ccc內(nèi)審計劃528.doc

ccc內(nèi)審計劃528 有限公司內(nèi)審實施計劃編號BAW/ZG-JH-03編制質(zhì)量管理部審核張治源批準李真理xx年5月28日 一、審核目的評價公司質(zhì)量體系的有效性、符合性；評價公司是否有能力保證批量生產(chǎn)的認證產(chǎn)品與型式試驗合格的樣品的一致性。 二、審核范圍公司質(zhì)量管理體系覆蓋的順義廠區(qū)、朝陽廠區(qū)生產(chǎn)一致性、工廠質(zhì)量保證能力涉及的各有關部門。 三、審核依據(jù)公司體系文件質(zhì)量手冊、程序文件；標準GB/T19001- xx、GJB9001B-xx；強制性產(chǎn)品認證生產(chǎn)一致性審查要求；強制性產(chǎn)品認證工廠質(zhì)量保證能力要求；合同要求、適用的法律法規(guī)、顧客投訴。 四、審核日期xx年6月4日6日 五、審核組成員審核組組長戴劍霄審核組成員楊中國、呂鵬、鄧步尚、喬俊潔、馬云強審核日程安排及審核內(nèi)容（見下表）附件審核日程安排及審核內(nèi)容序號檢查部門/場所/人員/活動檢查日期及時間檢查要素附件6強制性產(chǎn)品認證生產(chǎn)一致性審查要求、附件7強制性產(chǎn)品認證工廠質(zhì)量保證能力要求中具體內(nèi)容和要求1質(zhì)量管理部6.4上午基本情況核實附件7（1.1-職責，2.3-記錄控制）3C標志管理規(guī)定、一致性證書使用規(guī)定1.1職責工廠應規(guī)定與質(zhì)量活動有關的各類人員職責及相互關系，且工廠應在組織內(nèi)指定一名質(zhì)量負責人，無論該成員在其他方面的職責如何，應具有以下方面的職責和權限a)負責建立滿足本文件要求的質(zhì)量體系，并確保其實施和保持；b)確保加貼強制性認證標志的產(chǎn)品符合認證標準的要求；c)建立文件化的程序，確保認證標志的妥善保管和使用；d)建立文件化的程序，確保不合格品和獲證產(chǎn)品變更后未經(jīng)認證機構認可，不加貼強制性認證標志。 2.3工廠應建立并保持文件化的質(zhì)量記錄的標識、儲存、保管和處理的文件化程序。 質(zhì)量記錄應清晰、完整以作為產(chǎn)品符合規(guī)定要求的證據(jù)。 質(zhì)量記錄應有適當?shù)钠谙蕖?2人力資源部6.4上午附件7（1.2-資源）1.2資源工廠應配備相應的人力資源，確保從事對產(chǎn)品質(zhì)量有影響工作的人員具備必要的能力；建立并保持適宜產(chǎn)品生產(chǎn)、檢驗試驗、儲存等必備的環(huán)境。 3綜合計劃部6.4上午附件7（2.2-文件控制）2.2工廠應建立并保持文件化的程序以對本文要求的文件和資料進行有效的控制。 這些控制應確保a)文件發(fā)布前和更改應由授權人批準，以確保其適宜性；b)確保文件的更改和修訂狀態(tài)得到識別，防止作廢文件的非預期使用；c)確保在使用處可獲得相應文件的有效版本。 序號檢查部門/場所/人員/活動檢查日期及時間檢查要素附件6強制性產(chǎn)品認證生產(chǎn)一致性審查要求、附件7強制性產(chǎn)品認證工廠質(zhì)量保證能力要求中具體內(nèi)容和要求2.2制造商按照車型系列并對應實施規(guī)則中各項標準制定的產(chǎn)品必要的試驗或相關檢查的內(nèi)容、方法、頻次、偏差范圍、結(jié)果分析、記錄及保存的文件化的規(guī)定。 以及按照各項標準識別關鍵部件、材料、總成和關鍵制造過程、裝配過程、檢驗過程并確定其控制要求。 對于不在工廠現(xiàn)場進行的必要的試驗或相關檢查以及控制的關鍵部件、材料、總成和關鍵制造過程、裝配過程、檢驗過程，應在計劃中特別列出，并說明控制的實際部門和所在地點。 認證標準中對生產(chǎn)一致性控制有規(guī)定的項目，工廠的控制規(guī)定不得低于標準的要求。 4生產(chǎn)過程控制和過程檢驗4.1工廠應對關鍵生產(chǎn)工序進行識別，關鍵工序操作人員應具備相應的能力，如果該工序沒有文件規(guī)定就不能保證產(chǎn)品質(zhì)量時，則應制定相應的工藝作業(yè)指導書,使生產(chǎn)過程受控。 4.2產(chǎn)品生產(chǎn)過程中如對環(huán)境條件有要求,工廠應保證工作環(huán)境滿足規(guī)定的要求。 4.3可行時,工廠應對適宜的過程參數(shù)和產(chǎn)品特性進行監(jiān)控。 4.4工廠應建立并保持對生產(chǎn)設備進行維護保養(yǎng)的制度。 4.5工廠應在生產(chǎn)的適當階段對產(chǎn)品進行檢驗，以確保總成及零部件與認證樣品一致。 4順義汽車廠生產(chǎn)部綜合管理部各生產(chǎn)車間6.4下午附件6(2.2)附件7(4-生產(chǎn)過程控制，4.1-關鍵工序識別及控制，4.2-生產(chǎn)環(huán)境)，4.3-過程監(jiān)控，4.4-設備維護保養(yǎng)，4.5-過程檢驗5采購管理部6.5上午附件7(3-關鍵件和材料的供應商控制)附件6(2.2-關鍵件和材料的進貨檢驗和部件COP試驗)3.供應商的控制工廠或制造者應制定對關鍵件和材料的供應商的選擇、評定和日常管理的程序，以確保供應商具有保證生產(chǎn)關鍵元器件和材料滿足要求的能力。 工廠或制造者應保存對供應商的選擇評價和日常管理記錄。 序號檢查部門/場所/人員/活動檢查日期及時間檢查要素附件6強制性產(chǎn)品認證生產(chǎn)一致性審查要求、附件7強制性產(chǎn)品認證工廠質(zhì)量保證能力要求中具體內(nèi)容和要求2.3制造商對于2.2涉及的產(chǎn)品試驗或相關檢查的設備和人員的規(guī)定和要求5檢驗試驗儀器設備用于檢驗和試驗的儀器設備應定期校準和檢查，并有計量合格檢定證。 檢驗和試驗的儀器設備應有操作規(guī)程，檢驗人員應能按操作規(guī)程要求，準確地使用儀器設備。 5.1校準和檢定用于確定所生產(chǎn)的產(chǎn)品符合規(guī)定要求的檢驗試驗設備應按規(guī)定的周期進行校準或檢定。 校準或檢定應溯源至國家或國際基準。 對自行校準的，則應規(guī)定校準方法、驗收準則和校準周期等。 設備的校準或檢定狀態(tài)應能被使用及管理人員方便識別。 應保存設備的校準或檢定記錄。 2.6制造商在發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在不一致情況時，所采取的追溯和處理措施的規(guī)定。 8包裝、搬運和儲存工廠所進行的任何包裝、搬運操作和儲存環(huán)境應不影響產(chǎn)品符合規(guī)定標準要求。 在國內(nèi)市場銷售的產(chǎn)品應附有中文說明書。 1.2資源工廠應配備必須的生產(chǎn)設備和檢驗設備以滿足穩(wěn)定生產(chǎn)符合強制性認證標準要求的產(chǎn)品；2.2工廠應建立并保持文件化的程序以對本文要求的文件和資料進行有效的控制。 這些控制應確保a)文件發(fā)布前和更改應由授權人批準，以確保其適宜性；b)確保文件的更改和修訂狀態(tài)得到識別，防止作廢文件的非預期使用；c)確保在使用處可獲得相應文件的有效版本。 6順義汽車廠質(zhì)檢部6.5下午附件6(2.3-COP檢測設備及人員)附件7(5，