(zé)3.3.1管理人應(yīng)對(duì)*創(chuàng)投的投資組合公司進(jìn)行培育和管理；3.3.2除非某些特定類型的投資項(xiàng)目，管理人應(yīng)根據(jù)與投資組合公司簽署的投資文件委派人員出任投資組合公司的董事或監(jiān)事；3.3.3 管理人應(yīng)對(duì)所委派的董事、監(jiān)事履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督和考察，保證所委派的董事、監(jiān)事維護(hù)*創(chuàng)投的合法利益；3.3.4 協(xié)助被投資組合公司的發(fā)展，對(duì)投資組合公司提供必要的信息、管理等方面的支持。第3.4條 管理人在投資組合公司回收中的職責(zé)3.4.1 管理人應(yīng)盡最大努力回收所有投資；3.4.2 管理人可以根據(jù)各投資組合公司的實(shí)際情況提議選擇適用的退出機(jī)制，制訂退出方案，將*創(chuàng)投的投資項(xiàng)目變現(xiàn)，包括：（1）*創(chuàng)投所投資組合公司符合法律、法規(guī)規(guī)定的上市條件時(shí)，可以申請(qǐng)到境內(nèi)外股票市場(chǎng)上市，可以依法通過(guò)股票市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓其擁有的所投資組合公司的股份；（2）將*創(chuàng)投所持有的被投資組合公司的部分股權(quán)或全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他企業(yè)或個(gè)人；（3）與投資組合公司簽訂股權(quán)回購(gòu)協(xié)議，由各該投資組合公司在一定條件下回購(gòu)*創(chuàng)投所持有的股權(quán)；（4）法律、法規(guī)允許的其它方式。3.4.3 管理人根據(jù)投資組合公司的經(jīng)營(yíng)狀況和當(dāng)時(shí)的法律規(guī)定，制定退出方案并實(shí)施。退出方案應(yīng)包括以下基本內(nèi)容：（1）擬退出投資組合公司的基本情況；（2）擬退出投資組合公司已取得收益情況；（3）擬退出投資組合公司將采用的退出機(jī)制；（4）擬退出投資組合公司的轉(zhuǎn)讓價(jià)格區(qū)間及定價(jià)理由。3.4.4投資組合公司變現(xiàn)取得的資金或收入全部進(jìn)*創(chuàng)投資本回收帳戶。當(dāng)資本回收帳戶和資本賬戶中的總額超過(guò)注冊(cè)資本時(shí)，超出部分可以用于再投資，但可再投資金額以不超過(guò)注冊(cè)資本的30%為限。第3.5條 在*創(chuàng)投進(jìn)入清算期后，經(jīng)清算小組批準(zhǔn)管理人仍應(yīng)對(duì)*創(chuàng)投未變現(xiàn)的資產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)，變現(xiàn)的出售價(jià)格應(yīng)取得清算小組的批準(zhǔn)。第3.6條 除應(yīng)遵守本協(xié)議外，管理人的業(yè)務(wù)活動(dòng)還應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第四章 管理人的權(quán)利第4.1條 管理人享有以下權(quán)利：4.1.1管理人對(duì)被投資項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)立判斷；4.1.2管理人可以通過(guò)*創(chuàng)投的董事提議召開(kāi)*創(chuàng)投董事會(huì)；4.1.3管理人享有取得管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬的權(quán)利；4.1.4管理人在*創(chuàng)投申請(qǐng)清算時(shí)享有追討未支付的業(yè)績(jī)報(bào)酬的權(quán)利；4.1.5管理人可以聘請(qǐng)其認(rèn)為合適的代理人、雇員、經(jīng)紀(jì)人、顧問(wèn)，但有關(guān)費(fèi)用由管理人承擔(dān)；4.1.6管理人可以通過(guò)*創(chuàng)投的董事提議延長(zhǎng)*創(chuàng)投的投資期及經(jīng)營(yíng)期限；4.1.7管理人為實(shí)現(xiàn)本協(xié)議目的并征得*創(chuàng)投同意的其他權(quán)利；4.1.8*創(chuàng)投章程、投資協(xié)議規(guī)定的管理人享有的其他權(quán)利。第五章 管理人的義務(wù)和責(zé)任第5.1條 管理公司應(yīng)確保公司管理團(tuán)隊(duì)獨(dú)立、專注、誠(chéng)信和穩(wěn)定地為*創(chuàng)投服務(wù)，管理公司主要管理成員(“管理團(tuán)隊(duì)”)為：周大任、吳鷹、劉天民和孔令國(guó)。管理團(tuán)隊(duì)主要管理成員發(fā)生超過(guò)一半以上的變化，需報(bào)*創(chuàng)投，*創(chuàng)投有權(quán)重新審議并決定是否與管理公司解除本協(xié)議。第5.2條 管理公司主要管理成員應(yīng)分別與管理公司簽訂競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議并報(bào)送*創(chuàng)投備案。第5.3條 管理公司在投資期滿，或已完成*創(chuàng)投注冊(cè)資本70%的投資并經(jīng)*創(chuàng)投核實(shí)認(rèn)可后，方可發(fā)起或參與設(shè)立其它創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。但由于*創(chuàng)投的投資人未按約繳納注冊(cè)資本導(dǎo)致不能完成投資總額的70%除外。管理公司管理的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不止一個(gè)時(shí)，應(yīng)盡一切努力避免其它創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與*創(chuàng)投構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。第5.4條 管理人應(yīng)勤勉盡責(zé)，按照基金管理人通常之注意義務(wù)為*創(chuàng)投合理謹(jǐn)慎的作出投資判斷，并應(yīng)基于誠(chéng)實(shí)合理的原則為*創(chuàng)投謀求最大利益。第5.5條 管理人有義務(wù)向*創(chuàng)投披露與*創(chuàng)投存在利益沖突的商業(yè)行為。第5.6條 管理人應(yīng)接受和積極配合*創(chuàng)投委托的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師及專家小組對(duì)管理人執(zhí)行本協(xié)議及其他涉及*創(chuàng)投利益事宜的監(jiān)督和檢查，并保證提供相關(guān)的、真實(shí)可靠的資料。第5.7條 如管理人或投資組合公司發(fā)生以下可能影響*創(chuàng)投資產(chǎn)安全或投資目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的情況時(shí)，管理人應(yīng)及時(shí)通知*創(chuàng)投：5.7.1 股權(quán)結(jié)構(gòu)變化；5.7.2 出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)虧損；5.7.3 住所地發(fā)生變化；5.7.4 法定代表人及其董事會(huì)成員發(fā)生變動(dòng)；5.7.5 法定代表人或公司董事、監(jiān)事或其他高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；5.7.6 重大資產(chǎn)出售或購(gòu)買。為本條款之目的，重大資產(chǎn)是指占投資組合公司未發(fā)生該項(xiàng)變化前總資產(chǎn)30 %的資產(chǎn)；5.7.7 合并、分立、解散、清算或變更企業(yè)形式等。以上事項(xiàng)中如需取得*創(chuàng)投批準(zhǔn)或同意的，需按照投資組合公司的投資協(xié)議、章程或其他補(bǔ)充協(xié)議及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理。第5.8條 管理人及其聘用的雇員或代理人有故意損害或與他人惡意串通等行為，給*創(chuàng)投造成的任何損害或債務(wù)責(zé)任，管理人應(yīng)負(fù)連帶賠償責(zé)任。第六章 管理人的承諾第6.1條 管理人承諾*創(chuàng)投為管理人管理的整體基金的一部分。整體基金是指管理公司所管理的注冊(cè)在國(guó)內(nèi)外的平行投資創(chuàng)投基金，可分境內(nèi)基金及境外基金兩部份，境內(nèi)基金系指*創(chuàng)投，境外基金系指注冊(cè)在開(kāi)曼群島的CTC Capital Partners I, L. P.。除組織結(jié)構(gòu)及注冊(cè)所在地不同之外，兩者在投資范圍、基金期限、投資人權(quán)益、管理團(tuán)隊(duì)的委托、基金應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用等均基本相同。第6.2條 管理人承諾*創(chuàng)投的股東可以觀察員身份列席參加境外基金股東會(huì)。第七章 投資委員會(huì)和投資決策第7.1條 *創(chuàng)投的投資決策全權(quán)委托管理公司決定。第7.2條 管理公司設(shè)立投資委員會(huì)，負(fù)責(zé)*創(chuàng)投的投資決策。管理公司投資委員會(huì)由*組成。第7.3條所有投資決策需要投資委員會(huì)委員一致同意，并以書面方式作出。第7.4條 投資表決應(yīng)遵循投資委員會(huì)制度,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人員應(yīng)準(zhǔn)備包括投資委員會(huì)所有意見(jiàn)和投資決定的會(huì)議記錄,投資委員會(huì)成員應(yīng)簽署會(huì)議記錄。第八章 管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬及其它費(fèi)用第8.1條 管理人按照下列方式從*創(chuàng)投取得管理費(fèi)。8.1.1 管理費(fèi)的支付標(biāo)準(zhǔn)為：（1）在*創(chuàng)投投資期內(nèi)，每年管理費(fèi)為*創(chuàng)投投資人承諾的出資總額的2.5%；（2）自投資期結(jié)束至本協(xié)議第二章所定之原始協(xié)議期限止，每年管理費(fèi)為尚未收回投資項(xiàng)目之投資成本總額的2.5%；（3）如果*創(chuàng)投延長(zhǎng)本協(xié)議有效期限，每年管理費(fèi)為屆時(shí)尚未收回投資項(xiàng)目之投資成本總額的1%；（4）在*創(chuàng)投清算期，*創(chuàng)投不需支付管理費(fèi)。8.1.2 管理費(fèi)于每季首月前10個(gè)工作日內(nèi)支付，每季支付年度管理費(fèi)的四分之一；管理費(fèi)的支付由管理人向托管銀行發(fā)出管理費(fèi)的劃撥指令，托管銀行根據(jù)本協(xié)議核準(zhǔn)后撥付。為本協(xié)議之目的，本協(xié)議簽署之日的下一個(gè)月及其后的兩個(gè)月為首季，以此類推。第8.2條 業(yè)績(jī)報(bào)酬：*創(chuàng)投的總收益的20%歸管理公司或其指定的其他人作為業(yè)績(jī)報(bào)酬，其余歸投資人（按投資人的權(quán)益比例分配）。第8.3條 投資收益及業(yè)績(jī)報(bào)酬的分配順序：8.3.1經(jīng)營(yíng)期限內(nèi)*創(chuàng)投對(duì)每一投資項(xiàng)目取得投資回收時(shí)，投資回收的現(xiàn)金按下列順序分配（在*創(chuàng)投終止前，僅以現(xiàn)金分配）：（1）投資人按權(quán)益比例分配，直至各自獲得的分配額相當(dāng)于其出資額；（2）管理人和*創(chuàng)投投資人按本協(xié)議8.2條之規(guī)定分配收益和業(yè)績(jī)報(bào)酬。8.3.2在每財(cái)務(wù)年度結(jié)束時(shí)和*創(chuàng)投期滿或終止時(shí)，審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)*創(chuàng)投的審計(jì)應(yīng)包括上述利益分配的審計(jì)，一旦發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤，必須進(jìn)行及時(shí)的調(diào)整。第8.4條 其它費(fèi)用8.4.1因*創(chuàng)投的設(shè)立、日常管理所發(fā)生的費(fèi)用，應(yīng)由*創(chuàng)投承擔(dān)。管理人墊付的，*創(chuàng)投應(yīng)予以據(jù)實(shí)報(bào)銷。包括但不限于下列費(fèi)用：（1）公司募集及設(shè)立費(fèi)用：包括但不限于差旅費(fèi)、注冊(cè)費(fèi)、聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用等。管理公司應(yīng)控制使此項(xiàng)費(fèi)用不超過(guò)人民幣100萬(wàn)元。該部分費(fèi)用先由管理公司墊付，待*創(chuàng)投成立后由托管機(jī)構(gòu)根據(jù)托管協(xié)議從*創(chuàng)投資金中劃付至管理公司指定銀行賬戶；（2）因投資業(yè)務(wù)和投資項(xiàng)目而衍生的相關(guān)費(fèi)用。包括但不限于因投資項(xiàng)目所聘請(qǐng)的外部顧問(wèn)、律師、會(huì)計(jì)師的費(fèi)用等；（3）*創(chuàng)投召開(kāi)董事會(huì)、股東會(huì)發(fā)生的費(fèi)用；（4）*創(chuàng)投的信息披露費(fèi)用；（5）*創(chuàng)投與投資項(xiàng)目無(wú)關(guān)的律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、訴訟費(fèi)等費(fèi)用；（6）政府稅費(fèi)。8.4.2 上述費(fèi)用于費(fèi)用發(fā)生當(dāng)月底結(jié)算并在下月前十個(gè)工作日內(nèi)支付，上述費(fèi)用的支付由管理人向托管銀行發(fā)出費(fèi)用的劃撥指令，托管銀行根據(jù)本協(xié)議核準(zhǔn)后撥付。第九章 記錄及報(bào)告第9.1條 管理人應(yīng)完整地保管*創(chuàng)投投資項(xiàng)目的檔案、文件、財(cái)務(wù)記錄或憑證和業(yè)務(wù)記錄。第9.2條 管理人負(fù)責(zé)編制、提交和保存*創(chuàng)投財(cái)務(wù)報(bào)表和投資管理報(bào)告。9.2.1*創(chuàng)投財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)當(dāng)包括*創(chuàng)投資產(chǎn)負(fù)債表、*創(chuàng)投利潤(rùn)及利潤(rùn)分配表、*創(chuàng)投現(xiàn)金流量表、*創(chuàng)投股權(quán)及資金變動(dòng)表和*創(chuàng)投基金帳戶統(tǒng)計(jì)表；未經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)于每一季度終了后10個(gè)工作日內(nèi)、中報(bào)和年報(bào)應(yīng)于年中、年末終了三十日內(nèi)報(bào)送*創(chuàng)投董事會(huì)成員和監(jiān)事；9.2.2投資管理報(bào)告：分為報(bào)表和文字報(bào)告兩部分。報(bào)表包括：投資組合公司年/季度主要財(cái)務(wù)指標(biāo)快報(bào)、投資組合公司成本及估值統(tǒng)計(jì)表和投資組合公司融資和清算匯總表；文字報(bào)告包括但不限于盡職調(diào)查報(bào)告、已投資項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)狀況、與投資預(yù)期的比較情況、運(yùn)營(yíng)中存在問(wèn)題及解決方案、重大事件的披露、下一步的工作重點(diǎn)等。上述報(bào)表與報(bào)告為每個(gè)季度終了后的15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送*創(chuàng)投董事會(huì)成員和監(jiān)事；9.2.3年度投資管理報(bào)告應(yīng)于每年3月31日前提交*創(chuàng)投董事會(huì)審查，并在每年5月31日前向股東會(huì)報(bào)告。第9.3條 年度審計(jì)和審計(jì)報(bào)告：在每一會(huì)計(jì)年度終了，由管理人提議，經(jīng)*創(chuàng)投董事會(huì)批準(zhǔn)，聘請(qǐng)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)*創(chuàng)投的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)報(bào)告于每年5月31日前提交股東會(huì)。第9.4條 不定期檢查和審計(jì)：在工作日的工作時(shí)間內(nèi)，管理人應(yīng)允許*創(chuàng)投投資人在提前十個(gè)工作日通知后，自行或通過(guò)其授權(quán)的代表（由投資人承擔(dān)費(fèi)用）對(duì)*創(chuàng)投業(yè)務(wù)或財(cái)務(wù)記錄進(jìn)行檢查及審計(jì)。第十章 避免利益沖突第10.1條 管理公司高級(jí)管理人員將簽訂單獨(dú)的競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議以保證公司主要管理成員獨(dú)立、專注、誠(chéng)信和穩(wěn)定地為*創(chuàng)投服務(wù)；第10.2條 管理公司只有在完成*創(chuàng)投注冊(cè)資本70%的投資后方可發(fā)起或參與設(shè)立其它創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。第10.3條 管理人管理的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不止一個(gè)時(shí)，應(yīng)采取一切措施避免其它創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與*創(chuàng)投構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。第10.4條 *創(chuàng)投投資于與投資人及管理人或?qū)I(yè)管理團(tuán)隊(duì)成員有利害關(guān)系的企業(yè)時(shí)，或*創(chuàng)投轉(zhuǎn)讓所投資項(xiàng)目屬關(guān)聯(lián)交易時(shí)，管理人及有關(guān)聯(lián)關(guān)系的投資委員會(huì)委員應(yīng)事先聲明，投資審議時(shí)，該人員應(yīng)回避投票。第十一章 協(xié)議展期或終止第11.1條 本協(xié)議有效期屆滿后，雙方可以根據(jù)*創(chuàng)投的存續(xù)期限提出延期，但應(yīng)經(jīng)*創(chuàng)投股東會(huì)同意。第11.2條 存在下列情形之一的，*創(chuàng)投可以終止本協(xié)議，且有權(quán)要求管理公司承擔(dān)違約責(zé)任：（1）*創(chuàng)投營(yíng)運(yùn)后2年內(nèi)，經(jīng)審計(jì)后連續(xù)6個(gè)月的*創(chuàng)投凈資產(chǎn)值不足投資人出資金額的50%；（2）管理人或管理團(tuán)隊(duì)有故意損害或惡意串通損害*創(chuàng)投利益的行為；（3）*創(chuàng)投投資于管理人的關(guān)聯(lián)方，且管理人未事先聲明；（4）管理團(tuán)隊(duì)未經(jīng)*創(chuàng)投同意變動(dòng)超過(guò)一半。第11.3條 *創(chuàng)投股東會(huì)作出終止本協(xié)議的決定后，應(yīng)于10個(gè)工作日內(nèi)通知管理人。第11.4條 有下列情形之一發(fā)生時(shí)，本協(xié)議自動(dòng)終止：（1）本協(xié)議有效期屆滿，雙方?jīng)]有延展協(xié)議有效期；（2）*創(chuàng)投的解散情形發(fā)生，*創(chuàng)投已進(jìn)入清算；（3）管理人破產(chǎn)或被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。第11.5條 本協(xié)議終止后，*創(chuàng)投應(yīng)根據(jù)本協(xié)議及投資協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，結(jié)清管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬及費(fèi)用。第11.6條 本協(xié)議終止后，管理人應(yīng)將投資項(xiàng)目的業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)記錄、檔案或其它文件完整地移交給*創(chuàng)投或*創(chuàng)投的清算組。第十二章 保密義務(wù)第12.1條雙方承諾對(duì)相互提供的一切信息資料、合同、章程等用于*創(chuàng)投投資項(xiàng)目相關(guān)的事務(wù)，不得向第三方公開(kāi)（但為決策需要，投資人將相關(guān)信息提供給其顧問(wèn)供其審閱并提供相關(guān)專業(yè)意見(jiàn)不在此限）或用于與*創(chuàng)