三合一體系記錄表樣本.doc

發(fā)放編號： 陜西水利水電工程集團(tuán)有限公司 SSJT-JL-2016記 錄 表 樣 表2016-04-28 發(fā)布 2016-05-01試行陜西水利水電工程集團(tuán)有限公司發(fā)布前 言為確保公司所建立的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系能滿足國家適用法規(guī)和體系標(biāo)準(zhǔn)要求，并得到有效實(shí)施和保持，依據(jù)GB/T19001-2015/ISO9001:2015質(zhì)量管理體系 要求、GB/T 50430-2007工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范、GB/T24001-2015/ISO14001:2015環(huán)境管理體系 要求及實(shí)施指南、GB/T28001-2011/OHSAS18001:2011職業(yè)健康安全管理體系 要求等標(biāo)準(zhǔn)和公司管理手冊編制的記錄表樣表，以便為管理體系運(yùn)行提供充分的證據(jù)，希望各部門和廣大員工，認(rèn)真填寫。本記錄表樣表不包括行業(yè)要求的記錄，行業(yè)要求的記錄按行業(yè)要求執(zhí)行。目 錄SSJT-JL-01 文件和資料清單1SSJT-JL-02 受控文件發(fā)放/回收記錄 2SSJT-JL-03 文件借閱登記表3SSJT-JL-04 最新標(biāo)準(zhǔn)清單 4SSJT-JL-05 收文登記簿5SSJT-JL-06 發(fā)文登記簿6SSJT-JL-07 文件更改通知單7SSJT-JL-08 作廢文件銷毀記錄8SSJT-JL-09 記錄清單9SSJT-JL-10 適用法律、法規(guī)及其它要求清單10SSJT-JL-11 管理評審計(jì)劃表11SSJT-JL-12 會議簽到表12SSJT-JL-13 會議記錄13SSJT-JL-14 員工培訓(xùn)申請表14SSJT-JL-15 培訓(xùn)實(shí)施結(jié)果評價表15SSJT-JL-16 環(huán)境因素識別和評價清單16SSJT-JL-17 重要環(huán)境因素及其控制計(jì)劃清單17SSJT-JL-18 危險源辨識與評價清單18SSJT-JL-19 優(yōu)先控制危險源及其控制計(jì)劃清單19SSJT-JL-20 交底記錄20SSJT-JL-21 合格分承包隊(duì)伍名單21SSJT-JL-22 物資材料合格供應(yīng)商名單22SSJT-JL-23 物資材料供應(yīng)商評價表23SSJT-JL-24 合格供應(yīng)商考核表 24SSJT-JL-25 物資材料采購、驗(yàn)證單 25SSJT-JL-26 工程機(jī)械設(shè)備臺賬26SSJT-JL-27 圖紙會審記錄27SSJT-JL-28 特殊過程確認(rèn)記錄28SSJT-JL-29 固體廢棄物回收處置記錄29SSJT-JL-30 檢查記錄30SSJT-JL-31 事故調(diào)查表31SSJT-JL-32 檢測設(shè)備臺賬 32SSJT-JL-33 工程檢驗(yàn)、試驗(yàn)報告登記表33SSJT-JL-34 工程竣工內(nèi)部驗(yàn)收報告34SSJT-JL-35 法律、法規(guī)符合性評價一覽表36SSJT-JL-36 不合格品處置記錄37SSJT-JL-37 內(nèi)審檢查表38SSJT-JL-38 內(nèi)部審核不合格報告39SSJT-JL-39 糾正措施和預(yù)防措施及有效性驗(yàn)證表40SSJT-JL-40 顧客回訪記錄41SSJT-JL-41 顧客回訪調(diào)查表43SSJT-JL-42 質(zhì)量、職業(yè)健康安全及環(huán)境目標(biāo)考核匯總表45SSJT-JL-43 風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表46SSJT-JL-44 風(fēng)險管理計(jì)劃47SSJT-JL-45 管理方案48SSJT-JL-46 設(shè)備驗(yàn)收記錄49SSJT-JL-47 設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)、交接班記錄50SSJT-JL-48 工程施工規(guī)范清單51SSJT-JL-49 顧客財(cái)產(chǎn)登記表5239文 件 和 資 料 清 單編碼：SSJT-JL-01 單位名稱： 編號： 整理時間文件編號文件名稱發(fā)放時間版次整理人受控狀態(tài)備注注：本表由文件和資料管理單位填寫。受控文件發(fā)放/回收記錄編碼：SSJT-JL-02 單位名稱：洛川縣李家河水庫項(xiàng)目 編號： 文件名稱編號/編碼序號領(lǐng)用人份數(shù)領(lǐng)用人簽名領(lǐng)用日期交回份數(shù)交回人簽名交回日期備注批準(zhǔn)： 審核： 編制：時間： 時間： 時間：文 件 借 閱 登 記 表 編碼：SSJT-JL-03 單位名稱：洛川縣李家河水庫項(xiàng)目 編號：文件名稱文件編號份數(shù)借閱人借閱時間批準(zhǔn)人歸還人歸還日期備注注：本表由文件資料管理單位填寫。最 新 標(biāo) 準(zhǔn) 清 單編碼：SSJT-JL-04 編號： 序號新標(biāo)準(zhǔn)名稱標(biāo)準(zhǔn)代號實(shí)施時間發(fā)布單位替代的舊標(biāo)準(zhǔn)名稱、代號備注注：本表由發(fā)放部門填寫。收 文 登 記 簿編碼：SSJT-JL-05 單位名稱： 編號：年月日文件編號來文機(jī)關(guān)文件名稱份數(shù)收文人備注注：本表由各單位填寫。發(fā) 文 登 記 簿編碼：SSJT-JL-06 單位名稱： 編號：年月日文件編號收文單位文件名稱份數(shù)收文人備注注：本表由各單位填寫。文件更改通知單編碼：SSJT-JL-07 編號：通知單位/人員更改提出單位 及 人 員更改文件名稱編號內(nèi)容、頁碼、條款、標(biāo)識注：本表由文件和資料的編制單位填寫批準(zhǔn)： 審核： 制表：時間： 時間： 時間：作 廢 文 件 銷 毀 記 錄 編碼：SSJT-JL-08 單位名稱： 編號： 序號文件名稱文件編號份數(shù)銷毀原因批準(zhǔn)銷毀日期銷毀人監(jiān)銷人注：本表由文件和資料管理部門保存。記 錄 清 單編碼：SSJT-JL-09 單位： 編號：序號整理日期記錄表編碼記錄表編號記錄名稱主要內(nèi)容整理人保存期限注：本表由質(zhì)量記錄各保存單位填寫。適 用 法 律、法 規(guī) 及 其 它 要 求 清 單編碼：SSJT-JL-10 單位名稱： 編號： 序號類別法規(guī)名稱法規(guī)編號摘要內(nèi)容備注注：本表由文件和資料管理單位填寫。管理評審計(jì)劃表編碼：SSJT-JL-11 編號：目的： 時間地點(diǎn)：參加人員： 范圍： 依據(jù)： 內(nèi)容：準(zhǔn)備工作要求： 編制： 審核： 批準(zhǔn)： 日期： 日期： 日期：會 議 簽 到 表編碼：SSJT-JL-12 編號：主題時間主持人參加會議人員簽到部 門參加人員部 門參加人員 會議記錄編碼：SSJT-JL-13 編號：主 題時 間地 點(diǎn)主持人記錄人記錄：共 頁，第 頁員工培訓(xùn)申請表申請單位培訓(xùn)時間培訓(xùn)目的培訓(xùn)范圍、人數(shù)或姓名培訓(xùn)內(nèi)容資金計(jì)劃其 它是否需要考核考核部門是否需要發(fā)證發(fā)證單位注：此表由申請部門填寫，報人力資源部編碼：SSJT-JL-14 編號： 填寫人： 批準(zhǔn)人：培訓(xùn)實(shí)施結(jié)果評價表編碼：SSJT-JL-15 編號：培訓(xùn)內(nèi)容本次培訓(xùn)實(shí)施部門本次培訓(xùn)時間本次培訓(xùn)地點(diǎn)參加評價人員、時間本次培訓(xùn)基本情況1、 是否按照“培訓(xùn)計(jì)劃”要求執(zhí)行；2、 是否達(dá)到了培訓(xùn)的目的。培訓(xùn)達(dá)不到要求的人員名單及處理辦法注：此表由人力資源部填寫。 填表人： 審核：環(huán)境因素識別與評價清單編碼：SSJT-JL-16 編號：序號活動/產(chǎn)品/服務(wù)環(huán)境因素環(huán)境影響時態(tài)狀態(tài)評價分值是否重要環(huán)境因素控制措施過去現(xiàn)在將來正常異常緊急abcX控制措施：A檢查/檢測；B運(yùn)行控制相關(guān)程序；C加強(qiáng)相關(guān)方管理；D應(yīng)急預(yù)案;E-目標(biāo)指標(biāo)與方案。重要環(huán)境因素及其控制計(jì)劃清單編碼：SSJT-JL-17 單位名稱： 編號： 序號生產(chǎn)過程主要活動重要環(huán)境因素控制措施注：本表由文件和資料管理單位填寫。控制措施：A檢查/檢測；B運(yùn)行控制相關(guān)程序；C加強(qiáng)相關(guān)方管理；D應(yīng)急預(yù)案;E-目標(biāo)指標(biāo)與方案。 危險源識別與評價清單編碼：SSJT-JL-18 編號：序號活動/產(chǎn)品/服務(wù)危險源風(fēng)險/危害（可能導(dǎo)致的事件）狀態(tài)評價分值是否優(yōu)先控制危險源控制措施常規(guī)非常規(guī)LECD控制措施：A檢查/檢測；B運(yùn)行控制相關(guān)程序；C加強(qiáng)相關(guān)方管理；D應(yīng)急預(yù)案;E-目標(biāo)指標(biāo)與方案。優(yōu)先控制危險源及其控制計(jì)劃清單編碼：SSJT-JL-19 單位名稱： 編號： 序號生產(chǎn)過程主要活動優(yōu)先控制危險源控制措施注：本表由文件和資料管理單位填寫?？刂拼胧篈檢查/檢測；B運(yùn)行控制相關(guān)程序；C加強(qiáng)相關(guān)方管理；D應(yīng)急預(yù)案;E-目標(biāo)指標(biāo)與方案。 交底記錄編碼：SSJT-JL-20 編號：名 稱交底日期交底地點(diǎn)交底部門交底人接受交底部門、人員附件名稱注：本表由交底人填寫,接受交底人簽字。共 頁，第 頁 合格分承包隊(duì)伍名單SSJT-JL-21序號名 稱地 址聯(lián)系方式聯(lián)系人承包范圍營業(yè)執(zhí)照資質(zhì)等級主 要 業(yè) 績備注123編制： 審核： 批準(zhǔn)：物資材料合格供方名單SSJT-JL-22序號供 方 名 稱產(chǎn)品名稱規(guī)格型號主 要 業(yè) 績地 址聯(lián)系方式備注編制： 審核： 批準(zhǔn)：物資材料供應(yīng)商評價表 SSJT-JL-23 編號：參評人員姓 名部 門崗 位簽 字備 注供方信息單位名稱地 址電話主營業(yè)務(wù)法人代表電話營業(yè)執(zhí)照資 質(zhì)代碼證評審摘要： 以往供貨的質(zhì)量： 供貨能力： 價格： 售后服務(wù)： 評審結(jié)論： 副總經(jīng)理： 項(xiàng)目經(jīng)理部：合格供應(yīng)商考核表編碼：SSJT-JL-24 編號：供方名稱地址、郵編 聯(lián)系人、電話考核項(xiàng)目產(chǎn)品規(guī)格或項(xiàng)目交貨、完成情況價格情況質(zhì)量情況不合格品處理情況服務(wù)態(tài)度其 它考核意見考核人員項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)注：本表由項(xiàng)目經(jīng)理部填寫物資材料采購、驗(yàn)證單編碼：SSJT-JL-25 編號：材料名稱規(guī)格型號數(shù) 量生產(chǎn)廠家合同號材料要求包裝、運(yùn)輸、保管要 求檢驗(yàn)規(guī)程交貨時間交貨地點(diǎn)制表審核批準(zhǔn)驗(yàn)證記錄驗(yàn)證結(jié)果驗(yàn)證員對不合格品的處置意見驗(yàn)證員審 核批 準(zhǔn)注：本表由項(xiàng)目部填寫工程機(jī)械設(shè)備臺賬 編碼：SSJT-JL-26 單位名稱： 編號：序號進(jìn)場日期設(shè)備名稱型號及規(guī)格單位數(shù)量制造廠備注注：本表由各管理、使用單位填寫。審核： 填表：圖 紙 會 審 記 錄編碼：SSJT-JL-27 編號：工程名稱圖紙名稱日期參加單位及人員地點(diǎn)組織人問題或建議：記錄項(xiàng)目總工項(xiàng)目經(jīng)理注：本表由項(xiàng)目經(jīng)理部填寫。特殊過程確認(rèn)記錄SSJT-JL-28工程項(xiàng)目/確認(rèn)的過程 序號確認(rèn)項(xiàng)目及內(nèi)容確認(rèn)記錄確認(rèn)結(jié)論及確認(rèn)人1工藝標(biāo)準(zhǔn)的適宜性和充分性2技術(shù)文件的適宜性和充分性3施工機(jī)具認(rèn)可4員工上崗資格鑒定5工作環(huán)境適宜性6過程參數(shù)監(jiān)控記錄及控制情況7其它最終確認(rèn)結(jié)論主管確認(rèn)部門負(fù)責(zé)人： 日期：注：當(dāng)人員、材料、工藝參數(shù)、設(shè)備發(fā)生變化時，應(yīng)重新進(jìn)行確認(rèn)。固體廢棄物回收處置記錄編碼：SSJT-JL-29 編號：序號交回部門廢棄物名稱數(shù)量處置措施處置結(jié)果處置部門 檢查記錄編碼：SSJT-JL-30 編號： 工程名稱檢查時間參加人員檢查記錄備注注：本表由檢查單位填寫并保存。 事故調(diào)查表編碼：SSJT-JL-31 編號： 工程名稱事故名稱發(fā)生時間發(fā)生地點(diǎn)發(fā)生原因發(fā)生過程人員傷亡情況經(jīng)濟(jì)損失情況事故責(zé)任者初步處理意見和防范措施注：本表由事故調(diào)查小組填寫，工程管理部保存。檢 測 設(shè) 備 臺 賬編碼：SSJT-JL-32 單位名稱： 編號： 序號日期名稱規(guī)格型號儀器號生產(chǎn)廠家購置日期或來源原值主要技術(shù)指標(biāo)備注 注：本表由各管理、使用單位填寫。 審核： 填表： 工程檢驗(yàn)、試驗(yàn)報告登記表編碼：SSJT-JL-33 編號：序號試驗(yàn)日期材料名稱報告編號試驗(yàn)結(jié)果備注注：本表由項(xiàng)目部填寫。 工程竣工內(nèi)部驗(yàn)收報告編碼：SSJT-JL-34 編號：建設(shè)單位驗(yàn)收時間設(shè)計(jì)單位驗(yàn)收單位及人員監(jiān)理單位開工日期質(zhì)檢單位竣工日期施工單位驗(yàn)收依據(jù)驗(yàn)收單位及人員工程概況（位置、規(guī)模、主要完成工程量、主要材料用量等）外業(yè)檢測情況內(nèi)業(yè)資料檢查情況施工管理報告：竣工圖紙：施工管理文件：施工技術(shù)文件：質(zhì)量體系運(yùn)行資料：驗(yàn)收結(jié)論評價：存在問題及建議：注：本表由驗(yàn)收小組填寫，項(xiàng)目部保存。法律、法規(guī)符合性評價一覽表編碼：SSJT-JL-35 單位名稱： 編號： 序號法律、法規(guī)名稱執(zhí)行情況評價意見及結(jié)論注：本表由文件和資料管理單位填寫。編制： 審批： 時間： 時間： 不合格品處置記錄編碼：SSJT-JL-36 編號：不合格品的事實(shí)描述不合格品的評審時間地點(diǎn)參加人員檢驗(yàn)、試驗(yàn)結(jié)果不合格品的范圍及可能的影響程度處置意見不合格品的處置時間地點(diǎn)參加人員過程、方法檢驗(yàn)、試驗(yàn)結(jié)果處置結(jié)論處置結(jié)果驗(yàn)證注：本表評審由評審人員填寫，處置由項(xiàng)目部填寫。 內(nèi)審檢查表編碼：SSJT-JL-37 編號：受審核部門標(biāo)準(zhǔn)條款審 核 內(nèi) 容檢 查 記 錄內(nèi) 審 員陪同人員內(nèi)審組長時 間注：本表由內(nèi)審組填寫，工程管理部保存。內(nèi)部審核不合格報告 編碼：SSJT-JL-38 編號：受審核部門事實(shí)描述： 不符合標(biāo)準(zhǔn)： 不合格性質(zhì)：一般 嚴(yán)重受審部門采取 糾正 糾正措施，限 日內(nèi)完成。 內(nèi)審員：上述事實(shí)描述屬實(shí)。 部門負(fù)責(zé)人：糾正/糾正措施： 受審部門負(fù)責(zé)人：糾正/糾正措施完成情況： 受審部門負(fù)責(zé)人：驗(yàn)證：內(nèi)審組長：注：報告由內(nèi)審組開據(jù)，糾正、糾正措施及其完成情況由受審核單位填寫。糾正措施和預(yù)防措施及有效性驗(yàn)證表編碼：SSJT-JL-39 編號：不合格/潛在不合格事實(shí)描述原因分析措施制定需求評價措 施措施適宜性評價責(zé)任部門完成情況驗(yàn)證人（評價有效性）意見注：本表由各責(zé)任部門填寫顧客回訪記錄編碼：SSJT-JL-40 編號：工程名稱顧客名稱合同編號回訪地點(diǎn)回訪形式回訪時間主持人參加人員顧 客 方：施工單位：回訪過程記錄：記錄人：顧客意見：簽字（公章）：整改措施： 批準(zhǔn)人：處理過程及結(jié)果：驗(yàn)證人：52_顧客回訪調(diào)查表編碼：SSJT-JL-41 編號：序號回訪內(nèi)容分值顧客評價1項(xiàng)目班子7 7 精干高效，管理、業(yè)務(wù)水平高，完全勝任施工需要 5 管理、業(yè)務(wù)水平一般，基本滿足施工需要 0 管理、業(yè)務(wù)水平差，不能滿足施工需要2機(jī)械配置6 6 機(jī)械性能、數(shù)量能很好滿足施工需要 4 機(jī)械性能、數(shù)量基本能滿足施工需要 0 機(jī)械性能差，數(shù)量不足，不能滿足施工需要3原材料控制8 8 嚴(yán)格按規(guī)范驗(yàn)收、檢驗(yàn)進(jìn)場材料質(zhì)量，所有材料質(zhì)量合格 6 控制不夠嚴(yán)格，有少量不合格材料進(jìn)入工地 0 控制松散，有較多不合格材料進(jìn)入工地4施工現(xiàn)場管理9 9 施工工序安排合理，現(xiàn)場井井有條，現(xiàn)場施工人員精神狀態(tài)良好 6 施工工序安排較合理，現(xiàn)場較好，現(xiàn)場施工人員精神狀態(tài)較高 0 施工工序安排無序，現(xiàn)場混亂，施工人員松松垮垮5施工進(jìn)度控制9 9 有施工進(jìn)度計(jì)劃，實(shí)際施工嚴(yán)格按進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行 6 有施工進(jìn)度計(jì)劃，實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃有偏差，且未作調(diào)整 0 無施工進(jìn)度計(jì)劃，盲目施工6施工質(zhì)量控制8 8 有質(zhì)量計(jì)劃和嚴(yán)密的質(zhì)量保證措施，質(zhì)量控制很好 6 有質(zhì)量計(jì)劃及保證措施，質(zhì)量控制不夠嚴(yán)格 0 無質(zhì)量計(jì)劃和保證措施，盲目施工7施工安全控制8 8 有安全管理人員和安全保證措施，嚴(yán)格執(zhí)行安全操作規(guī)程 6 有安全管理人員和有安全保證措施，但未