供應商供貨質(zhì)量處罰規(guī)定(新).doc

前 言 Q/HDG0903-2010供應商供貨質(zhì)量處罰規(guī)定是針對供應商供貨質(zhì)量處罰提出的原則性要求。Q/HDG0903-2010供應商供貨質(zhì)量處罰規(guī)定結(jié)合實際運行情況對部份處罰細則內(nèi)容和處罰金額進行了修訂和補充。本標準2009年3月首次發(fā)布，本次為第一次修訂。本標準自實施之日起，代替Q/HDG0903-2009供應商供貨質(zhì)量處罰規(guī)定本標準由中山華帝燃具股份有限公司提出。本標準由品質(zhì)部歸口。本標準主要起草單位： 品質(zhì)部供應商質(zhì)量管理科23 / 7中山華帝燃具股份有限公司企業(yè)標準Q/HDG0903-2010供應商供貨質(zhì)量處罰規(guī)定 1 目的對供應商供貨質(zhì)量進行考核，促進供應商產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)改進，確保供貨穩(wěn)定，以滿足公司不斷發(fā)展的需求。2 適用范圍適用于為本公司供貨的合格供應商。3 零部件質(zhì)量問題分類3.1一般質(zhì)量問題（C類）：未出現(xiàn)影響產(chǎn)品的關鍵尺寸、功能、性能、可靠性、耐久性項目，僅在外觀或非關鍵尺寸上有明顯瑕疵的質(zhì)量問題。3.2嚴重質(zhì)量問題（B類）：影響到產(chǎn)品功能、性能、可靠性、耐久性的質(zhì)量問題，或嚴重影響顧客滿意的外觀缺陷。3.3質(zhì)量事故(A類)：供應商未履行相應質(zhì)量職責或執(zhí)行不到位，出現(xiàn)下列情況之一：1） 因供應商零部件質(zhì)量問題造成我司上市產(chǎn)品批量退貨；2） 因供應商零部件質(zhì)量問題發(fā)生人身、財產(chǎn)或精神損害賠償?shù)氖录?3）因供應商零部件質(zhì)量問題造成消費者傷殘或死亡的事件。4 質(zhì)量處罰種類 質(zhì)量處罰分為：書面警告、限期整改、支付違約金、停產(chǎn)損失、停止供貨、售后索賠及連帶損失等不同類型。5 質(zhì)量違約處罰細則項目序號具體問題描述嚴重程度處罰規(guī)定進貨檢驗1未按要求提供零部件出廠檢驗報告C第一次書面警告，再次發(fā)生支付違約金100-300元/次2未按我司要求進行檢驗，檢驗記錄不完整，檢驗項目與技術要求不一致C第一次書面警告，再次發(fā)生支付違約金100元/次3零部件包裝標識不正確/不完整/不便于追溯或不符合我司規(guī)定的C第一次書面警告，再次發(fā)生支付違約金100元/次4未按要求對零部件進行有效的包裝防護C第一次書面警告，再次發(fā)生支付違約金100元/次進貨檢驗5所提供的送貨單與我司采購訂單內(nèi)容不符C第一次書面警告，再次發(fā)生支付違約金100元/次6所送貨型號與我司采購要求的型號不一致B支付違約金500-1000元/次7零部件抽檢中發(fā)現(xiàn)所檢零部件中混有其它型號的零部件（包括我司生產(chǎn)過程）不合格比例超過5%B支付違約金500-1000元/次8零部件抽檢不合格，由于我司生產(chǎn)急需，需作讓步放行處理（零部件自身質(zhì)量問題）B對于“挑選使用”除承擔挑選費用并扣除該批貨款的5%-20%作為質(zhì)量違約金；對于“讓步接收”扣除該批貨款的10%-20%作為質(zhì)量違約金9零部件初次檢驗不合格，返工重新報檢再次不合格B退貨并支付違約金1000-2000元/次10零部件上批次讓步放行接收，下批次經(jīng)抽檢再次出現(xiàn)同一質(zhì)量問題B退貨并支付違約金1000-2000元/次11零部件抽檢發(fā)現(xiàn)存在偷工減料、以次充好B無條件退貨并扣除該配件前三個月總采購金額的10%作為質(zhì)量違約金12零部件1個月內(nèi)3次出現(xiàn)同樣的不合格（包括我司生產(chǎn)過程）B停止供貨并支付違約金3000-5000元/次13新零部件連續(xù)3次樣件確認不合格（對同一零部件而言）B限期整改并支付違約金300-500元/次14將退回的不合格品擅自重新送貨給我司B停止檢驗，并支付違約金1000-2000元/次15零部件更改未經(jīng)樣件確認就批量送貨B拒收16關鍵零部件更改未經(jīng)小批試產(chǎn)就批量送貨B拒收制程檢驗1未按規(guī)定的時間對上線不合格品進行相應處理B支付違約金1000-2000元/次2“一般”或“重要”零部件上線后，當月統(tǒng)計在生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)不合格比例在3%-5%之間B限期整改并支付違約金1000-2000元/次3關鍵零部件上線后在生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)批不合格品超過2%（含2%），批量大于100臺B限期整改并支付違約金1000-2000元/次制程檢驗4零部件上線后出現(xiàn)批量不合格（不合格率超過5%）B限期整改并支付違約金2000-3000元/次5零部件上線后出現(xiàn)重大的質(zhì)量問題B產(chǎn)生的原因已在規(guī)定的時間內(nèi)得到控制，支付違約金1000-2000元/次；產(chǎn)生的原因未在規(guī)定的時間內(nèi)得到控制，限期整改并支付違約金2000-5000元/次6免檢零部件上線出現(xiàn)批量不合格（不合格率超過5%）B取消免檢資格并支付違約金3000-5000元/次成品檢驗及審查1成品抽檢發(fā)現(xiàn)的不合格，經(jīng)確認由于零部件質(zhì)量問題造成的B承擔所有的返工費用和延遲交貨的罰金并支付違約金3000-5000元/次2零部件審查中發(fā)現(xiàn)可靠性存在 B類不合格B限期整改并支付違約金500-1000元/次3零部件審查中發(fā)現(xiàn)可靠性存在A類不合格A停止供貨、限期整改并支付違約金1000-2000元/次3C/RoHS檢查1RoHS物料包裝及標識不符合要求C第一次書面警告，再次發(fā)生支付違約金500元/次2RoHS物料經(jīng)我司檢測有害物質(zhì)含量超標B無條件退貨并支付違約金500-1000元/次3擅自變更或使用未通過3C認證的電氣元件，造成與3C證書備案資料不符B支付違約金3000-5000元/次，造成的一切損失（如行政處罰金等）由供應商承擔4RoHS物料不能提供有資質(zhì)的認證機構(gòu)出具的檢測合格報告或提供虛假/過期的檢測報告B無條件退貨并支付違約金1000-2000元/次市場質(zhì)量反饋12上市產(chǎn)品零部件故障率5B按1：1換貨并承擔不低于2000元的質(zhì)量違約金2上市產(chǎn)品零部件故障率5B按1：1換貨并承擔不低于5000元的質(zhì)量違約金3市場投訴經(jīng)確認屬于供應商零部件質(zhì)量問題（同一區(qū)域書面反饋同樣的質(zhì)量問題在5臺或5臺以上）B積極協(xié)助我司處理質(zhì)量投訴并支付違約金1000-2000元/次4我司上市產(chǎn)品因供應商零部件質(zhì)量原因出現(xiàn)批質(zhì)量事故、批退貨A停止供貨、限期整改，承擔所有經(jīng)濟損失并支付違約金2-5萬元/次5上市產(chǎn)品因零部件本身質(zhì)量問題造成人身傷亡、財產(chǎn)損失或媒體曝光等A承擔所有經(jīng)濟損失并支付違約金5-10萬元/次技術標準1未按我司要求編制完善的技術和工藝文件C限期整改并支付違約金300-500元/項2未按我司要求改進生產(chǎn)工藝、質(zhì)量C限期整改并支付違約金300-500元/次3擅自更改產(chǎn)品非主要特性C限期整改并支付違約金300-500元/次4未按我司技術文件、檢驗標準與方法進行質(zhì)量控制B限期整改并支付違約金1000-2000元/次5未經(jīng)我司同意，擅自更改零部件結(jié)構(gòu)、性能等B停止供貨并支付違約金2000-3000元/次6擅自變更主要原材料B停止供貨并支付違約金2000-3000元/次7未經(jīng)我司書面認可，重新編制或自行更改技術文件（樣板）B限期整改并支付違約金1000-2000元/次質(zhì)量保證體系1零部件生產(chǎn)的關鍵工序和質(zhì)量控制點未按技術要求和檢驗標準進行質(zhì)量控制B限期整改并支付違約金500-1000元/次2擅自變更關鍵工裝設備/主要供應商B限期整改并支付違約金1000-2000元/次3供應商不具備必要的質(zhì)量控制手段,或手段無效,也未在約定時間內(nèi)整改到位B限期整改并支付違約金1000-2000元/次4半成品、成品和物流管理混亂且未能在約定時間內(nèi)整改到位B限期整改并支付違約金500-1000元/次5關鍵檢測設備和計量器具未經(jīng)校準/檢定，或證書已過有效期B限期整改并支付違約金500-1000元/次6供應商質(zhì)量體系或過程能力未能在規(guī)定期限內(nèi)提高到指定的水平B限期整改并支付違約金1000-2000元/次質(zhì)量改進1零部件質(zhì)量問題未在規(guī)定時間內(nèi)完成改進B限期完成并支付違約金500-1000元/次2出現(xiàn)質(zhì)量問題時,供應商不積極配合分析,并不及時反饋結(jié)果B限期整改并支付違約金1000-2000元/次3質(zhì)量問題未按我司要求改進到位或整改無效B發(fā)現(xiàn)1次支付違約金1000元/次；累計超過3次，停止供貨并支付違約金2000-3000元/次備注： 1）上表中未盡質(zhì)量事宜，可參照相關處罰規(guī)定執(zhí)行； 2）供應商應確保提供的零部件質(zhì)量符合我司要求，不管我司是否進行入廠檢驗，都不能免除供應商提供合格產(chǎn)品的質(zhì)量責任；3)本規(guī)定解釋權(quán)歸中山華帝燃具股份公司品質(zhì)部。6、質(zhì)量處罰的實施與爭議的處理6.1 若供應商提供的零部件出現(xiàn)“讓步放行”情況，直接在讓步放行單上注明違約金額，交財務中心入賬扣款，并將處罰金額書面告之供應商。6.2若供應商出現(xiàn)其它質(zhì)量違約情況，我司品質(zhì)部開具質(zhì)量違約通知單，描述具體質(zhì)量違約事實和處罰結(jié)論，品質(zhì)部經(jīng)理核準。供應商收到質(zhì)量違約通知單后應在3個工作日內(nèi)對違約事實、違約造成的損失和影響進行核實并簽字蓋章回傳我司，由財務中心入賬扣款。6.3 若供應商對質(zhì)量處罰