危險源辨識風險評價和風險控制管理制度.docx

危險源辨識風險評價和風險控制管理制度BFNY-AXGL-004-2016-B/31 總則1.1 目的為強化寧夏寶豐能源集團股份有限公司（以下簡稱“寶豐能源”）安全風險預控管理，規(guī)范危險源辨識和風險評價工作的范圍、方法、步驟，危險源涉及更新的具體要求，確保各級、各類危險源處于受控狀態(tài)，特制定本制度。1.2 適用范圍本制度適用于寶豐能源、寶豐能源控股公司、子公司及受托寶豐能源管理單位的危險源辨識、風險評價及風險控制管理。1.3 術語和定義1.3.1 危害：可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。1.3.2 危險源：可能導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的1.3.3 根源或狀態(tài)?！拔ｋU源”又叫做“危害因素”。1.3.4 危險源辯識：識別危險源的存在并確定其特性的過程。1.3.5 風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。1.3.6 風險評價：評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。1.3.7 可容許風險：根據(jù)本企業(yè)的法律義務和職業(yè)安全方針，已降至組織可接受程度的風險。1.3.8 職業(yè)健康安全：影響工作場所內(nèi)員工、臨時工作人員、訪問者和其他人員安全的條件和因素。1.3.9 相關方：與本企業(yè)的職業(yè)安全績效有關的或受其職業(yè)安全績效影響的個人或團體。1.3.10 三種時態(tài)1.3.10.1 過去時態(tài)：以往遺留的職業(yè)安全問題和過去發(fā)生的職業(yè)安全事故。1.3.10.2 現(xiàn)在時態(tài)：現(xiàn)在正在發(fā)生，并持續(xù)到未來的職業(yè)安全問題。1.3.10.3 將來時態(tài)：將來可能產(chǎn)生的職業(yè)安全問題，如新項目帶來的、法規(guī)變化帶來的和不可預見的職業(yè)安全風險。1.3.11 三種狀態(tài)1.3.11.1 正常狀態(tài)：指固定、例行性的且計劃中的作業(yè)與程序。1.3.11.2 異常狀態(tài)：雖在計劃之中，但不是例行性的活動。1.3.11.3 緊急狀態(tài)：突發(fā)性的災害情況。1.4 職責1.4.1 化工/煤炭管理部1.4.1.1 組織制定危險源辨識方法及標準。1.4.1.2 負責指導所屬各單位辨識和確定在生產(chǎn)過程中涉及到的危險源，協(xié)助制定風險評價和風險控制措施。1.4.1.3 負責參與編寫公司級應急措施，對所屬各單位、級危險源的管控措施和應急處理措施進行審核。1.4.1.4 負責組織編制、審核、下發(fā)公司危險源匯編手冊。1.4.1.5 監(jiān)督檢查、考評所屬各單位危險源管理執(zhí)行情況。1.4.2 項目管理單位1.4.2.1 負責指導、審核所管轄建設項目的危險源辨識、風險評價和風險控制。1.4.2.2 負責參與編寫公司級應急預案，對所轄建設項目、級危險源的應急預案和處理措施進行審核。1.4.2.3 監(jiān)督檢查、考評所轄各單位危險源管理執(zhí)行情況。1.4.3 各單位1.4.3.1 負責組織本單位內(nèi)的危險源辨識、風險評價和風險控制。1.4.3.2 負責編寫本單位、級重要危險源應急預案和對、級一般危險源的應急處理、管控措施。1.4.3.3 制定本單位重要危險源的管理方案和控制措施，并報化工/煤炭管理部審核。1.4.3.4 對本單位危險源匯編手冊培訓、執(zhí)行、監(jiān)督檢查及更新。2 管理內(nèi)容與要求2.1 工作流程（詳見附件1）2.2 危險源辨識與風險評價的策劃、組織和準備。2.2.1 化工/煤炭管理部組織制定下達危險源辨識和風險評價的計劃、方法及標準。2.2.2 各單位根據(jù)危險源辨識與風險評價計劃、標準和方法，組織辨識評價本單位危險源并分類制定應急預案、應急處置、管控措施。2.2.3 化工/煤炭管理部參與審核各單位應急預案和應急處置措施。2.2.4 危險源辨識、風險評價、應急預案和應急處置措施應每年至少進行一次評價，及時補充更新。2.3 危險源辨識2.3.1 危險源辨識范圍包括：公司生產(chǎn)及相關活動的全過程（包括外包工程的施工活動、臨時工作人員以及所有進入作業(yè)場所人員的活動、生產(chǎn)與檢修交叉作業(yè)）；過去、現(xiàn)在及將來三種時態(tài)；正常、異常及緊急三種狀態(tài)；防火防爆、防電傷、防機械及墜落傷害、防塵、防毒及防化學傷害、防噪聲及振動、防暑、防寒及防潮、防電離輻射及電磁輻射、水害頂板等類型。2.3.2 危險源辨識方法：2.3.2.1 詢問和交流；2.3.2.2 現(xiàn)場觀察；2.3.2.3 查閱有關記錄；2.3.2.4 獲取有關信息；2.3.2.5 基本分析法。2.3.3 危險源辨識依據(jù)：2.3.3.1 職業(yè)健康安全法律與其他要求；2.3.3.2 職業(yè)健康安全方針；2.3.3.3 事故、事件記錄，不符合發(fā)現(xiàn)；2.3.3.4 內(nèi)部審核和安全大檢查的結(jié)果；2.3.3.5 類似企業(yè)曾發(fā)生的事故與事件的信息；2.3.3.6 來自員工或相關方交流的信息；2.3.3.7 組織的設施、工藝過程和運行活動方面的信息：現(xiàn)場計劃，工藝流程圖，危險物料的庫存清單，毒理學資料，監(jiān)測數(shù)據(jù)，作業(yè)場所環(huán)境數(shù)據(jù)。2.3.4 各單位對本單位所涉及的所有作業(yè)和管理活動進行危險源辨識，確定作業(yè)活動，辨識危險因素及可能導致的事故，對辨識的危險源進行評價后形成危險源辨識與風險評價結(jié)果一覽表。2.4 風險評價2.4.1 采用作業(yè)條件危險性評價法(LEC法)對危險源辨識的危險因素進行評價。2.4.2 風險評價級別定性或定量判別的依據(jù)2.4.2.1 規(guī)定和其他要求；2.4.2.2 企業(yè)的方針、目標；2.4.2.3 事故、事件、不符合項和預防措施記錄；2.4.2.4 檢查/審核結(jié)果；2.4.2.5 相關方要求；2.4.2.6 類似事故、事件信息；2.4.2.7 與企業(yè)的設施、工藝流程和運行活動有關的信息；2.4.2.8 半定量評價（LEC法，D=LEC）；2.4.2.9 危險化學品重大危險源辨識標準（GB18218-2009）。2.5 重大危險源的確定2.5.1 凡符合下列條件之一的均應判定為重要危險源：2.5.1.1 不符合法律、法規(guī)及其它相關規(guī)定的；2.5.1.2 相關方有合理要求的；2.5.1.3 曾經(jīng)發(fā)生過事故仍未采取控制措施的；2.5.1.4 直接觀察到可能導致事故的危險，且沒有適當?shù)目刂拼胧?.5.1.5 依據(jù)LEC法判定風險等級在、級危險源。2.6 辨識與評價結(jié)果2.6.1 各單位根據(jù)辨識的危險源及確定的重要危險源，形成本單位的危險源辨識與風險評價結(jié)果一覽表、重大危險源及控制措施一覽表，重大危險源報報化工/煤炭管理部審核、下發(fā)。2.7 風險控制2.7.1 確定風險控制措施原則2.7.1.1 首先考慮消除危險源，然后再考慮降低風險，最后考慮采用個人防護用品。2.7.1.2 對于不可容許風險，需增補相應的風險控制措施以降低風險，使其達到可容許的程度。2.7.1.3 對于可容許風險，需保持相應的風險控制措施，并不斷監(jiān)視，以防止其風險變大至不可容許的范圍。2.7.1.4 風險控制措施應與本單位的運行經(jīng)驗和能力相適應。2.7.2 風險控制的策劃2.7.2.1 對級風險，立即停工，制定相應的控制措施，報化工/煤炭管理部。2.7.2.2 對級風險，制定管理方案或控制措施、預案等，報化工/煤炭管理部。2.7.2.3 對級風險，能整改的立即安排整改。因故不能整改的，本單位制定整改計劃。2.7.2.4 對、級風險，本單位要繼續(xù)監(jiān)控，防止其發(fā)展為不可容許的風險。2.7.2.5 對潛在的風險，各單位制定應急預控措施，進行應急控制。2.8 效果跟蹤2.8.1 化工/煤炭管理部組織對公司危險源采取的危險控制措施進行跟蹤檢查和監(jiān)督。如未達到預期效果，責令相關單位進行原因分析，重新制定危險控制措施并實施，直至達到預期效果。2.8.2 如責任單位未按管理方案要求采取風險控制措施，化工/煤炭管理部督促責任單位及時整改。2.8.3 危險源的控制實施四級（公司、廠礦/公司、車間（區(qū)隊）、班組）監(jiān)控。2.9 危險源辯識與風險評價的更新2.9.1 當發(fā)生以下情況對危險源要重新識別、補充和評價：2.9.1.1 法律、法規(guī)、標準及其它要求發(fā)生改變時；2.9.1.2 新建、改建、擴建項目，生產(chǎn)條件變更。2.9.2 各單位在日常工作中發(fā)現(xiàn)的危險源，應及時填寫危險源辨識清單，編寫防范措施，進行有效管控。2.9.3 化工/煤炭管理部充分聽取有關單位或人員對危險源辨識、風險評價工作的意見和建議，結(jié)合安全管理實際效果將制度修訂建議，對本制度進行修訂。2.10 檢查與考核2.10.1 化工/煤炭管理部對本制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。2.10.2 違反本制度的按照公司相關規(guī)定給予考核。3 附則3.1 本制度由安全管理部門負責解釋。3.2 本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。3.3 附件附件一：危險源辨識風險評價和風險控制管理流程附件二：危險源辨識方法基本分析法附件三：LEC評價法附件四：危險源辨識與風險評價結(jié)果一覽表附件五：重大危險源及控制措施一覽表附件一：危險源辨識風險評價和風險控制管理流程附件二：危險源辨識方法基本分析法對危險、危害因素進行分類，是為便于進行危險源辨識。危險、危害因素的分類方法有許多種。這里介紹按導致事故、危害的直接原因進行分類的方法和參照事故類別、職業(yè)病類別進行分類的方法。一、按導致事故和職業(yè)危害的直接原因進行分類 根據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13816-2009）的規(guī)定，將生產(chǎn)過程中危險、有害因素分為四類，分別是“人的因素”、“物的因素”、“環(huán)境因素”、“管理因素”。此種分類方法所列危險、有害因素具體、詳細、科學合理，適用于各行業(yè)的在規(guī)劃、設計和組織生產(chǎn)時，對危險、有害因素的預測和預防、傷亡事故統(tǒng)計分析。也可用于職業(yè)安全衛(wèi)生工作中的危險、有害因素的分析。二、按照事故類別和職業(yè)病類別進行分類 此種分類方法所列的危險、有害因素與企業(yè)職工傷亡事故處理（調(diào)查、分析、統(tǒng)計）、職業(yè)病處理和職工安全教育的口徑基本一致，為勞動部門、行業(yè)主管部門、勞動安全衛(wèi)生管理人員和企業(yè)廣大職工、安全管理人員所熟悉，易于接受和理解，便于實際應用。 （1）參照職業(yè)病危害因素分類目錄(衛(wèi)法監(jiān)發(fā)200263號),將危險、有害因素劃分為10大類：粉塵類、放射性物質(zhì)、化學性物質(zhì)、物理因素、生物因素、導致職業(yè)性皮膚病的危害因素、導致職業(yè)性耳病的危害因素、導致職業(yè)性耳鼻喉口腔疾病的危害因素、導致職業(yè)性腫瘤的危害因素、其他職業(yè)病危害因素。 （2）參照企業(yè)傷亡事故分類標準（GB644186）。三、本制度規(guī)定方法為便于實施危險源辨識和統(tǒng)一管理，各單位危險源辨識過程中，統(tǒng)一參照企業(yè)傷亡事故分類標準（GB644186）進行分類。附件三：LEC評價法LEC法是一種常用的(定性)評價法半定量，用來評價作業(yè)條件的危險性。公式是：D=LEC其中：L發(fā)生事故的可能性大小E人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度C一旦發(fā)生事故會造成的損失后果D危險性 L的取值參考E的取值參考分數(shù)值事故發(fā)生的可能性分數(shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度10完全可以預料（會發(fā)生）10連續(xù)暴露6相當可能發(fā)生6每天工作時間內(nèi)暴露3可能發(fā)生，但不經(jīng)常3每周一次，或偶然暴露1發(fā)生的可能性小，屬于意外2每月一次暴露0.5很不可能發(fā)生，可以沒想到1每年幾次暴露0.2極不可能發(fā)生0.5非常罕見的暴露0.1實際上不可能發(fā)生C的取值參考為：分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（對人身）100大災難，30人以上死亡40災難，10至30人以上死亡15非常嚴重，3至10人死亡7嚴重， 3人以下死亡3重大，重傷1引人注目，需要救護（輕傷）分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（對設備）100設施損壞，損失達10000萬元40設施損壞，損失達5000至10000萬元15設施損壞，損失達1000至5000萬元7設施損壞，損失50至1000萬元3導致機組停運或造成設備一類障礙1造成設備二類障礙D的取值參考為：分數(shù)值危險程度危險等級320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)級160-320高度危險，要立即修改級70-160顯著危險，需要修改級20-70一般危險，需要注意級20稍有危險，可以接受級根據(jù)“LEC”法確定的D值對危險源辨識、風險評價結(jié)果進行危險級別的劃分（見下表）：D值危險程度危險等級320極其危險級160320高度危險級70160顯著危險級2070一般危險級20稍有危險級- 12 - 附件四:危險源辨識與風險評價結(jié)果一覽表JL-BFNY-AXGL-001-2016填表單位: 區(qū)隊/車間： 班組： 序號崗位（工種）作業(yè)活動（設備、場所）危險源可能導致的后果時態(tài)狀態(tài)作業(yè)條件風險評價法控制措施實施限期LECD等級編制： 批準人： 時間：填表說明：1、 “崗位（工種）”按各單位需進行危險源識別的崗位填寫，如“爐頂工”、“叉車司機”、“壓縮副操”等2、 “活動 設備 設施 場所”按崗位任務所要進行的活動及相關的設備、設施、場所填寫，比如“儲罐區(qū)”、“裝煤機”等3、 “危險源”就是可能導致事故的根源或狀態(tài)，盡可能以短語表述，比如“叉車超速”、“物資碼放過高”、“加油機漏油”等4、 “可能導致的事故”是按GB644186企業(yè)職工傷亡事故分類進行分類，包括20項：1） 物體打擊； 2） 車輛傷害（擠、壓、撞、傾覆等）；3） 機械傷害（絞、碾、碰、割、截戳）；4） 起重傷害；5） 觸電（含電擊）；6） 淹溺； 7） 灼燙；8） 火災； 9） 高空墮落；10） 坍塌（包括建筑物、堆置物坍塌和土石方等）；11） 冒頂片邦；12） 透水；13） 放炮；14） 火藥爆炸（指生產(chǎn)、運輸、儲藏過程中發(fā)生的爆炸）；15） 燃氣爆炸（包括粉塵爆炸）；16） 鍋爐爆炸；17） 容器爆炸；18） 其他爆炸（包括化學物爆炸、爐堂鋼水爆炸）；19） 中毒和窒息（包括燃氣、油氣、瀝青、化學、一氧化碳中毒）；20） 其他傷害（包括扭傷、跌傷、凍傷、野獸咬傷等，凡不屬于前19類的均歸屬于其他傷害，但須在括號內(nèi)注明具體事故）。 5、 “時態(tài)”包括：過去（G)、現(xiàn)在(X)、將來(J)三種。過去是指過去的設備、設施、工藝等遺留下來的危險源，需要考慮的是它的殘余風險；現(xiàn)在是指現(xiàn)在就可能導致事故發(fā)生的根源或狀態(tài)，這類危險源也有可能持續(xù)到將來；將來是指將來可能導致事故發(fā)生的根源或狀態(tài)，包括工藝變更、使用新材料、新設備，也包括季節(jié)氣候的變化（比如冬季結(jié)冰、夏季高溫等）。6、 “狀態(tài)”包括：正常(Z)、異常(Y)、緊急(J)三種。其中正常就是正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動中可能導致事故發(fā)生的根源或狀態(tài)；異常就是指設備檢修、設備停機、設備關機等異?；顒又锌赡軐е率鹿拾l(fā)生的根源或狀態(tài)；緊急就是指壓力容器減壓閥失靈、動用明火、金屬切割產(chǎn)生的高溫焊渣、突然停電、設備突然故障停機等可能導致火災、爆炸的緊急情況時的危險源。7、 “危險等級”是指根據(jù)作業(yè)條件危險性評價法對危險源評價的結(jié)果，比如：I級：極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)； II級：高度危險，要立即整改； III級：顯著危險，需要整改；IV級：一般危險，需要注