內(nèi)審員培訓(xùn)教案(PPT 70頁).ppt

ISO14001 2004內(nèi)審員培訓(xùn)教案 教案 李帆培訓(xùn) 李帆2012中國 深圳 課程提要 環(huán)境管理體系內(nèi)部審核P D C A法 P 內(nèi)審策劃 D 內(nèi)審實施 C 內(nèi)審不符合糾正 A 內(nèi)審不符合項糾正驗證內(nèi)審員資格要求 4 3 2法律與其他環(huán)境要求 4 2環(huán)境方針 4 3 1環(huán)境因素 4 3 3目標 指標和方案 4 4 7應(yīng)急準備和相應(yīng) 4 4 6運行控制 4 5 1監(jiān)測 4 5 3不符合 糾正與預(yù)防措施 控制 保持型 進步型 P D C A ISO14001 2004環(huán)境管理體系要素關(guān)聯(lián)圖 4 5 2符合性評價 體系主線 4 2 4 3 3 4 4 6管理核心 4 3 1基本要求 4 3 2控制關(guān)鍵 4 4 6 4 4 7監(jiān)控保障機制 4 5 1 4 5 4 4 6 4 5 2前提條件 4 4 1保證條件 4 4 2 4 4 3 4 4 4 5 4 5 3 ISO14001標準特點 1 符合性 公司文件符合標準要求 2 適宜性 公司文件與操作相一致 3 有效性 公司對文件的執(zhí)行程度 4 系統(tǒng)化 文件化 強調(diào)審核過程 5 客觀性 嚴格按標準及公司文件為審核依據(jù) 審核的主要特點 準備實施報告效果跟進 審核的時間分配 課程提要 環(huán)境管理體系內(nèi)部審核P D C A法 P 內(nèi)審策劃 D 內(nèi)審實施 C 內(nèi)審不符合糾正 A 內(nèi)審不符合項糾正驗證內(nèi)審員資格要求 審核方案的PDCA管理流程 P 確定審核目的 范圍和程度 確定職責(zé) 配備資源 建立程序D 安排審核日程 選擇審核員 組建審核組 實施審核活動 保持記錄C 監(jiān)視審核活動A 評審審核方案 識別改進的機會 審核方案的改進 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的一般程序圖 批準 年度計劃 準備計劃 內(nèi)部環(huán)境審核的實施 末次會議 內(nèi)部環(huán)境審核報告 糾正措施 責(zé)任人確認 報告 確認 確認內(nèi)審跟蹤 改進狀況 內(nèi)審跟蹤 內(nèi)審?fù)瓿蓤蟾?編制年度計劃 編制日程表 準備 通知 首次會議 實施 審核會議 總結(jié)會議 有計劃地改進 完成后的報告 改進狀況的確認 必要時 審核要求審核的范圍確定首先確認環(huán)境管理體系所覆蓋的范圍 將這一覆蓋范圍視為審核對象 這和第三方審核認證的范圍是一樣的 將范圍具體化 大致可分為 1 業(yè)務(wù)方面a 明確組織的活動 產(chǎn)品 服務(wù)所涉及的范圍及由此引起的重大環(huán)境因素和相關(guān)的環(huán)境影響 b 將有重大環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響的部門作為審核對象 2 現(xiàn)場方面a 在一個組織有多個類似活動的現(xiàn)場 同一環(huán)境管理體系中管理多個現(xiàn)場的情況下 作為一個審核的條件為 登記范圍在各個現(xiàn)場實質(zhì)上一樣 活動類似 重大環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響本質(zhì)上相同 有關(guān)組織的整個現(xiàn)場 有環(huán)境管理的負責(zé)人 其體系得以建立和保持 環(huán)境方針適用于所有現(xiàn)場 體系的文件化 體系的變更 管理評審 內(nèi)部審核計劃的制定及結(jié)果評價等是集中管理的 組織進行所有現(xiàn)場的內(nèi)部審核 由于各自現(xiàn)場設(shè)施或規(guī)模的不同而導(dǎo)致的責(zé)任 適用的法律 法規(guī)及其他要求事項的差別不應(yīng)有本質(zhì)上的變化 要在一定的差別范圍內(nèi) 考慮現(xiàn)場的規(guī)模和業(yè)務(wù)的變動 可以在任何現(xiàn)場進行抽樣或隨機抽樣 b 臨時性現(xiàn)場 如建筑公司的現(xiàn)場這類臨時性現(xiàn)場 其本身不作為登記對象 而是以開展這一業(yè)務(wù)的組織為對象 現(xiàn)場僅僅作為該組織的環(huán)境管理體系實施狀況的證明而被抽樣檢查 c 無特定現(xiàn)場的登記對象 如一些服務(wù)業(yè) 其業(yè)務(wù)現(xiàn)場不固定 登記范圍根據(jù)組織及所提供的服務(wù)來規(guī)定 體系的運行狀況可在一部分服務(wù)現(xiàn)場審核 例如 搬家公司的實際工作現(xiàn)場是不固定的 可在其實際服務(wù)的部分現(xiàn)場進行審核 3 管理方面a 申請注冊的范圍內(nèi) 有關(guān)環(huán)境的所有責(zé)任和權(quán)限應(yīng)明確 b 在設(shè)定環(huán)境目標和指標及制定環(huán)境管理方案時 應(yīng)擁有決定如何實施環(huán)境方針的權(quán)限 c 擁有關(guān)于環(huán)境管理及改進的財政和人力資源的支配權(quán)限 d 組織的輸入 輸出能用和其他組織的業(yè)務(wù)接口來明確 例如 輸入 原料 員工 服務(wù)等 輸出 產(chǎn)品 服務(wù) 產(chǎn)品的貯存 運輸 廢棄物 e 與環(huán)境有關(guān)的服務(wù)和活動直接地處于組織的環(huán)境管理體系的對象之外時 其對環(huán)境管理體系的影響也能在可能范圍內(nèi)適當對應(yīng) 例如 共同公共設(shè)施 現(xiàn)場內(nèi)的其他組織的現(xiàn)場 f 應(yīng)考慮適用于注冊范圍的法律法規(guī) 課程提要 環(huán)境管理體系內(nèi)部審核P D C A法 P 內(nèi)審策劃 D 內(nèi)審實施 C 內(nèi)審不符合糾正 A 內(nèi)審不符合項糾正驗證內(nèi)審員資格要求 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準備內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準備過程 一 編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃 三 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準備 二 編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 四 通知 1 編制年度計劃2 最高管理層任命審核負責(zé)人 1 決定適用范圍 活動 部門等 基于活動的重要程度決定內(nèi)審日程 1 選拔內(nèi)審員 組成內(nèi)審組2 調(diào)查規(guī)定要求 環(huán)境方針 環(huán)境手冊 程序 標準等3 上次內(nèi)審報告4 編制檢查表5 準備各種必需品6 確認內(nèi)審日程7 文件預(yù)審 1 確認內(nèi)審時間2 和受審核部門負責(zé)人協(xié)商 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準備1 內(nèi)審員的選拔和內(nèi)部審核組的成立從接受過內(nèi)審員培訓(xùn)并獲得內(nèi)審員資格的人員中選拔內(nèi)審員 盡可能選拔獨立于受審核部門的內(nèi)審員 根據(jù)部門規(guī)模和內(nèi)部審核天數(shù)決定審核組成員人數(shù) 并從中任命審核組長 2 調(diào)查要求事項 如 環(huán)境方針 環(huán)境手冊 程序 標準等 3 調(diào)查過去內(nèi)審報告這里應(yīng)強調(diào)兩點 上次內(nèi)審指出的不符合已糾正了嗎 上次沒有審核的部分是哪些 4 編制檢查表 依據(jù)ISO14001標準要素編制檢查表 依據(jù)組織部門編制檢查表 依據(jù)重要環(huán)境因素編制檢查表編寫檢查表的目的 1 審核正規(guī)化 2 保持審核目標的清晰 3 作為記錄 設(shè)計檢查表應(yīng)注意 1 以ISO14001及環(huán)境管理體系文件為依據(jù)2 以部門審核為主時 應(yīng)列出有關(guān)的主要要素的審核內(nèi)容和審核方法3 以要素審核為主時 要說明到哪些部門去查4 注意要素的邏輯順序 明確審核步驟5 抓住重點 抽樣應(yīng)有代表性6 注意可操作性 方式 面談 提問 現(xiàn)場觀察 查閱記錄 文件 現(xiàn)場檢查表編寫時應(yīng)考慮的因素 1 1 依據(jù)ISO14001標準和體系文件中的職責(zé)和要求來編制檢查表 2 檢查表應(yīng)明確審核目標 體現(xiàn)抽樣的內(nèi)容 方式和抽樣量 內(nèi)容 突出重要環(huán)境因素 重點環(huán)境崗位 重要環(huán)境管理職能 抽樣量 5 強調(diào)審核發(fā)現(xiàn)和跟蹤的記錄 為審核總結(jié)和以后的審核工作提供依據(jù) 3 檢查表應(yīng)體現(xiàn)部門 要素 重要環(huán)境因素的聯(lián)系和呼應(yīng) 4 審核組的檢查表整體上應(yīng)體現(xiàn)充分性和深度以及要素的內(nèi)在聯(lián)系 審核組長應(yīng)進行綜合把握 現(xiàn)場檢查表編寫時應(yīng)考慮的因素 2 編制檢查表的要點 4個W1個H 查什么 找誰查 去哪里查 何時查 怎么查 5 準備內(nèi)審用的各種資料 表格 檢查表 不符合報告 內(nèi)審報告 職能分配表 ISO14001標準 手冊 程序文件 相關(guān)的法律法規(guī)等 6 確認內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表應(yīng)包括的內(nèi)容如 受審核部門 審核日期 當天審核時間表 包括分組 具體時間安排 編制內(nèi)部審核日程表時 應(yīng)考慮以下幾個方面 a 上次審核的結(jié)果 b 某個部門在體系中的重要程度 c 重要環(huán)境因素的分布 只有充分地考慮上述三個方面 才能合理的安排時間和審核員 以保證審核有計劃的順利進行 7 文件預(yù)審在現(xiàn)場審核過程開始之前 審核組長應(yīng)審閱環(huán)境管理體系文件 如環(huán)境方針 實施方案 記錄或為實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編制的手冊 程序 文件審核要求 基本程序1 瀏覽 無論是審查手冊還是程序文件或具體的作業(yè)指導(dǎo)書 首先要快速瀏覽 重點發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)性問題 2 通讀 快速閱讀 遇到理解十分清楚或確信沒有問題的部分可以跳過 重點在和標準條款對照是否符合標準要求 質(zhì)量文件本身的對照檢查是否存在互相矛盾或不理解的地方 3 研讀 必要時要查閱標準 法律法規(guī)等文件以做出判斷 無法做出判斷的特別注明 注意1 2 3交叉使用 文件審核的注意事項 要了解組織的規(guī)模 歷史情況 組織機構(gòu) 產(chǎn)品特點現(xiàn)場審核前的文件審核一般限于手冊和程序文件的審核 符合性不夠充分 要求提供補充文件文件審核不限于現(xiàn)場審核前的審核收集適用的法律法規(guī)和其他要求監(jiān)督審核和復(fù)評也要進行文件審核 1 實施審核的基本路線 記錄實施情況記錄相關(guān)文件實施情況記錄相關(guān)活動相關(guān)文件實施情況記錄部門職責(zé)相關(guān)活動相關(guān)文件檢查表實施情況記錄相關(guān)活動相關(guān)文件實施情況記錄相關(guān)文件實施情況記錄實施情況記錄記錄 內(nèi)部審核路線圖 四 通知1 確認內(nèi)審時間 應(yīng)在至少兩周前將內(nèi)審日程通知受審核部門 2 和受審核部門負責(zé)人協(xié)商 課程提要 環(huán)境管理體系內(nèi)部審核P D C A法 P 內(nèi)審策劃 D 內(nèi)審實施 C 內(nèi)審不符合糾正 A 內(nèi)審不符合項糾正驗證內(nèi)審員資格要求 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施過程 一 首次會議 三 審核組會議 二 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施 1 和受審核部門負責(zé)人的審核前會唔 介紹內(nèi)審員 確認內(nèi)審目的范圍 協(xié)商內(nèi)審實施辦法 確認總結(jié)會議和末次會議時間 1 決定不符合2 編制內(nèi)審報告 草案 1 向受審核者說明內(nèi)審宗旨2 根據(jù)抽樣方法實施審核3 收集審核證據(jù)4 根據(jù)檢查表進行內(nèi)審5 判定不符合時 經(jīng)受審核部門負責(zé)人確認 四 總結(jié)會議 1 聽取受審核部門意見2 闡明不符合的依據(jù) 1 宣布內(nèi)審結(jié)果 基于客觀證據(jù)進行說明 總結(jié)不符合 協(xié)商糾正和預(yù)防措施2 必要時確定跟蹤內(nèi)審日期3 雙方確認內(nèi)審報告 草案 做好記錄 五 末次會議 一 首次會議內(nèi)部環(huán)境管理體系審核首次會議的內(nèi)容和程序為 1 內(nèi)審組和受審核部門相互介紹 2 闡明審核目的和審核范圍 確認審核計劃 3 簡要向受審核部門說明內(nèi)審的方法和程序 4 在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道 5 確認審核組所需資源和設(shè)備 6 確認總結(jié)會議和末次會議的日期和時間 7 解釋審核計劃中受審核方不明確的部分 內(nèi)審組成員 受審核部門的有關(guān)負責(zé)人等出席首次會議 二 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施1 向受審核方說明內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的宗旨受審核部門對內(nèi)審員的到來往往會緊張 難以保持正常心理狀態(tài) 因此 要向他們說明 內(nèi)審以改進為目的 既使發(fā)現(xiàn)不符合也不是針對個人 內(nèi)審員提問時要留意對方是否已明確 例如 以下面邏輯順序來提問可能會容易理解 a 按重要程度 b 按業(yè)務(wù)流程 c 按場所順序 d 按時間順序 2 根據(jù)抽樣結(jié)果 進行審核內(nèi)審應(yīng)在一定時間內(nèi)實施 一般應(yīng)盡量選擇組織的有代表性的對象進行審核 當然 這并不排除一次內(nèi)審覆蓋整個體系 3 收集審核證據(jù)a 觀察在做什么 b 提問要適當 應(yīng)使用5W1H 即 What什么 When時間 Where哪里 Who誰 Why為何 How怎樣c 驗證受審核者的回答 收集審核證據(jù) 有些提問可以馬上看到證據(jù) 但也有一些不能馬上看到 往往約定 過一會兒看 這種情況下必須做好記錄 以免忘卻 收集審核證據(jù)必須進行記錄 包括審核中的作業(yè)的名稱 文件編號 產(chǎn)品部件編號 設(shè)備 設(shè)施編號等 4 3 1環(huán)境因素 審核要點 活動 產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境因素是什么識別環(huán)境因素的程序是否準確 能否滿足和適應(yīng)現(xiàn)場的客觀存在活動產(chǎn)品和服務(wù)是否產(chǎn)生某些重大環(huán)境影響是否具備評價新項目環(huán)境影響的程序現(xiàn)場是否有特殊的環(huán)境要求環(huán)境因素識別程序是否考慮了供應(yīng)商和合同方的問題對活動 產(chǎn)品或服務(wù)的任何可能的更改或補充 將如何改變環(huán)境因素和與之相關(guān)的環(huán)境影響可能導(dǎo)致重大環(huán)境影響的事件發(fā)生的頻次如何考慮其影響 可能性 嚴重程度和頻次的情況 來評價什么是重大環(huán)境因素重大環(huán)境影響的范圍是地方性區(qū)域性和全球性 重要環(huán)境因素控制的審核 環(huán)境因素 目標 指標 方案 運行控制 應(yīng)急 監(jiān)測 4 3 2法律法規(guī)與其他要求審核要點 初步確定收集范圍建立獲取渠道和獲取方法與環(huán)境因素相對應(yīng) 內(nèi)容要足夠具體定期評審及時更新信息完整和適用 確認法律法規(guī)獲取識別按程序?qū)嵤?確認法律法規(guī)適用性及是否遺漏 收集組織相應(yīng)法律法規(guī)的證明文件 現(xiàn)場審核 新建項目 擴建項目技術(shù)改造項目的環(huán)境影響評價報告 三同時驗收報告 主要污染物 包括廢水 廢氣 噪聲 的監(jiān)測數(shù)據(jù) 排污申報記錄和排污許可證 現(xiàn)場收集相關(guān)法律 法規(guī)的證明文件 1 污水管網(wǎng)的分布 各排放口的位置及日常排放監(jiān)測記錄 各廢氣排放口位置 高度及排放監(jiān)測記錄 廠界噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)和位置 有害廢物的分類 處理 處置是否執(zhí)行了有關(guān)法規(guī)的要求 在產(chǎn)品設(shè)計標準中 是否有行業(yè)法規(guī)和標準的要求 2 4 3 3目標和指標 審核要點 環(huán)境目標指標如何體現(xiàn)環(huán)境方針 是否考慮了該組織活動 產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的重大環(huán)境因素指定的目標指標是否層層分解 負有責(zé)任的員工是怎樣將職責(zé)納入實施活動的 相關(guān)方的觀點在指定目標后指標時是如何考慮的所有的目標和指標是否設(shè)置了具體的可測量的參數(shù)如何評審和修訂目標后指標 以反映組織所期望的環(huán)境行為的改進目標與指標的制定可以針對整個組織 也可以只針對特定場所乃至個別活動 將目標與指標形成文件并進行溝通 加強組織實現(xiàn)其目標與指標的能力 對環(huán)境管理體系進行監(jiān)測