第13講 公共政策分析模型.ppt

2020 3 7 主題三公共政策研究的方法論 第13講公共政策分析模型第14講公共政策分析方法第15講公共政策研究的現(xiàn)代化和本土化 2020 3 7 可以說(shuō) 行政人是比較現(xiàn)實(shí)的 他們追求決策的合理性 但又會(huì)在某種程度的合理性達(dá)成妥協(xié) 赫伯特 西蒙 管理行為 2020 3 7 公共政策過(guò)程的理論模型 公共政策學(xué) 公共管理學(xué)院 2020 3 7 本講安排 模型概述西方經(jīng)驗(yàn)提供的政策過(guò)程理論模型經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ?理性模型 有限理性模型政治系統(tǒng)模型 機(jī)構(gòu)制度模型 團(tuán)體模型 精英模型漸進(jìn)決策模型 垃圾桶模型 兩個(gè)綜合模型中國(guó)經(jīng)驗(yàn)提供的政策過(guò)程理論模型摸著石頭過(guò)河 上下來(lái)去模型評(píng)論和小結(jié)閱讀參考 2020 3 7 模型概述 模型 對(duì)原型的抽象與模擬 仿真 形式 實(shí)物模型 理論模型理論模型 是一組概念或命題按照相互間的本質(zhì)聯(lián)系被組織在一起 從而形成一個(gè)邏輯結(jié)構(gòu)嚴(yán)整的網(wǎng)絡(luò)或框架 理論模型的形成過(guò)程理論模型是在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上 經(jīng)過(guò)刪減真實(shí)系統(tǒng)或?qū)嵲谙到y(tǒng)的非本質(zhì)性因素并凸顯其本質(zhì)性因素 抽象而成的一種邏輯系統(tǒng) 2020 3 7 為什么在進(jìn)行公共政策分析時(shí)需要借助于模型呢 模型自身的認(rèn)識(shí)論意義預(yù)測(cè)所構(gòu)模型事物的運(yùn)行結(jié)果和發(fā)展趨勢(shì) 科學(xué)抽象的重要工具 資料搜集和經(jīng)驗(yàn)觀察的指南 公共政策學(xué)的學(xué)科要求研究對(duì)象的客觀實(shí)在性 學(xué)科本身對(duì)一般規(guī)律的探尋 模型可以提供推理程序和概念工具公共決策程序是人類(lèi)思維的模型化 減少?zèng)Q策失誤 提高決策質(zhì)量 2020 3 7 理論模型 1 一般決策模型 試圖揭示公共政策主體系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)論本質(zhì)p190 2020 3 7 理性決策模型 Rationaldecision makingmodel希望決策成為完全理性的和十分科學(xué)的事情決策者是理性人決策行為是整體行為而非群體行為決策目標(biāo)是單一 明確和絕對(duì)的價(jià)值偏好一以貫之不考慮時(shí)間和其它政策資源的消耗理性決策的任務(wù)就是選擇一個(gè)能夠?qū)崿F(xiàn)決策者所最偏好的后果的策略在理性決策模型中 決策任務(wù)包括三個(gè)步驟 1 列出所有可供選擇的策略 2 確定所有可供選擇的策略中 每一種策略的全部后果 3 對(duì)各種后果進(jìn)行權(quán)衡和比較 2020 3 7 理性決策模型必須滿足的條件 能夠得到所需要的全部詳細(xì)決策信息 能夠了解所有人的社會(huì)價(jià)值偏好及其所占的相對(duì)比重 能夠?qū)ふ业剿械臎Q策方案 能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)和正確地估計(jì)每一個(gè)方案所產(chǎn)生的全部后果 能夠選擇最經(jīng)濟(jì)有效的決策方案 2020 3 7 有限理性模型 Boundedrationalitymodel赫伯特 西蒙 HebertSimon 行政人V S 理性人修改完善方案 2020 3 7 理論模型 2 政治系統(tǒng)模型 試圖揭示公共政策的社會(huì)本質(zhì) p188 基本上是通過(guò)公共政策來(lái)研究政治科學(xué) 2020 3 7 政治系統(tǒng)模型 PoliticalSystemModel戴維 伊斯頓公共政策的輸出是政治系統(tǒng)與其外部環(huán)境互動(dòng)的結(jié)果 2020 3 7 機(jī)構(gòu) 制度模型 應(yīng)用最廣 但最缺乏理論色彩的一個(gè)決策模型政府機(jī)構(gòu) 制度是公共政策的母體 公共政策是政府機(jī)構(gòu) 制度的產(chǎn)物 政府機(jī)構(gòu) 制度賦予了公共政策三個(gè)特征 合法性 普遍性 強(qiáng)制性 提問(wèn) 組織結(jié)構(gòu) structure 和制度 institutions 對(duì)公共政策 的制定 執(zhí)行 有沒(méi)有作用 如果有 這種作用是怎樣發(fā)揮的 2020 3 7 集團(tuán)決策模型 戴維 杜魯門(mén) D Truman 萊瑟姆 EarlLatham 公共政策是各利益集團(tuán)之間爭(zhēng)斗和力量對(duì)比的結(jié)果政治系統(tǒng)最根本的使命就是通過(guò)以下途徑條和利益集團(tuán)之間的沖突 建立集團(tuán)斗爭(zhēng)的游戲規(guī)則并充任裁判 規(guī)則 平衡各方利益 力求彼此妥協(xié) 目標(biāo) 以公共政策的形式出臺(tái)這種辦法 手段 以各種手段推動(dòng)政策的實(shí)施 落實(shí) 提問(wèn) 政府組織也是參與政治系統(tǒng)其中的一個(gè)集團(tuán)嗎 如果是 那么公共權(quán)力部門(mén)還有沒(méi)有主動(dòng)性 如果不是 那么誰(shuí)在充當(dāng)裁判 誰(shuí)在促成妥協(xié) 2020 3 7 集團(tuán)理論模型 2020 3 7 精英決策模型 現(xiàn)代精英政治理論莫斯卡 政治科學(xué)要義 統(tǒng)治階級(jí) 帕雷托 精英的興衰 米歇爾斯 寡頭統(tǒng)治鐵律 現(xiàn)代民主制度中的政黨社會(huì)學(xué) 拉斯韋爾 政治學(xué) 誰(shuí)得到什么 何時(shí)和如何得到 熊彼特 資本主義 社會(huì)主義與民主 米爾斯 權(quán)力精英 GaetanoMosca 1858 1941 VilfredoPareto 1848 1923 MichelsRobert Mills C Wright J A Schumpeter H Laswell 2020 3 7 精英決策模型 托馬斯 戴伊和齊格勒 L H Zeigler 對(duì)精英理論的梳理P286把公共政策看成是反映占統(tǒng)治地位的精英們的價(jià)值和偏好 精英決策模型揭示了現(xiàn)代民主國(guó)家推崇的 主權(quán)在民 的理念與實(shí)際上總是那些直接掌管政權(quán)的少數(shù)人主導(dǎo)了政治過(guò)程和政策過(guò)程的事實(shí)之間的悖論 2020 3 7 理論模型 3 關(guān)于公共決策的模型 2020 3 7 漸進(jìn)決策模型 Incrementaldecision makingmodel林德布洛姆 C E Lindblom 漸進(jìn)調(diào)適的科學(xué) thescienceofmuddlingthrough 1959 2020 3 7 漸進(jìn)決策的基本內(nèi)容 在美國(guó) 決策者是在一系列相似的方案之間進(jìn)行抉擇的 一個(gè)政策只針對(duì)一個(gè)問(wèn)題 政策是通過(guò)不斷的嘗試 調(diào)整 再嘗試 再調(diào)整而實(shí)現(xiàn)變遷的 決策者的決策是從現(xiàn)行政策出發(fā) 對(duì)政策進(jìn)行漸進(jìn)的調(diào)整 這種決策方法并不考慮所有可能的決策方案 而只是考慮那些與現(xiàn)行決策具有微小差異的決策方案 政策不是綜合的 而僅限于對(duì)預(yù)期的決策后果之間邊際差異的比較 決策者總是以問(wèn)題為基礎(chǔ) 試圖解決問(wèn)題而不是實(shí)現(xiàn)某種理想狀態(tài) 使目標(biāo)與可用的手段相適應(yīng) 而不是追求固定的目標(biāo) 2020 3 7 漸進(jìn)決策對(duì)相關(guān)要素的 設(shè)定 直接決策者 按部就班但頭腦清醒的問(wèn)題解決者政治體制 多元民主體制 各種社會(huì)權(quán)力主體交互影響政策目標(biāo) 解決問(wèn)題 實(shí)現(xiàn)邊際改進(jìn)而不是徹底的變革決策過(guò)程 動(dòng)態(tài)均衡 多元主體的互動(dòng) 博弈決策戰(zhàn)略 只專注于政策的逐步或微小改變政策結(jié)果 積小變?yōu)榇笞?穩(wěn)中求變 2020 3 7 漸進(jìn)決策模型 2020 3 7 垃圾桶模型 thegarbagecanmodelMichaelCohen JamesMarch JohanOlson等人1972年提出 用來(lái)了解 無(wú)政府狀態(tài) 組織 organizedanarchy 的決策過(guò)程 無(wú)政府狀態(tài) 組織有三個(gè)特征 目標(biāo)模糊 problematicpreferences 對(duì)如何達(dá)成目標(biāo)的方法不甚清楚 uncleartechnology 參與決策的人員有相當(dāng)?shù)牧鲃?dòng)性 fluidparticipation 2020 3 7 具有上述三項(xiàng)特征的組織 其決策常常決定于四個(gè)因素 問(wèn)題 problems 解決方案 solutions 參與人員 participants 決策的機(jī)會(huì) opportunities 也叫政策之窗政策之窗就是提供了一個(gè)垃圾桶 讓參與者 問(wèn)題 和解決方案有機(jī)會(huì)去碰在一起 然后制造產(chǎn)品出來(lái) 這個(gè)產(chǎn)品就是決策 Thetheoreticalbreakthroughofthegarbagecanmodelisthatitdisconnectsproblems solutionsanddecisionmakersfromeachother unliketraditionaldecisiontheory Specificdecisionsdonotfollowanorderlyprocessfromproblemtosolution butareoutcomesofseveralrelativelyindependentstreamofeventswithintheorganization RichardL Daft 1982 p 139 垃圾桶模型 2020 3 7 另外兩個(gè)綜合模型 2020 3 7 德洛爾規(guī)范最佳模型 P282 NormativeOptimumModel四項(xiàng)假設(shè)三大階段和17個(gè)小階段 YehezkelDror 2020 3 7 混合掃描決策模型 Mixed scanningdecision makingmodel艾齊奧尼 A Etzioni 公共決策之所以是漸進(jìn)的 是因?yàn)楣矝Q策的制定是社會(huì)上各個(gè)利益集團(tuán)利益沖突和斗爭(zhēng)的過(guò)程 這種沖突和斗爭(zhēng)的結(jié)果 它總是反映社會(huì)上占優(yōu)勢(shì)集團(tuán)的利益 相反 社會(huì)中那些處于弱勢(shì)的個(gè)人或群體的利益很難在公共決策中得到體現(xiàn) 漸進(jìn)決策強(qiáng)調(diào)對(duì)社會(huì)的點(diǎn)滴改良而不重視根本性的社會(huì)變革 因此不會(huì)對(duì)現(xiàn)行決策作出重大調(diào)整或根本變革 理性決策方法與漸進(jìn)決策方法的結(jié)合 根本性決策與非根本性決策相統(tǒng)一 AmitaiEtzioni 1929 2020 3 7 理論模型4 中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)和選擇 2020 3 7 中國(guó)公共部門(mén)的決策模型 一系列重大的公共部門(mén)決策都采用漸進(jìn)決策模型 即不是一開(kāi)始時(shí)就有明確的目標(biāo)和總體方案 而是采用一種探索性的方式 先確定一個(gè)大致的方向 希望通過(guò)一系列較小的決策在探索過(guò)程中逐漸明確并達(dá)到目標(biāo) 鄧小平 我們的方針是 膽子要大 步子要穩(wěn) 走一步 看一步 我們的政策是堅(jiān)定不移的 不會(huì)動(dòng)搖的 一直要干下去 重要的是走一段就要總結(jié)經(jīng)驗(yàn) 2020 3 7 上下來(lái)去 政策過(guò)程模型 P287 290 政策制定過(guò)程在認(rèn)識(shí)論上 形而下到形而上的過(guò)程 政策執(zhí)行過(guò)程在認(rèn)識(shí)論上 形而上到形而下的過(guò)程整個(gè)政策過(guò)程在政策主體與政策客體的關(guān)系上 從群眾中來(lái) 到群眾中去 2020 3 7 31 評(píng)論和小結(jié) 所謂的政策過(guò)程模型 只是對(duì)現(xiàn)實(shí)公共決策行為的理論抽象 理性決策模型 有限理性決策模型 更側(cè)重對(duì)人類(lèi)行為的一般研究 具有對(duì)觀念的指導(dǎo)意義 系統(tǒng)模型 結(jié)構(gòu) 制度模型 集團(tuán)模型 精英模型 更側(cè)重對(duì)作為政治過(guò)程的政策過(guò)程的理解 漸進(jìn)決策模型 具有很強(qiáng)的涵蓋能力 與大多數(shù)公共政策的現(xiàn)實(shí)情形可以一致起來(lái) 上下來(lái)去模型 從這種名稱本身的不規(guī)范性 可以看出中國(guó)的公共政策現(xiàn)狀尚未提供研究者足夠的理論啟發(fā) 或者說(shuō)人們還未探索到一條研究中國(guó)公共政策