廣州市電子撥款系統(tǒng)試運(yùn)行檢查及報(bào)告方案.doc

廣州市電子撥款系統(tǒng)試運(yùn)行檢查及報(bào)告方案廣州市財(cái)政電子撥款系統(tǒng)已試運(yùn)行，為檢查和跟蹤系統(tǒng)投入使用后，各環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)處理的準(zhǔn)確性，對(duì)試運(yùn)行結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)，特制定本方案。本方案適用于系統(tǒng)試運(yùn)行階段。方案涉及的單位包括廣州市財(cái)政局（簡(jiǎn)稱市財(cái)政局）、中國(guó)人民銀行廣州分行（簡(jiǎn)稱人行廣州分行）、廣州銀行電子結(jié)算中心（簡(jiǎn)稱結(jié)算中心）、代理銀行。一、檢查及報(bào)告方式1自查和報(bào)告相結(jié)合各單位按照本方案的規(guī)定每天對(duì)業(yè)務(wù)處理過(guò)程、處理結(jié)果進(jìn)行自查，檢查的執(zhí)行部門為各單位的業(yè)務(wù)部門和技術(shù)部門。各單位應(yīng)登記檢查情況，形成日檢查記錄單，并于月終形成月檢查匯總表；每月向市財(cái)政局提交試運(yùn)行階段用戶報(bào)告，報(bào)告整體使用情況。檢查及報(bào)告內(nèi)容包括：（1）數(shù)據(jù)交換平臺(tái)傳遞數(shù)據(jù)的正確性和完整性；（2）各處理環(huán)節(jié)對(duì)數(shù)據(jù)解釋、處理的正確性；（3）各項(xiàng)業(yè)務(wù)的處理（包括正常和異常業(yè)務(wù)）功能性滿足；（4）對(duì)賬的正確、及時(shí)性；（5）系統(tǒng)建設(shè)是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。2過(guò)程和結(jié)果檢查相結(jié)合檢查執(zhí)行部門為市財(cái)政局、人行廣州分行、廣州銀行電子結(jié)算中心，檢查采用過(guò)程中檢查、面向結(jié)果檢查相結(jié)合的方式。檢查結(jié)果以月檢查匯總表和階段報(bào)告的形式報(bào)市財(cái)政局，由市財(cái)政局匯總并對(duì)總體運(yùn)行情況進(jìn)行通報(bào)。下圖反映本方案的總體思路：二、檢查說(shuō)明1紙質(zhì)與電子核對(duì)檢查試運(yùn)行階段采用紙質(zhì)與電子數(shù)據(jù)并行處理，按業(yè)務(wù)規(guī)定，接收方需對(duì)電子數(shù)據(jù)與紙質(zhì)進(jìn)行核對(duì)，核對(duì)相符后才能進(jìn)行后續(xù)處理，出現(xiàn)不符應(yīng)聯(lián)系發(fā)起方進(jìn)行檢查。為加強(qiáng)控制，便于分析，制定如下檢查登記措施：人行廣州分行負(fù)責(zé)抽查登記直接支付和授權(quán)支付匯總清算額度、清算業(yè)務(wù)的情況；執(zhí)行頻率：每天一次。代理銀行負(fù)責(zé)抽查登記直接支付和授權(quán)支付業(yè)務(wù)、授權(quán)支付額度、授權(quán)支付令的情況。執(zhí)行頻率：隨業(yè)務(wù)，每天多次。執(zhí)行用表：紙質(zhì)與電子核對(duì)異常跟蹤表（附件1之1）。提交匯集：每周一提交市財(cái)政局國(guó)庫(kù)處。2業(yè)務(wù)結(jié)果檢查市財(cái)政局國(guó)庫(kù)處檢查來(lái)自代理銀行的支付清算結(jié)果和來(lái)自人行廣州分行的清算結(jié)果的相符性。執(zhí)行頻率：每天一次。執(zhí)行用表：支付清算結(jié)果檢查日?qǐng)?bào)（附件1之2）。3異常報(bào)告和解決在業(yè)務(wù)運(yùn)行過(guò)程中，對(duì)于出現(xiàn)的異常，各單位按業(yè)務(wù)規(guī)定，通知有關(guān)單位和部門進(jìn)行處理，同時(shí)還需要登記異常報(bào)告。執(zhí)行頻率：異常發(fā)生時(shí)。執(zhí)行用表：電子撥款系統(tǒng)異常報(bào)告（附件1之3）。提交匯集：于發(fā)生的次日提交給市財(cái)政局國(guó)庫(kù)處。4匯總市財(cái)政局國(guó)庫(kù)處根據(jù)各單位提交的日檢查表，登記檢查結(jié)果、異常業(yè)務(wù)出現(xiàn)次數(shù)等統(tǒng)計(jì)信息。執(zhí)行頻率：每月匯總。執(zhí)行用表：電子撥款系統(tǒng)運(yùn)行情況月報(bào)（附件1之4）。三、試運(yùn)行階段用戶報(bào)告各單位按本方案規(guī)定填寫本單位試運(yùn)行情況，說(shuō)明各項(xiàng)業(yè)務(wù)的處理是否正確，對(duì)本單位總體運(yùn)行結(jié)果作出說(shuō)明。執(zhí)行頻率：按月上報(bào)。執(zhí)行用表：各單位的試運(yùn)行階段用戶報(bào)告（附件2）。提交匯集：于每月終提交市財(cái)政局國(guó)庫(kù)處和人行廣州分行國(guó)庫(kù)處。四、聯(lián)系方式單位部門聯(lián)系人電話市財(cái)政局國(guó)庫(kù)處宋偉83320315支付中心胡婷立83320251信息中心吳世權(quán)8318178