國際貨運管理規(guī)定實施規(guī)條(doc 17頁).doc

國際貨物運輸代理業(yè)管理規(guī)定實施細(xì)則 第一章總則 第一條為維護國際貨運代理市場秩序，加強對國際貨運代理業(yè)的監(jiān)督管理，促進我國國際貨運代理業(yè)的健康發(fā)展，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、根據(jù)原外經(jīng)貿(mào)部1995年6月29日發(fā)布的中華人民共和國國際貨物運輸代理業(yè)管理規(guī)定(以下簡稱規(guī)定)制訂本細(xì)則。 第二條國際貨物運輸代理企業(yè)(以下簡稱國際貨運代理企業(yè))可以作為進出口貨物收貨人、發(fā)貨人的代理人，也可以作為獨立經(jīng)營人，從事國際貨運代理業(yè)務(wù)。 國際貨運代理企業(yè)作為代理人從事國際貨運代理業(yè)務(wù)，是指國際貨運代理企業(yè)接受進出口貨物收貨人、發(fā)貨人或其代理人的委托，以委托人名義或者以自己的名義辦理有關(guān)業(yè)務(wù)，收取代理費或傭金的行為。 國際貨運代理企業(yè)作為獨立經(jīng)營人從事國際貨運代理業(yè)務(wù)，是指國際貨運代理企業(yè)接受進出口貨物收貨人、發(fā)貨人或其代理人的委托，簽發(fā)運輸單證、履行運輸合同并收取運費以及服務(wù)費的行為。 第三條國際貨運代理企業(yè)的名稱、標(biāo)志應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，與其業(yè)務(wù)相符合，并能表明行業(yè)特點，其名稱應(yīng)當(dāng)含有“貨運代理”、“運輸服務(wù)”、“集運”或“物流”等相關(guān)字樣。 第四條規(guī)定第四條第二款中“授權(quán)的范圍”是指省、自治區(qū)、直轄市、經(jīng)濟特區(qū)、計劃單列市人民政府商務(wù)主管部門在商務(wù)部的授權(quán)下，負(fù)責(zé)對本行政區(qū)域內(nèi)國際貨運代理業(yè)實施監(jiān)督管理(商務(wù)部和地方商務(wù)主管部門以下統(tǒng)稱行業(yè)主管部門)，該授權(quán)范圍包括：對企業(yè)經(jīng)營國際貨運代理業(yè)務(wù)項目申請的初審、國際貨運代理企業(yè)的年審和換證審查、業(yè)務(wù)統(tǒng)計、業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)、指導(dǎo)地方行業(yè)協(xié)會開展工作以及會同地方有關(guān)行政管理部門規(guī)范貨運代理企業(yè)經(jīng)營行為、治理貨運代理市場經(jīng)營秩序等工作。 國務(wù)院部門直屬企業(yè)和異地企業(yè)在計劃單列市(不含經(jīng)濟特區(qū))設(shè)立的國際貨運代理子公司、分支機構(gòu)及非營業(yè)性辦事機構(gòu)，根據(jù)前款的授權(quán)范圍，接受省商務(wù)主管部門的監(jiān)督管理。 任何其他單位，未經(jīng)商務(wù)部授權(quán)，不得從事國際貨運代理業(yè)的審批或管理工作。 第五條商務(wù)部負(fù)責(zé)對國際貨運代理企業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)并對培訓(xùn)機構(gòu)的資格進行審查。未經(jīng)批準(zhǔn)的單位不得從事國際貨運代理企業(yè)人員的資格培訓(xùn)。培訓(xùn)機構(gòu)的設(shè)立條件及培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)教材等由商務(wù)部另行規(guī)定。 從事國際貨運代理業(yè)務(wù)的人員接受前款規(guī)定的培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后，取得國際貨物運輸代理資格證書。 第二章設(shè)立條件 第六條申請設(shè)立國際貨代企業(yè)可由企業(yè)法人、自然人或其他經(jīng)濟組織組成。與進出口貿(mào)易或國際貨物運輸有關(guān)、并擁有穩(wěn)定貨源的企業(yè)法人應(yīng)當(dāng)為大股東，且應(yīng)在國際貨代企業(yè)中控股。企業(yè)法人以外的股東不得在國際貨代企業(yè)中控股。 第七條國際貨運代理企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)取得中華人民共和國企業(yè)法人資格。企業(yè)組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司。禁止具有行政壟斷職能的單位申請投資經(jīng)營國際貨運代理業(yè)務(wù)。承運人以及其他可能對國際貨運代理行業(yè)構(gòu)成不公平競爭的企業(yè)不得申請經(jīng)營國際貨運代理業(yè)務(wù)。 第八條規(guī)定第七條規(guī)定的營業(yè)條件包括： (一)具有至少5名從事國際貨運代理業(yè)務(wù)3年以上的業(yè)務(wù)人員，其資格由業(yè)務(wù)人員原所在企業(yè)證明；或者，取得外經(jīng)貿(mào)部根據(jù)本細(xì)則第五條頒發(fā)的資格證書； (二)有固定的營業(yè)場所，自有房屋、場地須提供產(chǎn)權(quán)證明；租賃房屋、場地，須提供租賃契約； (三)有必要的營業(yè)設(shè)施，包括一定數(shù)量的電話、傳真、計算機、短途運輸工具、裝卸設(shè)備、包裝設(shè)備等； (四)有穩(wěn)定的進出口貨源市場，是指在本地區(qū)進出口貨物運量較大，貨運代理行業(yè)具備進一步發(fā)展的條件和潛力，并且申報企業(yè)可以攬收到足夠的貨源。 第九條企業(yè)申請的國際貨運代理業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍中如包括國際多式聯(lián)運業(yè)務(wù)，除應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定第七條及本細(xì)則第六條、第七條、第八條中的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (一)從事本細(xì)則第三十二條中有關(guān)業(yè)務(wù)3年以上； (二)具有相應(yīng)的國內(nèi)、外代理網(wǎng)絡(luò)； (三)擁有在商務(wù)部登記備案的國際貨運代理提單。 第十條國際貨運代理企業(yè)每申請設(shè)立一個分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)增加注冊資本50萬元人民幣。如果企業(yè)注冊資本已超過規(guī)定中的最低限額(海運500萬元，空運300萬元，陸運、快遞200萬元)，則超過部分，可作為設(shè)立分支機構(gòu)的增加資本。 第十一條規(guī)定及本細(xì)則中所稱分支機構(gòu)是指分公司。 第三章審批登記程序 第十二條經(jīng)營國際貨運代理業(yè)務(wù)，必須取得商務(wù)部頒發(fā)的中華人民共和國國際貨物運輸代理企業(yè)批準(zhǔn)證書(以下簡稱批準(zhǔn)證書)。 申請經(jīng)營國際貨運代理業(yè)務(wù)的單位應(yīng)當(dāng)報送下列文件： (一)申請書，包括投資者名稱、申請資格說明、申請的業(yè)務(wù)項目； (二)可行性研究報告，包括基本情況、資格說明、現(xiàn)有條件、市場分析、業(yè)務(wù)預(yù)測、組建方案、經(jīng)濟預(yù)算及發(fā)展預(yù)算等； (三)投資者的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(影印件)； (四)董事會、股東會或股東大會決議； (五)企業(yè)章程(或草案)； (六)主要業(yè)務(wù)人員情況(包括學(xué)歷、所學(xué)專業(yè)、業(yè)務(wù)簡歷、資格證書)； (七)資信證明(會計師事務(wù)所出具的各投資者的驗資報告)； (八)投資者出資協(xié)議； (九)法定代表人簡歷； (十)國際貨運代理提單(運單)樣式； (十一)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)函(影印件，工商行政管理部門出具)； (十二)國際貨運代理企業(yè)申請表1(附表1)； (十三)交易條款。 以上文件除(三)、(十一)項外，均須提交正本，并加蓋公章。 第十三條行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)對申請項目進行審核，該審核包括： (一)項目設(shè)立的必要性； (二)申請文件的真實性和完整性； (三)申請人資格； (四)申請人信譽； (五)業(yè)務(wù)人員資格。 第十四條地方商務(wù)主管部門對申請項目進行審核后，應(yīng)將初審意見(包括建議批準(zhǔn)的經(jīng)營范圍、經(jīng)營地域、投資者出資比例等)及全部申請文件按照規(guī)定第十一條第一款的時間要求，報商務(wù)部審批。 第十五條有下列情形之一的，商務(wù)部駁回申請，并說明理由： (一)文件不齊； (二)申報程序不符合要求； (三)商務(wù)部已經(jīng)通知暫停受理經(jīng)營國際貨運代理業(yè)務(wù)的申請。 第十六條有下列情形之一的，商務(wù)部經(jīng)過調(diào)查核實后，給予不批準(zhǔn)批復(fù)： (一)申請人不具備從事國際貨運代理業(yè)務(wù)的資格； (二)申請人自申報之日前5年內(nèi)非法從事代理經(jīng)營活動，受到國家行政管理部門的處罰； (三)申請人故意隱瞞、謊報申報情況； (四)其他不符合規(guī)定第五條有關(guān)原則的情況。 第十七條申請人收到商務(wù)部同意的批復(fù)的，應(yīng)當(dāng)于批復(fù)之日起60天內(nèi)持修改后的企業(yè)章程(正本)，憑地方商務(wù)主管部門介紹信到外經(jīng)貿(mào)部領(lǐng)取批準(zhǔn)證書。 第十八條企業(yè)成立并經(jīng)營國際貨運代理業(yè)務(wù)1年后，可申請擴大經(jīng)營范圍或經(jīng)營地域。地方商務(wù)主管部門經(jīng)過審查后，按規(guī)定第十一條規(guī)定的程序向商務(wù)部報批。 企業(yè)成立并經(jīng)營國際貨運代理業(yè)務(wù)1年后，在形成一定經(jīng)營規(guī)模的條件下，可申請設(shè)立子公司或分支機構(gòu)，并由該企業(yè)持其所在地地方商務(wù)主管部門的意見(國務(wù)院部門在京直屬企業(yè)持商務(wù)部的征求意見函)，向擬設(shè)立子公司或分支機構(gòu)的地方商務(wù)主管部門(不含計劃單列市)進行申報，后者按照本細(xì)則第十四條的規(guī)定向商務(wù)部報批。子公司或分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍不得超出其母公司或總公司。 國際貨運代理企業(yè)設(shè)立非營業(yè)性的辦事機構(gòu)，必須報該辦機構(gòu)所在地行業(yè)主管部門備案并接受管理。 第十九條企業(yè)根據(jù)本細(xì)則第十八條第一款、第二款提出的申請，除報送本細(xì)則第十二條中有關(guān)文件外，還應(yīng)當(dāng)報送下列文件： (一)原國際貨運代理業(yè)務(wù)批復(fù)(影印件)； (二)批準(zhǔn)證書(影印件)； (三)營業(yè)執(zhí)照(影印件)； (四)國際貨運代理企業(yè)申請表2(附表2，設(shè)立子公司的為附表1)； (五)經(jīng)營情況報告(含網(wǎng)絡(luò)建設(shè)情況)； (六)子公司法定代表人或分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人簡歷； (七)上一年度年審登記表。 第二十條企業(yè)申請設(shè)立分支機構(gòu)，申請人收到同意的批復(fù)后，應(yīng)當(dāng)于批復(fù)之日起90天內(nèi)持總公司根據(jù)本細(xì)則第十條規(guī)定增資后具有法律效力的驗資報告及修改后的企業(yè)章程(正本)，憑分支機構(gòu)所在地地方對外貿(mào)易主管部門介紹信到商務(wù)部領(lǐng)取批準(zhǔn)證書。 第二十一條申請人逾期不辦理領(lǐng)證手續(xù)或者自領(lǐng)取批準(zhǔn)證書之日起超過180天無正當(dāng)理由未開始營業(yè)的，除申請延期獲準(zhǔn)外，其國際貨運代理業(yè)務(wù)經(jīng)營資格自動喪失。 第二十二條商務(wù)部可以根據(jù)國際貨運代理業(yè)行業(yè)發(fā)展、布局等情況，決定在一定期限內(nèi)停止受理經(jīng)營國際貨物運輸代理業(yè)務(wù)的申請或者采取限制性措施。 商務(wù)部依照前款規(guī)定作出的決定，應(yīng)當(dāng)予以公告。 第二十三條國際貨運代理企業(yè)發(fā)生以下變更，必須報商務(wù)部審批，并換領(lǐng)批準(zhǔn)證書： (一)企業(yè)名稱； (二)企業(yè)類型； (三)股權(quán)關(guān)系； (四)注冊資本減少； (五)經(jīng)營范圍； (六)經(jīng)營地域。 發(fā)生以下變更，在報商務(wù)部備案后，直接換領(lǐng)批準(zhǔn)證書： (一)通訊地址或營業(yè)場所； (二)法定代表人； (三)注冊資本增加； (四)隸屬部門。 第二十四條國際貨運代理企業(yè)應(yīng)當(dāng)持批準(zhǔn)證書向工商、海關(guān)部門辦理注冊登記手續(xù)。 任何未取得批準(zhǔn)證書的單位，不得在工商營業(yè)執(zhí)照上使用“國際貨運代理業(yè)務(wù)”或與其意思相同或相近的字樣。 第四章年審和換證 第二十五條商務(wù)部對國際貨運代理企業(yè)實行年審、換證制度。 第二十六條商務(wù)部負(fù)責(zé)國務(wù)院部門在京直屬企業(yè)的年審及全國國際貨運代理企業(yè)的換證工作。地方商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)國際貨運代理企業(yè)(含國務(wù)院部門直屬企業(yè)及異地企業(yè)設(shè)立的子公司、分支機構(gòu))的年審工作。 第二十七條國際貨運代理企業(yè)于每年3月底前向其所在地地方商務(wù)主管部門(國務(wù)院部門在京直屬企業(yè)直接向商務(wù)部)報送年審登記表(附表3)、驗資報告及營業(yè)執(zhí)照(影印件)，申請辦理年審。 年審工作的重點是審查企業(yè)的經(jīng)營及遵守執(zhí)行規(guī)定和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章情況。企業(yè)年審合格后，由行業(yè)主管部門在其批準(zhǔn)證書上加蓋年審合格章。 第二十八條批準(zhǔn)證書的有效期為3年。 企業(yè)必須在批準(zhǔn)證書有效期屆滿的60天前，向地方商務(wù)主管部門申請換證。企業(yè)申請換領(lǐng)批準(zhǔn)證書應(yīng)當(dāng)報送下列文件： (一)申請換證登記表(附表4)； (二)批準(zhǔn)證書(正本)； (三)營業(yè)執(zhí)照(影印件)。 第二十九條企業(yè)連續(xù)三年年審合格，地方商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)于批準(zhǔn)證書有效期屆滿的30天前報送商務(wù)部，申請換領(lǐng)批準(zhǔn)證書。 第三十條行業(yè)主管部門在國際貨運代理企業(yè)申請換證時應(yīng)當(dāng)對其經(jīng)營資格及經(jīng)營情況進行審核，有下列情形之一的，不予換發(fā)批準(zhǔn)證書： (一)不符合本細(xì)則第二十七條規(guī)定； (二)不按時辦理換證手續(xù)； (三)私自進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓； (四)擅自變更企業(yè)名稱、營業(yè)場所、注冊資本等主要事項而不按有關(guān)規(guī)定辦理報備手續(xù)。 第三十一條企業(yè)因自身原因逾期未申請換領(lǐng)批準(zhǔn)證書，其從事國際貨運代理業(yè)務(wù)的資格自批準(zhǔn)證書有效期屆滿時自動喪失。商務(wù)部將對上述情況予以公布。工商行政管理部門對上述企業(yè)予以注銷或責(zé)令其辦理經(jīng)營范圍變更手續(xù)。 喪失國際貨運代理業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的企業(yè)如欲繼續(xù)從事該項業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定程序重新申報。 第五章業(yè)務(wù)管理 第三十二條國際貨運代理企業(yè)可以作為代理人或者獨立經(jīng)營人從事經(jīng)營活動。其經(jīng)營范圍包括： (一)攬貨、訂艙(含租船、包機、包艙)、托運、倉儲、包裝； (二)貨物的監(jiān)裝、監(jiān)卸、集裝箱裝拆箱、分撥、中轉(zhuǎn)及相關(guān)的短途運輸服務(wù)； (三)報關(guān)、報檢、報驗、保險； (四)繕制簽發(fā)有關(guān)單證、交付運費、結(jié)算及交付雜費； (五)國際展品、私人物品及過境貨物運輸代理； (六)國際多式聯(lián)運、集運(含集裝箱拼箱)； (七)國際快遞(不含私人信函)； (八)咨詢及其他國際貨運代理業(yè)務(wù)。 第三十三條國際貨運代理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照批準(zhǔn)證書和營業(yè)執(zhí)照所列明的經(jīng)營范圍和經(jīng)營地域從事經(jīng)營活動。 第三十四條商務(wù)部根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況，可委托行業(yè)協(xié)會參照國際慣例制訂國際貨運代理標(biāo)準(zhǔn)交易條款，國際貨運代理企業(yè)無需商務(wù)部同意即可引用。國際貨運代理企業(yè)也可自己制訂交易條款，但必須在商務(wù)部備案后方可使用。 第三十五條國際貨運代理企業(yè)應(yīng)當(dāng)向行業(yè)主管部門報送業(yè)務(wù)統(tǒng)計，并對統(tǒng)計數(shù)字的真實性負(fù)責(zé)。業(yè)務(wù)統(tǒng)計的編報辦法由商務(wù)部另行規(guī)定。 第三十六條國際貨運代理企業(yè)作為代理人接受委托辦理有關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與進出口收貨人、發(fā)貨人簽訂書面委托協(xié)議。雙方發(fā)生業(yè)務(wù)糾紛，應(yīng)當(dāng)以所簽書面協(xié)議作為解決爭議的依據(jù)。 國際貨運代理企業(yè)作為獨立經(jīng)營人，從事本細(xì)則第三十二條中有關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向貨主簽發(fā)運輸單證。與貨主發(fā)生業(yè)務(wù)糾紛，應(yīng)當(dāng)以所簽運輸單證作為解決爭議的依據(jù)；與實際承運人發(fā)生業(yè)務(wù)糾紛，應(yīng)當(dāng)以其與實際承運人所簽運輸合同作為解決爭議的依據(jù)。 第三十七條國際貨運代理企業(yè)使用的國際貨運代理提單實行登記編號制度。凡在我國境內(nèi)簽發(fā)的國際貨運代理提單必須由國際貨運代理企業(yè)報商務(wù)部登記，并在單據(jù)上注明批準(zhǔn)編號。 國際貨運代理企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強對國際貨運代理提單的管理工作。禁止出借。如遇遺失、版本修改等情況應(yīng)當(dāng)及時向商務(wù)部報備。 國際貨運代理提單的轉(zhuǎn)讓依照下列規(guī)定執(zhí)行： (一)記名提單：不得轉(zhuǎn)讓； (二)指示提單：經(jīng)過記名背書或者空白背書轉(zhuǎn)讓； (三)不記名提單：無需背書，即可轉(zhuǎn)讓。 國際貨運代理提單實行責(zé)任保險制度，須到經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)開業(yè)的保險公司投保責(zé)任保險。 第三十八條國際貨運代理企業(yè)作為獨立經(jīng)營人，負(fù)責(zé)履行或組織履行國際多式聯(lián)運合同時，其責(zé)任期間自接收貨物時起至交付貨物時止。其承擔(dān)責(zé)任的基礎(chǔ)、責(zé)任限額、免責(zé)條件以及喪失責(zé)任限制的前提依照有關(guān)法律規(guī)定確定。 第三十九條國際貨運代理企業(yè)應(yīng)當(dāng)使用批準(zhǔn)證書上的企業(yè)名稱和企業(yè)編號從事國際貨運代理業(yè)務(wù)，并在主要辦公文具及單證上印制企業(yè)名稱及企業(yè)編號。 第四十條國際貨運代理企業(yè)不得將規(guī)定范圍內(nèi)的注冊資本挪作他用。 第四十一條國際貨運代理企業(yè)不得將國際貨運代理經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓或變相轉(zhuǎn)讓；不得允許其他單位、個人以該國際貨運代理企業(yè)或其營業(yè)部名義從事國際貨運代理業(yè)務(wù)；不得與不具有國際貨運代理業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)的單位訂立任何協(xié)議而使之可以單獨或與之共同經(jīng)營國際貨運代理業(yè)務(wù)，收取代理費、傭金或者獲得其他利益。 第四十二條國際貨運代理企業(yè)作為代理人，可向貨主收取代理費，并可從承運人處取得傭金。國際貨運代理企業(yè)不得以任何形式與貨主分享傭金。 國際貨運代理企業(yè)作為獨立經(jīng)營人，從事本細(xì)則第三十二條中有關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)運價本向貨主收取費用。此種情況下，不得從實際承運人處接受傭金。 第四十三條外國企業(yè)(包括香港、澳門、臺灣地區(qū)企業(yè)，以下同)駐華代表機構(gòu)只能從事非直接經(jīng)營性活動，代表該企業(yè)進行其經(jīng)營范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)、產(chǎn)品介紹、市場調(diào)研、技術(shù)交流等業(yè)務(wù)活動。 第四十四條國際貨運代理企業(yè)應(yīng)當(dāng)憑批準(zhǔn)證書向稅務(wù)機關(guān)領(lǐng)購發(fā)票，并按照稅務(wù)機關(guān)的規(guī)定使用發(fā)票。 第四十五條國際貨運代理企業(yè)不得以發(fā)布虛假廣告、分享傭金、退返回扣或其他不正當(dāng)競爭手段從事經(jīng)營活動。 第六章罰則 第四十六條國際貨運代理企業(yè)違反規(guī)定第十九條、第二十一條、以及本細(xì)則第二十三條第二款、第三十四條、第三十五條規(guī)定的，商務(wù)部授權(quán)地方商務(wù)主管部門予以警告并責(zé)令限期改正；未在限期內(nèi)改正的，地方商務(wù)主管部門可以建議商務(wù)部撤銷其批準(zhǔn)證書。 第四十七條國際貨運代理企業(yè)違反規(guī)定第十七條第二款、第二十條、第二十二條及本細(xì)則第十八條第三款、第二十三條第一款、第二十四條、第二十七條、第三十三條、第三十六條、第三十七條、第三十九條、第四十條、第四十一條、第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定的，地方商務(wù)主管部門經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部授權(quán)，可視情節(jié)予以警告、責(zé)令停業(yè)整頓等處罰，情節(jié)嚴(yán)重者，可以