期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》綜合練習試卷D卷 附解析.doc_第1頁
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省(市區(qū)) 姓名 準考證號 密.封線內.不. 準答. 題 期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)綜合練習試卷D卷 附解析考試須知:1、考試時間:120分鐘,本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求,在密封線內答題,否則不予評分。 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益的,可以暫停其期貨從業(yè)人員資格( )。A、3個月至6個月B、6個月至12個月C、1年D、2年2、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費,由( )從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A、銀監(jiān)會B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨公司3、下面不屬于技術分析手段的有( )。A、價格B、供給量C、交易量D、持倉量4、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的,應當承擔( )。A、侵權責任B、違約責任C、侵權責任和違約責任D、不承擔責任5、我國的期貨交易必須在( )內進行。A、期貨交易所B、商品交易市場C、商品產地D、買賣雙方約定的場所6、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼,并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在( )交易編碼的對應關系。A、各期貨交易所B、期貨交易所的結算機構C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨公司7、會員制期貨交易所會員大會有( )以上會員參加方為有效。A、13B、23C、14D、128、未經國家有關主管部門批準,擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的,處( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A、2B、3C、5D、109、凈資本的計算公式為:凈資本=凈資產-資產調整值+( )-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。A、負債B、流動負債C、負債調整值.D、流動資產10、如果美國30年期國債期貨目前市價為98-30,若行情往下跌至96-10,客戶就想賣出,但賣價不能低于96-08,則客戶應以( )來下單。A、止損買單B、止損賣單C、止損限價買單D、止損限價賣單11、下列關于期貨公司與股東關系的表述中,正確的是( )。A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員等方面應當嚴格分開,獨立經營,獨立核算B、為獲取最大利益,控股股東可以直接干預期貨公司的經營管理活動C、期貨公司向股東提供期貨經紀服務的,可以適當降低風險管理要求D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員12、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務,應當由( )批準。A、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構B、國務院期貨監(jiān)督管理機構C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國銀行業(yè)協(xié)會13、下列不屬于期貨交易所職責的是( )。A、提供交易的場所、設施和服務B、組織并監(jiān)督交易、結算和交割C、保證合約的履行D、按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理14、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉,期貨公司應當立即書面通知( ),并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A、全體股東B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、全體客戶15、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的,應當責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得( )以下的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下16、當期貨價格出現同方向連續(xù)漲跌停板時,期貨交易所可以采用的措施是( )。A、暫停交易B、調整漲跌停板幅度C、降低保證金比例D、按一定原則平倉17、期貨公司獨立董事最多可以在( )家期貨公司兼任獨立董事。A、1B、5C、3D、218、在我國,批準設立期貨公司的機構是( )。A、期貨交易所B、期貨結算部門C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會19、期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守( )制度,不得混碼交易。A、一戶一碼B、一戶多碼C、多戶一碼D、多戶多碼20、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所( )的職權。A、監(jiān)事會B、董事會C、專門委員會D、股東大會21、與單邊的多頭或空頭投機交易相比,套利交易的主要吸引力在于( )。A、風險較低B、成本較低C、收益較高D、保證金要求較低22、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得( )的罰款。A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下23、期貨公司持有的金融資產,按照( )和流動性情況采取不同比例進行風險調整,分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的,應當采用最高的比例進行風險調整。A、分類B、賬齡C、可回收性D、流動資產24、經紀公司在為客戶開立帳戶前,應當事先向客戶出示( )A、經紀合同B、經紀業(yè)務規(guī)則C、交易所交易規(guī)則D、交易風險說明書25、期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時,( )和投資者應當在測試試卷上簽字。A、期貨居間人B、開戶知識測試人員C、營業(yè)部負責人D、客戶開發(fā)人員26、首席風險官發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的,應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司( )報告。A、總經理B、股東大會C、董事會D、全體客戶27、我國會員制期貨交易所會員大會由( )主持。A、總經理B、理事長C、獨立董事D、會員代表28、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據證明已經發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失,應當承擔主要賠償責任,賠償額( )。A、為損失的百分之五十以上B、不超過損失的百分之五十C、為損失的百分之八十以上D、不超過損失的百分之八十29、經營機構應當每( )開展一次適當性自查,形成自查報告。A、月B、季C、半年D、年30、非結算會員的結算準備金余額( )零并未能在約定時間內補足的,全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于31、根據期貨交易管理條例,審批設立期貨交易所的機構是( )。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、國務院財政部門C、國務院期貨監(jiān)督管理機構D、國務院商務主管部門32、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格,申請日前( )個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。A、1B、2C、3D、633、投資者以電話方式下達交易指令的,期貨公司應當( )。A、以適當的方式保存該交易指令B、同步錄音C、代投資者填寫書面交易指令單D、事后得到投資者書面確認34、(期貨經紀合同)指引和期貨交易風險說明書由( )制定。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、商務部35、看跌期權的買方想對沖了結其期權頭寸,應賣出相同期限、相同合約月份且( )。A、更高執(zhí)行價格的看跌期權B、更低執(zhí)行價格的看漲期權C、執(zhí)行價格相同的看跌期權D、執(zhí)行價格相同的看漲期權36、期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和( )的投資者信用風險信息數據庫的信息,對投資者的誠信狀況進行綜合評估。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、中國銀監(jiān)會D、中國人民銀行37、當期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時,( )。A、應當退出委托關系B、應當向投資者披露C、應當向董事會披露D、應當向所在經紀公司披露38、下列不屬于期貨交易所特性的是( )。A、高度分散化B、高度嚴密性C、高度組織化D、高度規(guī)范化39、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表,不少于( )。A、1年B、5年C、10年D、20年40、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的,應當予以撤銷,對負有責任的公司和人員予以警告,并處以( )元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬41、宋體從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,遵守( )有關規(guī)則和所在機構的規(guī)章制度。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、保證金監(jiān)控中心42、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據證明已發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失,期貨公司應承擔的賠償額( )。A、不超過50%B、不超過20%C、不超過80%D、不超過60%43、未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準,期貨交易所不得從事( )業(yè)務。A、信托投資B、股票投資C、自用動產投資D、非自用不動產投資44、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準,規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標,其預警標準是規(guī)定標準的( )。A、80B、90C、120D、15045、期貨公司應當遵守( )制度,保障客戶保證金的存管安全,按照期貨交易所的規(guī)定,向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A、風險管理B、信息披露C、檔案管理D、業(yè)務管理46、期貨公司應將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結算記錄以及其他業(yè)務記錄至少保存( )。A、3年B、5年C、15年D、20年47、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在( )關系。A、親屬B、近親屬C、親戚D、朋友48、標準倉單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日( )該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A、當日B、前一交易日C、次日D、下一交易日49、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由( )承擔。A、期貨交易所B、該會員C、期貨交易所和該會員按比例D、期貨交易所和該會員共同連帶50、期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料,以( )方式在公司總部集中統(tǒng)一保存,并隨其他開戶材料一并存檔備查。A、電子文檔B、打印文件C、光盤備份D、客戶簽名確認文件51、申請經理層人員的任職資格,應當提交( )名推薦人的書面推薦意見。A、2B、3C、5D、752、公民、法人受期貨公司或者客戶委托,作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同等中介服務時,基于經紀關系所產生的民事責任應由( )承擔。A、期貨公司B、客戶C、居間人先行承擔,其不能承擔的部分由委托人D、居間人53、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的,期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起( )內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A、2個工作日B、3個工作日C、5個工作日D、7個工作日54、股指期貨交易的保證金比例越高,則( )。A、杠桿越小B、杠桿越大C、收益越低D、收益越高55、實行會員分級結算制度的期貨交易所由( )組成。A、一般結算會員和特別結算會員B、結算會員和非結算會員C、全面結算會員和交易結算會員D、特別結算會員和交易結算會員56、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的,( )風險管理要求。A、不得提高B、不得降低C、申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高D、由期貨公司自主決定降低或者提高57、集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過( )天A、20B、30C、60D、9058、投資者申請?zhí)灼诒V殿^寸的,應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報( )審批。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、期貨交易所C、中國證監(jiān)會D、期貨交易所會員大會59、甲期貨公司從事經紀業(yè)務,接受客戶李某的委托,以自己的名義為李某進行期貨交易,該交易結果應當由( )承擔。A、李某B、甲期貨公司C、期貨交易所D、甲期貨公司和李某60、我國期貨交易的交割,由( )統(tǒng)一組織進行。A、期貨交易所B、中央登記結算中心C、期貨業(yè)協(xié)會結算中心D、交割倉庫61、期貨公司凈資本按營業(yè)部數量平均折算額(凈資本,營業(yè)部家數)不得低于人民幣( )。A、200萬元B、300萬元C、500萬元D、800萬元62、宋體在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員,應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的,應當( )。A、向董事會報告B、拒絕簽字C、向證監(jiān)會報告D、注明自己的意見和理由63、期貨公司變更住所,向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料中不包括( )。A、變更住所申請書B、妥善處理客戶保證金和持倉的報告C、變更住所的詳細計劃D、申請日前三個月符合期貨公司風險監(jiān)管的指標標準64、重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生( )以上變化的業(yè)務。A、8%B、10%C、12%D、15%65、期貨從業(yè)人員管理辦法的施行時間是( )。A、2007年7月4日B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日66、董事會會議結束之日起( )日內,董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。A、3B、5C、10D、2067、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾( )年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、2B、3C、5D、768、宋體期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經理C、公司的運作部經理D、出市代表69、未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務的,中國證監(jiān)會責令改正,給予警告,單處或者并處( )以下罰款。A、3萬元B、5萬元C、10萬元D、20萬元70、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定,自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時,保證金賬戶( )不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、期末權益D、風險度71、我國期貨交易所應當于每一季度結束后15日內,每一年度結束后( )內,向中國證監(jiān)會提交有關經營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A、10日B、20日C、30日D、14日72、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后,應當于( )轉發(fā)給相關期貨交易所。A、接到注銷申請的三天內B、接到申請的次日C、接到注銷申請的一周內D、當日73、期貨交易所應當( )向監(jiān)控中心核對客戶資料。A、隨時B、不定期C、隨機D、定期74、若美國ISM采購經理人指數高于50%,則生產活動在_,若指數低于43%,則表明經濟有_的傾向。( )A、收縮;衰退B、收縮;繁榮C、擴張;繁榮D、擴張;衰退75、一般而言,一種商品的替代性商品越多,該商品的需求彈性就( )。A、越小B、越大C、趨于零D、不確定76、由于交易對手不履行履約責任而導致的風險屬于( )。A、市場風險B、信用風險C、流動性風險D、法律風險77、宋體期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定,客戶既未對交易結算報告的內容確認,也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的( )。A、客戶不得開新倉B、視為客戶對交易結算報告內容有異議C、期貨公司應催促客戶盡快確認D、視為客戶對交易結算報告內容的確認78、( )不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。A、全面結算會員B、特別結算會員C、交易結算會員D、普通結算會員79、宋體下列單位或個人中,可以依法從事期貨交易的是( )。A、國家機關B、國務院期貨監(jiān)督管理機構C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D、作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人80、期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經理C、公司的運作部經理D、出市代表 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、宋體在我國,交割倉庫不得有( )行為。A、出具虛假倉單B、違反期貨交易規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D、參與期貨交易2、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則,( )的,予以公開譴責。A、情節(jié)嚴重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴重后果D、未造成嚴重后果3、下列選項中,屬于期貨交易所應履行的職責有( )A、提供交易的場所、設施和服務B、組織并監(jiān)督交易、結算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔保D、設計合約,安排合約上市4、宋體關于設立經紀公司的條件,下列說法正確的是( )A、應當符合公司法的規(guī)定B、應當符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現代企業(yè)制度的法人治理結構5、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守( )A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則B、中國證監(jiān)會的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則D、相關法律、行政法規(guī)6、中國證監(jiān)會派出機構按照屬地監(jiān)管原則,對轄區(qū)內營業(yè)部的( )進行監(jiān)督管理。A、設立、變更、終止B、創(chuàng)建、設立、變更C、日常經營活動D、項目審批7、宋體期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準,對公司進行核實和評估,視情況采取下列措施:( )A、出具警示函B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話C、責令公司增加內部合規(guī)調查的頻率D、提請董事會,撤銷高管人員職務8、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是( )A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D、居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任9、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格,應提交的申請材料有( )A、期貨從業(yè)資格證書B、期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書C、股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件D、申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表10、宋體交易所有下列情形之一的,應當經中國證監(jiān)會批準。( )A、制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調整漲跌停板幅度11、宋體在審理期貨糾紛案件中,人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有( )A、與會員資格相應的會員資格費B、與會員資格相應的會員交易席位C、應當依法裁定不得轉讓該會員資格D、不得停止該會員交易席位的使用12、期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務的機構包括:( )A、期貨經紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機構13、期貨投資者保障基金可以運用于( )A、銀行存款B、國債C、中央級金融機構發(fā)行的金融債券D、中央銀行票據14、下列選項中,可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有( )A、財務負責人B、期貨公司董事長C、期貨公司監(jiān)事會主席D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事15、在我國,交割倉庫不得有的行為包括( )A、出具虛假倉單B、違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D、違反國家有關規(guī)定參與期貨交易16、宋體期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的,期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告,詳細說明( )A、原因B、對公司的影響C、解決問題的具體措施和期限D、還應當向公司全體董事書面報告17、宋體交易所中,下列職務由中國證監(jiān)會任免的是( )A、總經理B、副總經理C、理事長D、副理事長18、根據期貨經紀公司管理辦法及相關規(guī)定,以下有關期貨經紀公司基本業(yè)務的敘述中,正確的有:( )A、期貨經紀公司在為投資者開戶前,應當向其出示期貨交易風險說明書,由投資者簽字確認了解其內容B、期貨經紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C、期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的,可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調處理D、期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行19、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格,應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:( )A、金融期貨結算業(yè)務資格申請書;B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經紀業(yè)務資格證明文件;C、股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件;D、從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書;20、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循( )的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障21、期貨交易所因( )而解散。A、法定代表人變更B、會員大會或者股東大會決定解散C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿D、中國證監(jiān)會決定關閉22、首席風險官不履行職責,證監(jiān)會可采取的措施包括( )A、監(jiān)管談話B、出具警示函C、責令更換D、認定為不適當人選23、關于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的是( )A、經紀公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔交易結果C、期貨經紀公司注銷交易編碼,應向期貨交易所備案D、經紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼24、在投資者財務狀況評估中,投資者提供的本人年收人證明應當為( )A、稅務機關出具的收入納稅證明B、銀行出具的工資流水單C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件25、期貨公司變更法定代表人,應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括( )A、申請書B、關于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料26、( )對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。A、中國金融期貨交易所B、中國證監(jiān)會C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D、中國期貨業(yè)協(xié)會27、全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告( )A、真實B、準確C、完整D、公開28、關于期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有:( )A、凈資本按營業(yè)部數量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數)不得低于人民幣600萬元;B、流動資產與流動負債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。29、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括( )A、期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財產30、下列用語的含義正確的有:( )A、資產、流動資產,是指期貨公司的自身資產,不含客戶保證金B(yǎng)、資產、流動資產,是指期貨公司的自身資產,含客戶保證金C、負債、流動負債,是指期貨公司的對外負債,不含客戶權益D、負債、流動負債,是指期貨公司的對外負債,含客戶權益31、經紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循( )原則。A、規(guī)范化B、程序化C、授權分責、監(jiān)督制約D、帳務核對相符32、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權范圍的是( )A、對于交易廳等機構聘用無從業(yè)人員資格證書的人員,情節(jié)嚴重的,處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規(guī)定從業(yè)人員資格證書的種類C、核準從業(yè)人員資格考試大綱D、組織從業(yè)人員資格考試33、宋體我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務。A、投資基金B(yǎng)、經紀業(yè)務C、咨詢、培訓D、自營34、宋體期貨交易所會員享有的權利包括( )A、參加會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權C、聯名提議召開會員大會D、按照規(guī)定轉讓會員資格35、宋體( )應當按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結算會員的權利,履行結算會員的義務。A、全面結算會員期貨公司B、交易結算會員期貨公司C、特別結算會員期貨公司D、一般結算會員期貨公司36、證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得( )A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉期貨保證金D、代客戶收付期貨保證金37、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權范圍的是( )A、對于交易廳等機構聘用無從業(yè)人員資格證書的人員,情節(jié)嚴重的,處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、負責從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數、制定考試大綱D、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件38、宋體甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同,開立賬戶炒作美國S&P500指數期貨。甲某直接操作,前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是( )A、認定合同無效B、公司承擔15萬元虧損C、甲某承擔15萬元虧損D、甲某承擔30萬元虧損39、宋體下列屬于經紀公司禁止性交易行為的是( )A、向客戶作獲利保證B、與客戶約定分享利益C、將受托業(yè)務進行轉委托D、接受轉委托業(yè)務40、下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是( )A、注冊資本不低于人民幣1億元B、申請日前3個會計年度,至少1年盈利C、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元D、控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、( )任何情況下,期貨從業(yè)人員給期貨經營機構造成損失的都應當承擔完全責任。A、對B、錯2、( )全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。A、對B、錯3、( )期貨糾紛案件由中級人民法院管轄,中級人民法院根據需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。A、對B、錯4、( )全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。A、對B、錯5、( )期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的,處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。A、對B、錯6、( )申請設立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A、對B、錯7、( )期貨業(yè)務輔助人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格證書,故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。A、對B、錯8、( )資產、流動資產是指期貨公司的自身資產,含客戶保證金。A、對B、錯9、( )期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢,且逾期不改正的,由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。A、對B、錯10、( )期貨公司聘任首席風險官的,必須經全體獨立董事同意。A、對B、錯11、( )證券公司可接受委托,代客戶下達交易指令,利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易,代客戶接收、保管或者修改交易密碼。A、對B、錯 12、( )期貨公司變更10%以下的股權不需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A、對B、錯13、( )中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經歷等方式,對期貨經紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。A、對B、錯14、( )證監(jiān)會負責保障基金財務監(jiān)管,保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。A、對B、錯15、( )期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人

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