7.5.03審圖管理程序.doc

重慶市船舶檢驗局審圖管理程序文件編號：CQCJ.QP-7.5-03文件版本：A/0生效時間：2006.09.101 目的 本程序規(guī)定了重慶市船舶檢驗局(以下簡稱“本局”)及經(jīng)本局授權的執(zhí)行檢驗單位對船舶和船用產(chǎn)品設計圖紙資料審查過程的質(zhì)量控制，旨在確保審圖質(zhì)量，使經(jīng)本局審查批準的船舶和船用產(chǎn)品設計圖紙資料滿足有關法規(guī)、規(guī)范、規(guī)定、國家標準和現(xiàn)行技術政策的要求。2 適用范圍2.1 本程序適用于對新建、重大改建船舶和船用產(chǎn)品設計圖紙及資料的審查、批準及管理等工作。2.2 本程序也適用于對申請初次檢驗的現(xiàn)有船舶、變更船舶檢驗機構船舶的圖紙資料審查、批準及管理等工作。3 定義3.1 “重大改建”系指按法規(guī)和規(guī)范中的有關定義，對現(xiàn)有船舶所作的下述改建：1、改變了船舶的主尺度；2、實質(zhì)上改變了船舶的類型；3、變更主推進裝置、主電源裝置、操舵裝置。3.2 “申請人”是指申請圖紙資料審查的設計單位、船廠、船東或其他代理人等法人或個人。3.3 “審圖人員”系指經(jīng)船舶檢驗機構授權進行審圖、復審和批準并作出審圖結論的人員。4 職責4.1 局船舶技術管理處4.1.1 負責本局船舶及船用產(chǎn)品的圖紙資料審查的管理工作。4.1.2 負責主管機關授權及本局檢驗業(yè)務分工范圍內(nèi)的船舶及船用產(chǎn)品的圖紙資料審查及批準。4.2 執(zhí)行檢驗單位4.2.1 負責本局檢驗業(yè)務分工范圍內(nèi)的船舶及船用產(chǎn)品的圖紙資料審查及批準。4.2.2 負責臨時授權的或委托的審圖業(yè)務。4.3 審圖人員按照有關法規(guī)、規(guī)范、規(guī)定、國家標準、技術政策及本程序的要求對圖紙資料進行審查、審核和批準，確保所審圖紙資料符合有關法定依據(jù)的要求。5 審圖過程的控制5.1 申請5.1.1 申請人在船舶及船用產(chǎn)品申請圖紙資料審查時，應向執(zhí)行檢驗單位遞交船舶/船用產(chǎn)品圖紙審查申請書（Form：QR7.5-03-1）及有關圖紙、資料。5.1.2 執(zhí)行檢驗單位審圖部門（人員）負責對申請書及圖紙、資料進行清點、登記，并簽字確認。5.2 評審5.2.1 收到船舶/船用產(chǎn)品圖紙審查申請書和圖紙資料后，執(zhí)行檢驗單位審圖部門負責人或指定人員應及時組織審圖人員對申請書的內(nèi)容和送審圖紙、資料進行評審。確認：所送審的圖紙資料類型、等級是否屬于本單位（部門）審圖權限范圍；是否符合國家現(xiàn)行的技術政策和行業(yè)規(guī)定；圖紙的形式、內(nèi)容、數(shù)量、規(guī)格和外觀質(zhì)量是否符合法規(guī)、規(guī)范的要求和本局的一貫規(guī)定。5.2.2 評審完成后，執(zhí)行檢驗單位應出具加蓋本執(zhí)行檢驗單位審圖專用印章的送審圖紙預審、確審記錄(Form：QR7.5-03-02)；并標明評審結論：“同意受理”或“不預受理”；同意受理但需要完善或補充圖紙、資料的說明或明細；不預受理的理由。該記錄一式兩份，一份應保存在審圖案卷中，另一份交申請人。5.2.3 申請一經(jīng)受理，由執(zhí)行檢驗單位審圖部門應進行登記和標識。5.3 登記、標識及任務分派5.3.1 登記、標識執(zhí)行檢驗單位審圖部門內(nèi)勤或指定人員負責對申請書和圖紙資料進行登記、標識，授予審圖工作控制號和登記編號。5.3.2 任務指派執(zhí)行檢驗單位審圖部門負責人應根據(jù)本部門審圖人員的資質(zhì)、專業(yè)及具體工作等情況，確定審圖人員，指定協(xié)調(diào)人分派審圖任務，并由內(nèi)勤人員負責分發(fā)圖紙資料。6 審圖 6.1 初審6.1.1 審圖人員應嚴格按照有關法規(guī)、規(guī)范、規(guī)定、國家標準及技術政策的要求對送審的圖紙資料進行全面技術審查，提出審圖意見，起草審圖交換意見備忘錄（Form：）；并就疑問項目與申請人進行書面或當面交流。應要求其符合：法規(guī)、規(guī)范、規(guī)定、國家標準及技術政策要求的最低安全標準、環(huán)保標準和技術標準；并盡可能要求其符合：設計的合理性、施工的可行性、技術的先進性且能夠基本達到設計的預期目的。6.1.2 各專業(yè)審圖人員應仔細復核審圖交換意見備忘錄（Form：）、備忘錄回復函和申請人修改完善重新報送的圖紙資料。經(jīng)復核符合要求后，審圖人員按照圖紙資料審查內(nèi)部審核流程的要求，負責填寫圖紙審查內(nèi)容（Form：重慶市船舶檢驗管理系統(tǒng)V1.0圖紙審查），起草審圖意見書（Form：）、計算總噸位（船體專業(yè)審圖人員）、填寫審圖收費項目單（Form：），并提交復審（會審）。6.1.3 如審圖人員發(fā)現(xiàn)圖紙存在大量顯而易見的設計缺陷或基本常識性、邏輯性缺陷時，審圖人員可提出暫停審查，經(jīng)部門負責人重新組織評審，確認上述問題屬實，且申請人確不具備整改這些缺陷的能力后，可立即做出本次圖紙審查申請不予批準的決定，并書面告知申請人。6.1.4 審圖交換意見備忘錄（Form：3）及其回復函應予編號，并保存在審圖檔案中，審圖交換意見備忘錄（Form：）在發(fā)出前應加蓋執(zhí)行檢驗單位業(yè)務印章。6.2 復審（會審）及批準6.2.1 執(zhí)行檢驗單位審圖部門負責人或其指定人員應組織復審審圖人員對已完成初審的圖紙資料進行復審（會審）。確認：初審是否完成；審圖交換意見備忘錄中需要答復或重新送審的項目是否已解決，有無重大遺留缺陷；并形成最終審圖意見書（Form：）。6.2.2 復審（會審）未通過的需進一步審查完善，重新復審（會審）；復審（會審）通過后，復審（會審）人員簽字確認。6.3 審核執(zhí)行檢驗單位審圖部門負責人審核：評審、初審、復審（會審）工作已按本程序完成后，按圖紙資料審查內(nèi)部審核流程的要求，在審圖意見書、審圖收費項目表（Form：）上簽字確認；并將審圖意見書報執(zhí)行檢驗單位分管負責人審核批準。6.4 批準執(zhí)行檢驗單位分管負責人按圖紙資料審查內(nèi)部審核流程的程序，審核審圖意見書及相關資料，無意見后，在審圖意見書上簽字批準。6.5 蓋章6.5.1 圖紙經(jīng)批準后，執(zhí)行檢驗單位審圖部門負責人應指定專人按照中華人民共和國海事局國內(nèi)航行船舶圖紙審核管理規(guī)定及相關法規(guī)、規(guī)范的要求在圖紙資料、審圖意見書上加蓋業(yè)務印章。6.5.2 已審查批準的圖紙資料的標識方法是：在批準的圖紙資料上加蓋批準章，備查的圖紙資料上加蓋備查章；在審圖意見書上加蓋業(yè)務印章，并在批準的圖紙資料上標明審圖意見登記編號和批準日期。6.5.3 對不能確定船舶建造地點的圖紙資料一次蓋章2套（含審圖意見書），一套供執(zhí)行檢驗單位審圖部門存檔，一套由申請人保存。對能確定船舶建造地點的圖紙資料一次蓋章3套（含審圖意見書）：一套供執(zhí)行檢驗單位審圖部門歸檔，一套由申請人保存，一套執(zhí)行建造檢驗的執(zhí)行檢驗單位使用。7 審圖信息的反饋7.1 執(zhí)行檢驗單位審圖部門應及時處理申請人或執(zhí)行建造檢驗的執(zhí)行單位對已審批圖紙資料的反饋意見。7.2 申請人或執(zhí)行建造檢驗的執(zhí)行檢驗單位對已審批圖紙、資料的反饋意見，如涉及對審圖意見的修改，則應視為審圖交換意見備忘錄的回復涵；如涉及對船舶穩(wěn)性、結構、消防、救生等修改，執(zhí)行檢驗單位審圖部門應就修改部分進行評審，確認是否需要重新報審。8 免除、等效和認可8.1 對于免除，執(zhí)行檢驗單位或申請人應提交能滿足船舶適合于預定航區(qū)、航線安全要求的技術證明和論證材料，報市局簽署意見后，上報主管機關申請免除。8.2 對于等效，執(zhí)行檢驗單位或申請人應提交業(yè)已通過試驗或其他方法驗證等效措施至少與法規(guī)、規(guī)范所要求者具有同等效能的證明，報市局簽署意見后，上報主管機關申請等效處理。8.3 對于認可，除法規(guī)、規(guī)范另有規(guī)定外，執(zhí)行檢驗單位與申請人達成一致意見后，報市局申請批準。9 歸檔9.1 圖紙資料經(jīng)加蓋完印章后，審圖人員應及時將9.2 條中的有關圖紙資料整理后，交檔案人員（內(nèi)勤）登記，填寫船舶/船用產(chǎn)品圖紙審查/歸檔登記表（From：），并簽字確認。檔案管理人員（內(nèi)勤）應按船舶技術檔案歸檔管理辦法進行立卷歸檔，圖紙資料實行集中統(tǒng)一管理。9.2 應歸檔圖紙資料如下： （1）船舶圖紙審查申請書/船用產(chǎn)品圖紙審查申請書；（2）送審圖紙預審、確審記錄； （3）審圖交換意見備忘錄及回復函；（4）圖紙資料審查內(nèi)部審核流程表（按重慶市船舶檢驗管理系統(tǒng)V1.0圖紙審查流程刪除本表）（5）審圖意見書；（6）已蓋章的圖紙資料；（7）所有與審圖有關的往來信函；（8）船舶總噸位計算書；（9）其它按照要求需要納入檔案管理的。10 審圖具體操作可執(zhí)行“審圖作業(yè)基礎流程”（見作業(yè)