2883 生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則.doc

.ICS03A 00DB37山東省地方標準DB37/T 28832016生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則General rules for the system of screening for and elimination of hidden risks of work safety accidents2016-12-07發(fā)布2017-01-08實施山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布;.目次前言III引言IV1范圍12規(guī)范性引用文件13術(shù)語和定義14基本要求15總體結(jié)構(gòu)25.1標準層級25.2生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則25.3生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則25.4生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系實施指南26隱患分級與分類26.1分級26.1.1基本要求26.1.2一般事故隱患36.1.3重大事故隱患36.2分類36.2.1基本要求36.2.2生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患36.2.3基礎(chǔ)管理類隱患37工作程序和內(nèi)容47.1編制排查項目清單47.1.1基本要求47.1.2生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單47.1.3基礎(chǔ)管理類隱患排查清單47.2確定排查項目47.3組織實施47.3.1排查類型47.3.2排查要求47.3.3組織級別47.3.4治理建議47.4隱患治理57.4.1隱患治理要求57.4.2事故隱患治理流程57.4.3一般隱患治理57.4.4重大隱患治理57.4.5隱患治理驗收57.5隱患排查周期58文件管理69隱患排查的效果610持續(xù)改進610.1評審610.2更新610.3溝通6前言本標準按照GB/T 1.12009給出的規(guī)則起草。本標準由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標準由山東安全生產(chǎn)標準化技術(shù)委員會歸口。本標準起草單位：山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局。本標準主要起草人：張省軍、潘國軍、劉曉威、孫寧、賈國慶、李有臣、高發(fā)虎、彭愛田、孫延瑞、趙華、張秀文、王紅國、謝家宣、朱殿卿、趙俊峰、趙一。引言本標準是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標準規(guī)范，充分借鑒和吸收國際、國內(nèi)隱患排查治理相關(guān)標準、現(xiàn)代安全管理理念和生產(chǎn)經(jīng)營單位（以下簡稱企業(yè)）的隱患排查治理成功經(jīng)驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標準化創(chuàng)建等相關(guān)要求，結(jié)合山東省安全生產(chǎn)實際編制而成。開展隱患排查治理是企業(yè)安全管理的重要組成部分，是對風(fēng)險控制措施的持續(xù)有效進行排查確認、有效控制風(fēng)險的重要方法。本標準的目的是規(guī)范山東省企業(yè)隱患排查治理行為，保障從業(yè)人員的職業(yè)安全與健康，降低企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險，實現(xiàn)安全生產(chǎn)和安全發(fā)展。;.生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則1 范圍本標準規(guī)定了山東省內(nèi)企業(yè)隱患排查治理體系建設(shè)的基本要求。本標準適用于指導(dǎo)各行業(yè)領(lǐng)域隱患排查治理體系細則、實施指南的編制。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 236942013風(fēng)險管理術(shù)語3 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。事故隱患hidden risk of work safety accident企業(yè)違反安全生產(chǎn)、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生或?qū)е率鹿屎蠊麛U大的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。隱患排查screening for hidden risk3.1企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、崗位員工以及其他相關(guān)人員依據(jù)國家法律法規(guī)、標準和企業(yè)管理制度，采取一定的方式和方法，對照風(fēng)險分級管控措施的有效落實情況，對本單位的事故隱患進行排查的工作過程。3.1隱患治理elimination of hidden risk消除或控制隱患的活動或過程。隱患信息hidden risk information包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導(dǎo)致后果及其嚴重程度、治理目標、治理措施、職責(zé)劃分、治期限等信息的總稱。4 基本要求 4.1組織有力、制度保障企業(yè)應(yīng)根據(jù)實際建立由主要負責(zé)人或分管負責(zé)人牽頭的組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，建立能夠保障隱患排查治理體系全過程有效運行的管理制度。4.1 全員參與、重在治理從企業(yè)基層操作人員到最高管理層，都應(yīng)當(dāng)參與隱患排查治理；企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)隱患級別，確定相應(yīng)的治理責(zé)任單位和人員；隱患排查治理應(yīng)當(dāng)以確保隱患得到治理為工作目標。4.2 系統(tǒng)規(guī)范、融合深化企業(yè)應(yīng)在安全標準化等安全管理體系的基礎(chǔ)上，進一步改進隱患排查治理制度，形成一體化的安全管理體系，使隱患排查治理貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程，成為企業(yè)各層級、各崗位日常工作重要的組成部分。4.3 激勵約束、重在落實企業(yè)應(yīng)建立隱患排查治理目標責(zé)任考核機制，形成激勵先進、約束落后的鮮明導(dǎo)向。企業(yè)應(yīng)明確每一個崗位都有排查隱患、落實治理措施的責(zé)任，同時應(yīng)配套制定獎懲制度。5 總體結(jié)構(gòu)5.1標準層級 生產(chǎn)安全事故隱患排查治理標準體系包括通則、細則和實施指南三個層級。5.1 生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則，應(yīng)規(guī)定企業(yè)隱患排查治理體系建立的原則要求、任務(wù)目標和基本程序。5.2 生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則 應(yīng)規(guī)范各行業(yè)領(lǐng)域隱患排查治理體系建立的具體任務(wù)目標和工作程序，明確隱患排查組織方式、排查內(nèi)容與標準、隱患治理原則和要求。5.3 生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系實施指南應(yīng)依托各行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)中的隱患排查治理體系建設(shè)標桿企業(yè)，制定隱患排查治理體系建設(shè)的工作方法、實施步驟，確定同類型企業(yè)常用的隱患排查項目清單、明確組織實施、隱患治理和驗收的具體要求，及相關(guān)配套制度、記錄文件等，指導(dǎo)同類型企業(yè)開展隱患排查治理體系建設(shè)。6 隱患分級與分類6.1 分級6.1.1 基本要求根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，分為一般事故隱患和重大事故隱患。6.1.2 一般事故隱患危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。6.1.3 重大事故隱患危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。以下情形為重大事故隱患： 違反法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定，整改時間長或可能造成較嚴重危害的； 涉及重大危險源的； 具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的； 危害程度和整改難度較大，一定時間得不到整改的； 因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的； 設(shè)區(qū)的市級以上負有安全監(jiān)管職責(zé)部門認定的。6.2 分類6.2.1 基本要求事故隱患分為基礎(chǔ)管理類隱患和生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患。6.2.2 生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷： 設(shè)備設(shè)施； 場所環(huán)境； 從業(yè)人員操作行為； 消防及應(yīng)急設(shè)施； 供配電設(shè)施； 職業(yè)衛(wèi)生防護設(shè)施； 輔助動力系統(tǒng)； 現(xiàn)場其他方面。6.2.3 基礎(chǔ)管理類隱患基礎(chǔ)管理類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷： 生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照； 安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員； 安全生產(chǎn)責(zé)任制； 安全生產(chǎn)管理制度； 教育培訓(xùn)； 安全生產(chǎn)管理檔案； 安全生產(chǎn)投入； 應(yīng)急管理； 職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理； 相關(guān)方安全管理； 基礎(chǔ)管理其他方面。7 工作程序和內(nèi)容7.1 編制排查項目清單7.1.1 基本要求企業(yè)應(yīng)依據(jù)確定的各類風(fēng)險的全部控制措施和基礎(chǔ)安全管理要求，編制包含全部應(yīng)該排查的項目清單。隱患排查項目清單包括生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單和基礎(chǔ)管理類隱患排查清單。7.1.2 生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單應(yīng)以各類風(fēng)險點為基本單元，依據(jù)風(fēng)險分級管控體系中各風(fēng)險點的控制措施和標準、規(guī)程要求，編制該排查單元的排查清單。至少應(yīng)包括：與風(fēng)險點對應(yīng)的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)名稱；排查內(nèi)容；排查標準；排查方法。7.1.3 基礎(chǔ)管理類隱患排查清單應(yīng)依據(jù)基礎(chǔ)管理相關(guān)內(nèi)容要求，逐項編制排查清單。至少應(yīng)包括：基礎(chǔ)管理名稱；排查內(nèi)容；排查標準；排查方法。7.2 確定排查項目實施隱患排查前，應(yīng)根據(jù)排查類型、人員數(shù)量、時間安排和季節(jié)特點，在排查項目清單中選擇確定具有針對性的具體排查項目，作為隱患排查的內(nèi)容。隱患排查可分為生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查或基礎(chǔ)管理類隱患排查，兩類隱患排查可同時進行。7.3 組織實施7.3.1 排查類型排查類型主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業(yè)性隱患排查、專項或季節(jié)性隱患排查、專家診斷性檢查和企業(yè)各級負責(zé)人履職檢查等。7.3.2 排查要求隱患排查應(yīng)做到全面覆蓋、責(zé)任到人，定期排查與日常管理相結(jié)合，專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合，一般排查與重點排查相結(jié)合。7.3.3 組織級別企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級別和頻次。排查組織級別一般包括公司級、部門級、車間級、班組級。7.3.4 治理建議 按照隱患排查治理要求，各相關(guān)層級的部門和單位對照隱患排查清單進行隱患排查，填寫隱患排查記錄。根據(jù)排查出的隱患類別，提出治理建議，一般應(yīng)包含： 針對排查出的每項隱患，明確治理責(zé)任單位和主要責(zé)任人； 經(jīng)排查評估后，提出初步整改或處置建議； 依據(jù)隱患治理難易程度或嚴重程度，確定隱患治理期限。7.4 隱患治理7.4.1 隱患治理要求隱患治理實行分級治理、分類實施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門治理、公司治理等。隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金到位、治理及時有效、責(zé)任到人、按時完成。能立即整改的隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實監(jiān)控責(zé)任，防止隱患發(fā)展為事故。7.4.2 事故隱患治理流程事故隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實施隱患治理、治理情況反饋、驗收等環(huán)節(jié)。隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施要求等信息向從業(yè)人員進行通報。隱患排查組織部門應(yīng)制發(fā)隱患整改通知書，應(yīng)對隱患整改責(zé)任單位、措施建議、完成期限等提出要求。隱患存在單位在實施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對隱患存在的原因進行分析，并制定可靠的治理措施。隱患整改通知制發(fā)部門應(yīng)當(dāng)對隱患整改效果組織驗收。7.4.3 一般隱患治理對于一般事故隱患，根據(jù)隱患治理的分級，由企業(yè)各級（公司、車間、部門、班組等）負責(zé)人或者有關(guān)人員負責(zé)組織整改，整改情況要安排專人進行確認。7.4.4 重大隱患治理經(jīng)判定或評估屬于重大事故隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。評估報告書應(yīng)當(dāng)包括事故隱患的類別、影響范圍和風(fēng)險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案。治理方案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容： 治理的目標和任務(wù)；采取的方法和措施；經(jīng)費和物資的落實；負責(zé)治理的機構(gòu)和人員； 治理的時限和要求；防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。7.4.5 隱患治理驗收隱患治理完成后，應(yīng)根據(jù)隱患級別組織相關(guān)人員對治理情況進行驗收，實現(xiàn)閉環(huán)管理。重大隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織對治理情況進行復(fù)查評估。對政府督辦的重大隱患，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。隱患排查周期企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)要求，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)工藝特點，確定綜合、專業(yè)、專項、季節(jié)、日常等隱患排查類型的周期。8 文件管理企業(yè)在隱患排查治理體系策劃、實施及持續(xù)改進過程中，應(yīng)完整保存體現(xiàn)隱患排查全過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括：隱患排查治理制度；隱患排查治理臺賬；隱患排查項目清單等內(nèi)容的文件成果。重大事故隱患排查、評估記錄，隱患整改復(fù)查驗收記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。9 隱患排查的效果通過隱患排查治理體系的建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進：風(fēng)險控制措施全面持續(xù)有效；風(fēng)險管控能力得到加強和提升隱患排查治理制度進一步完善；各級排查責(zé)任得到進一步落實；員工隱患排查水平進一步提高；對隱患頻率較高的風(fēng)險重新進行評價、分級，并制定完善控制措施；生產(chǎn)安全事故明顯減少；職業(yè)健康管理水平進一步提升。10.持續(xù)改進評審企業(yè)應(yīng)適時和定期對隱患排查治理體系運行情況進行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括體系改進的可能性和對體系進行修改的需求。評審每年應(yīng)不少于一次，當(dāng)發(fā)生更新時應(yīng)及時組織評審。應(yīng)保存評審記錄。11.更新企業(yè)應(yīng)主動根據(jù)以下情況對隱患排查治理體系的影響，及時更新隱患排查治理的范圍、隱患等級和類別、隱患信息等內(nèi)容，主要包括：法律法規(guī)及標準規(guī)程變化或更新；政府規(guī)范性文件提出新要求；企業(yè)組織機構(gòu)及安全