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ccc內(nèi)審計(jì)劃528 有限公司內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃編號(hào)BAW/ZG-JH-03編制質(zhì)量管理部審核張治源批準(zhǔn)李真理xx年5月28日 一、審核目的評(píng)價(jià)公司質(zhì)量體系的有效性、符合性；評(píng)價(jià)公司是否有能力保證批量生產(chǎn)的認(rèn)證產(chǎn)品與型式試驗(yàn)合格的樣品的一致性。 二、審核范圍公司質(zhì)量管理體系覆蓋的順義廠區(qū)、朝陽(yáng)廠區(qū)生產(chǎn)一致性、工廠質(zhì)量保證能力涉及的各有關(guān)部門。 三、審核依據(jù)公司體系文件質(zhì)量手冊(cè)、程序文件；標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001- xx、GJB9001B-xx；強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證生產(chǎn)一致性審查要求；強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工廠質(zhì)量保證能力要求；合同要求、適用的法律法規(guī)、顧客投訴。 四、審核日期xx年6月4日6日 五、審核組成員審核組組長(zhǎng)戴劍霄審核組成員楊中國(guó)、呂鵬、鄧步尚、喬俊潔、馬云強(qiáng)審核日程安排及審核內(nèi)容（見下表）附件審核日程安排及審核內(nèi)容序號(hào)檢查部門/場(chǎng)所/人員/活動(dòng)檢查日期及時(shí)間檢查要素附件6強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證生產(chǎn)一致性審查要求、附件7強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工廠質(zhì)量保證能力要求中具體內(nèi)容和要求1質(zhì)量管理部6.4上午基本情況核實(shí)附件7（1.1-職責(zé)，2.3-記錄控制）3C標(biāo)志管理規(guī)定、一致性證書使用規(guī)定1.1職責(zé)工廠應(yīng)規(guī)定與質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的各類人員職責(zé)及相互關(guān)系，且工廠應(yīng)在組織內(nèi)指定一名質(zhì)量負(fù)責(zé)人，無論該成員在其他方面的職責(zé)如何，應(yīng)具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限a)負(fù)責(zé)建立滿足本文件要求的質(zhì)量體系，并確保其實(shí)施和保持；b)確保加貼強(qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)志的產(chǎn)品符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求；c)建立文件化的程序，確保認(rèn)證標(biāo)志的妥善保管和使用；d)建立文件化的程序，確保不合格品和獲證產(chǎn)品變更后未經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可，不加貼強(qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)志。 2.3工廠應(yīng)建立并保持文件化的質(zhì)量記錄的標(biāo)識(shí)、儲(chǔ)存、保管和處理的文件化程序。 質(zhì)量記錄應(yīng)清晰、完整以作為產(chǎn)品符合規(guī)定要求的證據(jù)。 質(zhì)量記錄應(yīng)有適當(dāng)?shù)钠谙蕖?2人力資源部6.4上午附件7（1.2-資源）1.2資源工廠應(yīng)配備相應(yīng)的人力資源，確保從事對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有影響工作的人員具備必要的能力；建立并保持適宜產(chǎn)品生產(chǎn)、檢驗(yàn)試驗(yàn)、儲(chǔ)存等必備的環(huán)境。 3綜合計(jì)劃部6.4上午附件7（2.2-文件控制）2.2工廠應(yīng)建立并保持文件化的程序以對(duì)本文要求的文件和資料進(jìn)行有效的控制。 這些控制應(yīng)確保a)文件發(fā)布前和更改應(yīng)由授權(quán)人批準(zhǔn)，以確保其適宜性；b)確保文件的更改和修訂狀態(tài)得到識(shí)別，防止作廢文件的非預(yù)期使用；c)確保在使用處可獲得相應(yīng)文件的有效版本。 序號(hào)檢查部門/場(chǎng)所/人員/活動(dòng)檢查日期及時(shí)間檢查要素附件6強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證生產(chǎn)一致性審查要求、附件7強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工廠質(zhì)量保證能力要求中具體內(nèi)容和要求2.2制造商按照車型系列并對(duì)應(yīng)實(shí)施規(guī)則中各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)制定的產(chǎn)品必要的試驗(yàn)或相關(guān)檢查的內(nèi)容、方法、頻次、偏差范圍、結(jié)果分析、記錄及保存的文件化的規(guī)定。 以及按照各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別關(guān)鍵部件、材料、總成和關(guān)鍵制造過程、裝配過程、檢驗(yàn)過程并確定其控制要求。 對(duì)于不在工廠現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行的必要的試驗(yàn)或相關(guān)檢查以及控制的關(guān)鍵部件、材料、總成和關(guān)鍵制造過程、裝配過程、檢驗(yàn)過程，應(yīng)在計(jì)劃中特別列出，并說明控制的實(shí)際部門和所在地點(diǎn)。 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)生產(chǎn)一致性控制有規(guī)定的項(xiàng)目，工廠的控制規(guī)定不得低于標(biāo)準(zhǔn)的要求。 4生產(chǎn)過程控制和過程檢驗(yàn)4.1工廠應(yīng)對(duì)關(guān)鍵生產(chǎn)工序進(jìn)行識(shí)別，關(guān)鍵工序操作人員應(yīng)具備相應(yīng)的能力，如果該工序沒有文件規(guī)定就不能保證產(chǎn)品質(zhì)量時(shí)，則應(yīng)制定相應(yīng)的工藝作業(yè)指導(dǎo)書,使生產(chǎn)過程受控。 4.2產(chǎn)品生產(chǎn)過程中如對(duì)環(huán)境條件有要求,工廠應(yīng)保證工作環(huán)境滿足規(guī)定的要求。 4.3可行時(shí),工廠應(yīng)對(duì)適宜的過程參數(shù)和產(chǎn)品特性進(jìn)行監(jiān)控。 4.4工廠應(yīng)建立并保持對(duì)生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)的制度。 4.5工廠應(yīng)在生產(chǎn)的適當(dāng)階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，以確?？偝杉傲悴考c認(rèn)證樣品一致。 4順義汽車廠生產(chǎn)部綜合管理部各生產(chǎn)車間6.4下午附件6(2.2)附件7(4-生產(chǎn)過程控制，4.1-關(guān)鍵工序識(shí)別及控制，4.2-生產(chǎn)環(huán)境)，4.3-過程監(jiān)控，4.4-設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)，4.5-過程檢驗(yàn)5采購(gòu)管理部6.5上午附件7(3-關(guān)鍵件和材料的供應(yīng)商控制)附件6(2.2-關(guān)鍵件和材料的進(jìn)貨檢驗(yàn)和部件COP試驗(yàn))3.供應(yīng)商的控制工廠或制造者應(yīng)制定對(duì)關(guān)鍵件和材料的供應(yīng)商的選擇、評(píng)定和日常管理的程序，以確保供應(yīng)商具有保證生產(chǎn)關(guān)鍵元器件和材料滿足要求的能力。 工廠或制造者應(yīng)保存對(duì)供應(yīng)商的選擇評(píng)價(jià)和日常管理記錄。 序號(hào)檢查部門/場(chǎng)所/人員/活動(dòng)檢查日期及時(shí)間檢查要素附件6強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證生產(chǎn)一致性審查要求、附件7強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工廠質(zhì)量保證能力要求中具體內(nèi)容和要求2.3制造商對(duì)于2.2涉及的產(chǎn)品試驗(yàn)或相關(guān)檢查的設(shè)備和人員的規(guī)定和要求5檢驗(yàn)試驗(yàn)儀器設(shè)備用于檢驗(yàn)和試驗(yàn)的儀器設(shè)備應(yīng)定期校準(zhǔn)和檢查，并有計(jì)量合格檢定證。 檢驗(yàn)和試驗(yàn)的儀器設(shè)備應(yīng)有操作規(guī)程，檢驗(yàn)人員應(yīng)能按操作規(guī)程要求，準(zhǔn)確地使用儀器設(shè)備。 5.1校準(zhǔn)和檢定用于確定所生產(chǎn)的產(chǎn)品符合規(guī)定要求的檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備應(yīng)按規(guī)定的周期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定。 校準(zhǔn)或檢定應(yīng)溯源至國(guó)家或國(guó)際基準(zhǔn)。 對(duì)自行校準(zhǔn)的，則應(yīng)規(guī)定校準(zhǔn)方法、驗(yàn)收準(zhǔn)則和校準(zhǔn)周期等。 設(shè)備的校準(zhǔn)或檢定狀態(tài)應(yīng)能被使用及管理人員方便識(shí)別。 應(yīng)保存設(shè)備的校準(zhǔn)或檢定記錄。 2.6制造商在發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在不一致情況時(shí)，所采取的追溯和處理措施的規(guī)定。 8包裝、搬運(yùn)和儲(chǔ)存工廠所進(jìn)行的任何包裝、搬運(yùn)操作和儲(chǔ)存環(huán)境應(yīng)不影響產(chǎn)品符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求。 在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售的產(chǎn)品應(yīng)附有中文說明書。 1.2資源工廠應(yīng)配備必須的生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)設(shè)備以滿足穩(wěn)定生產(chǎn)符合強(qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求的產(chǎn)品；2.2工廠應(yīng)建立并保持文件化的程序以對(duì)本文要求的文件和資料進(jìn)行有效的控制。 這些控制應(yīng)確保a)文件發(fā)布前和更改應(yīng)由授權(quán)人批準(zhǔn)，以確保其適宜性；b)確保文件的更改和修訂狀態(tài)得到識(shí)別，防止作廢文件的非預(yù)期使用；c)確保在使用處可獲得相應(yīng)文件的有效版本。 6順義汽車廠質(zhì)檢部6.5下午附件6(2.3-COP檢測(cè)設(shè)備及人員)附件7(5，