私募投資基金投資者風險問卷調(diào)查(機構(gòu)版).doc

私募投資基金投資者風險問卷調(diào)查（機構(gòu)版）投資機構(gòu)名稱： 填寫日期： 風險提示：私募基金投資需承擔各類風險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各類投資風險。貴公司（機構(gòu)）在基金認購過程中應當注意核對本公司（機構(gòu)）的風險識別和風險承受能力，選擇與本公司（機構(gòu)）風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募基金。以下一系列問題可在貴公司（機構(gòu)）選擇合適的私募基金前，協(xié)助評估貴公司（機構(gòu)）的風險承受能力、理財方式及投資目標。請加蓋公司公章確認、并簽字如下事宜：1.代理人是經(jīng)本公司（機構(gòu)）授權(quán)購買私募基金產(chǎn)品；2.本公司（機構(gòu)）符合凈資產(chǎn)不低于1000萬元的合格投資機構(gòu)財務條件。公司蓋章：代理人簽字：問卷調(diào)查調(diào)查內(nèi)容：一、基本信息【包含公司（機構(gòu)）身份信息、營業(yè)執(zhí)照號、聯(lián)系方式、用于了解貴公司（機構(gòu)）對收入的需要和投資期限、公司（機構(gòu)）性質(zhì)（了解貴公司（機構(gòu)）的專業(yè)背景）等】1.基礎信息機構(gòu)名稱：營業(yè)執(zhí)照號：法定代表人：注冊資本：住所：聯(lián)系人：聯(lián)系方式：2.貴公司（機構(gòu)）的性質(zhì)【 】A 金融類專業(yè)機構(gòu)投資者B金融類非專業(yè)機構(gòu)投資者C 非金融類專業(yè)機構(gòu)投資者D 非金融類且非專業(yè)機構(gòu)投資者二、財務狀況【了解貴公司（機構(gòu)）的金融資產(chǎn)狀況、在資金中可用于金融投資的比例等信息】1.貴公司（機構(gòu)）目前可用于投資的規(guī)模是【 】A 大于5000萬元B 2000萬到5000萬元C 1000萬到2000萬元D 500萬到1000萬元E500萬元以下2.根據(jù)貴公司（機構(gòu)）目前以及將來預期的現(xiàn)金需求，可以將多少比例的投資收益用于再投資【 】A 將所有投資收益用于再投資B 50%以上的收益用于再投資C 20%到50%的收益用于再投資D 20%以下的收益用于再投資3.貴公司（機構(gòu)）的主要投資資金來源是【 】A 其他大型機構(gòu)投資者B 其它小型機構(gòu)投資者C 個人投資者D 自有資金E 銀行存款三、投資知識【了解貴公司（機構(gòu)）對于金融投資知識的掌握，如由專業(yè)機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會組織金融知識的培訓及相關(guān)測評，通過測評的可認為貴公司（機構(gòu)）為該類投資的專業(yè)投資者）及投資經(jīng)驗（了解貴公司（機構(gòu)）對于各類投資的參與情況，如貴公司（機構(gòu)）曾投資經(jīng)歷10年以上，或投資過期權(quán)、私募基金等高風險產(chǎn)品，同時了解貴公司（機構(gòu)）的風險偏好】1.貴公司（機構(gòu)）對于投資方面知識可描述為【 】A 有限：基本沒有金融方面及其相關(guān)風險的知識B 一般：對金融方面及其相關(guān)風險的知識基本了解C 豐富：對金融方面及其相關(guān)風險的知識了解豐富2.在本次投資之前，貴公司（機構(gòu)）過往的投資經(jīng)驗【 】A 僅包括銀行存款B 與銀行存款類似、風險較低、結(jié)構(gòu)簡單的投資（余額寶或者類似余額寶的貨幣基金）C 除前款所述產(chǎn)品，還投資于股票、保險、銀行理財產(chǎn)品和余額寶類似產(chǎn)品以外其他基金品種D 對股票、基金、金融衍生品等各投資品種與市場動態(tài)較為了解，并親自參與過該等投資E 對投資產(chǎn)品較為了解，委托專業(yè)機構(gòu)進行長線投資3.（非金融類且從未從事投資的公司填寫）貴公司（機構(gòu)）投資部門的設立情況是【 】A 機構(gòu)未設專門的投資部門B 投資部門已經(jīng)設立，但運作不到1年C 投資部門已經(jīng)設立，且已運作1年以上D 投資部門已經(jīng)設立，且已運作3年以上E 投資部門已經(jīng)設立，且已運作5年以上4.（金融類或?qū)ｉT從事投資的公司填寫）貴公司（機構(gòu)）已成立并從事投資的時間【 】A 1年以內(nèi)B 1-2年C 2-5年D 5年以上5.私募基金投資需承擔各類風險，貴公司（機構(gòu)）對于私募投資基金的態(tài)度是【 】A 認為即使是風險比較大，但是愿意試試B 對于風險性了解不深，但是持樂觀態(tài)度可以試試C 認為風險相對較小，可以放心投資四、投資目標【了解貴公司（機構(gòu)）的投資需求及對投資收益成長性的要求】1.貴公司（機構(gòu)）的投資目標是【 】A 激進成長B 顯著增長C 穩(wěn)健增值D 謹慎增值E 避免虧損2.貴公司（機構(gòu)）對私募投資基金的市場了解程度是【 】A 很了解，清楚市場波動走向B 基本了解C 持模糊認識態(tài)度D 完全不了解3.在正常的市場情況下，貴公司（機構(gòu)）對這項投資的收益有何期望【 】A 獲得超越故股市表現(xiàn)的高收益，同時愿意承受比股市更大的波動B 獲得和股市相近的收益，同時愿意承受與股市相近的波動C 遜于市場表現(xiàn)，但能取得適度盈利，同時波動較小D 長期收益高于定期存款，同時波動比較小E 收益高度穩(wěn)定，但略有薄利4.貴公司（機構(gòu)）計劃的投資期限有多長【 】A 10年以上B 7-10年C 4-6年D 1-3年E 1年以內(nèi)五、風險偏好【了解貴公司（機構(gòu)）的風險承受能力，包括財務狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、愿意接受的投資期限、投資目標等及風險偏好】1.下面哪一種描述最符合貴公司（機構(gòu)）對今后三年投資表現(xiàn)的態(tài)度【 】A 尋求資金的較高收益和成長性，不介意虧損，愿意為此承擔有限本金損失B 保守投資，能容忍虧損，不希望本金損失，愿意承擔一定幅度的收益波動C 厭惡風險，難以容忍任何虧損，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報D 期望至少能略有回報2.在未來五年內(nèi)，貴公司（機構(gòu)）預期主營業(yè)務收入會有何變化【 】A 顯著增長B 有一定增長C 保持不變D 可能會有所下降E 顯著下降3.貴公司（機構(gòu)）認為本公司（機構(gòu)）能承受的最大投資損失是多少【 】A 10%以內(nèi)B 10%-30%C 30%-50%D超過50%4.假如正在進行的投資活動出現(xiàn)虧損的時候，貴公司（機構(gòu)）會采取什么態(tài)度【 】A 視具體跌幅情況而定B 盡快贖回，改其他投資方式C 堅持長線，注重大局，不因為一時的虧損就輕易贖回D 耐心等待大勢時加大投資比重，彌補虧損E 會頻繁進行贖回與投資，注重短期收益最大化5.考慮到資本市場的起伏，下列哪一種可能得投資組合回報是貴公司（機構(gòu)）最滿意的【 】第一年 第二年 第三年 第四年 第五年 平均回報A14% -21%40% -4% 31%12%B9% -11%26% 3% 18% 9%C-6% 7%21% 2%8% 6%D2% 5% 6% 0%7% 4%E3% 3% 3% 3%3% 3%注：私募基金投資者風險識別能力和承擔能力分為保守型、穩(wěn)健型，平衡型，成長型、進取型等五大類以上問題的總分為100分，根據(jù)貴公司（機構(gòu)）所選擇的問題答案，貴公司（機構(gòu)）對投資風險的整體承受程度及貴公司（機構(gòu)）的風險偏好總得分為：_分。根據(jù)投資者風險承受能力評估評分表的評價，貴公司（機構(gòu)）的風險承受能力為：_（機構(gòu)根據(jù)評級方式自己填寫），適合貴公司